hao)OHSAS18001内部审核员培训(汇编课件.ppt

1、OHSAS18001OHSAS18001内部审核员培训内部审核员培训审核技巧审核技巧主要内容主要内容1 1、系统方法、系统方法2 2、审核技巧、审核技巧3 3、不符合的发现与处理、不符合的发现与处理4 4、内审报告、内审报告1 1 审核方法审核方法文件评审文件评审记录查阅记录查阅现场调查现场调查员工访谈员工访谈2 2审核技巧审核技巧2.1 2.1 审核思路审核思路2.2 2.2 现场审核技巧现场审核技巧2.3 2.3 审核工作方法审核工作方法2.4 2.4 审核活动的控制审核活动的控制2.5 2.5 审核结果的控制审核结果的控制2.1 2.1 审核思路审核思路2.1.1 2.1.1 系统策划的

2、审核系统策划的审核 系统基础：危险源系统基础：危险源-目标指标方案目标指标方案 系统的全貌系统的全貌 标准:覆盖OHSAS18001标准要素的要求 体系结构:文件的逻辑性与系统性 体系的逻辑：体系的逻辑：部门运行与活动危险源重要危险源目标指标方案控制手段(程序指导书检查表)控制方法的选择思路控制方法的选择思路:消除有害的危险源 减少有害的危险源 控制或安全防护 个人保护 管理制度 能力、经验、意识 应急2.1.2 2.1.2 文件和记录审核文件和记录审核（注意普遍的问题与特殊问题、重要点（注意普遍的问题与特殊问题、重要点提问提问）入手入手部门职责工艺流程图、设备清单、物料清单危险源识别、风险评

3、价和风险控制危险源识别、风险评价和风险控制识别方法、步骤：例子识别疏忽、遗漏？评价错误、不严谨？新设备、新材料、新工艺？风险分级、控制要求？定期评审？2.1.2 2.1.2 文件和记录审核文件和记录审核 方针、目标、管理方案方针、目标、管理方案方针内容方针传达？目标制定：方针、风险、法律法规、监测、员工意见、管理评审目标的内容方案的内容、实施时间表、责任人、定期评审目标与方案的传达（沟通）法律法规、文件控制、记录控制法律法规、文件控制、记录控制法规的收集、适用性判断、清单、传达、实施法规符合性评审文件清单、发放、使用？记录清单、填写、评审2.1.2 2.1.2 文件和记录审核文件和记录审核培训

4、、能力、沟通培训、能力、沟通培训计划培训内容：职责、方针、法规、程序、应急培训记录资质及重点关照人员沟通方法、形式、员工意见的收集、处理、反馈方式及结果采购及相关方的管理采购及相关方的管理沟通、识别、选择、监督、考核、资质2.1.2 2.1.2 文件和记录审核文件和记录审核监测、不符合监测、不符合监测内容、监测计划、监测方式监测结果处理（尤其是法规要求的监测）不符合的来源不符合报告：实施前评审、内容2.1.2 2.1.2 文件和记录审核文件和记录审核运行控制运行控制个人防护用品特种设备应急重点在现场！关键是记录、证据！关键是记录、证据！2.1.3 2.1.3 作业场所审核作业场所审核人员：人员

5、：方针岗位职责主要危险源及控制要求员工代表及反映意见的方式应急反映：消防器材的使用操作规程个人防护用品的使用案例：案例：HKQAAHKQAA对危险品生产工厂的审核对危险品生产工厂的审核2.1.3 2.1.3 作业场所审核作业场所审核现场状况现场状况危害因素：识别、监测、处理危险因素：识别、控制通风及空气质量特殊地点的要求：化工仓、电气要求、易燃可燃物的管理消防设施的保管安全标志案例：案例：HKQAAHKQAA对某机械工厂的审核对某机械工厂的审核2.1.3 2.1.3 作业场所审核作业场所审核设备设施设备设施危险源识别安全操作规程（文件）明显安全隐患设备操作设备检查和管理要求2.1.4 2.1.

6、4 要素审核要点要素审核要点方针1抽查现场员工，是否熟知职业健康安全方针？2、方针的制定有无经过最高管理者批准？3、方针的内容有否包括持续改进的承诺及至少遵守有关现行适用的OH&S法规和组织遵循其他要求的承诺4、方针如何向员工传达？5、方针如何为相关方所获取？6、方针有否定期进行评审？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、危险源辨识、风险评估程序有否包含常规和非常规的活动中的危险？2、外来人员包括哪些？有否识别外来人员的风险？3、检查作业现场，有否没有进行危险源识别的设备设施？4、进行危险源辨识、风险评估的人员有否经过培训？5、作业人员是否清楚本岗位的危险源及控制要求？6、查阅

