国际贸易原理与实务第二章课件.ppt

1、第二章第二章 国际贸易基本理论国际贸易基本理论第二节第二节 保护贸易理论保护贸易理论2第一节第一节 自由贸易理论自由贸易理论1知识目标知识目标l掌握自由贸易理论的主要观点和内容；掌握自由贸易理论的主要观点和内容；l理解保护贸易理论的主要内容；理解保护贸易理论的主要内容；l了解新贸易保护主义的措施。了解新贸易保护主义的措施。技能目标技能目标l能够根据国际贸易基本理论分析各国现行的对外贸易政能够根据国际贸易基本理论分析各国现行的对外贸易政策；策；l能够通过国际贸易基本理论的学习理解当前国际贸易现能够通过国际贸易基本理论的学习理解当前国际贸易现象象。第一节第一节 自由贸易理论自由贸易理论 一、绝对利

2、益论一、绝对利益论 亚当亚当斯密是国际分工和国际贸易理论斯密是国际分工和国际贸易理论的创始者。在其代表作的创始者。在其代表作国富论国富论中，中，他提出国际分工与自由贸易的理论。他他提出国际分工与自由贸易的理论。他认为，每个国家都有其适于生产的某些认为，每个国家都有其适于生产的某些特定的产品的绝对有利的生产条件，去特定的产品的绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都有利，这就是则对所有交换国家都有利，这就是“绝绝对利益论对利益论”。亚当斯密1 1绝对利益理论的主要内容绝对利益理论的主要内容v 交换是出于利己心并为达到利己目的而进

3、行的活动，是人交换是出于利己心并为达到利己目的而进行的活动，是人类的一种天然倾向。类的一种天然倾向。v 分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益。v 国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。v 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。亚国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。亚当当斯密认为，有利的生产条件来源于有利的自然禀赋或斯密认为，有利的生产条件来源于有利的自然禀赋或后天的有利条件。后天的有利条件。2

4、2绝对利益理论的意义与局限性绝对利益理论的意义与局限性 亚当亚当斯密的绝对利益理论部分说明了国际贸易的基斯密的绝对利益理论部分说明了国际贸易的基础和利益，首次论证了贸易双方可以通过国际分工和国际础和利益，首次论证了贸易双方可以通过国际分工和国际交换获得利益。但其国际贸易理论又具有很大的局限性，交换获得利益。但其国际贸易理论又具有很大的局限性，该理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即至少在该理论只说明了国际贸易中的一种特殊的现象，即至少在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参加国际分一种商品的生产上处于绝对优势的国家，才能参加国际分工和国际贸易并从中获得利益，而在生产上并不具有优势工和国

5、际贸易并从中获得利益，而在生产上并不具有优势的国家能否参加国际分工和国际交换、能否获得利益，斯的国家能否参加国际分工和国际交换、能否获得利益，斯密的理论并没有回答。密的理论并没有回答。二、比较利益理论二、比较利益理论大卫李嘉图大卫大卫李嘉图继承李嘉图继承和发展了亚当和发展了亚当斯斯密的绝对利益理论，密的绝对利益理论，在在18171817年出版的他年出版的他的代表作的代表作政治经政治经济学及赋税原理济学及赋税原理一书中系统地提出一书中系统地提出了比较利益理论。了比较利益理论。1.1.比较利益理论的主要内容比较利益理论的主要内容 大卫大卫李嘉图认为在国际分工和国际贸易中起决定作李嘉图认为在国际分工

6、和国际贸易中起决定作用的不是绝对利益而是比较利益。其基本原则是两优取其用的不是绝对利益而是比较利益。其基本原则是两优取其重、两劣取其轻。根据这一原则，各国集中生产和出口比重、两劣取其轻。根据这一原则，各国集中生产和出口比较成本低的产品，可以增加产品数量，节约劳动成本，形较成本低的产品，可以增加产品数量，节约劳动成本，形成互惠互利的国际分工和贸易。即使效率最低，成本最高成互惠互利的国际分工和贸易。即使效率最低，成本最高的国家也有自己的比较优势，也能从对外贸易中获利；即的国家也有自己的比较优势，也能从对外贸易中获利；即使最先进和最落后国家之间也存在着互惠互利的国际分工使最先进和最落后国家之间也存在

