发展经济学22-第2讲-收入分配与贫困课件.ppt

1、票数,人力资源,218票数,收入分配与贫困,208票数,资源环境,203票数,人口与发展,167票数,人口流动与城市化,157票数,制度与发展,149票数,农业的发展,146票数,市场与政府,136票数,资本形成,128票数,技术进步,108票数,国际贸易,98票数,外资利用,97票数,工业化与信息化,90票数,经济增长理论,49 不平等本身：“人人生而平等”的哲学和道德原则 不患寡，而患不均 不平等的功能影响l不平等会影响增长：双刃剑l隧道效应隧道效应（Hirschman and Rothschild,1973)l一国的隧道效应低，“先增长后分配”的战略就不太可能获得成功）因患寡，而患不均收

2、入分配：概念与测度 收入分配与不平等动态变化：库兹涅茨曲线及其实证检验收入分配、不平等对经济增长（发展）的影响发展中国家的收入分配战略一、收入分配有两种类型：功能性收入分配：功能性收入分配：指国民收入在生产要素（传统上指劳动指国民收入在生产要素（传统上指劳动力、资本和土地等要素）之间的分配。力、资本和土地等要素）之间的分配。土地租金 劳动（不同技能的）工资 资本（各种设备等）利润 按劳分配向按要素分配的转变个人分配（规模分配）：个人或家庭得到的分配 规模分配取决于个人或家庭拥有生产要素的种类、数量和价格7第一组箭头表示生产过程产生的要素收入分配，即功能性收入分配。第二组箭头表示生产要素的收入，

3、是如何转移到家庭，从而形成个人（或家庭）收入分配的。要素收入的流向及其大小取决于家庭是否拥有这一要素、拥有多少，以及要素价格。要素收入的流向及其大小取决于家庭是否拥有这一要素、拥有多少，以及要素价格。9n个人拥有资源不同，得到的收入和财富不一样，会有一个累积性效应个人拥有资源不同，得到的收入和财富不一样，会有一个累积性效应，即掌握资源多的人获得的收入和财富将会越来越多，掌握资源少的，即掌握资源多的人获得的收入和财富将会越来越多，掌握资源少的人获得越来越少，这就是所谓的人获得越来越少，这就是所谓的马太效应。马太效应。问题问题n从整个社会来讲，收入分配越来越不均，后果就会出现阶级和集团分从整个社会

4、来讲，收入分配越来越不均，后果就会出现阶级和集团分裂，产生阶级仇恨和对抗，就会变得不安宁和不稳定。裂，产生阶级仇恨和对抗，就会变得不安宁和不稳定。解决方案解决方案n政府作为社会利益代表，社会稳定的维护者，有责任不让社会收入分政府作为社会利益代表，社会稳定的维护者，有责任不让社会收入分配差距过大。配差距过大。n但收入完全均等不是一个好社会，平均主义会挫伤积极性，鼓励懒惰但收入完全均等不是一个好社会，平均主义会挫伤积极性，鼓励懒惰行为，导致效率下降，也是不可取的。行为，导致效率下降，也是不可取的。进一步问进一步问题题n发展中国家处于发展过程中，产生的收入分配不均比发达国家更为严发展中国家处于发展过

5、程中，产生的收入分配不均比发达国家更为严重。重。n这个平衡点在哪里？这个平衡点在哪里？(2006年世界发展报告公平与发展)公平，是指在追求自己所选择的生活方面，个人应享有均等机会，而且最终不应出现极端贫困的结果。两项基本原则 第一项是“机会公平”，即：一个人一生中的成就应主要取决于其本人的才能和努力，而不是被种族、性别、社会及家庭背景、或出生国等因素所限制。第二项原则是“避免剥夺享受成果的权利”，尤其是享受健康、教育、消费水平的权利。收入不平等分为两个部分 一是来源于个人无法控制的四个先天因素的不平等（种族、出生地区、父母的教育程度和出生时父母的职业）在机会的决定因素中，还有其他在出生时已先天

6、决定的因素（例如性别、家庭财富或小学的质量）一个是其他决定因素造成的不平等代际不平等：不平等陷阱经济、政治和社会不平等往往存在长期的代际自我复制，因此机会和政治权力不平等对发展带来的负面影响，其伤害性更大。这种现象被称为“不平等陷阱”。来自财富分配底端家庭的弱势儿童与来自较富裕家庭的儿童相比，接受高质量教育的机会也不相同。因此，这些弱势儿童成年后的收入预期也较低。穷人在政治进程中的发言权较小，所以穷人与自己的父辈一样，影响公共开支决策以改善自己子女求学所在的公立学校的能力也较低。这样一来，学习成就低下的状况就会周而复始，代代循环。141 1、匿名、匿名准则准则。n收入在个人之间的互换对社会收入

