世界银行采购指南-consultant-XXXX-1课件.ppt

1、世界银行采购指南2011年1月（咨询服务）世行咨询服务采购指南 2011 年1月版世界银行借款人利用国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款选择 和雇用咨询人 指南GUIDELINES Selection and Employment of Consultants UNDER IBRD LOANS AND IDA CREDITS&GRANTS BY WORLD BANK BORROWERS January 20112004年5月，2006年10月修改版世界银行借款人选择 和雇用咨询人指南GUIDELINES Selection and Employment of BY WORLD BANK

2、 BORROWERS May 2004,Revised October 2006完全新增加的内容 2011年1月版修改完全新增加的内容有3.12条使用国家系统，3.14 条世行贷款担保选择咨询人，4.10条误期赔偿，和附录一第6条“从事后审查变为事前审查”。补充和调整的内容 补充：1.9（a）和(d)条有关利益冲突，1.19 条有关错误采购，1.23（f）有关联合国采购，4.5 不定产出合同IDC，第五章选择单个咨询人，附录一世行事后审查、事前审查、制裁政策和程序，和附录二1（p）替换关键专家。调整：新老指南结构上较大的调整是把有关公布合同授予信息的要求从老版分散于各种采购方式集中到新版的附录

3、一第7条。较大的修改 新版第五章选择单个咨询人和附录一的调整和补充较多。第五章增加了由公司推荐单个咨询人和与公司签订单个咨询人合同的选择 新版其他较大的修改有：2.5条广告和脚注34将小合同的定义和在UNDB上刊登广告的要求从20万美元提高到30万美元。即小于30万美元的合同都可以采用基于咨询者资格的选择CQS。新版删除了在Dgmarket 网站刊登广告的要求，改为在世行的外部网站刊登。其他重要修改和补充：迟到的感兴趣函EOI不能简单地拒绝（2.5条），常规以时间为基础的合同的人月数不得修改（2.11和2.33条），公开开启技术建议书（2.13 条），技术及格分为70-85（2.17条），评委

4、独立评分和对同一咨询人差别大的技术分需要解释，（2.22条），总价包干的合同的建议书计算错误不修正和报价不含非直接税（2.24条），评审价可以含税（2.25条），终止合同谈判前提前通知咨询人（2.30），脚注42条，在CQS方式下只有选中的公司提交建议书，合同谈判记录由双方签字（3.7条）其他重要修改和补充（续）：预付款保证金（4.8条），公司提供单个咨询人（5.1条），鼓励为单个咨询人选择刊登广告，公司经验不考虑，可以与公司签订单个咨询人合同（5.2，5.3，5.5条，建议书有效期延长超过4周要世行事前审查，（附录一2（d）合同谈判记录要世行事前审查，（附录一2（f）,评委打分记录保存至贷款

5、关账后2年，（附录一2（k）合同谈判后2周之内公布中标信息（附录二第7条）。新版的其他修改 新版的其他修改有内容的精简，（如1.25 条对采购计划的要求）和文字或简称的明确，如新版明确定义了感兴趣函（意向书）EOI和感兴趣函（意向书）征求广告 REOI。新指南的封面增加了“分类：公共部门 Classification:Public”的字样，说明指南适用于公共部门采购，私营部门采购可以有不同的规定。首字母缩略词增加了EOI 表示感兴趣函，REOI 征求感兴趣函文件，IDC 任务不确定合同，UCS 使用国家系统。14 一般考虑：以下五个主要方面的考虑指导着世界银行在选择程序方面的政策：(a)需要高

6、质量的服务；(b)需要有经济性和效率性；(c)需要给来自所有合格的咨询人在提供由世界银行资助的服务中一个进行竞争的机会。(d)世界银行鼓励其发展中国家会员国发展本国咨询业和使用本国咨询人。(e)选择过程透明度的需要。1.4 上述5条 考虑是由于“丗行IBRD协议第三条5b 和IDA协议第五条1g“要求世行“保证贷款资金只用于贷款目的，注意经济性别和有效性，不考虑任何政治或其他非经济的影响，并为此目的建立详细程序。”注意1.4（c）将需要给全部有资格（qualified）的咨询人提供机会，修改为需要给全部合格（eligible）的咨询人提供机会 采购指南第一章的规定适用于指南的其它章节指南的适用