7、需要控制的风险的记录，查看风险的控制是否符合程序文件的要求？7、对于一些重大的风险，有否按照程序文件的要求制定目标进行控制？8、有变更时，有否进行危险源辨识、风险评估？9、抽查二个风险评价案例，了解危险源识别及风险评价过程是否符合规定的要求？10、危险源辨识、风险评估结果有否定期进行更新？11、危险源辨识、风险评估方法是否符合标准的要求，包括：该方法是否是预防性的？有否提供风险分级？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、如何识别及获取法律法规及其他要求？2、查看法律法规及其他要求清单，以判断有否没有识别的法律法规 3、如何保持信息的更新？更新的方法是否符合程序文件的要求？4、如

8、何将法令规章与其他要求的信息提供给其员工？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、公司及各部门有否建立并保持文件化的OH&S目标。2、可以量化的目标有否量化？3、目标有否定期评审？4、目标有否每年更新？更新的目标能否反映持续改进的承诺？5、在建立与评审目标时，有否考虑法律与其他要求、自身职业健康安全危险源和风险、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？6、目标有否符合职业健康安全方针2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点1、制定管理方案能否帮助组织达到其目标？2、管理方案有否规定实现职业健康安全目标的职责和权限？3、管理方案有否规定实现目标的方法和时间表？

9、4、有否定期和在计划时间内对职业健康安全管理方案进行评审？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否对以下人员的职责加以规定？各级管理人员；操作工及其他员工；职业安全健康培训工作的负责人；对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；特种作业人员或职业安全健康专业人员；员工代表。2、职业安全健康职责和权限如何向相关人员进行有效传达？3、提供的资源是否充足？4询问管理者代表、部门人员和员工代表，是否清楚本人在体系中的职责？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否制定培训计划？如有，培训计划能否按期实施？2、培训内容是否符合标准及程序文件的要求，包括：体系文件、主要危险

10、源分布及风险控制要求、法律法规、应急准备和响应等 3、询问现场人员：是否了解岗位的重大环境因素及其对环境的可能产生的影响？是否了解中度以上风险及其对健康安全可能产生的影响？是否了解相关法律法规？以验证培训效果 4、特种作业人员有否定期进行培训，能否做到持证上岗？5、培训内容是否符合被培训人员的层次及工作特点？6、是否对相关方进行了培训？7、培训计划的实施、培训记录的管理是否符合程序文件的要求？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否制定协商计划，以规定协商的形式、内容及时间安排？2如何将有关健康安全信息传达到全体员工？3询问现场员工，主要是通过什么渠道获取职业健康安全信息？4

11、询问现场员工，是否知道如何向 公司提出有关职业健康安全方面的问题及建议？5、员工是否提出职业健康方面的建议？如有，公司如何处理？6、有否设置员工代表并规定其职责？7、员工代表是否清楚本人的职责？8、员工有否参与风险管理方针和程序的制定和评审；如有，如何参与？9、员工有否参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；如有，如何参与？10、员工是否了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表？11、公司有否将一些与职业健康有关的重大事项及时传达给员工？如事故信息、作业环境检测结果、员工意见及反馈情况、职业健康安全改善情况？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点1、文件体系有否覆盖标准核

12、心要素？2、文件的查询采用何种方式？是否畅通？3、文件能否覆盖企业的活动、过程？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、在文件管理部门抽查两份文件，以查看文件的编写、修订、传达、批准、发布是否有符合文件规定的要求？2、查阅文件发放明细表，文件是否发放到关键岗位，检查现场，相关作业指导书是否到岗，是否为现行、有效、受控版本？3、检查文件接收部门，以检查所收到的体系文件都是现行的版本？4、是否及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用？5、对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案性文件和资料是否予以标识？6、文件有否定期评审，以符合公司经营实际情况？2.1.4

13、 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、一些主要的活动或过程，是否制定了文件，包括特种设备、主要生产设备、危险性大的作业活动及设备操作、作业环境的安全控制等？2、有否对采购设备的安全管理进行控制？3、对于相关方的安全管理有否按照文件的要求进行控制？4、危险化学品的管理是否符合国家法规及程序文件的要求？5、对于生产设备设施、主要的工艺过程是否进行控制？6、特种设备的安全管理是否符合国家法规及程序文件的要求？7、建设项目是否符合“三同时”的要求？8、电气设备的使用是否符合国家法规及程序文件的要求？9、生产辅助设施如食堂、通风空调设备、管网、空压机站、饮用水池、浴室、医务室是否符合程序文件的要求

