国际工程合同管理前沿课件.ppt

1、2022年9月28日星期三何伯森国际工程合同管何伯森国际工程合同管理前沿理前沿目目 录录一、工程项目管理与合同管理的关系一、工程项目管理与合同管理的关系二、国际上的工程项目管理模式二、国际上的工程项目管理模式三、三、FIDIC99年新版合同条件的特点与对比年新版合同条件的特点与对比四、四、FIDIC“施工合同条件施工合同条件”（99年第年第1版）（新红皮书）简介版）（新红皮书）简介一、工程项目管理与合同管理的关系：一、工程项目管理与合同管理的关系：1.项目（项目（Project）特点：）特点：（1）一般项目的特点：）一般项目的特点：l 一次性一次性 l l 唯一性唯一性 l l 项目目标的明确

2、性项目目标的明确性 l l 实施条件的约束性实施条件的约束性（2）工程项目的特点：）工程项目的特点：l复杂程度高复杂程度高 l l整体性强整体性强 l l时间长时间长 l l不可逆转性不可逆转性 l l产品的固定性产品的固定性 l l生产者的流动性生产者的流动性 l l当地政府的管理和干预当地政府的管理和干预（3）国际工程项目的特点：）国际工程项目的特点：l l跨国的经济活动跨国的经济活动 l l严格的合同管理严格的合同管理 l l风险大风险大 l l发达国家市场垄断发达国家市场垄断 2.招标文件与合同的关系：招标文件与合同的关系：(1)招标文件招标文件(Tender Document):体现

3、了业主对将实施的项体现了业主对将实施的项目的商务要求和技术要求。目的商务要求和技术要求。以世界银行范本为例，招标文件包括以世界银行范本为例，招标文件包括投标邀请函投标邀请函、投标人投标人须知须知、招标资料、合同通用条件、合同专用条件、技术规、招标资料、合同通用条件、合同专用条件、技术规范、投标书、投标书附录、范、投标书、投标书附录、投标保函格式投标保函格式、工程量表、合、工程量表、合同协议书格式、履约保函格式、预付款保函格式、图纸。同协议书格式、履约保函格式、预付款保函格式、图纸。以上以上14项中除投标邀请函、投标人须知和投标保函格式外，项中除投标邀请函、投标人须知和投标保函格式外，均进入合同

4、。均进入合同。（2）合同：合同：合同是一个契约，是法人和法人之间，或法人和合同是一个契约，是法人和法人之间，或法人和公民之间，或公民和公民之间为实现某种目的而确定公民之间，或公民和公民之间为实现某种目的而确定相互间权利和义务的协议。合同一经成立，即受法律相互间权利和义务的协议。合同一经成立，即受法律保护。保护。招标文件是签订合同的基础，是业主方拟定的合招标文件是签订合同的基础，是业主方拟定的合同草案。招标文件同草案。招标文件9095的内容都将进入合同。的内容都将进入合同。3.合同管理是项目管理的核心：合同管理是项目管理的核心：（1）合同管理指参与项目各方均应在合同实施过程中）合同管理指参与项目

5、各方均应在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要自觉地、认真严格地遵守所签订的合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义求，按照各自的职责，行使各自的权力、履行各自的义务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好务、维护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴关伙伴关系系”，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。，做好各项管理工作，使项目目标得到完整的体现。（2）签订合同的任一方（如业主方、承包商方）签订合同的任一方（如业主方、承包商方）及参与合同管理的有关方（如监理工程师、业主及参与合同管理的有关方（如监理工程师、业主代表），对工程项目的进度、

6、质量、造价、安全代表），对工程项目的进度、质量、造价、安全以及环境等方面进行管理并做好协调工作。以及环境等方面进行管理并做好协调工作。计算机管理是任一方做好管理工作的重要手段。计算机管理是任一方做好管理工作的重要手段。4.国际工程合同管理的特点：国际工程合同管理的特点：(1)国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）招投标、谈国际工程合同从前期准备（指编制招标文件）招投标、谈判、修改、签订到实施，都是十分重要的环节。合同有关任何判、修改、签订到实施，都是十分重要的环节。合同有关任何一方都不能粗心大意。只有订立一个好的合同才能保证项目的一方都不能粗心大意。只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施

7、。顺利实施。（2）国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、投标书、）国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、投标书、中标函、合同条件、技术规范、图纸，工程量表等多个文件。中标函、合同条件、技术规范、图纸，工程量表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论述都应力求详尽具体，以便在实编制合同文件时，各部分的论述都应力求详尽具体，以便在实施中减少矛盾和争论。施中减少矛盾和争论。（3）国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不）国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验，在国际上已经有了一批比较完善的合同范本，断地总结经验，在国际上已经有了一批比较完善的合同范本，这些范本还在

