监理公司“三标一体”管理手册（word）.doc

1、1 质量、环境和职业健康安全质量、环境和职业健康安全 管管 理理 手手 册册 发布日期：2017 年 7 月 1 日 实施日期：2017 年 7 月 1 日 2 目录目录 目录目录 2 0101、企、企 业业 简简 介介5 0202、管理手册颁布令、管理手册颁布令6 0303、方针、目标发布令、方针、目标发布令 7 04.04. 管理者代表任命书管理者代表任命书.10 0505、管理手册的控制、管理手册的控制 12 1.01.0 适用范围适用范围13 2.02.0 引用标准引用标准13 3.03.0 术语和定义术语和定义13 4.04.0 组织环境组织环境 15 4.1 理解公司及其环境.15

2、 4.2 理解相关方的需求和期望.15 4.3 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围 .16 4.4 质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程16 5.05.0 领导作用领导作用 20 5.1 领导作用与承诺.20 5.1.1 管理承诺 .20 5.1.2 以顾客为关注焦点 .20 5.2 质量、环境和职业健康安全方针 .21 5.3 组织岗位、职责和权限 .21 6.06.0 策划策划.26 6.16.1 应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施26 6.1.1 Q 总则26 6.1.2 E 策划总则26 6.1.3 环境因素、危害源的识别与评价27 6.1.4 合规义务 .28 6.

3、1.5 措施的策划.29 6.26.2 质量环境职业健康安全目标及其实现的策划质量环境职业健康安全目标及其实现的策划 .30 6.2.1 质量目标 .30 6.2.2 环境目标、指标 .30 6.2.3 职业健康安全目标、指标30 6.2.4 目标、指标及管理方案30 6.36.3 变更的策划变更的策划31 7.07.0 资源管理资源管理 .31 7.17.1 资源资源.31 7.1.1 总则.32 7.1.2 人员.32 3 7.1.3 基础设施.32 7.1.4 过程运行环境.32 7.1.5 监视和测量资源 .33 7.1.5.17.1.5.1 确定需展开的监视和测量活动确定需展开的监视

4、和测量活动.33 7.1.5.27.1.5.2 确定监视与测量设备能力确定监视与测量设备能力.33 7.1.5.37.1.5.3 确定需要的监视与测量设备确定需要的监视与测量设备.33 7.1.547.1.54 监视与测量设备控制的要求监视与测量设备控制的要求.33 7.1.6 组织知识 .34 7.27.2 能力能力.34 7.37.3 意识意识.34 7.47.4 信息沟通、交流与协商信息沟通、交流与协商.34 7.57.5 成文信息成文信息37 7.5.1 总则.37 7.5.2 手册管理 .37 7.5.3 成文信息.38 8.08.0 运行运行.39 8.18.1 运行的策划运行的策

5、划39 8.28.2 产品和服务的要求产品和服务的要求 .39 8.2.1 顾客沟通.39 8.2.2 与产品有关的要求的确定.39 8.2.3 与产品有关的要求的评审.40 8.2.4 产品和服务要求的更改.41 8.38.3 设计和开发设计和开发41 8.48.4 外部提供过程、产品和服务的控制外部提供过程、产品和服务的控制.41 8.4.1 总则.41 8.4.2 控制类型和程度 .41 8.4.3 提供给外部供方的信息42 8.58.5 生产和服务提供生产和服务提供 42 8.5.1 生产和服务提供的控制.42 8.5.2 标识和可追溯性.43 8.5.3 顾客或外部供方的财产44 8

6、.5.4 产品防护 .44 8.5.5 交付后的活动 .44 8.5.6 更改控制.44 8.68.6 产品和服务的放行产品和服务的放行 .44 8.78.7 不合格输出的控制不合格输出的控制 .45 8.7.1 总则.45 8.7.2 职责和权限 .45 8.7.3 不合格处置 .45 4 8.8 环境和职业健康安全运行控制46 8.98.9 应急准备和响应应急准备和响应.46 8.9.1 总则.46 8.9.2 控制要求 .47 9.09.0 测量、分析和改进测量、分析和改进.47 9.19.1 监视、测量、分析和评价监视、测量、分析和评价 .47 9.1.1 总则.47 9.1.2 顾客