7、着互惠互利的国际分工和国际贸易机会。和国际贸易机会。2 2比较利益理论的意义和局限性比较利益理论的意义和局限性 比较利益理论具有科学性、合理性的一面，也有局限比较利益理论具有科学性、合理性的一面，也有局限性的一面。其科学性的一面突出表现在该理论的核心性的一面。其科学性的一面突出表现在该理论的核心比较优势的思想。它从实证经济学的角度证明，无论是生比较优势的思想。它从实证经济学的角度证明，无论是生产力水平高或低的国家，按照比较优势的思想参加分工和产力水平高或低的国家，按照比较优势的思想参加分工和贸易，都可以得到实际利益，这就为世界各国参加国际分贸易，都可以得到实际利益，这就为世界各国参加国际分工和

8、国际贸易的必要性作了理论上的证明。工和国际贸易的必要性作了理论上的证明。比较利益理论的局限性主要表现为方法论上的缺陷，比较利益理论的局限性主要表现为方法论上的缺陷，即以静态的短期的观点分析问题，缺乏动态的发展的观点即以静态的短期的观点分析问题，缺乏动态的发展的观点和分析方法。它所反映的主要是经济发达国家的利益，为和分析方法。它所反映的主要是经济发达国家的利益，为资产阶级的对外扩张服务。资产阶级的对外扩张服务。三、要素禀赋论三、要素禀赋论 要素禀赋论又称要素禀赋论又称H-OH-O理论，其基本论点是由瑞典经济理论，其基本论点是由瑞典经济学家伊学家伊赫克歇尔（赫克歇尔（Eli.HeckscherEl

9、i.Heckscher）首先提出来的。贝）首先提出来的。贝蒂蒂俄林（俄林（BertilBertil Ohlin Ohlin）师承赫克歇尔，创立了要素禀）师承赫克歇尔，创立了要素禀赋论。赋论。它主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产它主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。型。1 1要素禀赋论的主要内容要素禀赋论的主要内容 要素禀赋是指一国拥有各种生产要素，包括劳动力、要素禀赋是指一国拥有各种生产要素，包括劳动力、资本、土地、技术、管理等生产要素的数量。资本、土地、技术、管理等生产要素的

10、数量。如果在一国如果在一国的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例大于别国同种要的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而价格相对低于别国同种要素的价格，则该素的供给比例而价格相对低于别国同种要素的价格，则该国的这种要素相对丰裕；反之，如果在一国的生产要素禀国的这种要素相对丰裕；反之，如果在一国的生产要素禀赋中某种要素供给所占比例小于别国同种要素的供给比例赋中某种要素供给所占比例小于别国同种要素的供给比例而价格相对高于别国同种要素的价格，则该国的这种要素而价格相对高于别国同种要素的价格，则该国的这种要素相对稀缺。相对稀缺。一国的比较优势产品是应出口的产品，是其需在生一国的比较

11、优势产品是应出口的产品，是其需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品；产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品；一国的比较劣势产品是应进口的产品，是他需在生产上密一国的比较劣势产品是应进口的产品，是他需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。例如，集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。例如，劳动力丰裕的国家出口劳动密集型产品，而进口资本密集劳动力丰裕的国家出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品；相反，资本丰裕的国家出口资本密集型产品，而型产品；相反，资本丰裕的国家出口资本密集型产品，而进口劳动密集型产品。进口劳动密集型产品。2 2要素禀赋论的