8、不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴。这些范本还在不断地修订和完善，可供我们学习和借鉴。（4）每个工程项目都有各自的特点，）每个工程项目都有各自的特点，“项目项目”本身就是不重本身就是不重复的，一次性的活动，国际工程项目由于处于不同的国家和复的，一次性的活动，国际工程项目由于处于不同的国家和地区，不同的工程类型、不同的资金条件、不同的合同模式、地区，不同的工程类型、不同的资金条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、不同的承包商，因而可以说每个不同的业主和咨询工程师、不同的承包商，因而可以说每个项目都是不相同的。研究国际工程合同管理时，既要研究其项目都是不相同的。研究国际工程合同管理时，既

9、要研究其共性，更要研究其特性。共性，更要研究其特性。（5）国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一个合同）国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一个合同实施期短则实施期短则12年，长则年，长则20年年30年（如年（如BOT项目）。因项目）。因而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施。依靠而合同中的任一方都必须十分重视合同的订立和实施。依靠合同来保护自己的权益。合同来保护自己的权益。（6）一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活动，实）一个国际工程项目往往是一个综合性的商务活动，实施一个工程除主合同外，还可能需要签订多个合同，其他合施一个工程除主合同外，还可能需要签订多个合同，其他合同均是

10、围绕主合同，为主合同服务的。但每一个合同的订立同均是围绕主合同，为主合同服务的。但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同的实施。和管理都会影响到主合同的实施。二、国际上的工程项目管理模式二、国际上的工程项目管理模式下面介绍在国际上常用的和近年来发展起来下面介绍在国际上常用的和近年来发展起来的种项目管理模式。的种项目管理模式。建筑师建筑师/咨询工程咨询工程师（进行可研、设师（进行可研、设计等工作）计等工作）业业 主主业主代表业主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商承包商承包商分包分包商商分包分包商商建筑师建筑师/咨询工程咨询工程师的顾问师的顾问监理工程师监理工程师合同关系合同关系管理协调关系

11、管理协调关系供供 应应 商商贷款方贷款方图图1 国际上传统的项目管理模式国际上传统的项目管理模式1.传统的（通用的）项目管理模式传统的（通用的）项目管理模式 （Traditional(general)management approach）我国目前采用的我国目前采用的“项目法人责任制项目法人责任制”，“招标投标制招标投标制”，“建设监理制建设监理制”，“合合同管理制同管理制”基本上参照世行、亚行和基本上参照世行、亚行和FIDIC的这种传统模式的这种传统模式 传统模式的优点是：管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主传统模式的优点是：管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主对设计要求可控

12、制；可自由选择监理人员监理工程；可采用各方均熟悉的标准对设计要求可控制；可自由选择监理人员监理工程；可采用各方均熟悉的标准合同文本。合同文本。传统模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高，前期投入较高；传统模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高，前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。变更时容易引起较多的索赔。图图2 连续建设发包方式和阶段发包方式对比图连续建设发包方式和阶段发包方式对比图 施施 工工 阶阶 段段基基础础工工程程钢钢架架工工程程屋屋顶顶构构筑筑设设备备安安装装外外墙墙工工程程间间壁壁工工程程装装修修室室外外绿绿化化设设 计计 阶阶 段段雇用设计人员和雇用设计人员和CM工作

13、人员工作人员分阶段发包的多个施工合同分阶段发包的多个施工合同雇用设计人员雇用设计人员招标、招标、签订合同签订合同单一的施工合同单一的施工合同设设 计计 阶阶 段段施施 工工 阶阶 段段阶段发包方式阶段发包方式连续建设发包方式连续建设发包方式2.建筑工程管理模式（建筑工程管理模式（Construction Management Approach,CM)这种模式又称阶段发包方式，或快速轨道方式。这种模式又称阶段发包方式，或快速轨道方式。2.1 由业主委托的由业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责经理与建筑师组成一个联合小组共同负责 组织和管理工程的规划、设计和施工，但组织和管理工程的规

14、划、设计和施工，但CM经理对设计的经理对设计的 管理是协调作用，完成一部分分项工程的设计后，即对这一管理是协调作用，完成一部分分项工程的设计后，即对这一 部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就部分分项工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就 每个分项工程与承包商签订承包合同。每个分项工程与承包商签订承包合同。2.2 要挑选精明强干，懂工程、懂经济、又懂管理的人才来担任要挑选精明强干，懂工程、懂经济、又懂管理的人才来担任 CM经理。经理。CM经理与各个承包商之间是管理和协调关系。经理与各个承包商之间是管理和协调关系。2.3 优点是缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约投资，减优