7、满意.47 9.1.3 分析与评价.48 9.1.4 合规性评价.49 9.29.2 内部审核内部审核 .49 9.39.3 管理评审管理评审50 9.3.1 总则.50 9.3.2 评审输入.50 9.3.2 评审输出.51 10.010.0 改进改进.51 10.1 总则.51 10.2 不合格与纠正措施 .51 10.3 持续改进.53 附件一：管理体系机构图附件一：管理体系机构图.54 附件二：管理体系职能分配表附件二：管理体系职能分配表 .55 附件三：程序文件目录附件三：程序文件目录.57 附件四：部门职责附件四：部门职责58 附件五：产品实现过程及相互关系简图附件五：产品实现过程

8、及相互关系简图 62 附件六：修改记录附件六：修改记录63 5 0101、企、企 业业 简简 介介 北京华诚永信工程管理有限公司注册于北京市昌平区科技园区，主要经营：工程监理、工 程咨询、招标代理、造价咨询， 公司技术力量雄厚，现代化办公设施，设备配备齐全。 我公司现拥有有工程技术及管理人员 46 名，其中高级工程师 3 名，国家级注册监 理工程师 7 名，注册造价师 12 名，注册一级结构师 3 名，pmp（国际项目管理师） 2 名。 公司设有综合办公室、经营部、招标部、造价部、监理部、财务部等职能部门。 我公司以“守法、诚信、公正、科学 ”为行为准则。为业主提供最优质的规范化服 务是我们的

9、崇高理想。坚持企业管理科学化、程序化、规范化为方向，实现为社会主义建 设服务的愿望。愿真诚地将我们的各项服务与首都建设融为一体，与时俱进，共创未来。 总经理：吴华山 地 址：北京市昌平区西环路 31 号体育局东门北侧。 邮 编：102200 电 话：010-80101607-802 传真：010-80101607 6 0202、管理手册颁布令、管理手册颁布令 全体员工： 质量、环境和职业健康安全管理手册 （以下简称管理手册 ）经总经理批准，现正 式发布。 本手册依据GB/T190012016 idt ISO9001:2015 质量管理体系要求 ， GB/T240012016 idt ISO14

10、001:2015 环境管理体系要求及使用指南 ， GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系规范标准编制，体现了七项管理原则，按 PDCA 循环的管理模式， 阐明了本公司质量、环境和职业健康安全方针，是描述其一体化管理体系的纲领性文件。 本手册是公司一体化管理体系的纲领性文件和员工的行为准则，自即日起发布实施。同时， 现有 27 个程序文件经局部修订后重新颁布。要求各部门和项目部组织全体员工学习新版 管理手册和程序文件，并认真贯彻执行。 总经理：吴华山 2017 年 7 月 8 日 7 0303、管理方针、目标发布令、管理方针、目标发布令 1质量方针和目标： a）质量方针： 守法诚信

11、奉献高效优质服务 b）质量目标: a) 项目一次验收合格率 90%; b)顾客投诉回复和处理率 100%； c）顾客满意率平均达到 93%。每年递增 1%。 2环境方针和目标、指标: a）环境方针 科学管理 控制污染节能降耗 b）环境目标、指标: a)固体废弃物，分类回收，人均固体废弃物排放量年减少 2%; b)节约用水，人均用水量年降低 2%； c)节约用电，人均耗电年降低 2%； d)机动车尾气排放,确保尾气排放合格率达 100%； 3职业健康安全方针: a）职业健康安全方针 消除危害 确保员工健康安全 b）职业健康安全目标: a)年重伤以上的人身伤亡事故为零; b)年重大火灾事故为零;

12、c)年食物中毒事故为零; d)新增职业病人为零。 总经理: 吴华山 2017 年 7 月 8 日 8 0404、管理者代表任命书、管理者代表任命书 为了确保管理体系的建立和有效运行，现任命韩蔚娟韩蔚娟同志为管理者代表，在履行其本人 的职责基础上，最高管理者应对质量、环境和安全、职业安全健康管理体系承担最终责任。 最高管理者应通过以下方式证实其承诺： 最高管理者中的被任命者还有几个方面的职责和权限。 a)确保本公司质量环境职业健康安全一体化管理体系的建立、实施、保持 和持续改进； b)向总经理报告质量环境职业健康安全一体化管理体系的业绩以及任何改 进的需求； c)确保在全公司范围内提高满足顾客要

