企业认证标准(汤艳丽-贸易安全修改)课件.pptx

1、1 企业认证标准（贸易安全）授课人：汤艳丽2 2 CONTENTS PAGE 目录页1为什么有哪些怎么审不同类型企业234目录3 3 TRANSITION PAGE 过渡页第一章 为什么4 截至2014年7月 180个WCO成员中 168个签署了实施全球贸易安全与便利标准框架意向书 64个经济体建立了AEO制度 签署了31个互认协议或安排一、全球贸易安全与便利标准框架第一章 为什么5 一、全球贸易安全与便利标准框架对海关的定位：海关在加强全球供应链安全、通过征收税款和便利贸易为社会经济发展作贡献等方面有着独特的地位。最终目标：在安全的前提下保证货物的国际贸易供应链顺畅流动。框架框架第一章 为什

2、么6 一、全球贸易安全与便利标准框架第一章 为什么7 第一章 为什么图为：第三届全球AEO大会在墨西哥坎昆举行图为：第三届全球AEO大会在墨西哥坎昆举行8 第一章 为什么图为：中方代表参加“AEO未来小组”讨论9 第一章 为什么图为：中方代表参加“关企合作”专题发言10 第一章 为什么新闻视频：海关推行AEO国际互认图为：第三届全球AEO大会在墨西哥坎昆举行11 第一章 为什么新闻视频：海关推行AEO国际互认（中方代表与欧盟海关代表合影）12 12 TRANSITION PAGE 过渡页第二章 有哪些13 第二章 有哪些贸易安全8.危机管理1.场所安全7.运输工具安全6.集装箱安全5.货物安全

3、2.进入安全3.人员安全4.商业伙伴安全一、贸易安全标准14 27个分项 15个分项（照明照明、报警系统及视频报警系统及视频监控摄像机监控摄像机、存储区域存储区域；未经许可进未经许可进入身份不明的人员入身份不明的人员；安全培训安全培训；全面全面评估评估、监控检查监控检查；集装箱封条集装箱封条、集装集装箱存储箱存储；运输工具的检查程序运输工具的检查程序；应急应急培训培训、异常报告）、异常报告）一般认证一般认证高级认证高级认证二、高级认证、一般认证的区别第二章 有哪些15 15 TRANSITION PAGE 过渡页八个方面以生产型企业为范本讲授第三章 怎么审16 贸易安全达标要求第三章 怎么审达

4、标达标部分部分达标达标不达标不达标既要有程序文件，又要有记录，两者相吻合，且符合海关要求如果有文件也有记录但是记录不够完整清晰，或者现场查看发现需要改进的情况为部分达标如果完全没有程序文件和相应记录，则不达标17 一、场所安全控制措施大门和传达室建筑结构照明锁闭装置及钥匙保管存储区域报警系统及视频监控摄像机第三章 怎么审18 1.公司共有多少个大门?是否每个大门都可以进出?2.每个大门都有保安执勤吗？3.保安分几个班次？4.保安进行巡逻吗？5.巡逻路线是固定的吗？6.保安之间用什么进行联系？7.如果保安发现异常情况，他会怎么做？保安管理相关规定。车辆、人员进出的大门有配备人员驻守。保安巡逻路线

5、不要固定，特别是做好有关情况登记。询问企业大门数量及各自用途，询问保安人数、工作时间、轮岗情况等。可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。一、场所安全控制措施1.1 大门和传达室大门和传达室第三章 怎么审19 大门和传达室大门和传达室可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。第三章 怎么审20 1.公司周围是否有围墙？多高？什么材质？2.是否定期检查围墙是否破损、灯是否亮?谁负责检查？3.如果保安发现围墙破损，口头汇报还是有书面记录？4.货物装卸和储存时，有采取隔离措施吗？具体说明。*围墙检查和修理的记录。建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮，

6、确保其完好无损。主要注意围墙高度，保证普通成年人不能轻易翻越。询问企业是否有围墙，围墙材质以及相关高度等，是否有人负责检查围墙完整性，可检查围墙检查和修理的记录；检查货物装卸和储存设施场地是否具备相应的隔离措施。一、场所安全控制措施1.2 建筑结构建筑结构第三章 怎么审21 围墙、装卸围墙、装卸可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。第三章 怎么审22 1.围墙的照明灯开关是人工控制的还是自动的?谁负责？2.照明设备的开关是否可能被外面人员控制?3.是否定期查看照明设施正常运作？书面检查记录。企业生产经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场