7、分配不平等程度没有影响。收入在个人之间的互换对社会收入分配不平等程度没有影响。n对于收入分配不平等程度而言，重要的是个人收入的分布状态，至于对于收入分配不平等程度而言，重要的是个人收入的分布状态，至于谁赚得多，谁赚得少没有多少意义。谁赚得多，谁赚得少没有多少意义。n不妨对社会收入分配的状态由最穷到最富进行如下排序不妨对社会收入分配的状态由最穷到最富进行如下排序ny1 y2 y3 yn2 2、人口人口比例准比例准则则。n在收入分配的不平等方面，人口规模并不重要，重要的是不同收入水在收入分配的不平等方面，人口规模并不重要，重要的是不同收入水平上的人口比例。平上的人口比例。社会个人收入的分布状态不变

8、。如果社会人口数增加到社会个人收入的分布状态不变。如果社会人口数增加到2n,2n,同时总收入同时总收入也增加也增加1 1倍，那么，倍，那么，n n个人的社会与个人的社会与2n2n个人的社会的收入分配不平等程个人的社会的收入分配不平等程度没有差异。度没有差异。n也就是也就是I（y1,y2,y3 yn）=I（y1,y2,y3 yn；y1,y2,y3 yn）153 3、相对相对收入准收入准则。则。n与人口规模一样，收入的绝对水平也没有多少意义，对于收入分配不与人口规模一样，收入的绝对水平也没有多少意义，对于收入分配不平等而言，有意义的是相对收入。平等而言，有意义的是相对收入。n如果社会中每个人的收入

9、增加或减少相同的比例（相对收入不变），如果社会中每个人的收入增加或减少相同的比例（相对收入不变），那么其收入分配不平等程度不会改变。那么其收入分配不平等程度不会改变。nI（y1,y2,y3 yn）=I（y1,y2,y3 yn）0 0 n虽然绝对人均收入是我们衡量一国经济增长水平的重要指标，但是在虽然绝对人均收入是我们衡量一国经济增长水平的重要指标，但是在度量收入分配时就变得不再重要了。度量收入分配时就变得不再重要了。前前3 3个准则的个准则的应用：应用：描述不平等程度描述不平等程度n根据匿名准则，对社会收入分配由最穷到最富排序。根据匿名准则，对社会收入分配由最穷到最富排序。n根据人口比例准则，

10、只需要使用人口百分比就可以。根据人口比例准则，只需要使用人口百分比就可以。n根据相对收入准则，只要知道每一分组所占份额。根据相对收入准则，只要知道每一分组所占份额。n此外，一种广为人知的度量方法，此外，一种广为人知的度量方法，采用最富采用最富20%与最穷的与最穷的20%的收入份额之比的收入份额之比值，比值越大，收入分配不平等程度就越高。值，比值越大，收入分配不平等程度就越高。164 4、达尔达尔顿准则。顿准则。n如果一种收入分配状态是由另一种收入分配状态经过一系列的如果一种收入分配状态是由另一种收入分配状态经过一系列的累退性累退性转移得到的，那么前者的不平等程度一定要比后者高。转移得到的，那么

11、前者的不平等程度一定要比后者高。n由达尔顿（由达尔顿（Dalton,H.）于）于1920年提出。年提出。n 在社会的收入分配状态（在社会的收入分配状态（y1,y2,y3 yn）中，考虑两种收入）中，考虑两种收入yiyj；如果将收入如果将收入由比较穷的个人由比较穷的个人i转移给比较富的个人转移给比较富的个人j，那么这种转移那么这种转移称之为累退性转移。称之为累退性转移。n即即 I（y1 yi yj yn）I（y1 yi-yj+yn）for yi yj，0 n局限性：如果累退性转移发生在各分组内部，收入分配不平等程度就不会发生局限性：如果累退性转移发生在各分组内部，收入分配不平等程度就不会发生变化

12、，这显然与达尔顿准则不相吻合。变化，这显然与达尔顿准则不相吻合。n根据前述根据前述4 4个基本准则，有一个非常直观的图形，可以度量一个社会的收入分个基本准则，有一个非常直观的图形，可以度量一个社会的收入分配不平等程度，这就是配不平等程度，这就是洛伦茨曲线。洛伦茨曲线。n以洛伦茨曲线为基础，构建广泛使用的度量不平等指标以洛伦茨曲线为基础，构建广泛使用的度量不平等指标基尼系数。基尼系数。17n将人口按收入由低到高排序（匿名准则），将人口累积百分比（人口比将人口按收入由低到高排序（匿名准则），将人口累积百分比（人口比例准则）和收入累积百分比（相对收入准则）描绘在图形上，即得到洛例准则）和收入累积百分

13、比（相对收入准则）描绘在图形上，即得到洛伦茨曲线，表示每一个百分比人口所获得的相应百分比收入。伦茨曲线，表示每一个百分比人口所获得的相应百分比收入。洛伦茨洛伦茨曲线曲线n横轴表示累积的人口百分比，纵轴横轴表示累积的人口百分比，纵轴表示累积的收入百分比。表示累积的收入百分比。n横轴与纵轴最大刻度都是横轴与纵轴最大刻度都是100%100%，两，两轴正好围成一个正方形。轴正好围成一个正方形。n 19051905年，美国统计学家年，美国统计学家M.O.M.O.洛伦洛伦茨提出了著名的洛伦茨曲线。茨提出了著名的洛伦茨曲线。n图中，图中，5050人口获得收入人口获得收入2020，8080人口获得收入人口获得