14、？10、一些作业活动，如生产作业、维修作业、出差、上下班、绿化、清洁等作业活动及过程是否符合程序文件的要求？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否识别潜在的紧急状况？2、针对潜在的紧急情况有否制定应急措施？3、有否针对潜在的紧急情况进行演练？4、在紧急情况发生及演练后，有否评审应急预案？5、有否对员工进行有关紧急情况应急处理的培训？6、是否准备有应急设备？应急设备有否按照程序文件或设备的保养要求进行保养？7、识别的潜在紧急情况是否能在危险源识别及风险评价中得到体现？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否制定监测计划？2、监测计划的监测项目、监测频次、监测

15、方式是否符合国家法规的要求？3、有否按计划实施监测计划？4、有否定期对目标的实施情况、法律法规的符合情况进行评审？5、日常的监测活动是否符合程序文件的要求？6、监测中发现的不符合有否制定计划进行整改？7、有否制定检测设备的保养计划？8、检测设备的使用、维护管理是否符合国家法规及程序文件的要求？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、对于事故、事件、不符合的处理和调查是否符合符合国家法规及程序文件的要求？2、针对事故、事件、不符合的纠正和预防措施是否符合事故、事件、不符合的性质和规模？3、纠正和预防措施是否在实施前进行风险评价？4、纠正和预防措施是否按期完成？5、纠正和预防措施完成

16、后有否对其有效性进行验证？6、因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改是否符合程序文件的要求？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否制定记录清单？2、记录清单能否反映职业安全健康的主要内容？3、记录的标识、保存和处置是否符合程序文件的要求？4、记录的填写、使用、查阅、保管是否符合程序文件的要求？5、对于反映的有关体系运营绩效的记录有否定期分析？6、一些特别的记录，如体检记录、事故记录、作业环境的检测记录的保存期限及保存方式是否符合国家法律法规及程序文件的要求？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否定期进行内审？2、内审有无制定计划？3、内审人员

17、有无资格证？4、内审安排是否合理，如覆盖范围，回避要求等？5、内审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？6、内审目的、内容、审核方式是否符合标准的要求？2.1.4 2.1.4 要素审核要点要素审核要点 1、有否定期进行管理评审？2、管理评审的内容是否符合标准及程序文件的要求？3、管理评审的目的、内容、过程是否符合标准及程序文件的要求？4、管理评审发现问题的处理是否符合程序文件的要求？2.2 2.2 现场审核技巧现场审核技巧2.2.1 2.2.1 老掉牙的套路老掉牙的套路2.2.2 2.2.2 客观性：审核的基本要求客观性：审核的基本要求2.2.3 2.2.3 观察观察2.2.4 2.2.4 面

18、谈面谈2.2.5 2.2.5 提问提问2.2.1 2.2.1 老掉牙的套路老掉牙的套路知道不知道?做没做?如何做的?有没有效果?目的有没有达到?记录有没有2.2.2 2.2.2 客观性：审核的基本要求客观性：审核的基本要求案例：客观性判断：案例：客观性判断：户主听到敲门声打开门。一个男人进户主听到敲门声打开门。一个男人进入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，入屋内。他说要钱。户主打开了钱箱，里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个里面的东西被抢了。贼人逃跑了。一个警察被户主叫去了。警察被户主叫去了。哪条对哪条对?哪条错哪条错?哪条资料不足哪条资料不足?1、一个男人在前门打铃。2、户主打开了门。3、敲门的

19、人进入车库。4、敲门的人要求要钱。5、抢去钱箱内的东西的人逃走了。6、橱柜内有钱。7、户主打开钱箱8、贼人是一个男人。9、户主通知警察。10、警察接到电话。11、进入屋内的男人没有说要钱。2.2.3 2.2.3 观察观察观察的基本要求：观察的基本要求：程序、法规及其他要求如何，对照现场的实际情况进行比较不要只听受审核方讲的，还应去看观察的对象：观察的对象：人、机、物、管、环观察练习观察练习 1 1一个重要危险源：一个重要危险源：存放甲苯仓库的火灾存放甲苯仓库的火灾 检查思路检查思路:1 1、甲苯的、甲苯的MSDSMSDS 2 2、涉及甲苯的法律法规、涉及甲苯的法律法规 3 3、人员名单、人员名

20、单 4 4、人员培训、人员培训 5 5、入库、出库单、入库、出库单 6 6、设备、设备 7 7、劳保用品、劳保用品 8 8、危险源登记表、危险源登记表 9 9、目标、指标及管理方案、目标、指标及管理方案 1010、相关作业指导书、相关作业指导书 1111、监测和测量、监测和测量 1212、日常检查记录、日常检查记录危险化学品危险化学品甲苯甲苯观察练习观察练习 2 2程序要求：程序要求：“设备保养完成后，保养人应清理设备保养完成后，保养人应清理作业现场，工具回位，关闭电源后离开。作业现场，工具回位，关闭电源后离开。”观察：观察：1、？2、？3、？4、？观察练习观察练习 3 3法规要求：法规要求：