7、范围 1.7适用咨询服务采购指南的咨询服务指知识性的和咨询性的服务。咨询服务指南不适用于其它以物质方面占主导地位的服务（例如土建施工，货物制造，设施或工厂的运营和维护，测量，勘探钻井，航空摄影和卫星遥测，以可以计量的实物产出为基础的运行服务），这些服务的标准可以明确定义和一致性地运用。1.8 指南的原则、规定和程序适用于全部和部分由世行贷款的咨询服务合同。借款人可以使用其它法规和程序采购上述资金之外的合同，这些合同包含在贷款协议规定的合同范围内。在这种情况下，世行必须满意：（a）采用的程序选择的咨询人有要求的资格，借款人勤奋地和有效地实施了项目；（b）选择的咨询人按照同意的进度完成任务；（c）

8、服务的范围与项目的需要一致。利益冲突 1.9(a),借款人委托为项目提供货物、工程和非咨询服务（本指南规定之外的其他服务）的公司及其附属公司没有资格提供与这些货物、工程和非咨询服务直接有关的咨询服务。这些附属公司直接或间接由该公司控制，或控制该公司，或者共同由该公司控制。本规定不适用于在交钥匙或设计建造合同下承担义务的各种公司（咨询人、承包商或供应商）1（d）一家咨询人只能提交一份建议书，或者独立提交，或者作为联营体的一个成员提交。如果一家咨询人包括联营体的一个成员提交了一份以上建议书，其所提交的全部建议书均没有资格。但是，这一规定在建议书征求文件允许的情况下，不排除一家咨询人作为分包咨询人或

9、工作组的个人咨询人提交一份以上的建议书。合格性1.12 在世行提供全部或部分贷款的合同中，世行不允许借款人用与下属理由无关的原因拒绝咨询人进入短名单，或进入选择程序，或被授予咨询服务合同：(1)成功地履行合同的能力和资源；或(2)上述1.9条所述的利益冲突。.13(b)，.13(c):.13(b)借款国政府拥有的企业或机构只有在能够证明其(i)在法律上和财务上是独立的，(ii)按照商业法运营,并且(iii)与项目借款人或子借款人独立的情况下才能参与为提供该项目下的咨询服务提交建议书。.13(c):作为上述（b）的例外：当借款国国有的大学或研究中心或其它机构是仅有的和独特的，包括缺少适当的私营部

10、门的替代方案，而这些大学或研究中心的参与对项目的实施极其关键，世界银行可以个别地同意聘用这些大学或研究中心。以此类似，世界银行贷款项目也可以个别地聘用大学教授或研究所的科学家。.13(d)：借款国政府官员或公务员只有在以下情况下可以以单个咨询人或作为某咨询公司的专家成员被借款国聘用提供咨询服务，条件是这种聘用与其他雇佣或其它法律法规或借款国的其它政策不冲突：(i)不带薪休假，或辞职，或退休，(ii)在休假、辞职或退休前没有被事先工作的机构聘用1.19 错误采购：(a)该合同未按贷款协定和世界银行不反对的采购计划中的程序选聘咨询人，(b)借款人故意拖延或采取其它不合理行动使得一个成功的合同延误不

11、能授予，或者使得成功的建议书无效，或者错误地拒绝任何建议书；或者(c)借款人代表或贷款资金的任何接受人参与.23(c)条所述的腐败和欺诈活动。在这种情况下，无论是事前审查或事后审查，世界银行将宣布其为错误采购1.23语言：如果短名单全部由.7条规定的本国咨询人组成，世行可以同意建议书征求文件只用本国语言发布。如果建议书征求文件用两种语言编制，咨询人可以选用这两种语言中的一种提交建议书。在这种情况下，应该用中标的咨询人提交建议书的语言签订合同，这时该语言成为主导借款人与中标的咨询人之间的合同关系的语言。如果合同用本国语言签订，借款人应用附录中规定的英文、法文或西班牙文准确翻译该合同，并报世界银行

12、。不要求也不允许咨询公司签订两种语言的合同。1.25采购计划：为项目编制现实的采购计划是成功监督和实施项目的关键。作为项目准备的一部分，借款人应该为全项目编制一份初步的临时的的采购计划对项目实施的头个月将选择的公司和个人，借款人应该编制包括全部合同的详细的和全面的采购计划,最迟在项目谈判时应该取得世界银行的同意。借款人应该在项目实施期间每年或按照需要更新采购计划，包括之前授予的合同和未来个月要采购的合同。全部采购计划及其更新和修改在实施之前应该获得世行的事前审查和不反对意见。贷款谈判后，世行将在其外部网站上公开同意的初步采购计划及其提供了不反对意见后的全部后续更新。二二、基于质量和费用的选择（