13、求的意识、环境保护意识和职业健 康安全意识； d)负责质量环境职业健康安全一体化管理体系有关事宜的外部联络； e)组织质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核及日常检查活动, 及时处理一体化管理体系运行中出现的问题。 公司各级负责人和全体员工都要尊重和服从管理者代表的协调和指挥，认真贯彻执行公司质量、 质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的各项要求，保证质量、质量、环境和职业健康安全一体 化管理体系的正常有效运行。 总经理：吴华山 2017 年 6 月 8 日 9 安全安全事务代表事务代表 各部门： 由于我公司职业健康安全管理体系需要，经过员工推荐，最高管理者任命 同志 为质量、环境和职业健

14、康安全事务代表。希望大家有关质量、环境和职业健康安全方面的信 息积极向他反映。 其职责为： 1. 参与本公司环境因素、职业健康安全风险的辨识与评价，对质量、环境和职业健康 安全等重要环境因素、职业健康安全风险实施监督； 2. 在质量、环境和职业健康安全事务上享有代表权，参与制定方针和目标； 3. 组织有关人员进行现场劳动保护和安全检查； 4. 对质量、环境和职业健康安全方面参与重大事故、事件的处置和评审； 5. 参与质量、环境和职业健康安全的风险辨识、风险评价和控制措施的确定； 6. 参加管理评审，落实管理评审报告的决议； 7. 确保与员工和其他相关方的沟通和协商； 8. 公司应具有程序，确保

15、与员工和其他相关方就相关质量、环境和职业健康安全信息 进行相互沟通； 9. 应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方； 员工应： 参与质量、环境和职业健康安全风险管理方针和程序的制定和评审； 参与质量、环境和职业健康安全商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； 参与质量、环境和职业健康安全事务。 10 0505、管理手册的控制、管理手册的控制 5.1 手册的编写： 管理手册是本公司的质量环境职业健康安全管理手册名称的简写，由公司管理者代表主 持编写，公司总经理批准颁布实施。 编写公司的管理手册的目的是：对外介绍本公司的质量环境职业健康安全一体化管理体 系，证实其符合所依据的 GB/T19

16、001-2016、GB/T24001-2016 和 GB/T28001-2011 国家标准的 要求；对内作为控制各项质量活动、环境保护和职业健康安全控制的依据，以取得广大顾客 的信任，并向顾客提供符合合同要求和适用法律法规及其他要求的项目咨询、招标代理、造 价咨询、工程监理等各项服务。 5.2 手册管理： a）管理手册的解释权归本公司的管理者代表或受其委托的公司办公室。 b）公司办公室负责管理手册的编写、审批、评审、修改、标识、发放、回收和处置等 的统一管理，按文件和记录控制程序的有关规定办理。 管理手册的发放范围由公司办公室提出，经管理者代表批准后实施。 管理手册的封面必须带有“受控”或“非

17、受控”标识。 “受控”的管理手册是公司内 部使用的有效版本，并向第三方认证机构报送；“非受控”的管理手册经管理者代表批准可 用于投标并向认证咨询机构备案。 “受控”版本的手册修改时，由公司办公室跟踪、统 一修改；“非受控”版本的手册不再跟踪修改。 公司的管理手册每年至少评审一次，在公司管理评审时或每年末进行。 管理手册的持有者在调离本公司（或在本公司内部调岗）时，应将所持有的管理手册 交回本部门的文件员（或原发部门文件员） 。 11 06、组织机构图、组织机构图 招 投 标 部 财 务 部 副总经理 副总经理 经 营 部 办 公 室 总工程师 管理者代表 总 经 理 造 价 咨 询 部 监 理

18、 部 12 1.01.0 适用范围适用范围 1.1 本手册为质量管理、环境管理和职业健康安全管理共用型，依据 GB/T19001- 2016质量管理体系 要求 、GB/T24001-20116环境管理体系要求及使用指南 、 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范三个标准，并结合本公司实际情况编写而 成。它规定了本公司的质量方针和目标；环境方针、环境目标和指标；职业健康安全方针、 职业健康安全目标和指标，阐述了公司的组织结构，规定了与质量、环境和职业健康安全管 理有关的各项管理、执行和验证人员的职责、权限及相互关系，描述了质量、质量、环境和 职业健康安全一体化管理体系的要求。 手