14、收入5050。n洛伦茨曲线任何一点斜率，表示这洛伦茨曲线任何一点斜率，表示这点的人对收入累积的边际贡献。点的人对收入累积的边际贡献。18n因为人口按收入由低到高排序，所以，边际贡献总是递增的，洛伦茨曲因为人口按收入由低到高排序，所以，边际贡献总是递增的，洛伦茨曲线总会越来越陡峭。线总会越来越陡峭。形状形状n洛伦茨曲线是对角线，表示收入分洛伦茨曲线是对角线，表示收入分配完全均等，每一个百分比人口获配完全均等，每一个百分比人口获得相同百分比的收入。对角线也叫得相同百分比的收入。对角线也叫完全平等线。完全平等线。n洛伦茨曲线是由下方横轴与右方纵洛伦茨曲线是由下方横轴与右方纵轴共同组成，表示收入分配完

15、全不轴共同组成，表示收入分配完全不平等，即一个人拥有平等，即一个人拥有100100的收入，的收入，而其他人都没有收入。而其他人都没有收入。n有两种极端情况有两种极端情况n一般没有可能出现极端情形，洛伦一般没有可能出现极端情形，洛伦茨曲线总是之间某个区域。茨曲线总是之间某个区域。n洛伦茨准则洛伦茨准则：如果一条洛伦茨曲线每一点均落在另一条的右侧：如果一条洛伦茨曲线每一点均落在另一条的右侧，那么前者比后者的收入分配更加不平等。，那么前者比后者的收入分配更加不平等。20n通过一个收入转移，通过一个收入转移，L L（X X）曲线可以由）曲线可以由L L（Y Y）曲线得到。）曲线得到。解决解决n在在L

16、L（Y Y）曲线，将）曲线，将50%50%人口的一部分人口的一部分收入转移到收入转移到80%80%人口，假定不影响收入人口，假定不影响收入由低到高排序；由低到高排序；nL L（X X）曲线上，）曲线上，50%50%的累积人口的收的累积人口的收入累积百分比下降，累积人口入累积百分比下降，累积人口50%-50%-80%80%之间也下降，累积人口之间也下降，累积人口80%80%的收入的收入百分比又与百分比又与L L（Y Y）相等，因为位于）相等，因为位于80%80%的人口得到了这一收入转移。的人口得到了这一收入转移。n这是由穷人转移给富人，为累退性转这是由穷人转移给富人，为累退性转移，移，n根据达尔

17、顿准则，如果一种收入分配根据达尔顿准则，如果一种收入分配是由另一种收入经过累退性转移得到是由另一种收入经过累退性转移得到的，那么前者不平等程度一定要比后的，那么前者不平等程度一定要比后者高。者高。21n洛伦茨曲线比较直观，能够较好地满足度量收入分配的四个准则；洛伦茨曲线比较直观，能够较好地满足度量收入分配的四个准则；优点优点n如果两条洛伦茨曲线相交，则很难判断哪条曲线不平等程度更高。如果两条洛伦茨曲线相交，则很难判断哪条曲线不平等程度更高。缺陷缺陷n数量化，用基尼系数。由意大利的统计学家数量化，用基尼系数。由意大利的统计学家CC基尼在基尼在19121912年首次提年首次提出，也被称为出，也被称

18、为“基尼稠密系数基尼稠密系数”。解决解决n通过计算洛伦茨曲线与对角线的面通过计算洛伦茨曲线与对角线的面积除以对角线与两轴围成的三角形积除以对角线与两轴围成的三角形面积而得到。面积而得到。n公式表示为：公式表示为：G=A/(A+B)G=A/(A+B)n基尼系数值大小表示收入不平等程度，系数基尼系数值大小表示收入不平等程度，系数值越大，表示收入不平等程度越大。值越大，表示收入不平等程度越大。n基尼系数为基尼系数为0=0=完全平等，完全平等，A A为为0 0，洛伦茨曲，洛伦茨曲线就是对角线；线就是对角线；n基尼系数为基尼系数为1=1=完全不平等，即完全不平等，即B B为为0 0，A A与与A+BA+

19、B相等，洛伦茨曲线由纵横轴组成。相等，洛伦茨曲线由纵横轴组成。22n设横轴为设横轴为x x（累积人口百分比），纵轴为（累积人口百分比），纵轴为y y（累积收入百分比）（累积收入百分比）n则则(4.6)(210dxyxGn2 2就是（就是（A+BA+B）即三角形面积（正方形面积）即三角形面积（正方形面积100%100%100%100%的一半）的倒数；的一半）的倒数；n公式中右边最后一项为公式中右边最后一项为A A，即对角线与洛伦，即对角线与洛伦茨曲线围成的面积。茨曲线围成的面积。n分配高度不平等的国家的基尼系数通常在分配高度不平等的国家的基尼系数通常在0.50.5和和0.70.7之间，之间，n收