7、/停车区域。要注意询问晚上灯光是否足够亮，能否保证安全。询问是否有相关照明管控人员以及照明设施的检查情况。可在实地验证中加以检查。一、场所安全控制措施1.3 照明照明第三章 怎么审23 照明照明可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。第三章 怎么审24 见备注装配报警系统和视频监控摄像机，监测以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域，防止未经许可进入货物存储以及装卸区。摄像头的数量没有硬性要求，但是敏感区域最好全部安装。录像一般建议保存45天。询问企业是否安装警报系统，是否有定期检查及维修记录，是否有报警记录；询问企业是否安装监控系统，了解监控摄像头的个数、

8、分布情况、类型等；了解企业在敏感区域是否安装监控，摄像头的位置、角度、照明是否可以满足敏感地区监控需要；了解监控录像保存时间。以上内容可在实地验证中检查确认。一、场所安全控制措施1.4 报警系统及视频监控摄像机报警系统及视频监控摄像机*对警报系统进行定期检查及维修的记录、报警记录。第三章 怎么审25 报警系统及视频监控摄像机报警系统及视频监控摄像机第三章 怎么审可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。26 无，主要在实地查看时确定。无。在货物装卸和储存区域，以及用于存放进出口货物的区域，设有隔离设施，以阻止任何未经许可的人员进入。货物存储区，特别是成品仓一定要有门且上锁，窗户也要

9、确保不能从外面轻易打开，货物装卸区的隔离方式则可以是多样的，画线、拦绳或者放置明显障碍物均可以。检查货物装卸和储存设施场地周围是否有围栏进行隔离；询问成品仓库内部是否把国内、国际、高价值和危险货物分别存放。该项内容可在实地验证时加以检查。一、场所安全控制措施1.5 存储区域存储区域第三章 怎么审27 仓库仓库第三章 怎么审可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。28 1.哪些门是有钥匙的？2.谁保管这些钥匙？3.有钥匙发放及回收记录吗？*钥匙发放及回收的记录所有内外窗户，大门和围栏都设有足够数量的锁闭装置。管理层或者保安人员要保管所有锁和钥匙。钥匙一定要有发放、交还、换领等的记录

10、本。询问门窗是否上锁，实地查看时加以检查；询问企业钥匙管理情况，查看企业钥匙发放及回收的记录。一、场所安全控制措施1.6 锁闭装置及钥匙保管锁闭装置及钥匙保管第三章 怎么审29 收取材料最低标准第一章 总体说明制度1.检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序记录1.对围墙进行检查和修理的记录2.对警报系统进行定期检查及维修的记录、报警记录3.钥匙发放及回收的记录场所安全场所安全材料列表材料列表30 二、进入安全控制措施访客员工未经许可进入、身份不明人员第三章 怎么审31 1.是否所有人都有员工卡？2.员工卡是谁负责发的3.员工可以进入所有区域吗，还是有敏感

11、区域的限制，如何限制的。4.员工的身份标识发放和回收有书面制度？员工身份标志的管理制度，查看一个员工卡，看记录员工卡信息。具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制。对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和回收进行统一管理和登记。询问企业如何区分员工和外来人员，譬如是否通过厂牌、服装、打卡、识别系统等进行区分。可查看厂牌信息或者了解企业所使用的各种识别系统的工作方法。询问企业是否对员工出入权限加以控制，譬如是否通过门禁系统控制，还是在敏感区域外张贴可进入的名单照片等。第二章 认证操作2.1 员工员工二、进入安全控制措施32 1.对于来访人员，公司是怎么管理的？2.访客需要逐

12、个登记吗？还是可以派代表登记？3.证件要求带照片的吗？4.对于来访人员，会不会限制他的行走区域？还是哪都可以去？*来访登记记录对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记，访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同。通过询问，了解企业对来访人员和车辆的处理程序，可查看对外来人员管理的程序文件，查看来访登记记录，也可在实地验证中观察企业的管理方法。2.2 访客访客二、进入安全控制措施第三章 怎么审33 1.员工发现没有佩戴厂牌的人在厂区走动，是否进行汇报？向谁汇报？2.有没有公司程序文件规定对发现可疑人员进行盘问和处理的处理程序？3.对于发现可疑人员的情况有奖励措施吗？有发放过奖金吗？*对发