15、点是缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节约投资，减 少投资风险；设计时可听取少投资风险；设计时可听取CM经理的建议，预先考虑施工经理的建议，预先考虑施工 因素，运用价值工程以节省投资；设计变更较少。缺点是分因素，运用价值工程以节省投资；设计变更较少。缺点是分 项招标可能导致承包费用较高。项招标可能导致承包费用较高。供供应应商商分分包包商商建筑师建筑师工程师工程师业主或咨询业主或咨询工程师（规工程师（规划与预算）划与预算）代理代理型型CM经理经理施工施工承包承包商商业业 主主合同关系合同关系协调管理关系协调管理关系 形式一：代理型建筑工程管理形式一：代理型建筑工程管理图图3 建筑工程管理模式的两

16、种实现形式建筑工程管理模式的两种实现形式 代理型（代理型（“Agency”CM）模式，业主和模式，业主和CM经理的服经理的服务合同是以固定酬金加管务合同是以固定酬金加管理费办法。理费办法。优点是：业主可自由选定优点是：业主可自由选定建筑师工程师；招标前建筑师工程师；招标前可确定完整的工作范围和可确定完整的工作范围和项目原则；完善的管理与项目原则；完善的管理与技术支持。技术支持。缺点是：缺点是：CM经理不对进经理不对进度和成本作出保证；可能度和成本作出保证；可能索赔与变更的费用较高，索赔与变更的费用较高，即业主方风险很大。即业主方风险很大。图图3 建筑工程管理模式的两种实现形建筑工程管理模式的两

17、种实现形式式合同关系合同关系协调管理关系协调管理关系建筑建筑师工师工程师程师业主或咨业主或咨询工程师（询工程师（规划与预算规划与预算）供供 应应 商商 分分 包包商商业业 主主风险风险型型CM经理经理 形式二：风险型建筑工程管理形式二：风险型建筑工程管理风险型风险型CM（“At-Risk”CM）模式，模式，CM经理同时也担任施经理同时也担任施工总承包商的角色，业主要求工总承包商的角色，业主要求CM经理提出保证最大工程费经理提出保证最大工程费用（用（Guaranteed Maximum Price,GMP），超过），超过GMP，由，由CM公司赔偿，低于公司赔偿，低于GMP，节，节约的投资由业主和

18、承包商按约约的投资由业主和承包商按约定比例分成。定比例分成。GMP包括工程的包括工程的预算总成本和预算总成本和CM经理的酬金。经理的酬金。优点是：可提前开工提前竣工，优点是：可提前开工提前竣工，业主任务较轻，风险较小。业主任务较轻，风险较小。缺点是：总成本中包含设计和缺点是：总成本中包含设计和投标的不确定因素；可供选择投标的不确定因素；可供选择的风险型的风险型CM公司较少。公司较少。图图4 设计建造模式的组织形式设计建造模式的组织形式 业业 主主工程师或业主代工程师或业主代表代表表代表确定项目原则的确定项目原则的专业咨询公司专业咨询公司设计设计/建造或建造或EPC交钥匙交钥匙承包商承包商供供应

19、应商商供供应应商商供供应应商商分分包包商商分分包包商商分分包包商商咨询咨询设计设计分公分公司司 合同关系合同关系 协调关系协调关系 3.设计设计/建造模式或设计采购施工交钥匙模式建造模式或设计采购施工交钥匙模式 （Design-Build and EPC/Turnkey）业主首先招聘一家专业咨询公司研究拟建项目的基本要求，业业主首先招聘一家专业咨询公司研究拟建项目的基本要求，业主只需以总价合同为基础，选定一个设计建造总承包商对整个主只需以总价合同为基础，选定一个设计建造总承包商对整个项目的成本负责，他选择咨询设计公司和分包商。如果是政府项目的成本负责，他选择咨询设计公司和分包商。如果是政府的公

20、共项目，则必须采用资格预审，用公开竞争性招标办法。的公共项目，则必须采用资格预审，用公开竞争性招标办法。优点是：使用一个承包商对整个项目负责，避免了设计和施工优点是：使用一个承包商对整个项目负责，避免了设计和施工的矛盾，减少项目的成本和工期。在选定承包商时，把设计方的矛盾，减少项目的成本和工期。在选定承包商时，把设计方案的优劣作为主要的评标因素，保证业主得到高质量的工程项案的优劣作为主要的评标因素，保证业主得到高质量的工程项目。业主可得到早期的成本保证。目。业主可得到早期的成本保证。缺点是：业主无法选择设计人员；设计可能会受到施工者利益缺点是：业主无法选择设计人员；设计可能会受到施工者利益的影