20、入较为平等的国家在收入较为平等的国家在0.20.2和和0.350.35之间。之间。n警戒线为警戒线为0.40.4在经济增长过程中，收入分配是如何变化的呢？规律性？26VS27n经济增长早期阶段（贫穷），收入分配较为平等，随着经济增长，收入经济增长早期阶段（贫穷），收入分配较为平等，随着经济增长，收入分配不平等程度趋于上升；到经济增长后期阶段（富裕），收入分配不分配不平等程度趋于上升；到经济增长后期阶段（富裕），收入分配不平等程度趋于下降。平等程度趋于下降。n横轴表示人均横轴表示人均GNPGNP，纵轴表示基，纵轴表示基尼系数。尼系数。n倒倒U U型曲线表示，当收入水平上型曲线表示，当收入水平上升

21、时，基尼系数首先增大（收入升时，基尼系数首先增大（收入差距扩大），当收入水平上升到差距扩大），当收入水平上升到一定程度时，基尼系数达到最大一定程度时，基尼系数达到最大后开始逐渐变小。后开始逐渐变小。定义定义n“库兹涅茨假说库兹涅茨假说”（Kuznets hypothesisKuznets hypothesis）或）或“库兹涅茨倒库兹涅茨倒U U型曲线型曲线”（Kuznets inverted u-shaped curveKuznets inverted u-shaped curve）。）。图示图示28n在传统农业转变到现代之前，两个部门的收入差距将会不断扩大。在传统农业转变到现代之前，两个部门

22、的收入差距将会不断扩大。发展初期发展初期n（1 1）贫穷国家的二元经济显著。）贫穷国家的二元经济显著。n在现代工业部门内部也存在着发展不平衡，发展较快行业工资水平上在现代工业部门内部也存在着发展不平衡，发展较快行业工资水平上升快，发展较慢行业工资水平上升慢，工业部门内部收入差别扩大，升快，发展较慢行业工资水平上升慢，工业部门内部收入差别扩大，可能比农业部门内部更严重。可能比农业部门内部更严重。n存在地区不平衡，发展较快地区比较慢地区收入差别越来越大。存在地区不平衡，发展较快地区比较慢地区收入差别越来越大。n二元经济逐渐消失，农业部门象工业部门一样现代化，落后地区也开二元经济逐渐消失，农业部门象

23、工业部门一样现代化，落后地区也开始赶上发达地区，收入差距逐渐缩小。始赶上发达地区，收入差距逐渐缩小。发展后期发展后期29n国家以增长为主要目标，鼓励自由竞争和资本积累，少数人由于财产国家以增长为主要目标，鼓励自由竞争和资本积累，少数人由于财产收入、个人才能与受到良好教育以及其它原因而变得越来越富有，而收入、个人才能与受到良好教育以及其它原因而变得越来越富有，而大部分人相对说来变穷，结果是收入分配不均现象趋于恶化。大部分人相对说来变穷，结果是收入分配不均现象趋于恶化。n教育普及，教育程度提高，劳动者素质和生产技能差异缩小，生产率教育普及，教育程度提高，劳动者素质和生产技能差异缩小，生产率和工资水

24、平提高，劳动者之间工资差别缩小；和工资水平提高，劳动者之间工资差别缩小；发展初期发展初期n如果两极分化严重，阶级矛盾和社会冲突会变得尖锐。如果两极分化严重，阶级矛盾和社会冲突会变得尖锐。n为了维持社会稳定，国家不得不采取措施减少不均程度。为了维持社会稳定，国家不得不采取措施减少不均程度。n财力越来越雄厚，国家有能力采取一些措施（如对低收入者提供失业财力越来越雄厚，国家有能力采取一些措施（如对低收入者提供失业救济、提供养老金、提供教育和医疗补贴、对高收入者征税等收入转救济、提供养老金、提供教育和医疗补贴、对高收入者征税等收入转移政策）改善低收入阶层的经济地位。移政策）改善低收入阶层的经济地位。n

25、（2 2）增长目标的转变）增长目标的转变发展发展后后期期n同时，财产收入份额趋于下降，劳动收入比财产收入更重要，收入分同时，财产收入份额趋于下降，劳动收入比财产收入更重要，收入分配不均现象趋于改善。配不均现象趋于改善。30n国家的政权往往掌握在富裕阶级的手里，这样，制定的方针政策必然国家的政权往往掌握在富裕阶级的手里，这样，制定的方针政策必然有利于富人阶级而不利于穷人阶级。有利于富人阶级而不利于穷人阶级。n一般民众教育水平提高，参政议政意识增强，能组织起来形成抗衡集一般民众教育水平提高，参政议政意识增强，能组织起来形成抗衡集团，如成立工会和农民协会等，以争取自己的政治和经济权益，团，如成立工会