13、现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有）有识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序；发现可疑人员进入的，企业员工要及时报告。询问企业如何处理可疑人员，可查看企业程序文件，是否有对可疑人员盘问和处理的规定；询问企业是否有巡逻监控等措施，以防止未经授权人员的进入；询问企业是否有发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施，查看企业程序文件和奖励发放记录。2.3 未经许可进入、身份不明的人员未经许可进入、身份不明的人员二、进入安全控制措施第三章 怎么审34 收取材料最低标准制度1.对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序2.对来访人员和车辆的管理程序3.识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人

14、员的程序及对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施记录1.来访登记记录2.对发现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有）进入安全进入安全材料列表材料列表第三章 怎么审35 三、人员安全控制措施安全培训安全培训员工离员工离职程序职程序背景背景调查调查聘用聘用前前审核审核第三章 怎么审36 1.是否在招聘前核查员工以往的工作经历？2.以往工作经历核查是跟谁联系，情况是否做书面记录？*在职员工档案在职员工档案*在职员工清单在职员工清单聘用员工前，要对其应聘申请信息（例如就业经历、推荐信等）进行核实。检查企业程序文件，查看是否有聘用前审核的规定。3.1 聘用前审核聘用前审核三、人员安全控制措施第三章 怎么审

15、37 1.是否有对雇员进行犯罪背景调查?如何调查？2.员工录用的时候是否做背景调查?是在录用前吗，还是在什么时候？3.如果是录入时做背景调查，之后相隔多久再次对员工做背景调查？4.如果员工调换不同部门，譬如从非敏感部门调到敏感部门，是否对其背景再次进行调查？*在职员工档案在职员工档案聘用员工前，要对其进行有无违法犯罪记录等安全背景的检查或者调查。一经录用，要根据员工表现，以及对处于重要敏感工作岗位的员工进行定期审查和重新调查。检查企业程序文件，查看是否有背景调查的规定；可通过询问了解企业实际操作情况，并检查相关的调查记录。3.2 背景调查背景调查三、人员安全控制措施第三章 怎么审38 1.对于

16、离职人员，公司有什么管理规定？2.员工离职后厂牌钥匙是否收回，有相关记录吗？*离职员工记录离职员工记录*离职员工清单离职员工清单有书面制度和程序，对离职或者停职员工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。检查企业程序文件，是否有关于离职处理的条款，了解离职后厂牌等身份标志的处理情况,查看相关的记录。3.3 员工离职程序员工离职程序三、人员安全控制措施第三章 怎么审39 1.公司有无对全体员工进行安全方面，特别是供应链安全方面的培训?2.对于新员工给予什么样的培训？3.对于装货等敏感区域的员工，还给什么样的培训？4.员工入职后多长时间进行再次的安全培训？*内部培训

17、记录（有无供应链安全内容）要对员工进行供应链安全意识的日常性培训，员工要了解企业应对某种状况以及进行报告的程序。通过询问，了解员工对于可疑人员等的识别和处理情况。了解企业是否有对员工进行各类培训，相应培训的内容、方式、规模等；了解企业是否对员工进行供应链安全培训，培训内容、频率等。检查程序文件中是否有针对某个岗位人员进行何种培训的规定。可检查培训记录。第二章 认证操作3.4 安全培训安全培训三、人员安全控制措施40 收取材料最低标准制度1.内部培训制度，审核有无供应链安全内容2.审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序3.员工离职程序记录1.内部培训记录（有无供应链安全内容）2.员工清单

18、（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）3.员工档案人员安全人员安全材料列表材料列表第三章 怎么审41 四、商业伙伴安全控制措施全面评估书面文件监控检查第三章 怎么审42 1.企业对于商业伙伴的选择有书面程序吗？2.在选择商业伙伴时主要查看哪些因素？无无在筛选商业伙伴时根据本认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全，并有书面制度和程序。检查商业伙伴评估文件，确认是否通过书面程序对供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等守法合规、符合贸易安全要求进行评估。商业伙伴系海关认证企业的，可免于其他评估程序。4.1 全面评估全面评估四、商业伙伴安全控制措施第三章 怎么审