12、意义和局限性要素禀赋论的意义和局限性 要素禀赋论是在批判地继承李嘉图比较成本说的基础要素禀赋论是在批判地继承李嘉图比较成本说的基础上提出来的，相对于比较成本说而言，它用生产要素禀赋上提出来的，相对于比较成本说而言，它用生产要素禀赋的差异解释国际贸易产生的根本原因和各国的进出口贸易的差异解释国际贸易产生的根本原因和各国的进出口贸易类型，研究更深入、更全面了，认识到了生产要素及其组类型，研究更深入、更全面了，认识到了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位。这不仅具有理论意合在各国进出口贸易中居于重要地位。这不仅具有理论意义，而且具有现实指导意义。义，而且具有现实指导意义。但是要素禀赋论所讲

13、的要素，主要着眼于量的问题，但是要素禀赋论所讲的要素，主要着眼于量的问题，而忽略了同种要素的质的差异，这是明显的不足。正是由而忽略了同种要素的质的差异，这是明显的不足。正是由于这一不足，所以用该理论解释国际贸易时，有很多现象于这一不足，所以用该理论解释国际贸易时，有很多现象无法解释。无法解释。四、列昂惕夫之谜四、列昂惕夫之谜 第二次世界大战后，美国经济学家华西里第二次世界大战后，美国经济学家华西里列昂惕列昂惕夫（夫（WassilyWassily Leontief Leontief）运用投入产出方法，对美国经济）运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与统计资料进行验证的结果却与H-

14、OH-O理论预测相悖。理论预测相悖。表表2-2 2-2 美国出口部门和进口竞争部门的要素投入结构美国出口部门和进口竞争部门的要素投入结构项项 目目出出 口口进进 口口劳动力（人数劳动力（人数/年）年）182 313170 004资本（资本资本（资本/年）年）2 550 7803091 339资本资本/劳动力劳动力13 99118 183 1947 1947年年，列，列昂惕夫借助投入产出表计算了昂惕夫借助投入产出表计算了美国出口行业和进口竞争行业的资本存量与工美国出口行业和进口竞争行业的资本存量与工人人数的比值人人数的比值，得到得到的结果如下的结果如下表表所所示。示。如果用如果用axaxz z、

15、axaxm m分别表示美国单位出口产品与进口竞分别表示美国单位出口产品与进口竞争产品的资本投入量争产品的资本投入量；a aLsLs 、a aLmLm 分别表示美国单位出口分别表示美国单位出口产品与进口竞争产品的劳动投入量。那么，由表产品与进口竞争产品的劳动投入量。那么，由表2-22-2可得可得到不等式到不等式axaxz z/a/aLs Ls=13991 ax=13991 axm m/a/aLmLm，即，即这个不等式说明，这个不等式说明，作为世界上资本最充裕的国家，作为世界上资本最充裕的国家，美国出口的是劳动密集型美国出口的是劳动密集型产品产品，进口的是资本密集型产品进口的是资本密集型产品，即要

16、素充裕度差异不能即要素充裕度差异不能有效地决定贸易方式。这种由有效地决定贸易方式。这种由列列昂惕夫发现的赫克歇尔昂惕夫发现的赫克歇尔俄林理论与贸易实践的巨大背离现象俄林理论与贸易实践的巨大背离现象，被人们称为被人们称为列列昂惕昂惕夫之谜或夫之谜或列列昂惕夫悖论昂惕夫悖论(Leontief Paradox)(Leontief Paradox)。五、其他自由贸易理论五、其他自由贸易理论（一）新要素理论（一）新要素理论v 人力资本说人力资本说v 研究与开发说研究与开发说（二）产业内贸易理论（二）产业内贸易理论v 同质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易v 异质产品的产业内贸易异质产品的产业内贸易（三

17、）产品生命周期理论（三）产品生命周期理论产品成熟期产品成熟期在这一阶段，模仿国的在这一阶段，模仿国的厂商的新产品在本国市厂商的新产品在本国市场上能与创新国的产品场上能与创新国的产品相抗衡，故减少进口规相抗衡，故减少进口规模。模。产品衰退期产品衰退期模仿国参与新产品的出口模仿国参与新产品的出口市场竞争，取得了大规模市场竞争，取得了大规模生产的经济效益，成本进生产的经济效益，成本进一步下降，导致创新国的一步下降，导致创新国的出口全面下降。出口全面下降。产品成长期产品成长期在这一阶段，国外还不在这一阶段，国外还不能生产这种产品，创新能生产这种产品，创新国在国内和国际市场拥国在国内和国际市场拥有完全垄