13、、基于质量和费用的选择（QCBS）2.2选择过程应包括以下步骤：(a)准备任务大纲（TOR）(b)准备费用估算及预算，短名单选择标准(c)登广告(d)准备咨询人短名单(e)准备并发出建议书征询文件(RFP)包括邀请信(LOI)咨询人须知(ITC)任务大纲TOR建议的合同草案(f)收到建议书(g)评审技术建议书：考虑质量(h)公开开启财务建议书 (i)评审财务建议书(j)最终评审质量和价格(k)谈判并对选定的公司授予合同。2.3任务大纲 2.3任务大纲所描述的服务范围应与现有的预算相对应。任务大纲应明确规定工作任务的目的、目标及范围，并提供背景情况。如果是以知识转让或培训为目的，则应对其作特别概

14、述并提出受训人数等细节，以使咨询人能够估算所需的资源。任务大纲应列明完成任务所必需的各项服务和勘查，以及预期的成果（如报告、数据、图纸和勘查结果）。但是，任务大纲不应过于详尽和缺乏灵活性，这样相互竞争的咨询人才可能提出其自己的工作方法和人员配备。应鼓励咨询公司在其建议书中对任务大纲提出意见。借款人和咨询人各自的职责应在任务大纲中明确界定。.4 费用估算：费用估算应以借款人对完成这项工作所需资源的估价为依据，即：工时，后勤保障，及物质投入（如车辆，实验室设备等）。费用应分为两大类：(a)服务费或报酬（根据所使用合同的类型）(b)可报销费用，还可再分为国外和国内费用。建议书征求文件应该指明估计的专

15、家投入时间，或估算的合同价，但不公布详细的费用估算。2.5 广告 全部贷款项目均要求借款人编制和向世界银行提交一份总采购通告GPN。为获得有兴趣者的意向表示（），借款人应在采购总公告中包括一份预期咨询任务的清单。借款人还应将这些合同的广告(REOI)刊登在至少一份国内广泛发行的报纸或杂志上，或者在能够从国际和国内用英语、法语或西班牙语自由免费进入的网站上刊登。此外，合同价在0万美元以上的合同还要在联合国发展商业报UNDB的电子版上刊登广告。此外借款人也应有选择性地刊登在一份国际性报纸或技术或财务刊物上。(不再要求刊登于发展门户网站dgMarket。)REOI REOI 应该至少包括适用于咨询任

16、务的下述信息：要求公司具有的资格和经验，不是单个专家的经历，选择短名单的标准，和利益冲突条款。在准备短名单之前，应留出UNDB电子版上刊登广告后不少于14天的时间给有兴趣的机 构 作出反应。除非借款人已经根据收到的EOI 评选了短名单，并满足下述.6 条的标准，响应EOI的迟到的OI 应该不被拒绝。世行将安排在世行的外部网站上同时刊登收到的借款人编写的REOI。.6 短名单 首先考虑那些表示感兴趣而又有相应资格的公司。短名单应包括地理分布广泛的六家公司，即来自任一国家的公司不得超过两家，除非（1）没有其它合格的公司能够满足这一要求。为建立短名单的目的，公司的国籍公司注册或组成的国家，对于联营体

17、而言，是联营体领导方的国籍。（2）并且至少有一家公司来自发展中国家，除非在发展中国家中找不到有资格的公司。如果收到的EOI 不能满足上述要求，可以直接从有资格的公司中寻求感兴趣的公司。世界银行可以同意较少的公司列入短名单。短名单 一旦世界银行对短名单发出了“不反对”意见，借款人在未经世界银行批准的情况下不得修改短名单。应向对任务表示有兴趣的公司和特别提出希望得到短名单的任何其它公司提供最终的公司短名单。如果短名单由不同类型的咨询人组成，选择咨询人的方法只能采用基于质量的选择QBS，或者基于咨询人资格的选择（CQS）准备并发出建议书征询文件（RFP）2.9 建议书征询文件应包括：(a)邀请信（L