19、册表明本公司完全有能力向顾客（业主）提供 满足顾客要求和法律法规要求的产品（服务） ，并对与产品和服务有关的环境及职业健康安 全因素予以控制，旨在不断提升顾客满意，关注相关方的要求，并不断改善公司的环境绩效 和职业健康安全绩效。 1.2 应用 本手册覆盖了 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011 三个标准的要 求；但是，由于本公司没有硬件产品开发过程，便将 GB/T19001-2016 标中的“8.3 设计和 开发”删减，删减并不会影响本公司向顾客提供符合顾客要求及适用法律法规要求的能力和 责任。 本手册可用于公司质量、质量、环境和职业健康安全

20、一体化管理体系内部审核和管 理评审，并为顾客审核和第三方管理体系认证审核提供审核依据。 本手册所覆盖的产品包括： 项项目目咨咨询询服服务务、招招投投标标服服务务、造造价价咨咨询询服服务务、建建筑筑工工程程监监理理服服务务。 1.3 质量、环境和职业健康安全管理体系范围界定 a)地理区域：北京市昌平区科技园区复康路32号法定所辖范围和项目咨询服务、招投标服务、 造价咨询服务、建筑工程监理服务所涉及的现场。 b)产品：项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务。 c)过程活动：项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务，以及辅助活动 全过程。 当过程活动区域和地理区域不

21、一致时，以过程活动的区域范围为准。 13 4.04.0 组织环境组织环境 4.14.1 理解公司及其环境理解公司及其环境 公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价， 公司管理会议讨论研究，明确影响其实现预期结果的各种外部和内部因素。 确定与其宗旨相关并影响其实现质量、环境和职业健康安全管理体系预期结果的能 力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。 内部环境包括：公司的使命、愿景、价值观、总方针、文化、知识和以往绩效等相 关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。核心理念包括： 使命：做可靠质量产品，服务社会大众； 愿景：成为行业

22、领域具有竞争优势龙头企业； 价值观：创新、责任、求实、诚信； 企业总方针：“守法诚信，奉献高效优质服务，科学管理，控制污染节能降耗，消 除危害 ，确保员工健康安全” ； 外部环境：包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场 变动和价格、文化、社会和经济因素； 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适 宜。 具体见组织环境分析控制程序 。 公司通过实施、策划“6.1 应对风险的机遇和措施” ，明确了环境分析的职责，相应 的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，确保充分 识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能

23、的发展机遇，保证实现企业效益 和管理体系预期结果。 按标准要求建立实施保持和持续改进 QES 管理体系，通过对本公司活动、产品或服 务全过程的管理和有效控制，实施 QES、控制重大风险等。 4.24.2 理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望 公司确定： a）与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的相关方； b）这些相关方的有关需求和期望（即要求） ； c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。 QES 中对与这些相关方及其要求进行监视和评审。 公司关注相关方持续提供的产品和服务是否符合顾客要求，是否持之以恒，以及生 14 产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关

24、方，通过调查、 访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营 情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。 4.34.3 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围 公司明确质量、环境、职业健康安全体系运行的边界和适用性，以确定其范围。 在确定范围时，组织应考虑: a)内部和外部因素，见 4.1； b)有关相关方的要求、合规义务，见 4.2； c)组织的活动、产品和服务， d)组织单元、职能和物理边界； e)其实施控制与施加影响的权限和能力。 本标准的要求适用于组织确定的 QES 范围（除 9001 的

25、 8.3 外） ，组织遵循本标准的 其他全部要求。 组织的 QES 范围应作为形成文件的信息，可获得并得到保持。该范围描述所覆盖的 产品和服务类型。 除非组织所确定的不适用于其 QES 标准要求，不影响组织确保产品和服务合格以及 增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准要求。 公司在策划管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求， 与公司产品和服务，在手册中明确了管理体系的边界和适用性。 范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入管理体系。 应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。 4.44.4 质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程质量、环境和

26、职业健康安全管理体系及其过程 管理者代表在总经理的授权和支持下，按照 GBT190012016质量管理体系 要求 和 GBT240012016 和环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2011职业健 康安全管理体系 要求建立质量、环境和职业健康安全管理体系，形成文件加以实施 和保持，并持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性。为此应做到下述要求： 4.4.1 识别质量、环境和职业健康安全管理体系所需过程及其在公司中的作用： a）为确保质量、环境和职业健康安全管理体系的充分性，应对质量、环境和职业健 康安全管理体系所需要的过程及其在组织中的应用进行确认，包括管理活动、资源提供