21、“设置危险化学品识别标志，设置危险化学品识别标志，.不得将危险化学品混入一般物品中贮存不得将危险化学品混入一般物品中贮存.”.”观察：观察：1、？2、？3、？4、？观察练习观察练习 4 4程序规定：程序规定：“从事焊接作业前，先打开铅烟净从事焊接作业前，先打开铅烟净化器，待其正常运转后，方可启动焊接工作。化器，待其正常运转后，方可启动焊接工作。若净化器出现故障，且若净化器出现故障，且2424小时无法修好，应停小时无法修好，应停止该焊接机的作业，报告设备科修理止该焊接机的作业，报告设备科修理.”.”观察：观察：1、？2、？3、？4、？2.2.4 2.2.4 面谈面谈不同受审核对象，不同的话题不同

22、受审核对象，不同的话题一次只谈一个问题，并问题搞清楚后再进入下一次只谈一个问题，并问题搞清楚后再进入下一个项目一个项目提问应的针对性，避免不具体的问题提问应的针对性，避免不具体的问题使用用启发性问题，并善于倾听使用用启发性问题，并善于倾听开放式问问题开放式问问题,避免避免Y/N.Y/N.对容易误解的问题应注意进一步确认对容易误解的问题应注意进一步确认谈话时注意对方的表情与态度谈话时注意对方的表情与态度.2.2.5 2.2.5 提问提问对不同职位的人问同一个问题？对不同职位的人问同一个问题？问总经理：公司制定的健康安全方针时怎样考问总经理：公司制定的健康安全方针时怎样考虑污染虑污染/事故预防的要

23、求？事故预防的要求？对于员工，如何提出类似问题？对于员工，如何提出类似问题？2.2.5 2.2.5 提问提问是否式、提示式、启发式提问有何不同？是否式、提示式、启发式提问有何不同？“你是不是按仪器校准程序来校准你是不是按仪器校准程序来校准pHpH仪的？仪的？”“你是按什么规定进行你是按什么规定进行pHpH仪的校准？仪的校准？”“你怎样校准你怎样校准pHpH仪？仪？”2.2.5 2.2.5 提问提问如何应对模糊不清的回答？如何应对模糊不清的回答？例如：例如：问：问：“危险化学品的危险化学品的MSDSMSDS是怎样建立的？是怎样建立的？”答：答：“所有危险化学品是按其分子式建立。所有危险化学品是按

24、其分子式建立。”问：？问：？2.2.5 2.2.5 提问提问如何应对缩小了范围的回答？如何应对缩小了范围的回答？例如：例如：问：问：“公司的压力表校了吗？公司的压力表校了吗？答：答：“所有涉及重要危险源的压力都校了。所有涉及重要危险源的压力都校了。”再问：再问：？2.3 2.3 审核工作方法审核工作方法善于提问善于提问注意倾听注意倾听仔细观察仔细观察观察文件中的客观证据现场访问时注意记录下观察的细节做好记录做好记录善于追踪验证善于追踪验证注意安全注意安全2.4 2.4 审核活动的控制审核活动的控制合理选取样本：分布均匀，不要穷追合理选取样本：分布均匀，不要穷追从体系角度分析问题从体系角度分析问

25、题注意相关结果验证：评价的是整个体系注意相关结果验证：评价的是整个体系控制审核气氛控制审核气氛控制审核进程控制审核进程2.5 2.5 审核结果的控制审核结果的控制以事实为基础，以审核准则为依据以事实为基础，以审核准则为依据描述清楚，有利于受审核方整改描述清楚，有利于受审核方整改与受审核方共同验证与受审核方共同验证审核组内部相互沟通，统一意见审核组内部相互沟通，统一意见3.3.不符合的发现和处理不符合的发现和处理3.13.1不符合的发现不符合的发现案例：监测和测量不符合的发现案例：监测和测量不符合的发现一个程序一个程序:4.5.1 监测和测量程序文件要求文件要求:“监测仪器应得到校准和维护,并确

26、保在校准合格的期限内使用.”3.13.1不符合的发现不符合的发现检查方法检查方法:-:-要点要点1 查看仪器清单2 抽查一个压力表一个温度计一个PH仪3 检查内容校准的方法校准时间量程有效期限使用情况 3.13.1不符合的发现不符合的发现 4 4 现场验证现场验证 压力表编号：NO.8888 压力范围:1.5-3.5MP 校准时间2002.1.10 有效期:2002.1.10-2003.1.9 检验单位:XX市仪表计量检验中心 5 5 现场发现现场发现 压力表指针 4.2MP？6 6 NC NC 不符合由此产生不符合由此产生 3.23.2不符合事实描述不符合事实描述WhyWhyWhatWhat