18、OI）；(b)咨询人须知（ITC）及其资料表（Data Sheet）；(c)任务大纲（TOR）；(d)合同草案。借款人应尽可能使用世界银行发布的标准建议书征询文件，为了反映项目的特定情况，具体合同的建议书征询文件可以修改咨询人须知的资料表，但修改应该尽可能少，并征得世行的同意。咨询人须知(ITC)及其资料表2.11 咨询人须知应包含有助于咨询人准备响应性建议书的所有必要信息，并应通过介绍评选过程，注明评分标准和评分因素及各自的分量，以及最低的质量合格分数线从而使评选程序尽可能透明。咨询人须知应说明估计的要求咨询业投入的关键人员的数量（人员时间数量），或者总预算，但是不能同时说明两者。对于常规的

19、不要求创新的以时间为支付基础的合同，在获得世行的不反对意见之后，咨询人应该按照建议书征求文件RFP 中指明的专家的时间投入编入其建议书，否则，其财务建议书将为比较建议书和授予合同的目的进行调整。接受和开启建议书 2.13 借款人应给予咨询人足够的时间来准备其建议书，一般不应少于四周或超过三个月 无论在截止期前收到多少建议书，都应该在建议书征求文件RFP 中规定的地点开启收到的全部技术建议书。咨询人可以根据自己的愿望参加技术建议书开启仪式。在技术建议书开启仪式上，借款人不应该拒绝任何建议书，也不应该讨论任何建议书的优缺点。任何在提交建议书截止时间后收到的建议书都应宣布迟到并立即原封退回。评审建议

20、书 在评审建议书时，借款人应该完全以递交的技术建议书和财务建议书为基础进行评审。除了世行事先不反对的表面的澄清之外，借款人不应该要求咨询人澄清。对建议书的评审：考虑质量和费用 2.16考虑质量 借款人应组成评审委员会评审每一份技术建议书。评审委员会成员至少三名，一般不多于七名，由咨询任务同行业的有咨格的专家组成）。每位成员不应该有1.9(c)条规定的利益冲突的情况，并在参加评审之前证明该情况。如果世行认为技术评审与建议书征求文件的规定不一致，或者没有正确地评审建议书的强项和弱项，或者评审委员会不能及时解决问题，世行可以要求借款人组成包含咨询任务行业的国际专家的新的评审委员会。2.17 技术评审

21、应该考虑在建议书征求文件中反映的本指南2.18 条的标准，和2.19条及 2.20条的子标准。建议书征求文件应该说明这些标准和子标准，以及这些标准的最高分和最低及格技术分，低于最低及格技术分的建议书将被认为是不响应而被拒绝。最低及格技术分的范围是满分100分制的70-85分。2.18 评审标准包括：（a）咨询人与该工作任务相关的经验；（b）建议的工作方法的质量；（c）建议的关键专家的资历；（d）知识转让，如果任务大纲要求时；（e）在执行任务所需关键专家中本国专家的参与 程度。除非世界银行另行批准，具体的权重必须在下面指示的范围内。咨询人的专门经验0 10分 工作方法2050分 关键专家 306

22、0分 知识转让 0 10分 本国专家的参与 0 10分 总分100分 对人员按以下三个子标准评级：(a)一般资历：一般的教育和培训程度、工作/经历年限、现任职务、过去作为咨询团队专家的情况，在发展中国家的工作经验等；(b)承担任务的充足条件：与特定任务相关的教育程度、培训、及针对该行业、领域、学科的经验等等；(c)在该地区的经验：对当地语言、文化、管理体制、政府机构的了解程度等等。2.22 评审报告 评审报告采用世行的标准评审报告格式或世行接受的报告格式。该报告应说明得出评审结果的依据和每份建议书相应的长处和不足，以支持每份建议书的技术分。对不同的评委对同一标准或子标准打出的差别很大的分值应该

23、在技术评审报告中加以说明和解释。对于需要世界银行事前审查的合同，应将技术评审报告包括每个评委的详细评审表提交世界银行审查和获得不反对意见。开启财务建议书和费用评审 2.23在技术（质量）评审完成以后，（和世界银行对事前审查合同发出了了不反对意见之后），借款人应通知那些建议书未达到最低合格分数的或其建议书被认为是未对建议书征询文件和任务大纲作出响应的咨询人，指出其财务建议书将在该咨询服务合同签署后被原封退回。此外，借款人应将其总技术分和每一标准和子标准的得分情况通知上述每一个咨询人，借款人将同时通知那些达到最低合格技术分值的咨询人，并指明开启财务建议书的日期、时间和地点。开启的日期必须使得咨询人