21、响。的影响。在国际上对在国际上对“EPC交钥匙交钥匙”模式还没有公认的定义。此模式的承模式还没有公认的定义。此模式的承包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。由设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。由于主要风险均由承包商承担，因而可能工程的造价较高。于主要风险均由承包商承担，因而可能工程的造价较高。设计设计管理管理公司公司业主或咨询业主或咨询工程师（规工程师（规划与预算）划与预算）施工施工总承总承包商包商供供 应应 商商 分分 包包 商商业业 主主合同关系合

22、同关系协调关系协调关系单向单向图图5 设计管理模式的两种实现形式，形式设计管理模式的两种实现形式，形式14.设计管理模式设计管理模式（Design-Management）设计设计管理模式的管理模式的实现可以有两种形式实现可以有两种形式（如图（如图5）：）：形式形式1是业主与设计是业主与设计管理公司和施工总管理公司和施工总承包商分别签订合同，承包商分别签订合同，由设计管理公司负由设计管理公司负责设计并对项目实施责设计并对项目实施进行管理。进行管理。图图5 设计管理模式的两种实现形式，形式设计管理模式的两种实现形式，形式2合同关系合同关系协调关系协调关系单向单向设计设计管理管理公司公司业主或咨询业

23、主或咨询工程师（规工程师（规划与预算）划与预算）供供 应应 商商 分分 包包 商商业业 主主形式形式2：业主只与设计管理公业主只与设计管理公司签订合同，由设计公司签订合同，由设计公司分别与各个单独的承司分别与各个单独的承包商和供应商签订分包包商和供应商签订分包合同。常常对承包商或合同。常常对承包商或分包商采用阶段发包方分包商采用阶段发包方式以加快工程进度。式以加快工程进度。5.管理承包管理承包 （Management Contracting）管理承包商一方面管理承包商一方面与业主签订合同，与业主签订合同，另一方面与施工承另一方面与施工承包商签订合同，并包商签订合同，并须与业主的专业咨须与业主的

24、专业咨询设计单位（如建询设计单位（如建筑师、工程师、筑师、工程师、测测量师等）进行密切量师等）进行密切合作，对工程进行合作，对工程进行管理、协调和控制。管理、协调和控制。施工、设备采购由施工、设备采购由各施工承包商承担。各施工承包商承担。业主项目管理机构业主项目管理机构专业咨询设计单位专业咨询设计单位管理承包商管理承包商施工承包商施工承包商施工承包商施工承包商说明：说明：表示合同关系表示合同关系 表示协调关系表示协调关系 表示管理关系表示管理关系 图管理承包图管理承包施工承包商施工承包商图图7 项项 目目 管管 理理一个业主在同一时间内有多个工程处于不同阶段实施时，一个业主在同一时间内有多个工

25、程处于不同阶段实施时，需要项目经理自始至终对一个项目负责，包括项目任务需要项目经理自始至终对一个项目负责，包括项目任务书的编制，预算控制、法律与行政障碍的排除，土地资书的编制，预算控制、法律与行政障碍的排除，土地资金的筹集，同时使设计者、工料测量师、结构、设备工金的筹集，同时使设计者、工料测量师、结构、设备工程师和总承包商的工作协调地、分阶段地进行。程师和总承包商的工作协调地、分阶段地进行。6.项目管理（项目管理（Project Management）项目经理项目经理总承包商总承包商工料测量工料测量师师建筑师建筑师结构工程结构工程师师设备工程设备工程师师业业 主主分包商分包商供应商供应商设备租

26、赁设备租赁商商合同关系合同关系协调关系协调关系7.更替型合同模式更替型合同模式 （Novation Contract,Nc）业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目业主在项目实施初期委托某一设计咨询公司进行项目的初步设计，一部分工作完成（达到全部设计要求的的初步设计，一部分工作完成（达到全部设计要求的3080）时，业主可开始招标选择承包商，承担全部）时，业主可开始招标选择承包商，承担全部未完成的设计与施工工作，规定承包商必须与原设计咨未完成的设计与施工工作，规定承包商必须与原设计咨询公司签订设计合同，设计咨询公司成为设计分包商。询公司签订设计合同，设计咨询公司成为设计分包商。优点：既可以