27、WhenWhenWhereWhereWhoWhoHowHowNowNow练习：不符合事实描述练习：不符合事实描述两个事实描述的差别：两个事实描述的差别：“未按健康安全管理方案(HSO-12)完成Q车间空气净化器的安装。”“Q车间空气净化器未按健康安全管理方案(HSO-12)的要求于2002年6月安装并使用，Q车间空气状况至今仍无好转。”练习：不符合事实描述练习：不符合事实描述两个事实描述的差别：两个事实描述的差别：“监测记录表明甲苯浓度超过标准仍继续生产。”“2002年1-6月的监测报告表明，2月15日，5月15日，A车间甲苯的浓度分别为0.023mg/m3和0.018mg/m3，超过国家规定

28、标准0.01mg/m3，仍然继续生产。”3.3 3.3 不符合的判标不符合的判标查询更多信息查询更多信息线索追踪收集更多的证据扩大抽样范围就近判标就近判标利于整改利于整改练习：判标练习：判标你到仓储部审核时，核查记录发现你到仓储部审核时，核查记录发现 化学品分化学品分区存放管理方案区存放管理方案 落后预定进度三个月，而公落后预定进度三个月，而公司程序司程序ISST-002ISST-002规定每二个月要对管理方案规定每二个月要对管理方案的内容进行检查和更新。的内容进行检查和更新。练习：判标练习：判标你到甲苯储槽区审核时，原料供应商你到甲苯储槽区审核时，原料供应商“加减赚加减赚公司公司”的槽车司机

29、正在的卸料。你发现司机未的槽车司机正在的卸料。你发现司机未依照厂内装卸料程序依照厂内装卸料程序ISST-012ISST-012规定使用接地规定使用接地线。你问司机小钱，小钱告诉你线。你问司机小钱，小钱告诉你“我不知道有我不知道有这样的规定，而且也不知接地线放在何处。这样的规定，而且也不知接地线放在何处。”练习：判标练习：判标审核员发现作业现场有位承包商人员正在做反审核员发现作业现场有位承包商人员正在做反应槽作业，但槽处无任何人监护，经询问得知，应槽作业，但槽处无任何人监护，经询问得知，监护人员正好外出购买盒饭。按该公司的监护人员正好外出购买盒饭。按该公司的 入入槽作业管理程序槽作业管理程序 清

30、槽作业时，承包商须有监清槽作业时，承包商须有监护人员且工厂也必须有安全监护人员在场。护人员且工厂也必须有安全监护人员在场。练习：判标练习：判标你在装配工厂审核时，发现有一码垛机的警示你在装配工厂审核时，发现有一码垛机的警示灯已损坏，但驾驶员小陈向你说明，他已将修灯已损坏，但驾驶员小陈向你说明，他已将修警示灯的维修单送出，明天即可更换。由于这警示灯的维修单送出，明天即可更换。由于这几天赶产量，事先已获得单位主管与安全员的几天赶产量，事先已获得单位主管与安全员的特别许可。特别许可。练习：判标练习：判标你在审核喷漆车间时，发现程序文件你在审核喷漆车间时，发现程序文件ISST-ISST-016016规

31、定每个月需要更换操作人员防护面具的规定每个月需要更换操作人员防护面具的滤毒罐一次，审核时发现在喷涂车间工作的三滤毒罐一次，审核时发现在喷涂车间工作的三名员工，其中有一名员工的滤毒罐已有一个半名员工，其中有一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换。该员工老陈向你说明他使用的滤毒月未更换。该员工老陈向你说明他使用的滤毒罐一切良好，配戴时并未闻到溶剂的味道，且罐一切良好，配戴时并未闻到溶剂的味道，且并无身体不适的感觉。并无身体不适的感觉。练习：判标练习：判标在审核一厂时，你发现有一个人未配戴安全眼在审核一厂时，你发现有一个人未配戴安全眼镜，此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价，镜，此作业区域要求眼睛保护且

32、依据危险评价，结果也是如此。此员工说他因为在等待制作有结果也是如此。此员工说他因为在等待制作有近视度数的安全眼镜，所以他没有安全眼镜。近视度数的安全眼镜，所以他没有安全眼镜。练习：判标练习：判标 某化工厂某化工厂3-43-4月事故记录如下：月事故记录如下：20012001年年3 3月月2222日操作工周润发通过料口放钢球日操作工周润发通过料口放钢球时，钢球掉下，因穿有铁皮头防护鞋，只将右时，钢球掉下，因穿有铁皮头防护鞋，只将右脚背砸成青肿。脚背砸成青肿。4 4月月9 9日操作工谢庭锋在出料时，日操作工谢庭锋在出料时，未释放球磨机内蒸汽便打开料盖。当时配戴安未释放球磨机内蒸汽便打开料盖。当时配戴