27、、 产品实现及测量分析改进四大过程。产品实现过程是主导过程，其他为支持或间接过程。 15 主导过程和支持过程相互关联构成了 P（策划） 、D（实施） 、C（检查） 、A（措施）循环， 实现质量、环境和安全管理体系持续改进； b） 产品实现及服务提供过程包括：签订合同、采购、生产及售后服务等各过程。 通过把管理的过程方法原则和系统方法原理相结合，实现公司的全面质量、环境和安全 管理。 4.4.2 确定过程的顺序和相互作用 a) 根据 4.1.1 的确认，确定了主导过程（产品实现）和支持过程（管理职责、资源 管理以及测量、分析和改进）的顺序及过程的相互作用； 参见图 1：以过程为基础的质量、环境和

28、安全管理体系模式 b) 产品和服务实现过程以顾客要求和适宜的法律、法规要求为输入、经产品实现的 策划、与顾客有关过程、采购过程和服务提供过程的控制，实现各项服务，达到顾客满 意。 参见图 2：生产和服务提供过程的相互关系 4.4.3 确定过程有效运作和控制所需的准则的方法 a) 针对识别的每个过程，编制手册、程序文件等作为过程有效运作和控制所需的准 则的方法； b) 依据上述准则和方法，对顾客满意、过程和服务进行监视和测量。实施内部审核、 管理评审，确保过程运行有效和受控。 4.4.4 确保获得必要的资源和信息，以支持过程的运行和对过程的监控 a) 确认并配置过程有效运行所需的资源：人力资源+

29、基础设施+工作环境； b) 确认并收集过程有效运行所需的监视和测量信息、审核和评审信息、顾客满 意程度和信息和内外沟通的信息，并确定这些信息出现的形式（文件记录等） ，以支持这 些过程的运行和对它们的监控。 4.4.5 对过程进行监视、测量和分析 a) 确定监视、测量过程的特性（活动、资源方法、标准、结果等）与监测点； b) 通过内部审核和管理评审确保质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效； c) 对过程和服务进行监视测量控制不合格； d) 收集各类数据并对其进行统计分析，寻找改进的机会和方向。 4.4.6 采取措施，实现对过程策划的结果和过程的持续改进 a) 根据 4.4.5 的结果，与预

30、定质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业 健康安全目标进行比较，找出差距，采取有效措施（包括纠正和预防措施） ，实现质量、 环境和安全体系的改进，从而达到预定质量、环境和职业健康安全方针的要求，完成质 量、环境和职业健康安全目标； 16 b) 跟踪措施实施的效果，在预定质量、环境和安全方针、质量、环境和职业健康安 全目标完全可能实现的情况下，可提出更高的要求，实现质量、环境和职业健康安全体 系持续改进；确保组织对过程实施持续改进。 17 增值活动 信息源 图图 1 1 以过程为基础的质量、环境和安全管理体系模式以过程为基础的质量、环境和安全管理体系模式 顾客 要求 顾客 满意 领导作用

31、 运行 支持绩效评价 服务 组织环境 18 图图 2 2 生产和服务提供过程的相互关系生产和服务提供过程的相互关系 顾客要求 法律、法规要求 采购控制 供方选择的评 定 采购信息 采购产品验证 及管理 人力资源提供 人力+基础设施+环 境 改 进 绩效评价和改进 顾客满意程度监控 内部审核 过程和服务监控 不合格服务控制 数据分析 纠正和预防措施 管理评审 生产和服务质 量控制活动 生产和服务设 备使用控制 监视和测量的 实施 产品放行、交 付及其后活动 生产和服务提 供过程（关键） 标识和可追溯 性活动 产品防护 运行的策划和控制 产品和服务的要求产品和服务的要求 顾客沟通（产品、问询、反馈

32、） 产品和服务要求的确定 产品和服务要求的评审 产品和服务要求的更改 设计、生产及售后服务 顾客沟通 顾客满意 顾客反馈 质量管理体系持续改进 19 5.05.0 领导作用领导作用 5.15.1 领导作用与承诺领导作用与承诺 总经理通过以下的活动，对公司建立、实施并持续改进质量、环境和职业健康安全 管理体系有效性的承诺提供证据。 5.1.15.1.1 管理承诺管理承诺 总经理通过以下活动，对建立、实施质量、环境、职业健康安全一体化管理体系并 持续改进其有效性的承诺提供证据： a)向公司传达满足顾客和适用法律、法规要求的重要性； b)制定质量方针、环境方针和职业健康安全方针； c)确保各职能和层