27、保证业主对项目的总体要求，又可以优点：既可以保证业主对项目的总体要求，又可以保持设计工作的连贯性，在施工详图设计阶段吸收承包保持设计工作的连贯性，在施工详图设计阶段吸收承包商的施工经验，减少施工中设计的变更，为业主方减轻商的施工经验，减少施工中设计的变更，为业主方减轻了风险。了风险。缺点：业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，缺点：业主方必须在前期对项目有一个周到的考虑，设计合同转移后，变更就会比较困难。因而，在签订新设计合同转移后，变更就会比较困难。因而，在签订新合同时，要细心考虑新旧设计合同更替过程中的责任和合同时，要细心考虑新旧设计合同更替过程中的责任和风险的重新分配，以尽量减少纠纷。

28、风险的重新分配，以尽量减少纠纷。业主业主设计设计承包商承包商设计设计分包商分包商分包商分包商分包商分包商剩余剩余2070深度深度3080合合 同同更更 替替 图图8 8 更替型项目管理模式更替型项目管理模式8.BOT模式模式BOT（Build-Operate-Transfer）即建造）即建造运营运营移移交模式。它是指东道国政府开放本国基础设施建交模式。它是指东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，本国私人或公司设和运营市场，吸收国外资金，本国私人或公司资金，授给项目公司特许权，由该公司负责融资资金，授给项目公司特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特和

29、组织建设，建成后负责运营及偿还贷款。在特许期满时将工程移交给东道国政府。许期满时将工程移交给东道国政府。项目公司项目公司用用 户户政政 府府项目股东项目股东（股本金）（股本金）各债权人各债权人（贷款）（贷款）总承包商总承包商(设计建造设计建造)工程监理工程监理公司公司项目发起人项目发起人保险公司保险公司设计、咨询公设计、咨询公司司分分 包包 商商供供 应应 商商顾问机构（法顾问机构（法律、财务等）律、财务等）各综合开发公各综合开发公司司各种金融机构各种金融机构各种投资者各种投资者股票、债券股票、债券各种基金各种基金商业银行商业银行出口信贷出口信贷（收费（收费）（移交）（移交）特特 许许 权权

30、协协 议议经营开发公经营开发公司（运营）司（运营）图图9 BOT模式模式 8.1 BOT模式的结构框架和运作程序：模式的结构框架和运作程序：图图9是是BOT模式的典型结构框架。模式的典型结构框架。（1）项目的提出与招标）项目的提出与招标 （2）项目发起人组织投标）项目发起人组织投标 （3）成立项目公司，签署各种合同与协议）成立项目公司，签署各种合同与协议 （4）项目建设和运营）项目建设和运营 （5）项目移交）项目移交 8.2 BOT项目有关各方的职责和义务项目有关各方的职责和义务 （1）主要参与方）主要参与方a.政府政府 b.项目公司项目公司 c.金融机构金融机构（2）其他参与方）其他参与方a

31、咨询公司咨询公司 b总承包商总承包商c工程监理公司工程监理公司 d运营公司运营公司e开发公司开发公司 f代理银行代理银行 h供应商供应商三、三、FIDIC 99年新版合同条件的特点与对比年新版合同条件的特点与对比1.合同条件（合同条件（Condition of Contract）合同条件一般也可称为合同条款，合同条件主要合同条件一般也可称为合同条款，合同条件主要规定了在合同执行过程中当事人双方的职责范围、规定了在合同执行过程中当事人双方的职责范围、权利和义务；受业主方委托参与项目管理一方权利和义务；受业主方委托参与项目管理一方(如如工程师、业主代表等工程师、业主代表等)的职责和授权范围；遇到各

32、的职责和授权范围；遇到各类问题类问题(如工程进度、质量、检验、支付、变更、如工程进度、质量、检验、支付、变更、不可抗力、保险、索赔、争议和仲裁等不可抗力、保险、索赔、争议和仲裁等)时，各方时，各方应遵守的原则、程序和采取的措施等。应遵守的原则、程序和采取的措施等。2.2.已出版的已出版的FIDICFIDIC合同文件文本：合同文件文本：合同条件类：合同条件类：(1)(1)土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件(1987(1987年第年第4 4版，版，19921992年修订版年修订版)()(红皮书红皮书)(2)(2)电气与机械工程合同条件电气与机械工程合同条件(1988(1988年第年第3 3版