33、安全镜，但眼角仍被烫伤。全镜，但眼角仍被烫伤。4 4月月3030日，操作工周日，操作工周润发未将球磨机内蒸汽放尽，被余留蒸汽烫伤润发未将球磨机内蒸汽放尽，被余留蒸汽烫伤眼角眼角。练习：判标练习：判标审核员在进货平台见员工审核员在进货平台见员工A A正在开叉车卸货，正在开叉车卸货，就问：就问：“你有叉车驾驶证吗？你有叉车驾驶证吗？”答说：答说：“有有”。审核员来到人事部门确认审核员来到人事部门确认A A的证件情况，发现的证件情况，发现A A的叉车驾驶证已过期了六个月了。的叉车驾驶证已过期了六个月了。练习：判标练习：判标审核员发现盛装氨水的容器敞口放着，车间内审核员发现盛装氨水的容器敞口放着，车间

34、内有很浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带有很浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带防护用品。现场人员解释说，建厂以来就一直防护用品。现场人员解释说，建厂以来就一直这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步查阅资料，没有找到车间氨水浓度的监测报告查阅资料，没有找到车间氨水浓度的监测报告。练习：判标练习：判标公司将火灾的隐患列入重大风险，但审核时发公司将火灾的隐患列入重大风险，但审核时发现三楼的三个灭火器的指针已到红色警戒区域，现三楼的三个灭火器的指针已到红色警戒区域，但在二天前的检查表中仍注明：正常。安全主但在二天前的检查表中仍注明：正常。安全主任说：任说：

35、“灭火器没有被动过就是合格。灭火器没有被动过就是合格。”3.4 3.4 不符合原因分析不符合原因分析针对审核发现针对审核发现就事论事就事论事抓住重点抓住重点追溯根源追溯根源3.5 3.5 纠正与预防措施纠正与预防措施针对审核发现针对审核发现针对原因针对原因符合依据符合依据消除不符合消除不符合能够预防能够预防3.6 3.6 纠正措施的风险分析纠正措施的风险分析危险源识别危险源识别风险评价风险评价不符合的风险是否得到了消除或降低不符合的风险是否得到了消除或降低案例：不符合的实际案例案例：不符合的实际案例不符合事实描述不符合事实描述:柴油罐现场5米范围内有零星铁架放置,且放有永辉公司的大量雪种罐。同

36、时文件规定的黄色标识区没有画出。不符合的审核准则不符合的审核准则:文件PEHSW-446G中文件规定:“柴油罐5米范围内设定黄色标志区，不准放各种物品.不符合不符合ISO14001/OHSAS18001ISO14001/OHSAS18001标准的条款标准的条款(判标判标)不符合4.4.6案例：不符合的实际案例案例：不符合的实际案例原因分析原因分析:由于永辉公司就在油罐边，杂物堆放在5米范围内难以控制，现只强调不能放堆放易燃易爆物品及阻碍通道即可。纠正措施纠正措施:1、文件修改“油罐5米范围不准堆放易燃易爆物品”2、张贴标识“5米范围不准堆放易燃易爆物品。”3、联络永辉公司清除其在由罐旁易燃易爆

37、物品及阻碍通道的杂物4.4.内部审核报告内部审核报告审核的回顾审核的回顾审核的总体情况审核的总体情况部门不符合项的分布部门不符合项的分布标准的不符合分布标准的不符合分布第四节 不合格项和不合格报告一、不合格项判定 不合格未满足要求。不合格项管理体系偏离规定要求或缺少的情况。u 管理体系要求包括：合同条款，法令法规；管理体系标准；管理体系文件；其他规定，如最高管理者的要求，常识性要求（不一定形成文件）；顾客或相关方投诉等。二、不合格项的形成 1、管理体系文件未遵照管理体系标准的要求；2、管理体系现状未按管理体系文件执行；3、体系运行结果未达到预定目标；4、规定不合理，不符合规定也是不合格合理不合

38、法。三、不合格项性质的判定 两类性质：严重不合格项和一般不合格项。分类原则：一、不合格项情节的严重程度和造成的后果；二、如果不纠正，会产生何种问题。（一）严重不合格项 当发现下列情况之一，即构成严重不合格项：1、体系运行出现系统性失效；2、体系运行出现区域性失效；3、对产品质量、环境影响、人身安全或体系运行产生严重后果的不合格现象。（二）一般不合格项 出现下列情况之一，即构成一般不合格项：1、对管理体系要求或管理体系文件的要求而言，是个别、偶然、孤立的性质轻微的问题。2、对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。（三）注意事项 严重不合格项和一般不合格项性质的判定，对审核结论有决定性影响。