26、和农民协会等，以争取自己的政治和经济权益，n迫使政府当局采取一些有利于低收入阶层的政策和资本家在增加工资迫使政府当局采取一些有利于低收入阶层的政策和资本家在增加工资方面作出让步，结果导致收入差别的缩小。方面作出让步，结果导致收入差别的缩小。发展初期发展初期n民主化进程民主化进程发展发展后后期期31n他从英、美、德等他从英、美、德等1818个国家的历史统计资料中得出，发达国家的收个国家的历史统计资料中得出，发达国家的收入分配不平等经历了一个先恶化而后改善的过程。入分配不平等经历了一个先恶化而后改善的过程。n倒倒U U型曲线在英国经历型曲线在英国经历100100年，在美国和德国经历年，在美国和德国

27、经历60607070年。年。概况概况n库兹涅茨不仅提出假说，而且还运用统计资料进行了论证。库兹涅茨不仅提出假说，而且还运用统计资料进行了论证。纵向纵向n暗含假设处于不同发展水平的国家相当于一国处在不同发展阶段，把暗含假设处于不同发展水平的国家相当于一国处在不同发展阶段，把倒倒U U型现象由动态历史过程转化为静态国别比较。型现象由动态历史过程转化为静态国别比较。n对倒对倒U U型假说的实证分析主要是利用截面资料进行，即对同期不同收型假说的实证分析主要是利用截面资料进行，即对同期不同收入的国家进行比较。入的国家进行比较。假设假设n横向横向比较，因为缺乏时间序列方面的资料比较，因为缺乏时间序列方面的

28、资料措施措施n（1 1）发展中国家收入分配一般比发达国家更不平等；）发展中国家收入分配一般比发达国家更不平等；截面研究截面研究一般都支一般都支持了库兹持了库兹涅茨倒涅茨倒U U型假说型假说n（2 2）最贫穷国家的收入分配比较为贫穷国家要平等一些；）最贫穷国家的收入分配比较为贫穷国家要平等一些；n（3 3）收入不平等最严重的是收入水平较高的发展中国家。）收入不平等最严重的是收入水平较高的发展中国家。数据的来源、选择和估算方法是否可靠？不同国家的统计数据是否有足够的可比性？各国国情不同，每个国家都有自己独特的发展道路，能否用同一个方程来表述所有国家收入差距与收入水平之间函数关系？如果不能，用横截面

29、数据得出的回归方程就没有经济意义上述研究的各国中，绝大部分中等收入国家、收入分配高度不平等的国家都是拉美国家。36 改革开放以来，中国农村内部收入差距不断扩大，用基尼系数衡量，改革初期大概是0.22，到2007年达到0.38。城市内部收入差距变动的趋势也差不多如此，改革初期基尼系数在0.15左右，相比其他国家是偏低的，但从上世纪80年代中期开始，收入差距不断扩大，到2007年达到0.36，这一数字可能还有低估，因为高收入人群一般不太容易调查到。如果考虑到样本的偏差，城市内部收入差距大概可以达到0.42。全国总的收入差距，按世界银行用国家统计局农村和城市的调查样本所作的估计，1981年基尼系数在

30、0.36，1982年是0.28，但到了2001年则接近0.45。此后没有比较权威的估计结果。我们用最新数据计算，2008年全国的基尼系数大概是0.48。但是，中国收入差距扩大存在自身的原因，城乡间收入差距问题很大程度上反映了体制问题，包括政策、公共服务、城乡间发展战略差别、垄断部门和竞争部门间的差距、税收制度很大程度上没有起到调节收入分配的作用、受教育机会存在不公平等一系列问题。从数据上看，收入差距的扩大和经济增长几乎是同步的，但经济增长是否就可以解释收入差距的变化？按照库兹涅茨的说法，收入差距变化呈倒U型趋势，中国经济要到达拐点，可能还需要10年左右时间。倒U型假说认为中国收入差距的扩大很大

31、程度上由经济增长推动。我们利用2005年1%人口抽样调查的数据，在300多个城市做了经验分析，实际结果和库兹涅茨假说预期一致，出现先上升后下降的趋势。同时发现，失业对收入差距的影响非常明显，一个地方失业率越高则收入差距越大。40（1 1）经济）经济改革或制改革或制度变迁论度变迁论n居民收入差距长期变动表现为居民收入差距长期变动表现为“倒倒U U曲线曲线”，n但不能只用库兹涅茨倒但不能只用库兹涅茨倒U U假说解释，因为库氏假说是增长型，而中国假说解释，因为库氏假说是增长型，而中国还与体制改革紧密相关。还与体制改革紧密相关。（2 2）城市）城市化发展偏化发展偏好论好论n改革开放以来，城乡收入差距的