24、有足够的时间参与开启财务建议书。财务建议书应在选择参加的咨询人派代表到场（实际人员到场或网上到场）的情况下开启。在开启财务建议书时，应大声宣读咨询人的名称、技术分数包括细分到评审标准的得分、以及提出的总报价2.24 对于以时间为基础的合同，如存在算术错误，应予以校正。如果报价不能反映技术建议书所包括的全部投入，则应该进行相应调整。对于总价包干（Lump-Sum）合同，应该认为咨询人在其财务建议书中已经包含了全部费用，所以不进行任何算术错误修正和费用调整。2.25 为评审建议书的目的，“费用报价”应不含当地间接税,以及借款人对咨询人在借款国咨询服务征收的非借款国专家和其他人员所得税。在特殊情况下

25、，借款人在评审财务建议书时不能识别全部间接税，世行可以同意为了评审建议书的目的，报价可以包括借款国的税款。报价应包括咨询人的报酬和其它可报销费用拒绝所有的建议书，及重新邀请 2.33只有在情况下，借款人拒绝所有建议书才能被认为是正当的：（1）所有投报的建议书都是非响应性的，这种非响应性是因为这些建议书大大偏离任务大纲的重要要求或根据2.21条在满足TOR 的要求有重大缺陷；（2）全部建议书都不能达到建议书征求文件RFP 要求的最低及格分；或（3）因为最高分的建议书的报价大大超出可利用的预算或最近的概算。在后一种情况下，可选择与世界银行协商研究增加预算或缩减该公司服务范围的可行性。但是，根据2.

26、27条的规定，任何实质上的服务范围的减少都是不可以接受的，必须重新邀请建议书。对于以时间为基础的合同，如果报价是选择咨询人的因素之一，人月数的调整不会降低服务的质量或对咨询任务有不利的影响，咨询人建议的人月数可以进行谈判。根据2.29 条的规定，即使在这种情况下，咨询专家的人月单价一般也不能进行谈判。三、其它选择方法三、其它选择方法3.1 一般规定：借款人必须使用世行的标准建议书征求文件RFP，并进行世行接受的最少修改，解决项目的特殊需要和条件。基于质量的选择 3.3 在以质量为选择基础的情况下，建议书征询文件可要求只提交技术建议书（不提交财务建议书），或要求同时提交技术和财务建议书，但分装在

27、不同的信封内（双信封制）。建议书征询文件可以提供费用预算，或者提供估算的关键专家的人时数，并说明这只作为提示。咨询人应自行提出其自己的估算。在预算固定情况下的选择FBS 3.5 只有仅在任务比较简单，能够准确界定，同时预算也已被固定的情况下才适用。建议书征询文件应指明可获得的预算，并要求咨询人以不同的信封分别提交其按预算范围编制的最佳的技术和财务建议书。任务大纲尤其要很好地准备，以确保预算对于咨询人完成预期的任务而言是充分的。建议书征求文件RFP 应该明确地规定预算是否包括借款国征收的税款和雇主提供的服务的费用。应首先对所有技术建议书按“基于质量和费用的选择”方法中的规定进行评审。然后再按照2

28、.23 条的规定开启价格建议书。超过指定预算金额的建议书应被拒绝。余者中技术建议书得分最高的咨询人应获邀请参加合同谈判。最低费用选择（LCS）3.6 这种方法只适用于标准或常规性质的任务（审计、非复杂工程的工程设计，等等）选聘咨询人。这类任务一般有公认的惯例和标准。使用这种方法时应为“质量”设定一个“最低”合格分值。按短名单邀请咨询人分两个信封提交建议书。先开启技术信封并进行评审。那些未达到最低分值的技术建议书被拒绝。报价最低的公司应中选。该最低分值应在建议书征询文件中规定。基于咨询人资历的选择（CQS）3.7 这种方法可用于很小的任务或者借款人宣布和世行承认的紧急情况。对发出建议书征求文件、

29、准备和评审有竞争性的建议书要求不强。在这种情况下，借款人应准备任务大纲，获得咨询人提供意向书包括与该任务相关的经验和能力情况，最后可能需要通过征求感兴趣函获得尽可能多的公司的经验，至少有3家有资格的公司的经验。应该评审和比较有本咨询任务要求的相关经验和能力的公司，并选择具有最适当资质和相关业绩的公司。仅仅要求被选定的公司提交一份合并的技术财务建议书，如果其建议书具有响应性和可以被接受，邀请其谈判合同。单一来源选择（SSS）3.8 对咨询人进行单一来源选择不能提供通过质量和费用竞争而带来的好处，且在选择过程中缺乏透明度，并可能对一些不可接受的做法提供便利。因此，单一来源的选择只可在特殊例外的情况