19、43 1.企业与主要商业伙伴签的合同中有没有对供应链安全管理的相关规定。*与业务伙伴的合作合同*商业伙伴是认证企业的证明在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴按照本认证标准优化和完善贸易安全管理。检查商业伙伴相关合同、协议或者其他书面资料，确认是否书面要求供应链上下游贸易伙伴,如生产商、主要供应商、物流商等符合贸易安全要求。商业伙伴系海关认证企业的，可免于其他评估程序。4.2 书面文件书面文件四、商业伙伴安全控制措施第三章 怎么审44 1.企业选定商业伙伴后，是否定期对其安全管理方面的执行情况进行再次评估和检查？*定期监控或检查商业伙伴的记录定期监控或者检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况，

20、并有书面制度和程序。检查商业伙伴评估文件和其他书面资料，确认是否有通过书面程序或者实地定期监控或检查供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等符合贸易安全要求。对于贸易型企业，海关应当对至少1家国内主要供应商的贸易安全进行实地抽查；对于其他类型企业，海关可以对其主要贸易伙伴的贸易安全进行实地抽查。商业伙伴系海关认证企业的，可免于其他评估或者检查程序。4.3 监控检查监控检查四、商业伙伴安全控制措施第三章 怎么审45 收取材料最低标准制度1.评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序记录1.与业务伙伴的合作合同2.定期监控或检查商业伙伴的记录商业伙伴商业伙伴安全安全材料列表材料

21、列表第三章 怎么审46 五、货物安全控制措施装运和接收货物货物差异第三章 怎么审47 1.请企业描述一下从收到订单到发出货物的流程和各部门的分工？一套完整的单证（从订单到出货）运抵的货物要与货物单证的信息相符，核实货物的重量、标签、件数或者箱数。离岸的货物要与购货订单或者装运订单上的内容进行核实。在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度。询问企业对货物接收和发运时清点登记核对等的职责分工及日常管理情况。5.1 装运和接收货物装运和接收货物五、货物安全控制措施第三章 怎么审48 1.有没有相关规定对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决程序，是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程

22、序规定。2.谁负责核对装货数量是否正确？关于货物装运和核对数量的相关规定。在出现货物溢、短装或者其他异常现象时要及时报告或者采取其他应对措施，并有书面制度和程序。检查程序文件，是否存在对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决程序规定，是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程序规定。5.2 货物差异货物差异五、货物安全控制措施第三章 怎么审49 收取材料最低标准制度1.确保供应链中货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性的措施和程序记录1.一套完整的单证（从订单到出货）货物安全货物安全材料列表材料列表第三章 怎么审50 六、集装箱安全控制措施检查封条存储第三章 怎么审51 1.

23、有对空集装箱进行检查的程序性文件规定吗？2.企业对空的集装箱进行检查吗？3.集装箱是装了货立即就走吗？还是有可能过夜？4.你们如何检查空箱？是否量尺寸？用什么量？除了尺子外还使用什么工具？5.检查后有做记录吗？检查表保存多久？*集装箱检查记录集装箱检查记录在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，包括门的锁闭系统的可靠性，并做好相关登记。检查建议采取“七点检查法”（即对集装箱按照以下顺序检查：前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）。通过询问相关责任人，了解企业落实集装箱安全的情况。可以检查企业的集装箱安全程序文件是否齐全，是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具的具体要求

24、以及相关责任人等；检查集装箱检查的记录，譬如集装箱检查表，可查看数码照片等书面材料和装货过程的监控录像；实地检查企业是否按照“七点检查法”对集装箱进行安全检查。6.1 集装箱检查集装箱检查六、集装箱安全控制措施第三章 怎么审52 见备注*封条发放记录封条发放记录已装货集装箱要施加高安全度的封条，所有封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准，封条有专人管理、登记。要建立施加和检验封条的书面制度和程序，以及封条异常的报告机制。查看集装箱安全的书面程序文件，检查企业对于封条的书面程序文件及其执行情况；检查企业有无识别以及如何识别高安全性的封条。了解企业保管封条情况，了解

25、企业在载货的集装箱上加封条的方法；检查企业程序文件中是否包括发现封条或集装箱破损或异常情况时向海关或相关执法部门报告的程序；实地检查集装箱封条是否按照规定施加。6.2 集装箱封条集装箱封条六、集装箱安全控制措施第三章 怎么审53 1.集装箱来了在哪里等待装货？2.有明显的专门区域，防止未授权人员进入吗？3.如果装货途中人员离开，给集装箱上锁吗？无无集装箱要保存在安全的区域，以防止未经许可的进入或者改装，有报告和解决未经许可擅自进入集装箱或者集装箱存储区域的程序。通过查看程序文件和提问了解企业对集装箱存放的管理方法，是否有专门的受控区域，是否通过设置栏杆或者通过服装厂牌等标志区分的方法对装箱区人