33、次制定质量目标、环境目标和职业健康安全目标； d)主持一体化管理体系评审； e)确保必要资源的获得。 总经理主持制定质量、环境和职业健康安全方针和质量、环境和职业健康安全目标， 阐明公司的发展方向和宗旨。并通过培训确保员工对质量、环境和职业健康安全方针、 质量、环境和职业健康安全目标内涵的理解，努力使质量、环境和职业健康安全方针的 质量、环境和职业健康安全目标得以实现。 总经理应按策划的时间间隔主持管理评审。通过对顾客满意的测量、质量、环境和 职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标完成的状况、审核结果、数据分析 以及改进措施实施的情况，评价质量、环境和职业健康安全管理体系运行的适宜性、

34、充 分性、有效性，评估持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系的机会，使管理承诺 得到落实。 确保质量、环境和职业健康安全管理体系运作能获得必要的资源，必要的适宜的资 源（人力、基础设施和环境）是产品实现、建立、实施的改进质量、环境和安全管理体 系的基础。 总经理应策划、提供资源，以确保质量、环境和安全管理体系有效运行和提高运行 效率。 5.1.25.1.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点 本公司的生存和发展依存于顾客，以顾客为关注焦点。必须满足顾客现在和将来的 20 要求，并争取超越顾客的期望。 5.25.2 质量、环境和职业健康安全方针质量、环境和职业健康安全方针 总经理主持制定并批准发

35、布质量、环境和职业健康安全方针。质量、环境和职业健 康安全方针的评审和修改结合管理评审进行。 5.2.1 质量、环境和职业健康安全方针应与公司经营宗旨相适应。它是公司通过努 力可以实现的中长期质量、环境和职业健康安全方向。 5.2.2 质量、环境和职业健康安全方针包括对满足顾客要求和持续改进质量、环境 和职业健康安全管理体系有效性的承诺。应体现与产品及服务相关的要求和增强顾客满 意的保 证。坚持对质量、环境和职业健康安全管理体系、产品及服务过程进行持续改进， 把改善产品服务和过程的有效性和效率相结合，追求最佳结果。 5.2.3 质量、环境和职业健康安全方针为制定和评审质量、环境和职业健康安全目

36、 标提供框架。 质量、环境和职业健康安全目标的内容应与质量、环境和职业健康安全方针相吻合； 质量、环境和职业健康安全方针的实现是通过评审与其内容相吻合的质量、环境和 职业健康安全目标的实现情况来确定； 质量、环境和职业健康安全方针指出了公司的质量、环境和职业健康安全方向，而 质量、环境和职业健康安全目标是对质量、环境和职业健康安全方针的展开、落实； 质量、环境和职业健康安全方针在公司各层次上达到沟通和理解。各级领导应向公 司的管理、执行、验证的操作层次传达质量、环境和职业健康安全方针的内涵，使全体 员工充分理解、认真执行。 5.2.4 质量、环境和职业健康安全方针的持续适宜性方面进行评审，以适

37、应顾客的 要求和公司内外环境的变化，通过评审，分析判定质量、环境和职业健康安全方针对环 境变化的适应性，必要时对其进行修改。 5.2.5 相关文件 质量、环境和安全及职业健康安全方针（见前附 0.3） 5.35.3 组织岗位、职责和权限组织岗位、职责和权限 总经理应对公司内的职责、权限相互关系予以规定和沟通，以确保质量、环境和安 全管理体系有效运行和质量、环境和安全目标的实现。 5.3.1 部门的职责、权限及相互关系 21 公司的组织机构(见前 06) 。 公司质量、环境和职业健康安全管理体系职能分配表(见附件 2)。 5.3.2 內部和外部沟通 总经理已确定在相关职能和层次之间就公司质量、环