33、版)()(黄皮书黄皮书)(3)(3)土木工程施工分包合同条件土木工程施工分包合同条件(1994(1994年第年第1 1版版)(4)(4)业主业主/咨询工程师标准服务协议书咨询工程师标准服务协议书(1990(1990年版年版)()(白皮书白皮书)(5)(5)设计设计/建造与交钥匙工程合同条件建造与交钥匙工程合同条件(1995(1995年版年版)()(桔皮书桔皮书)(6)(6)施工合同条件施工合同条件(1999(1999年第年第1 1版版)()(新红皮书新红皮书)(7)(7)工程设备与设计工程设备与设计/建造合同条件建造合同条件(1999(1999年第年第1 1版版)()(新黄皮书新黄皮书)(8)

34、EPC(8)EPC交钥匙项目合同条件交钥匙项目合同条件(1999(1999年第年第1 1版版)()(银皮书银皮书)(9)(9)简明合同格式简明合同格式(1999(1999年第年第1 1版版)()(绿皮书绿皮书)FIDICFIDIC合同文件的特点：合同文件的特点：（1 1）国际性：总结吸取国际经验，多次修改。）国际性：总结吸取国际经验，多次修改。（2 2）权威性：高水平、严谨、认真。）权威性：高水平、严谨、认真。世行、亚行、非行都采用。世行、亚行、非行都采用。（3 3）程序严谨，职责分明，公正合理，易于操作。）程序严谨，职责分明，公正合理，易于操作。4.FIDIC994.FIDIC99年版合同条

35、件的特点年版合同条件的特点:(1)(1)面向二十一世纪的新版本，条款适用的项目管理模式更为广泛。面向二十一世纪的新版本，条款适用的项目管理模式更为广泛。(2)(2)跳出跳出ICEICE合同条件的框框合同条件的框框新的统一化的格式。新的统一化的格式。(3)(3)条款内容作了较多的改进和补充。条款内容作了较多的改进和补充。(4)(4)编写思想上的变化。编写思想上的变化。(5)(5)对合同有关各方提出了更高的要求。对合同有关各方提出了更高的要求。(6)(6)语言上的改进。语言上的改进。5.FIDIC 995.FIDIC 99年版年版4 4本合同条件的基本应用条件：本合同条件的基本应用条件：(1)FI

36、DIC“(1)FIDIC“施工合同条件施工合同条件”(99”(99年第年第1 1版版)()(新红皮新红皮书书)的基本应用条件：的基本应用条件：1)1)雇主方提供设计，承包商只负责施工雇主方提供设计，承包商只负责施工2)2)由工程师负责监理；由工程师负责监理；3)3)主要用于单价合同。主要用于单价合同。(2)F I D I C“(2)F I D I C“工 程 设 备 与 设 计工 程 设 备 与 设 计/建 造 合 同 条建 造 合 同 条件件”(1999”(1999年第年第1 1版版)()(新黄皮书新黄皮书)的基本应用条件：的基本应用条件：1)1)由承包商对工程进行设计由承包商对工程进行设计

37、 设计设计/建造总承包；建造总承包；2)2)由工程师负责监理；由工程师负责监理；3)3)采用总价合同，可调价，可对部分工程采用单采用总价合同，可调价，可对部分工程采用单价合同。价合同。(3)FIDIC“EPC(3)FIDIC“EPC交钥匙合同条件交钥匙合同条件”(1999”(1999年第年第1 1版版)()(银皮书银皮书)的基本应用条件：的基本应用条件：1)1)由承包商进行设计、采购、施工由承包商进行设计、采购、施工对大型工对大型工厂、基础设施等项目的交钥匙总承包；厂、基础设施等项目的交钥匙总承包；2)2)由雇主或雇主代表管理项目；由雇主或雇主代表管理项目；3)3)采用总价合同，一般不调价，承

38、包商的风险采用总价合同，一般不调价，承包商的风险大。大。(4)FIDIC“(4)FIDIC“简明合同格式简明合同格式”(1999”(1999年第年第1 1版版)()(绿皮绿皮书书)的基本应用条件：的基本应用条件：1)1)投资金额较小的工程或房建工程；投资金额较小的工程或房建工程；2)2)不需专业分包合同，工期短，简单重复性的不需专业分包合同，工期短，简单重复性的工程；工程；3)3)一般由雇主提供设计，也可由承包商设计。一般由雇主提供设计，也可由承包商设计。6.FIDIC 996.FIDIC 99年新版四本合同条件的对比年新版四本合同条件的对比 从以下四个方面对比：从以下四个方面对比：(1)(1