30、下使用。3.9 只有在以下情况中显示出单一来源选择比竞争性选择具有明显的优势，单一来源选择才可被认为是适当的：(a)任务为该公司以前承担的工作的自然连续（见下一段）；(b)处理意外情况，例如但不限于救灾，和借款人宣布和世行接受的紧急情况；(c)很小的任务；或(d)对该任务而言，只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验。在上述全部情况下，不要求借款人发布建议书征求文件。但咨询任务的工作大纲TOR、采用单一来源选择而不是竞争性选择的充分和详细的理由，推荐该公司中标的基础，除了低于在采购计划中规定的项目风险评价和项目范围的基础上确定的限额之外的合同，都应该提交世行审查和获得不反对意见。3.10 当连

31、续性对下游工作至关重要时，最初的建议书征询文件应将这种预期描述出来，选择咨询人所考虑的因素应包括延续的可能性。同一咨询人的技术方式、取得经验，以及专业责任的连续性可使得与前期咨询人续签合同比通过新的竞争选择咨询人更为可取，当然前提是该咨询人在前期工作中表现令人满意。合同类型 4.1报酬总付（总价支付）合同：主要用于那些服务的范围和期限以及要求咨询人提交的产品得到明确规定的任务。这类合同被广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计、数据处理系统的制备，等等。付款与产品（可交付物）挂钩，如报告，图表，工程量清单、招标文件、及软件程序等。合同对咨询人的活动采用固定价格和不

32、进行任何价格调整。报酬总付合同管理起来较容易，因为合同实施的原则是固定价格和固定范围，只在提交了明确规定的产出和满足里程碑后才付款。4.2以时间为基础合同：当难于定义或固定服务的范围和时间长短时，这种合同是适合的。这种难于确定是因为该服务与其他人的完成时间可能不同的活动相关联，或因为咨询人达到任务目标所需的投入很难估计。这类合同广泛使用于复杂的研究、施工监理，顾问性服务，以及绝大多数的培训任务。付款是基于双方同意的专家（一般在合同中列出名单）按小时、日、周、或月计算的费率，以及使用实际支出和/或双方同意的单价计算的可报销项目费用。专家的费率包括工资、社会成本，管理费、酬金（或利润）、以及特别津

33、贴（合适的情况下）。这类合同应包括一个对咨询人付款总数的最高限额。这一付款上限应包括为不可预见的工作量和工作期限留出的备用费，以及在本指南4.7 条的规定的通货膨胀的价格调整。以时间为基础的合同需要由雇主严密监督和管理以确保该任务各项工作令人满意的进展。重要条款 4.7 价格调整：除了小的多年合同（如审计合同），合同期短于18个月的总价包干合同一般不自动调价。当服务范围的调整超过原来TOR和合同时，总价包干合同价可能例外调整。4.8,4.9 4.8支付条款：如果预付款是合同总价百分之十或更少，借款人可以决定不要求预付款保证金或担保。这时，应该在包含在建议书征求文件RFP中的合同格式中说明。4.

34、10 误期赔偿费:由于智力和顾问服务完成的时间很多情况下受雇主行动的影响，很难完全归于咨询人的责任，如果有延误，也不推荐在咨询服务合同中引进误期赔偿的规定。5.1在以下类型的任务中雇用单个咨询人:(a)不需要一组或几组咨询专家；(b)不需要外部（公司总部）额外的专业支持；(c)个人的经验和资历是首当其冲的要求。由于单个咨询人的数量而使得对其协调、管理和形成集体责任变得比较困难时，雇用一个公司将更为可取。在有资格的单个专家不可获得，或者单个专家因与公司的事先安排而不能直接与借款人签订合同，借款人可以邀请公司为咨询任务提供有资格的单个咨询人。5.2 鼓励刊登广告来获得感兴趣函 5.2 鼓励刊登广告

35、来获得感兴趣函，特别适用于借款人对有经验和有资格的单个咨询人或其提供服务的可能性知之不多时，或者广泛的广告有潜在的利益。但是，不是要求全部服务和小合同都刊登广告，全部邀请感兴趣函的文件都应该规定选择标准，即仅仅评审经验和资格。当邀请公司提供单个咨询人时，感兴趣函征求文件应该清楚地规定只有选择单个咨询人时只能根据单个咨询人的经验和资格，不应该考虑他们所属的公司的经验。感兴趣函征求文件还应该规定合同是与公司签订或是与建议的个人签订。5.3咨询人不需要提交建议书 5.3咨询人不需要提交建议书。进行比较的单个咨询人必须满足相应的最低资格要求，应该比较至少3名有资格的候选人的能力。这些候选人直接或通过公