38、境、职业健康安全一体化管理 体系的运行情况进行有效的沟通，例如：会议、布告等，以交流信息、增进理解、统一 意见、协调行动，确保一体化管理体系的有效运行。 a).办公室对数据分析与交流控制程序实施归口管理，负责公司内部沟通过程的 建立和管理，以确保对一体化管理体系的有效性进行沟通； b).所需沟通的信息分为内部信息和外部信息两类： 内部信息包括：方针贯彻情况、目标实现情况，监视和测量的有关记录，内部审核 与管理评审报告，纠正措施和预防措施处理单，重大事件事故，员工合理化建议等。 外部信息包括：地方质量环境和职业健康安全主管部门检测或检查结果及反馈，相 关法律、法规、标准等信息，相关方反馈及投诉等

39、。 c).信息的收集和整理 办公室负责质量、环境、职业健康安全一体化管理体系运行有关信息的收集的归口 管理及各相关职能部门（例如咨询部、监理部等）和项目监理部，负责与项目服务过程 有关信息和外部信息的收集和管理。每月向办公室内报告一次，紧急信息应在第一时间 向办公室和公司主管领导报告。 d).信息的传递、沟通和处理 针对公司服务点分散、面广的特点，信息可以采用书面资料、内部交流、召开会议 及通报等方式传递。 对发生重大事故等信息，应在事故发生后两天内召开由各项目部总负责人、公司各 职能部门负责人以及相关人员参加的事故通报会，通报事故发生原因，初步处理意见等， 以吸取教训，防止类似事故再发生，各

40、职能部门和项目部负责人应根据掌握的信息进行 分析、归纳，寻求管理体系持续改进的机会。 e).应确保员工及时了解员工代表的形成和管理者代表任命的相关信息。确保员工在 职业健康安全方面的权利和职业健康安全信息交流渠道的畅通。 f).公司编制了协商和信息交流控制程序 。员工积极参与公司的职业健康安全事 务活动、参与管理方针和程序的制定和评审、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任 何变化。员工对公司职业健康安全工作的参与和协商计划应形成文件，并向相关方通报。 22 g).应保持信息沟通过程的记录，执行数据分析与交流控制程序的有关规定。 6.06.0 策划策划 6.16.1 应对风险和机遇的措施应对风险

41、和机遇的措施 制定风险机遇控制程序 ，以对风险、机会的识别、应对措施、有效性评价、策划 等进行控制。 6.1.16.1.1 Q Q 总则总则 公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内 外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便： a）确保质量管理体系能够实现其预期结果； b）增强有利影响； c）避免或减少不利影响； d）实现改进。 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求 机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延 缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴

42、关系，利 用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中 整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。 应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。 6.1.26.1.2 E E 策划总则策划总则 总经理负责质量、环境和职业健康安全管理体系的策划，以满足质量、环境和职业 健康安全目标及本手册第 4.1 章节的要求。策划应考虑以下因素： a) 根据顾客的要求，确定体系所需过程、明确过程的顺序、相互作用及过程的输入、 输出，并做出相应规定； b) 确定为实现质量、环境和职业健康安全目标和确保过程运行有效，应提供的资源 与信息； c) 确定编制必要的文

43、件、程序文件和作业指导书，明确产品实现及服务的程序以及 服务提供和控制的要求； 对公司组织机构、资源配置、服务及过程、质量、环境和职业健康安全管理体系文 件等的变更策划及实施应进行评审，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系的完整 23 性。 6.1.36.1.3 环境因素、危害源的识别与评价环境因素、危害源的识别与评价 公司办公室制定并组织贯彻实施环境因素识别与评价控制程序和危险源识别 与评价控制程序 ，以识别公司在生产经营活动及其服务过程中能够控制，以及可以施加 影响的环境因素、危险源的评价并确定对环境和安全具有重大影响或可能具有重大影响 的重 要环境因素和重大危险源，作为建立环境目标的依

44、据。 6.1.3.1 环境因素的识别 环境因素的范围应覆盖公司在产品、服务及日常活动中能够控制的因素，以及能够 对其施加影响的因素； 环境因素的识别应充分考虑其在经营、生活中的正常、异常、紧急三种状态和现在、 过去、将来三个时态； 环境因素的识别应从大气排放、水体排放、噪声排放、废弃物管理、土地污染、原 材料和能源的使用、社区影响以及地方性环境问题加以考虑； 环境因素的识别可以采用调查表、法律、法规要求对照法、流程分析法。 环境因素的评价 环境因素的评审范围应覆盖法律、法规及其他要求、重要环境因素的确定、对公司 现行环境管理活动和办法的审查、对以往曾出现的环境事件的调查和评价； 重要环境因素依