39、严重不合格：1、系统性失效：大部分测试设备精度不足或没有按期校准 2、区域性失效：无测试设备台帐、无周检、缺校准记录、人员未经培训、校准规程已作废、环境条件不满足要求等。3、对产品或管理体系运行产生严重后果：成品检验一台主要设备精度不够，且久未校准，不能保证出厂的都是合格产品或计量室内审时发现的严重不合格项无任何纠正措施等。四、不合格报告 内容：不合格事实描述事实描述、不合格的理理由由、不符合标准的条款标准的条款、不合格性质的判判定定、审核员签名签名、受审部门或要素部门或要素、受审方代表签字代表签字等。1、不合格事实描述：4C原则Complete全面 Correct正确 Clear清楚 Con

40、cise简炼 事、人、时、地、细节可重查性、可验证性 负责人、当事人说话需旁证 陪同人员、无关人员的话、传闻不能作证据 合格的事、废话、无关细节不写 自己编写，不省略，也不照抄题目，内容描述完整而精炼，既不遗漏任何有用的信息，也不要冗长 观点、结论要从事实描述中自然地显露 尽可能使用受审核方的习惯用语不合格事实示例u 不好的描述：某某部门少数记录有乱写乱画现象。加工车间有少数工序缺少作业指导书。某某现场有人没戴安全帽。u 好的描述：某某车间某某工序2010年9月8日值班记录上有乱写乱画现象。一车间XX工序不能提供XX作业指导书。XX现场XX部位XX工种工人李XX未按规定佩戴安全帽。2、不合格的

41、理由：事实描述自然带出理由 先写规定，再写事实，不符即理由 引用标准原话 点出错误、说明理由 条款与理由一致 不要误导 不要用过激词句，不能以自己的想法、做法作为判断依据。3、条款判定的原则：、以确切的事实为根据，不偏离审核准则的要求，且结果的判定不能超出标准的要求；、就近不就远，有适用的具体条款一般不用综合性条款；、由表及里，如果既给出不合格的事实，又给出经证实的原因，按原因的适用条款判；、一事一判；、该细则细；、重复出现某种不合格，顾客抱怨未处理应考虑纠正措施；、供方的问题应考虑采购或运行控制；、未做、但文件中确无要求，要看文件规定对不对；、有章不循不一定都判7.5.1或4.4.6，要看“

42、章”属于什么范围，如未执行工艺规定（有章不循）判7.5.1未执行操作规程判4.4.6；、已处于不合格边缘，又无措施、应考虑预防措施；、无不合格要说明理由，但不判条款。、合理不合法以法为准。、慎重对待没有形成文件或文件表述不够详细、没有书面记录或记录内容不够具体的不合格事实。、在完成全部审核后作出不合格的判定。4、标准条款判定技巧（略）5、现场审核中发现不合格后的处理（1）收集充分证据，详细记录（2）向受审核部门提出这是一项不合格（3）向陪同人员指出，并出示证据（4）向审核组长报告，在组内讨论（5）编写不合格报告（6）请受审核部门在不合格报告上签字确认（7）要求并指导受审核部门制定纠正措施（8）

43、跟踪纠正措施，验证效果 6、不合格项的确认和验证 7、不合格报告示例 8、受审核部门拒绝确认不合格项报告情况及对策 （1）受审核部门认为这不是客观事实 对策：拿出充分证据，证明这是客观事实。如无充分证据，应取消不合格报告。（2）受审核部门提出相反的客观事实 对策：验证其提供的相反客观事实是否真实有效，如其提供的相反客观事实成立，则予取消，如不成立，则维持原判。（3）受审核部门认为这不是标准要求 对策：对照标准、文件规定，如是，应维持原判，如不是则予取消。（4）受审核部门认为这是方法问题 对策：审核员应坚持方法的多样性，只要方法是有效的，能达到规定的要求就承认。如是无效的，应有充分理由和证据说明

44、受审核方。审核员切忌用自己的想法、做法作为标准进行判断，甚至强加于人，这会遭至受审核部门的强烈反感。第五节 审核报告审核记录汇总整理确定不合项进行不合格项的统计与分析评价管理体系的有效性起草审核报告（组长）末次会议宣布审核结果管理层审批审核报告并发给受审核部门 一、审核记录的汇总整理1、主要记录客观证据 客观证据来源：（1）受审核方管理体系文件和记录；（2）主管领导、主管或运作人员的谈话；（3）现场观察结果及查证到的客观事实。2、汇总整理和评审 （1）同一性质的偶然性的一般不合格项可适当合并。（2）性质很轻微的不合格事实，虽不开具不合格报告，但可集中写成备忘录或观察项，要求受审核部门一并采取纠