39、)合同管理方式合同管理方式合同类型合同类型受业主委托进行合同管理受业主委托进行合同管理新红皮书新红皮书工程师工程师新黄皮书新黄皮书工程师工程师银皮书银皮书业主代表业主代表绿皮书绿皮书业主代表或工程师业主代表或工程师(2)(2)质量管理质量管理合同类型合同类型质量管理质量管理新红皮书新红皮书施工期间的检验、竣工检验、施工期间的检验、竣工检验、(竣工后的检验竣工后的检验)、缺陷通知期、缺陷通知期 新黄皮书新黄皮书1施工期间的检验同施工期间的检验同“新红皮书新红皮书”2竣工检验程序复杂竣工检验程序复杂3列入了竣工后的检验列入了竣工后的检验4缺陷通知期缺陷通知期银皮书银皮书施工期间的检验、竣工检验、竣

40、工后施工期间的检验、竣工检验、竣工后的检验的检验(持续时间长持续时间长)、缺陷通知期、缺陷通知期 绿皮书绿皮书仅在通用条件中扼要规定了施工期间仅在通用条件中扼要规定了施工期间的检验的检验(3)(3)风险的分担风险的分担合同类合同类型型风险分担风险分担业主承担的风险业主承担的风险承包商承担的风险承包商承担的风险新红皮书新红皮书政治风险、社会风险、经济政治风险、社会风险、经济风险、法律风险、外界风险风险、法律风险、外界风险以及不可抗力出现时承包商以及不可抗力出现时承包商的直接损失的直接损失 业主承担的风险之业主承担的风险之外的风险外的风险 新 黄 皮新 黄 皮书书与新红皮书基本一致，与新红皮书基本

41、一致，但不包括设计风险但不包括设计风险业主承担的风险之业主承担的风险之外的风险，并包括外的风险，并包括与设计有关的风险与设计有关的风险 银皮书银皮书承包商承担的风险之外承包商承担的风险之外的风险的风险经济风险、外界风险、经济风险、外界风险、设计风险及设计风险及“业主的要业主的要求求”说明的风险说明的风险 绿皮书绿皮书与红皮书基本相似与红皮书基本相似与红皮书基本相似与红皮书基本相似(4)(4)价格方式价格方式合同合同类型类型价格方式价格方式新红新红皮书皮书单价合同，可调价单价合同，可调价新黄新黄皮书皮书总价合同，可调价，并可部分采用单价合同总价合同，可调价，并可部分采用单价合同银皮书银皮书总价合

42、同，一般情况下不可调价总价合同，一般情况下不可调价绿皮书绿皮书没有规定，较灵活没有规定，较灵活 四、四、FIDIC“施工合同条件施工合同条件”（99年第年第1版）（新版）（新红皮书）要点简介红皮书）要点简介1.定义：合同条件中的定义：合同条件中的“定义定义”适用于全部合同文件。适用于全部合同文件。（1）FIDIC“土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件”（1987年第年第4版，版，92年年修订修订 版）中只有版）中只有32个定义。个定义。“新红皮书新红皮书”中有中有58个定义。个定义。1.（2）修改了一些原有的定义：如）修改了一些原有的定义：如2.“中标合同款额中标合同款额”(Accepte

43、d Contract Price)3.“合同价格合同价格”(Contract Price)4.又如又如“投标书投标书”(Tender)“投标函投标函”(Letter of Tender)等。等。（3）增加了许多新的定义：如）增加了许多新的定义：如 “基准日期基准日期”(Base Date)“业主的设备业主的设备”(Employers Equipment)“不可预见不可预见”(Unforeseeable)2.对业主方提出了更严格的要求：如对业主方提出了更严格的要求：如(1)支付支付l在承包商要求时，应及时提供业主的资金安排证据。在承包商要求时，应及时提供业主的资金安排证据。(第第2.4款款)l如

44、支付延误，应向承包商提交延误期的融资费如支付延误，应向承包商提交延误期的融资费(复利，支复利，支付货币所在国中央银行贴现率加付货币所在国中央银行贴现率加3%)。(第第14.8款）款）l l 如要求承包商垫资，要在专用条款第如要求承包商垫资，要在专用条款第14条中专门订立一条中专门订立一条款，并向承包商提交支付保函。条款，并向承包商提交支付保函。(2)如业主方要替换工程师或进一步限制工程师的职权时，须如业主方要替换工程师或进一步限制工程师的职权时，须经承包商同意。经承包商同意。(第第3.1款，第款，第3.4款款)（3）违约：）违约：凡未按合同要求办理，以下情况均构成违约：凡未按合同要求办理，以下