32、周期性变化主要源于城市利益集团的改革开放以来，城乡收入差距的周期性变化主要源于城市利益集团的压力，以及地方政府城市倾向政策。压力，以及地方政府城市倾向政策。（3 3）不当）不当管理和政管理和政策论策论n宏观经济政策不平衡，不同地区、行业及所有制之间分配不公；宏观经济政策不平衡，不同地区、行业及所有制之间分配不公；n国有资本产权约束软化，导致国有资产流失并为少数人牟取；国有资本产权约束软化，导致国有资产流失并为少数人牟取；n非市场化完全竞争条件下的双轨体制，导致少数人暴富；非市场化完全竞争条件下的双轨体制，导致少数人暴富；n对非法收入查处不严、打击不力，引发了收入分配不公的矛盾；对非法收入查处不

33、严、打击不力，引发了收入分配不公的矛盾；n再分配领域税收、公共支出政策对个人收入调控没有充分发挥。再分配领域税收、公共支出政策对个人收入调控没有充分发挥。n收入差别扩大是多种因素作用结果，但主因是二元经济结构转变，收入差别扩大是多种因素作用结果，但主因是二元经济结构转变，及其及其所带来所带来的经济、社会结构变化。的经济、社会结构变化。n即使没有其他因素，仅这个因素也会导致收入分配的不均等扩大。即使没有其他因素，仅这个因素也会导致收入分配的不均等扩大。总之，一系列实证分析和理论论证证明，在经济结构的转换过程中，在一定条件下，个人收入分配不平等的变化可能是呈倒U型变化轨迹，但也可能不具有这种特征。

34、总之，从发展经济学研究的已有成果看，库兹涅茨的理论仍然是一个有待实证检验和理论论证的假说。那么，皮凯蒂又发现了什么？神奇的库兹涅茨曲线理论的产生在很大程度上是基于错误的原因，并且它的实证基础十分薄弱。1914-1945年我们所观测到的在几乎所有发达国家发生的收入不平等的锐减，总体上都是源于前文所述的世界大战和这些国家（尤其是当时那些国家里拥有巨额财富的人们）所遭受的剧烈的经济政治冲击。这与库兹涅茨所描述的跨行业流动这一平静的过程几乎没有什么关系。21世纪资本论导言70n一、不平等对储蓄的影响一、不平等对储蓄的影响传统的观点传统的观点n认为收入分配不平等，可使财富聚集在愿意储蓄的人手中，进认为收

35、入分配不平等，可使财富聚集在愿意储蓄的人手中，进而可以促进经济增长。而可以促进经济增长。n在很多情况下，这种观点被人们用来游说政府不应该对收入分在很多情况下，这种观点被人们用来游说政府不应该对收入分配不平等采取行动。配不平等采取行动。相反的观点相反的观点n对不平等收入分配的重新分配能增加储蓄和促进经济增长。对不平等收入分配的重新分配能增加储蓄和促进经济增长。71n分歧产生于，分歧产生于，人们对边际储人们对边际储蓄率变化的理蓄率变化的理解不同。解不同。n如果随着收入增加，边际储蓄率上升；如果随着收入增加，边际储蓄率上升；n在这种情况下，如图在这种情况下，如图46a46a所示，将收入从富人转移到穷

36、人，所示，将收入从富人转移到穷人，将降低一个社会的平均储蓄率（由将降低一个社会的平均储蓄率（由C C点降至点降至D D点）。点）。n如果随着收入的增加，边际储蓄率却下降了；如果随着收入的增加，边际储蓄率却下降了；n那么，如图那么，如图46b46b所示，将收入从富人转移到穷人，平均储蓄所示，将收入从富人转移到穷人，平均储蓄率将上升（由率将上升（由E E点升至点升至F F点）。点）。n如果边际储蓄率递增，那如果边际储蓄率递增，那么降低收入分配不平等程么降低收入分配不平等程度会减少储蓄；度会减少储蓄；n如果边际储蓄率递减，那如果边际储蓄率递减，那么降低收入分配不平等程么降低收入分配不平等程度会增加储

37、蓄。度会增加储蓄。n如果边际储蓄率不受收入如果边际储蓄率不受收入影响，储蓄函数是一条直影响，储蓄函数是一条直线，那么不平等程度变化线，那么不平等程度变化对平均储蓄率没有影响。对平均储蓄率没有影响。72维持生存的需要维持生存的需要n收入水平低下收入水平低下的家庭的家庭炫耀性消费炫耀性消费n最富有的阶级最富有的阶级对未来的期望对未来的期望n中产阶级中产阶级n对未来更高生活质量充满期望，试图通过努力进入富人阶对未来更高生活质量充满期望，试图通过努力进入富人阶层。边际和平均储蓄率比较高。层。边际和平均储蓄率比较高。n首先要满足吃穿住最基本需要，没有留首先要满足吃穿住最基本需要，没有留下多少积蓄，储蓄倾

38、向较低。下多少积蓄，储蓄倾向较低。n富人极为奢华，甚至比发达国家富人更富人极为奢华，甚至比发达国家富人更加奢侈，平均消费率高，储蓄率不高。加奢侈，平均消费率高，储蓄率不高。n那些已经脱离贫困，但与富人相比还有那些已经脱离贫困，但与富人相比还有相当差距的阶层。相当差距的阶层。73n为了维持生存的需要为了维持生存的需要n旨在实现未来的期望旨在实现未来的期望n穷人的储蓄率较低穷人的储蓄率较低n中产阶级的储蓄率较高中产阶级的储蓄率较高n受炫耀性消费不利影响受炫耀性消费不利影响n富人的储蓄率居两者之间富人的储蓄率居两者之间74n收入水平比较低收入水平比较低n随着收入的增加随着收入的增加n储蓄为负值（维持