36、司对咨询任务表示了兴趣，或者由借款人直接联系。借款人选择的单个咨询人必须最有经验，最有资格和有全部能力完成咨询任务。5.4 5.4 选择单个咨询人一般不进行事前审查。但是，在下述情况下借款人应该获得世行的不反对意见：(a)在雇佣之前不能比较至少3名有资格的候选人，这时应该说明理由；(b)在按照本指南5.1 条的规定要求公司提供单个咨询人；(c)在与选中的咨询人谈判破裂后与下一个最好的个人或公司谈判之前；和(d)按照本指南5.6条的规定通过单一来源选择咨询人。对某些类别的单个咨询人，世行也要求进行事前审查。5.6 只有在以下例外的情况下并有足够的理由才可采用单一来源选择选择单个咨询人，如：(a)

37、该任务为该咨询人以前承担的工作的连续，并且该咨询人以前的工作是通过竞争而获得的；(b)咨询服务期在6个月之内；(c)紧急情况；和(d)对该任务而言，只有该单个咨询人是合格的。除了低于在采购计划中规定的项目风险评价和项目范围的基础上确定的限额之外的合同，借款人应该提交下述文件给世行审查和获得不反对意见：咨询任务的任务大纲TOR；采用单一来源选择而不采用竞争性选择程序的充分详细的理由；和推荐某一特定单个咨询人的基础。附录一世界银行对选择咨询人的审查和附录一世界银行对选择咨询人的审查和公布合同授予信息公布合同授予信息事前审查2,新增加的内容：（c）如果世行根据自己的审查或由于投诉的原因注意到财务评审

38、不一致，世行将及时通知借款人。借款人在与成功的咨询人谈判之前，或开始谈判后又终止谈判之前，应该及时解决全部问题并使得世行满意。这时，在采取下一步行动之前，必须获得世行对借款人建议的不反对意见。事前审查2,新增加的内容：(d)如果借款人要求延长建议书有效期，以完成建议书评审，获得必须的内部批准或世行的不反对意见，或完成合同授予，在第一次要求延长的有效期超过4周和以后要求延长有效期时（无论延长期的长短）应该事先获得世行的不反对意见。（f）如果与成功的咨询人的谈判失败，借款人应该将谈判记录和谈判破裂的原因提交世行审查。在完成本指南2.30条规定的程序和获得世行的不反对意见之后，可以终止谈判，并邀请排

39、序下一个的咨询人谈判。事前审查2,新增加的内容：(k)在项目实施期间和贷款协定终止后的2年内，借款人应保存全部合同的全部文件，包括但不限于(1)签字的合同原件以及随后的修改和补遗；(2)原来的建议书、与合同咨询人选择和实施有关的全部文件和通讯，包括评审建议书的支持文件（包括个别打分表）和提交给世行的授标建议；和（）支付发票和证明。对于单一来源选择的合同，这些文件包括采用这一方法的理由，选定的咨询人的资格和经验，和签字的原始合同。事后审查事后审查 采购后审一般由世行进行。在项目实施期间和贷款协定终止后的2年内，借款人应保存本附录第2条不包括的全部合同的全部文件。这些文件包括但不限于签字的合同原件

40、、以及随后的修改和补遗；原始的建议书、评审建议书的技术评审报告和合并的评审报告，授标建议；和支付发票和证明由世行或世行的咨询人或审计人审查。对于单一来源选择的合同，这些文件包括采用这一方法的理由，选定的咨询人的资格和经验，和签字的原始合同。如果世行要求，借款人也应向世行提供这些文件。5 如果世界银行认定授予合同或合同本身不符合贷款 协定 和世界银行不反对的采购计划进一步 规定的程序和方法，或者合同本身与这些程序不一致，世界银行将根据采购指南1.1条的规定宣布错误采购并立即通知借款人，并阐明作出该认定的理由。取决于项目的风险和范围，（例如包括很多小的和简单的合同），世行可以同意借款人由借款人指定