45、情况均构成违约：l l 未未及时提供资金证明；及时提供资金证明；(新增加的新增加的)l l (工程师工程师)未及时颁发支付证书；未及时颁发支付证书；(新增加的新增加的)l l 未未及时付款；及时付款；l l 未未履行合同义务；履行合同义务；l l未未及时签订合同协议或擅自转让合同；及时签订合同协议或擅自转让合同；(新增加新增加的的)l l在在暂停时间过长时，未及时允许复工；暂停时间过长时，未及时允许复工；l l 业主破产也构成违约。业主破产也构成违约。(第第16.1款，第款，第16.2款款)3.对承包商提出了更严格的要求：如对承包商提出了更严格的要求：如（1）对工程的质量、进度、安全、测量放线

46、结果、环境）对工程的质量、进度、安全、测量放线结果、环境及及 设计（如有时）负全部责任。设计（如有时）负全部责任。（第（第4.3款，第款，第4.8款，第款，第4.9款，第款，第4.18款）款）（2）在以下情况下，履约保证金可被没收：）在以下情况下，履约保证金可被没收：l l 未及时延长履约保证的有效期；未及时延长履约保证的有效期；l l 未向业主支付业主应得的索赔款；未向业主支付业主应得的索赔款；l l 未按要求及时修补缺陷；未按要求及时修补缺陷；l l 由于由于承包商的原因使业主提出终止合同。（第承包商的原因使业主提出终止合同。（第4.2款）款）（3）每月初向工程师提交月进度报告，否则不予支

47、付。）每月初向工程师提交月进度报告，否则不予支付。（第（第4.21款，第款，第14.3款）款）（4）如不按规定期限提交索赔通知，则丧失索赔的权利。）如不按规定期限提交索赔通知，则丧失索赔的权利。（第（第20.1款）款）4.4.对工程师的作用重新做了界定：如对工程师的作用重新做了界定：如（1）规定工程师是）规定工程师是“业主的人员业主的人员”，不再提工程师的独立，不再提工程师的独立性。性。（定义（定义1.1.2.6）（2）将要求工程师作决定时的公正性）将要求工程师作决定时的公正性(Impartial)改为公平改为公平 性（性（Fair）。（第）。（第3.5款）款）（3）关于工程师对工程项目从事监

48、理的职责内容没有大的）关于工程师对工程项目从事监理的职责内容没有大的 改变，但要求处理问题更及时（如第改变，但要求处理问题更及时（如第1.3款，第款，第3.4款，款，第第20.1款等）。款等）。（4）将工程师调解争端的工作交给了争端裁决委员会）将工程师调解争端的工作交给了争端裁决委员会 （DAB）。（第）。（第20.2款）款）5.5.更重视了对合同双方权益的保障：如更重视了对合同双方权益的保障：如（1）对业主的索赔权规定的更明确：不但可索赔款项）对业主的索赔权规定的更明确：不但可索赔款项 （含费用和利润），还可以索赔工期（延长缺陷通知（含费用和利润），还可以索赔工期（延长缺陷通知 期）。（第期

49、）。（第2.5款）款）（2）如工程质量不好，业主可以：）如工程质量不好，业主可以：l l拒收工程，并从承包商处收回全部工程款及索拒收工程，并从承包商处收回全部工程款及索取取 相应补偿；相应补偿；l l减扣合同价格之后接收工程；减扣合同价格之后接收工程；l l延长缺陷通知期（最多延长延长缺陷通知期（最多延长2年）。（第年）。（第9.4款，款，第第11.3款，第款，第11.4款）款）（3）在三十多个条款中明示了承包商的索赔权，）在三十多个条款中明示了承包商的索赔权，还在十几个条款中隐含了承包商的索赔权。还在十几个条款中隐含了承包商的索赔权。索赔的内容也依据不同情况，包含工期和索赔的内容也依据不同情

50、况，包含工期和 （或）费用和（或）利润。（或）费用和（或）利润。（4）工程师在收到承包商的第二个（详细）索赔）工程师在收到承包商的第二个（详细）索赔 报告后报告后42天内必须对申请索赔的事件给与答天内必须对申请索赔的事件给与答 复。（第复。（第20.1款）款）6.更注重保护版权和知识产权：如更注重保护版权和知识产权：如（1）承包商的文件（如计算书、计算机软件、程序、承包商的文件（如计算书、计算机软件、程序、手册等）的版权和知识产权归承包商。如业主方手册等）的版权和知识产权归承包商。如业主方 用于合同之外之目的须经承包商批准。用于合同之外之目的须经承包商批准。（第（第1.10款）款）（2）业主对