2020年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查表.doc

1、2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO:01 受审部门： 管理层 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 4.1 理解组织及其环境 1组织确定的外部和内部因素是什么？ 提问 YES 4.2 理解相关方的需求和期望 1. 相关方及其要求的相关信息是否进行监视和评审？ 提问 YES 5.1 领导作用和承诺 管理承诺通过哪些事实来证明？ 提问 YES 5.3 组织的岗位、职责和权限 最高管理者是否确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、 沟通和理解？ 提问、现场检查 YES 6.1 应对风险和机遇的措施 确定需要应对的风

2、险和机遇？ 提问 YES 7.1 资源 本公司的资源包括哪些？ 提问、现场检查 YES 7.5.1 总则 1、本厂环境管理体系文件包括哪些？ 提问 YES 9.1 监视、测量、分析和评价 监视、测量、分析和改进的过程的目的的要求是什么？ 提问 YES 9.2 内部审核 1内部审核控制的内容有哪些？ 提问 YES 2是否有内审计划 提问 YES 9.3 管理评审 公司要进行管理评审吗？为什么？它的评审时间是多长时间一次？ 评审包括哪些内容？ 查内审计划 YES 10 持续改进 组织应确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强 顾客满意？ 提问、现场检查 YES 审核员： 被审核负责人：

3、 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO:02 受审部门： 行政部（文控 ） 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 7.5.2 创建和更新 7.5.3 文件控制 1是否有文件总览表 查文件总览表 YES 2我们目前有四阶文件，请问内部文件是怎样控制它？是 否都按此要求？ 提问 YES 3你是否知道工厂文件编号的原则，其中产品实现的章节 号为多少？ 提问 YES 4文件控制流程图是怎样的 现场检查 YES 5文件类型和状态标示保持清晰，易于识别 现场检查 YES 6。文件保存是否建档 现场检查 YES 7有否印

4、章证明此文件受控 现场检查 YES 8如果有文件更改时应该怎样处理 查文件修改记录 YES 9文件修改有否记录 查文件修改记录 YES 10外来文件是否有控制，是否经过相关人员审核 查外来文件记录 YES 11图纸怎样管理 现场检查 YES 12文件发放是否有记录 查文件发放回收记录 YES 1记录标识、表格形式、编号方式有无统一 现场检查 YES 2质量体系相关表单有无管制 查质量记录总览表 YES 3记录填写是否按要求(真实、及时、清晰、正确) 现场检查 YES 4有无规定记录保存期限 查质量记录总览表 YES 5有无记录清单 查质量记录总览表 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2

5、020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：03 受审部门： 行政部(含人事 ) 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 5.3 组织的岗位、职 责和权限 1是否制定各岗位的入职要求 查岗位入职要求 YES 2是否从教育、培训、技能去考核员工？ 查考核记录 YES 7.1.2 人员 7.2 能力 7.3 意识 1 新进员工有无培训，培训过程怎样？ 查培训记录 YES 2对新进员工有无技能作业培训？有无培训记录？ 查新员工技能培训记录 YES 3有无培训考核结果 查考核记录 YES 4第一次培训不合格是否应予不录用？ 提问 Y

6、ES 5企业是否重视培训？ 提问 YES 6. 公司特岗人员是否有培训？是否有培训记录及上岗核准 查上岗证 YES 7有无系统培训计划？ 查年度培训计划 YES 8培训计划是否有实施？ 查培训记录 YES 9现职员工有无培训？ 查培训记录 YES 10转岗人员有无培训(培训记录)？ 查培训记录 YES 11评审有无跟踪及归档？ 查考核记录 YES 审核员： 被审核负责人： 核准 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：04 受审部门： 生产部(维修 ) 日期： 2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 7.1.3 基础设施 1设

7、备管理有无流程图？ 查设备控制程序 YES 2设备有无编号登记(资料)，有无设备登记一览表？ 查设备一览表 YES 3设备验收时附件及说明有无存档？ 查设备档案 YES 4设备验收时功能测试有否记录？ 查设备验收记录 YES 5设备上有无设备登记卡 查设备卡 YES 6设备上是否挂作业指导书？作业员是否按指导书作业？ 现场检查 YES 7设备是否定期保养？有否记录？ 查设备定期保养记录 YES 8各指定人员有否对机器进行日常点检并记录？ 查设备保养卡 YES 9设备不能正常运转时，是否挂牌标示？ 现场检查 YES 10设备报废有无按作业运作？新设备有无登记注册？ 现场检查 YES 11设备维修

8、是否有记录？ 查设备档案 YES 12生产所有工夹具是否有效管理？ 现场检查 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：05 受审部门： 生产部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 7.1.4 过程运 行环境 1有否提供适宜工作环境以保证产品符合性？ 现场检查 YES 2有哪些重要环境？ 提问 YES 3有无制作作业指导书对员工进行安全教育培训 现场检查 YES 4工作场所卫生、清洁、通风、光照情况是否良好 现场检查 YES 5工作场所 5S 现场检查 YES 6工作场所有无