45、正措施加以整改，但审核组无需跟踪验证。（3）一般不合格项如已整改，可注明整改情况，但仍然应开具不合格报告。二、管理体系的有效性评价 1、评价依据：审核中通过调查得到的客观证据 2、不合格项的统计与分析：不合格项的数量统计 不合格项的性质情况统计 不合格项的统计分布：a、在体系要素中分布 b、在部门中分布 3、评价项目 内部失效 外部失效 内部管理体系审核 纠正措施和实施 管理者和员工的态度 4、有效性评价 可从四个方面评价管理体系的有效性：（1）文件化体系对管理体系标准的符合程度；（2）文件化体系的实施程度；（3）体系实施的有效程度，包括：特定领域的优/缺点（按部门描述）特定过程的优/缺点（按

46、过程描述）（4）建立和实施自我发现和改进体系运行问题的机制情况（内审、管理评审、纠正和预防措施、持续改进）。u 评定管理体系有效性可以考虑的内容：方针和目标的适宜性和实现情况；人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力；主要过程和关键活动达到预期结果的情况；产品和管理过程的符合性和稳定性；数据的收集、分析与利用，持续改进措施的有效性；内审、管理评审、纠正/预防措施的自我完善机制的有效性。三、审核报告（一）概述1、在对审核记录汇总整理和管理体系评价以后，由审核组长起草形成。2、在末次会议上，审核组长以口头形式作审核报告。3、正式的审核报告由组长将报告交给领导层审定后，再发给受审核部门。4、从末次

47、会议到正式提交审核报告的时间间隔不宜太长。（二）审核报告的内容通常包括：1、审核目的；2、审核范围；3、审核依据：4、审核过程综述；5、不合格项统计与分析；a、不合格项统计（数量、主次）b、特定领域的优/缺点（部门）c、特定过程的优/缺点（过程）6、管理体系评价；a、文件化体系对体系标准的符合程度 b、文件化体系的实施程度 c、体系实施的有效程度 d、发现和改进体系运行问题的机制情况7、结论；a、管理体系运行有效，符合（或基本符合）管理体系标准、体系文件及法律法规要求 b、管理体系运行无效（或有效性很差），须对管理体系作较大改进或调整。8、纠正措施要求；9、审核报告分发对象等。第六节 末次会议

48、 末次会议是现场审核的结论性会议，是审核组报告审核结果和审核结论的会议。末次会议通常由审核组长主持。一、末次会议的目的 1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其清楚了解审核结果；2、宣布审核结果和审核结论；3、提出纠正措施追踪要求；4、宣布现场审核结束。二、末次会议前的沟通 三、末次会议内容1、感谢；2、重申目的、范围；3、宣读不合格项并澄清；4、说明抽样的局限性；5、对体系作有效性评价；6、宣布审核结论；7、说明审核报告提交日期；8、对纠正措施的要求，包括时间和跟踪验证的要求；9、请领导就审核结论和纠正措施要求作简明表态。第四章 纠正措施的跟踪 纠正对不合格的一种处置，为消除已发现的不合格

49、所采取的措施。纠正措施为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。预防措施为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。一、纠正措施跟踪的目的纠正措施的跟踪是指对不合格项采取纠正措施的情况及其有效性进行的跟踪和验证。1、督促并指导受审核部门认真分析原因，防止现有不合格的再发生。2、促进受审核部门持续改进管理体系的有效性。二、纠正措施的跟踪原则 1、不论审核的结论怎样，所有在审核中发现的不合格项，必须由受审核部门切实采取纠正措施，并由审核组进行跟踪验证，形成闭环；2、根据不合项的性质或程度，可采取不同的跟踪验证方式；3、纠正措施完成期限。三、审核双方在纠正措施跟踪验证上的责

50、任 1、审核人员的责任 确定不合格项；提出纠正措施要求（含实施期限）；指导纠正措施的制定；进行纠正措施的跟踪验证；提交验证报告。2、受审核部门责任 分析不合格项的原因；确定和实施纠正措施；验证完成的纠正措施；做好记录、不断改进管理体系。四、纠正措施跟踪的重要性 1、使受审核部门对已形成的不合格项进行清理和总结，防止顾客和内部管理体系受到其后遗影响；2、监控受审核部门对现有的不合项采取措施，防止其滋生和蔓廷或进一步扩大，造成更大的不良后果；3、督促受审核部门认真分析原因，防止再发生，立足于改进管理体系，为未来管理体系的运行创造良好条件。五、纠正措施的跟踪程序 1、审核期间审核人员确定不合格项；2