41、独立的实体根据世行接受的条件、条款和报告的程序进行事后审查。在这种情况下，世行将审查借款人提交的报告，并保留在项目实施期间按需要直接进行事后审查的权力。从事后审查改变为事前审查如果某合同的估算合同价低于采购计划中规定的世行申请审查限额，而选定咨询人的财务报价高于事前审查限额，则这个合同属于事前审查，而属于事后审查。这时，全部有关的已进行的采购文件包括评审报告和授予合同建议都应该在合同授予之前提交世行进行事前审查和获得不反对意见。如果情况相反，选定的咨询人的财务报价低于事前审查限额，事前审查程序仍应继续进行。在某些情况下，世行可以要求低于采购计划规定的事前审查限额的合同也提交给世行进行事前审查。

42、例如，世行认为投诉的情况比较严重。由于比过去估算的合同价过高或过低，选择咨询人的方法可能要改变，借款人应该修改采购计划，并提交世行获得不反对意见。公布合同授予 对短名单中包括外国公司的全部合同和全部授予外国咨询人的单一来源合同，借款人应该在联合国发展业务（）网上刊登合同授予信息。对短名单中包括借款国国公司的全部合同和全部授予借款国咨询人的单一来源合同，借款人应该在国家报纸上刊登合同授予信息。对于世行事前审查的合同，公布合同授予信息应该根据本附录2(h)和2(j)条的要求，在获得世行的不反对意见之后的2周内。对于世行事后审查的合同，公布合同授予信息应该在与成功的咨询人完成合同谈判之后的2周内。7

43、 根据各种采购方法的特点，公布的信息应该包括：(a)进入短名单的咨询人的名称和提交建议书的咨询人的名称；(b)每一个咨询人获得的技术分，包括每一标准和子标准的技术分和总技术分；（c）每一个咨询人所报的价格，包括公开宣读的报价和评审后的报价；(d)咨询人获得的合并的技术分和财务分及其排序；和(e)成功的咨询人的名称、总报价、合同期限和范围的简介。同样的信息应该发给递交了建议书的全部咨询人。根据上述,2(1)条的规定，在收到借款人确认的签字的合同之后，世行将在世行的外部网站上安排刊登事前审查的合同的合同授予情况。执行世行的制裁政策和程序8 根据本采购指南1.23（d）和工程和货物采购指南1.16（

44、d）条的规定，世行在其外部网站上公布了世行禁止或暂时禁止中标的公司和个人的名单。在评审建议书时，借款人必须对照该名单核对咨询人的合格性。在合同签署以后，有的合同可能由世行禁止中标的公司或个人实施，世行要求借款人额外密切关注和监督正在实施的合同（无论是事前审查或是事后审查的合同）。没有获得世行的事前审查和不反对意见，借款人不得与世行禁止中标或暂时禁止中标的公司或个人签订新的合同或补充合同，包括为完成已签订的合同而延长合同实施时间。8 世行只对在原来的合同完成时间或世行同意的延长时间之前完成的下述额外开支提供贷款：（1）对于事前审查合同，世行已经对合同修改提供了不反对意见；和（2）对世行事后审查合

45、同，合同修改是在世行禁止中标或暂时禁止中标生效之前签订的。对于与世行禁止中标或暂时禁止中标的公司或个人签订的正在实施的合同，在禁止中标或暂时禁止中标生效之后，世行将不对任何新合同或导致实质上修改现有合同的修改或补充提供资金资助。附录二咨询人须知附录二咨询人须知(ITC)如果同意延长其建议书的有效期，他应不改变其原来的建议书而延长有效期，并确认除了下述情况外不改变原来建议的关键专家。如果有效期延长后某关键专家不能提供服务，咨询人被要求用其他专家替换该专家，咨询人应该提供充分的证据和理由使借款人满意。如果不能继续提供服务的专家本人没有确认，或者替换的原因和理由不可以被接受，或者替换的专家的资格和经验与原来建议的被替换的专家不等同或更好，其建议书将被拒绝。如何替换可以接受，不允许改变原来的技术和财务建议书的其它内容。根据评审关键专家得出的技术分、财务建议书和原来建议书的其它细节应该保持不改变附录三咨询人指南附录三咨询人指南 项目实施和对项目项下采购咨询服务和进行支付的责任在借款人。银行负责审查采购程序、采购文件、评审报告、授标建议和合同，以确保采购是按照贷款协定中所规定的双方同意的程序进行的。咨询人的责任是在提交建议书书之前，指出建议书征求文件中含糊不清、相互矛盾或遗漏的问题，以保证提交一份有响应性的建议书 保密的要求：除技术分外，保密至合同授予。