39、生存的需要）储蓄为负值（维持生存的需要）n储蓄开始为正，边际储蓄率递增（对未来的期望）储蓄开始为正，边际储蓄率递增（对未来的期望）n收入达到高水平收入达到高水平n边际储蓄率开始递减（炫耀性消费）边际储蓄率开始递减（炫耀性消费）75n第一，贫穷国家第一，贫穷国家 n人均收入处在人均收入处在OAOA段段 不平等分配不平等分配n有利于增加储蓄，有利于增加储蓄，人均收入极低人均收入极低时时n极端不平等才能形成充满期望极端不平等才能形成充满期望、有能力储蓄的阶层有能力储蓄的阶层n完全平等分配所有人都将收完全平等分配所有人都将收入用于维持生存，社会储蓄入用于维持生存，社会储蓄变为零。变为零。引申政策含义要

40、倍加小心引申政策含义要倍加小心n显然不能对不平等置之不理显然不能对不平等置之不理n不平等固然可能增加储蓄，不平等固然可能增加储蓄，但这样做既不道德，也不利但这样做既不道德，也不利于投资和政治稳定。于投资和政治稳定。76n第二，中等收入国家第二，中等收入国家n人均收入处在人均收入处在ABAB段段不平等分配不平等分配n不利于储蓄不利于储蓄降低不平等收入再分配政策降低不平等收入再分配政策将增加储蓄将增加储蓄n这样可以产生一个规模很大、并对未来充满期望的这样可以产生一个规模很大、并对未来充满期望的中产阶级中产阶级n结果相当于将储蓄率不高的结果相当于将储蓄率不高的富人，转移收入到储蓄率较富人，转移收入到

41、储蓄率较高的中产阶级，高的中产阶级，n储蓄增加储蓄增加政策含义政策含义n中等收入国家，从增加储蓄中等收入国家，从增加储蓄和促进增长角度看，政府应和促进增长角度看，政府应该实行改善收入分配政策。该实行改善收入分配政策。77n信贷市场的信贷市场的“放贷放贷”和和“还款还款”不同步，存在不同步，存在一定时间差，个人赖账行为就可能出现。一定时间差，个人赖账行为就可能出现。n（1 1）客观上是否有能力。决定于财富数量及投资盈利能力；）客观上是否有能力。决定于财富数量及投资盈利能力；银行判断个人是银行判断个人是否到期还本付息否到期还本付息的标准的标准n投资的一个前提条件是能投资的一个前提条件是能够获得银行

42、贷款。够获得银行贷款。n（2 2）主观上是否有意愿。受到社会法律和规则对赖账行为惩）主观上是否有意愿。受到社会法律和规则对赖账行为惩罚程度的影响。罚程度的影响。n能够跨越银行信贷市场初始财富门槛的人越少能够跨越银行信贷市场初始财富门槛的人越少收入分配越不平收入分配越不平等等n社会总投资规模越小，经济增长越慢。社会总投资规模越小，经济增长越慢。n中产阶级规模较大，跨过投资门槛的人就会较多中产阶级规模较大，跨过投资门槛的人就会较多收入分配较为平收入分配较为平等等n投资活跃，推动经济增长投资活跃，推动经济增长n改善收入分配不平等，有利于增加储蓄和经济增长改善收入分配不平等，有利于增加储蓄和经济增长n

43、中等收入国家中等收入国家n健全法制，加大对赖账行为查处有利于投资和经济增长。健全法制，加大对赖账行为查处有利于投资和经济增长。78n一是对财富存量进行再分配，如直接没收大地主土地，重新分一是对财富存量进行再分配，如直接没收大地主土地，重新分配给没地或少地农民；配给没地或少地农民；n官员通常拥有大量土地，不会出台对自身不利政策；官员通常拥有大量土地，不会出台对自身不利政策；首先，收首先，收入分配不入分配不平等对政平等对政府再分配府再分配产生巨大产生巨大政治压力政治压力。n不平等的功能性影响，会增加社会不满，导致社会动荡和政治不稳定，进而影不平等的功能性影响，会增加社会不满，导致社会动荡和政治不稳

44、定，进而影响投资和经济增长。响投资和经济增长。n一是对财富增量征税，如高收入征收较高边际税率。一是对财富增量征税，如高收入征收较高边际税率。再再分分配配政政策策有有两两种种没收没收土地土地政策政策难以难以实施实施n即使政府官员提出此类政策，大土地所有者通过购买选即使政府官员提出此类政策，大土地所有者通过购买选票，也不可能被通过这些提议。票，也不可能被通过这些提议。n即使此类政策被即使此类政策被通过，也会因为通过，也会因为缺乏相关数据，缺乏相关数据，执行困难。执行困难。n对于非土地财富，政府可能不知道对于非土地财富，政府可能不知道准确信息；准确信息；n大土地所有者可将土地分散在家庭大土地所有者可