26、员出入进行控制，对可疑人员是否保持安全警觉，是否有清晰的监控摄像等。6.3 集装箱存储集装箱存储六、集装箱安全控制措施第三章 怎么审54 集装箱1.查验集装箱七点检查法的落实情况，可实地询问装货人员，在装货前是否对集装箱及拖车进行检查，以及如何检查2.查验封条的保管场所是否安全，如当天有装货，可查看封条是否为符合ISO17712的高安全标准封条；3.若集装箱需要在厂区过夜，查验放空箱区域是否为独立区域、有灯光照明、摄像监控；4.集装箱装货区域的灯光是否足够、监控摄像是否能完全看到集装箱内部，并能对装货区域进行总体的监控。第三章 怎么审55 收取材料最低标准制度1.集装箱安全程序文件2.封条管理

27、程序记录1.集装箱检查记录2.封条发放记录集装箱安集装箱安全全材料列表材料列表第三章 怎么审56 七、运输工具安全控制措施检查程序存储司机身份核实第三章 怎么审57 1.是否有关于拖车的安全检查程序文件？*运输工具检查记录运输工具检查记录有专门程序或者制度检查出入运输工具，防止藏匿可疑物品。过询问相关责任人，了解企业落实拖车安全的情况。可以检查企业的拖车安全程序文件是否齐全，是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人等。7.1 运输工具检查程序运输工具检查程序七、运输工具安全控制措施第三章 怎么审58 1.运输工具的存储有相关文件规定吗？2.外来运输车辆存放在哪个区域

28、？3.如果有未经许可的人员进入该区域如何处置？无无运输工具要停放在安全的区域，以防止未经许可的进入或者其他损害，有报告和解决未经许可擅自进入或者损害的程序。通过询问相关责任人，了解企业如何管理运输工具停放区域，以及是否在程序中列明出现未经许可擅自进入或者损害后的处置方法。7.2 运输工具存储运输工具存储七、运输工具安全控制措施第三章 怎么审59 1.对于货柜车司机，来之前你们提前知道是谁吗？到厂区会要求出示什么证件？2.装货的时候，司机可以随便在厂里走动吗？司机身份核实记录司机身份核实记录在货物被接收或者发放前，应对装运或者接收货物的驾驶员进行身份认定。通过询问相关责任人，了解企业如何对卡车司

29、机进行身份核实，必要时可查验相关记录。7.2 司机身份核实司机身份核实七、运输工具安全控制措施第三章 怎么审60 收取材料最低标准制度1.运输工具安全程序文件记录1.运输工具检查记录运输工具运输工具安全安全材料列表材料列表第三章 怎么审61 八、危机管理控制措施第三章 怎么审62 1.企业有没有关于危机处理的程序文件？无无具备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置等应急程序或者机制。通过查看程序文件和提问了解企业是否具有并且落实对灾害或紧急安全事故等异常情况的报告、处置应急程序或机制。8.1 应急机制应急机制八、危机管理控制措施第三章 怎么审63 1.企业有关于员工遇到紧急事故该如何处理

30、的培训吗？2.多长时间组织一次？哪些员工参加？*内部培训记录（有无危机管理的内容）要对员工进行应急培训。通过询问，了解员工对于灾害或紧急安全事故等异常情况的识别和处理能力。了解企业是否存在对员工进行各类培训，相应培训的内容、方式、规模等。8.2 应急培训应急培训八、危机管理控制措施第三章 怎么审64 1.有企业员工遇到异常情况的报告程序文件吗？无无发现有灾害或者紧急安全事故等异常情况、非法或者可疑活动，要报告海关或者其他有关执法机关。通过询问，了解员工对于可疑人员、内部阴谋等异常情况的识别和处理能力。8.3 异常报告异常报告八、危机管理控制措施第三章 怎么审65 收取材料最低标准制度1.应对灾害或者紧急安全事故等异常情况的书面制度和程序2.内部培训制度（有无危机管理的内容）记录1.内部培训记录（有无危机管理的内容）危机管理危机管理材料列表材料列表第三章 怎么审66