45、据其影响的规模、严重程度、发生频率、持续时间、对环境破坏的 可恢复性、有关法律、法规要求、社会及相关方的关注度、公司公众形象以及改变其环 境影响的技术难度和经济成本，予以综合评价并确定； 重要环境因素的评价可以采用是非判断法和打分法。 环境因素的更新 公司每年年底对环境因素进行一次评审，需要时加以更新； 当公司的活动、产品和服务发生重大变化、法律、法规和其他要求发生变化时，应 及时对环境因素进行更新。 6.1.3.2 危险源辨识、风险评价和风险控制 办公室制定并组织贯彻实施危险源辨识、风险评价和控制程序 ，识别所有进入工 作场所的人员、作业活动、管理活动、工作场所以及生产现场的设施存在的危害，

46、采用 适宜的风险评价方法确定重大风险，进行风险分级，并将风险评价结果作为建立和保持 职业健康安全管理体系的基础、作为衡量持续改进职业健康安全管理绩效的基准，确保 重大职业健康安全风险得到控制，保护员工的职业健康安全。 危险源辨识 a)危险源辨识应考虑常规和非常规的生产和服务实施作业活动及管理活动； b)危险源辨识应考虑所有进入生产现场实施工作场所的人员，包括合同方人员和访 问者； 24 c)危险源辨识应考虑产品实施场所的设备、设施，包括相关方提供的； d)危险源辨识应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态和以 下六个方面： 1.物理性危险危害因素 2.化学性危险危害因素 3.生

47、物性危险危害因素 4.心理、生理性危害因素 5.行为性危害因素 6.其他 e)危险源的识别可采用现场观察和直观经验法。 风险评价 a)风险评价采用“作业条件危险性评价法” （LEC 法） ； b)根据评价结果进行风险分级，确定重大风险（不可接受风险） ； c)风险评价应与以往的管理经验和所采取的控制措施的能力相适应； d)风险评价应为确定设施要求、培训需求和进行运行控制提供信息，为目标、指标 和管理方案提供依据。 风险控制 风险控制应遵循“消除、预防、减小、隔离、个体防护”和分级控制的原则，重大 风险的控制应满足以下要求： a)确定所有重大危险源，并对其确定管理目标制定管理方案。 b)公司提供

48、实施重大风险控制措施或方案的资金、专项技能、防护设施和用品等必 要资源； c)通过目标、指标和管理方案的实施、运行控制、应急准备与响应、绩效监测和测 量，落实和改进控制措施。 危险源的更新 a)相关法律法规和措施要求发生变化时，危险源辨识与风险评价知识和方法有了新 的发展时，公司资源有良好保证时，应重新考虑危险源辨识与评价工作，更新、补充危 险源辨识和风险评价信息。 b)管理评审时，应对目标、指标和管理方案、危险源、重大危险源风险评价和控制 情况进行评审，必要时予以更新、补充和改进。 6.1.46.1.4 合规义务合规义务 办公室制定并组织贯彻实施法律、法规及其它要求控制程序 ，确定公司质量、

49、环 境和职业健康安全管理体系运行活动、产品和服务所适用的、必须遵循的法律、法规和 其它要求，建立相应的跟踪、获取的渠道，确保将法律、法规和其他要求传达给员工和 相关方，确保履行公司管理方针中遵守法律、法规的承诺，确保持续地符合法律、法规 和其他要求。 6.1.4.1 获取的范围 适用的国家法律、法规、规章、制度、标准、规范性文件等； 适用的行业产品标准、规范、规程、方法、标准、验收标准、标准图集等； 25 适用的地方政府法规、标准、细则、管理办法、通知等； 上级下发的有关管理办法、规定、通知等； 其他与质量、环境和安全管理体系运行控制有关的要求。 6.1.4.2 获取的渠道 订阅报刊、杂志、书籍、购买电子光盘等； 网上查询； 与环保管理部门、上级部门建立联系； 与图书馆、出版社建立联系； 与有关单位交流。 6.1.4.3 使用和管理 办公室编制下发公司法律、法规及其它要求清单 。 适用的法律、法规和其他要求发生变化，如修订、换版、作废时，公司办公室应及 时对法