45、将土地分散在家庭成员之间。成员之间。n一是对财富增量征税，如高收入征收较高边际税率。一是对财富增量征税，如高收入征收较高边际税率。现实是只能对增量征税，很现实是只能对增量征税，很难对存量调整。难对存量调整。n高边际税率，降低投资利润率和高边际税率，降低投资利润率和个人所得，不利于增长。个人所得，不利于增长。79n面临政治不稳定，投资者理性选择就是更多消费，延迟投资，以及资面临政治不稳定，投资者理性选择就是更多消费，延迟投资，以及资本外逃，经济增长将受到严重打击。本外逃，经济增长将受到严重打击。n（1 1）政治暗杀次数；）政治暗杀次数；其次，收其次，收入分配高入分配高度不平等度不平等引起社会引起

46、社会动荡，干动荡，干扰正常生扰正常生产行为，产行为，导致劳动导致劳动和资本的和资本的生产率下生产率下降。降。社会动荡广为传播，政治不稳定，政府被颠覆可能性增加，使得未来经社会动荡广为传播，政治不稳定，政府被颠覆可能性增加，使得未来经济政策，甚至财产权利保护变得很不确定。济政策，甚至财产权利保护变得很不确定。政政治治不不稳稳定定5 5指指标标人均收入与政治人均收入与政治不稳定性呈反向不稳定性呈反向关系。关系。n收入分配越不平等，社会政治越不稳定，收入分配越不平等，社会政治越不稳定，n（2 2）大规模暴力冲突中死亡的人数；）大规模暴力冲突中死亡的人数；n（3 3）成功政变的次数；）成功政变的次数；

47、n（4 4）政变失败的次数；）政变失败的次数；n（5 5）民主虚拟变量，民主社会取）民主虚拟变量，民主社会取1 1，亚民主社会取，亚民主社会取0.50.5，独裁，独裁社会取社会取0 0。n中产阶级的规模越大，政治稳定性越高；中产阶级的规模越大，政治稳定性越高；80n无论是民主政府还是独裁政府都可能采取比较保守的财富增量无论是民主政府还是独裁政府都可能采取比较保守的财富增量调节法，调节法，n现实经济中现实经济中 n一国的政治体制、民主程度对收入分配不平等改善，对长期经济增长率不起一国的政治体制、民主程度对收入分配不平等改善，对长期经济增长率不起大的作用。大的作用。原因可能是原因可能是n独裁还是民

48、主可能没有本质上的差异。独裁还是民主可能没有本质上的差异。经济增长与收入分配这两个目标从长远来看是一致的，但在经济发展的一定阶段则呈现替代关系。收入分配战略实际上就是在二者之间作出取舍。一国采取什么样的收入分配战略，不仅直接决定了收入分配状况，也会对长期经济增长产生影响。先增长后分配战略 先分配后增长战略 增长中的再分配战略 满足基本需要战略是早期1950s、1960s时期的分配战略先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定先发展经济，收入分配上政府不干预；等经济增长到一定的程度，再解决收入分配问题。的程度，再解决收入分配问题。理论依据：刘易斯的“二元结构模型”、纳克斯的“贫穷恶性循环

49、理论”、纳尔逊的“低水平均衡陷阱理论”、罗森斯坦一罗丹的“大推进理论”经济增长最终会带来收入分配的改善。一方面，经济增长达到一定阶段后，扩散效应和滴流效应会使收入差距减小；另一方面，在经济增长之前进行再分配很困难。当经济增长到一定的程度，政府干预收入分配才有物质基础储蓄也不一定带来生产性投资。可能用于高消费；为回避风险，资本可能流向国外如果缺乏互补性的生产要素，投资也难以拉动经济增长。如人力资本和制度缺陷巨大的收入差距和大范围贫困本身就不利于经济增长。收入差别过大会引起社会的不稳定；穷人得不到基本营养和教育训练，导致人力资本低下，生产效率低；影响消费水平，需求增长缓慢或严重滞后，必然导致供求失

50、衡，经济增长由于缺乏需求拉动而难以加快。采取前苏联经济体制模式的国家，政府直接介入收入分配（工资等级和额度）保证了收入分配的平等化二战后，东欧、中国及其他一些亚洲国家都追随苏联实施重工业优先发展的战略，在50和60年代推行高积累、低消费的分配政策。韩国和台湾省是通过土地再分配和没收日本殖民统治时期的企业，实现物质资本再分配的。理论依据收入分配平等使人们拥有的资源均等化，为市场竞争奠定一个公平的基础 收入均等比收入高度不平等更有利于储蓄低收入阶层收入提高有利于市场需求扩大，经济增长制约因素政府实施干预时并不一定能保证其目标函数永远符合公众利益，寻租也是政府官员常有的行为。即使政府的干预目标与公众