18、断地位。有完全垄断地位。产品投入期产品投入期此时，新产品刚刚出现，此时，新产品刚刚出现，还未完全定型，仅仅在还未完全定型，仅仅在创新国生产和消费。创新国生产和消费。产品生命周期产品生命周期第二节第二节 保护贸易理论保护贸易理论一、重商主义一、重商主义 1 1重商主义的观点重商主义的观点（1 1）认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。）认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。（2 2）由于世界资源是有限的，因此，国与国之间的经济交往）由于世界资源是有限的，因此，国与国之间的经济交往是一种零和博弈，即一方所得为另一方所失。故国际贸易是一种零和博弈，即一方所得为另一方所失。故国际贸易是一种是一种“

19、零和游戏零和游戏”。2 2重商主义的意义和局限性重商主义的意义和局限性（1 1）重商主义者只是根据商业资产阶级的实践经验去研究）重商主义者只是根据商业资产阶级的实践经验去研究经济现象的表面联系，而没有深入到现象的内部联系去探经济现象的表面联系，而没有深入到现象的内部联系去探询事物的本质。询事物的本质。（2 2）重商主义把国际贸易看做一种）重商主义把国际贸易看做一种“零和游戏零和游戏”的观点显的观点显然是错误的。然是错误的。（3 3）重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。）重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。二、保护幼稚工业论二、保护幼稚工业论 保护幼稚工业的理论是着眼于一国的长期

20、利益。其基保护幼稚工业的理论是着眼于一国的长期利益。其基本假设是，保护这些工业在短期内虽然有代价，但从长远本假设是，保护这些工业在短期内虽然有代价，但从长远看是有利的和必要的。保护幼稚工业能否在长期获利，取看是有利的和必要的。保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件：决于三个条件：第一，这些被保护的第一，这些被保护的“新生儿新生儿”必须有长大的潜力，从必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；挥出来的比较优势；第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂

21、的、有限的；有限的；第三，被保护的第三，被保护的“新生儿新生儿”在长大后带给社会的收益会在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护付出的足以弥补社会为保护付出的“抚养费抚养费”。三、超保护贸易理论三、超保护贸易理论 超保护贸易理论是在超保护贸易理论是在2020世纪世纪3030年代提出的凯恩斯主义年代提出的凯恩斯主义的国际贸易理论，其理论依据是对外贸易乘数理论。的国际贸易理论，其理论依据是对外贸易乘数理论。该理该理论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳定增长的途径。论将贸易看成是解决经济萧条、维持经济稳定增长的途径。凯恩斯认为，有效需求不足是造成经济萧条的重要原因，凯恩斯认为，有效需求不足是造成

22、经济萧条的重要原因，从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增加净出从贸易角度来看，政府可以利用保护贸易政策来增加净出口，提高有效需求。口，提高有效需求。四、新贸易保护主义四、新贸易保护主义 新贸易保护主义又被称为新重商主义，是新贸易保护主义又被称为新重商主义，是2020世纪世纪8080年年代初才兴起的，以绿色壁垒、技术壁垒、反倾销和知识产代初才兴起的，以绿色壁垒、技术壁垒、反倾销和知识产权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式。权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式。其目的是想规其目的是想规避多边贸易制度的约束，通过贸易保护，达到保护本国就避多边贸易制度的约束，通过贸易保护，达到保护本国就业，维持在国际分工和国际交换中的支配地位的目的。它业，维持在国际分工和国际交换中的支配地位的目的。它们在维护民族利益、保护资源与环境的旗帜下行保护本国们在维护民族利益、保护资源与环境的旗帜下行保护本国利益之实，具有名义上的合理性、形式上的隐蔽性、手段利益之实，具有名义上的合理性、形式上的隐蔽性、手段上的欺骗性和战略上的进攻性等特点。上的欺骗性和战略上的进攻性等特点。