9、安全标志、危险标志等设施 现场检查 YES 8.1 运行策划和 控制 1产品质量的特性、目标要求是否清楚，在哪些文件中有体现 提问 YES 2有无工艺流程，哪些过程需要验证 提问 YES 3验证、检验、活动是否明确要求，接收准则是否清楚 提问、现场检查 YES 4产品实现过程有无策划(有无流程) 现场检查 YES 8.5.1 生产和服 务提供的控制 1是否制定各产品的作业指导书 现场检查 YES 2产品是否有指导书及控制文件 现场检查 YES 3是否按规定使用和维护设备(日常保养卡) 查设备保养卡 YES 4有否生产需要的监视和测量装置？(有无验收，有无超过使用期) 现场检查 YES 5有无建

10、立生产过程失控改善措施，怎样应付不合格品的产出 现场检查 YES 6对工序更改有无经过评审 现场检查 YES 7有无规定交付实施过程条件、方式？有无产品交付记录 现场检查 YES 8怎样保证重要工序是按质量计划实施，怎样去重点控制 现场检查 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：06 受审部门：生产部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 8.5.1 生产和服务 提供的控制 1生产和测量设备准确度和精密度怎样保证？ 现场检查 YES 2设备设定有无具体化、文字化 查设备作业

11、指导书 YES 3对操作人员技能、资格有否培训，有无考核，是否合格胜任 查相应培训记录 YES 4有无证实设备能满足产品要求 查设备保养记录 YES 5原材料、人员、设备变更时是否对过程进行再次确认 查特殊过程确认记录表 YES 6生产使用的工艺文件、资料、产品样版是否齐全 现场检查 YES 8.5.2 标识和可追溯性 1是否采用适当方法防止产品混淆、混用 查相应标识 YES 2产品标识和状态标识责任人 查相应标识 YES 3原材料、半成品、成品的产品标识怎样进行标示 查相应标识 YES 4原材料、半成品、成品状态标示是怎样标示进行 查相应标识 YES 5怎样进行追溯，追溯是否有效 查相应标识

12、 YES 8.7 不合格输出的 控制 1有无不合格品控制程序 查不合格品控制程序文件 YES 2首检不合格品如何控制 现场检查 YES 3生产当中的不合格如何控制 提问 YES 8.5.4 防护 1是否有对生产物料进行核算 查领料单 YES 2产品标识是否符合要求，危险品是否有标示现场物料的摆放是 否符合要求 现场检查 YES 8.5.3 顾客或外部 供方的财产 1.公司顾客财产有哪些？有否进行识别和保护？ 查顾客财产记录表 YES 2.模具使用、保管有否落实？ 查模具进出记录表 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO

13、：07 受审部门：业务部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 8.2.2 与产品和服 务有关的要求的确 定 1顾客要求是否确定和充分理解(性能、可靠性、样品、交付量、交 付期等) 提问 YES 2用途必要要求有哪些 提问 YES 3产品法律、法规要求是否清楚 提问 YES 4附加要求是否形成文件 现场检查 YES 8.2.3 与产品和服务 有关的要求的评审 1顾客要求的形式(口头、合同)如何接受、确定、 提问 YES 2常规、非常规产品如何界定、如何评审、方式是否有效 提问 YES 3顾客提出产品要求更改时是否进行重新评审，企业更改产品时是 否得到

14、客户认可？ 现场检查 YES 4产品要求更改时，是否有确定变更过程、更改文件及传递，对已 实现产品是否给顾客妥善解决 现场检查 YES 8.2.1 顾客沟通 1在什么时候与顾客进行沟通 提问 YES 2与顾客沟通一些什么 提问 YES 3怎样与顾客沟通 提问 YES 9.1.2 顾客满意 1有哪些获得顾客满意信息渠道？ 提问 YES 2在顾客不满意问题点和关键因素上是否设置测量和监控点，并确 定其方法？ 提问 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：08 受审部门：业务部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容

15、 具体检查方法 YES/NG 备注 9.1.2 顾客满意 3有无顾客满意度调查的记录 查顾客满意度调查报告 YES 4有无顾客投诉的记录 查顾客投诉记录 YES 5是否对顾客投诉重点有跟踪改善、纠正预防措施？ 查投诉处理记录 YES 6.对顾客满意度未达标是否要求 查顾客满意总结报告 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：09 受审部门：采购部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 8.4 外部提供过程、 产品和服务的控制 1简述采购流程(原材料) 提问 YES 2有否对同

16、类型供应商进行评价、选择、有无评定及选择标准 查供应商管理程序文件 YES 3有无合格供应商名单并经批准 查合格供应商一览表 YES 4根据什么来核对供应商交货状况？ 查供应商考核表 YES 5怎样才算一份有效采购单 查采购单 YES 6简述退货流程？ 提问 YES 7当交期交量变理时怎样处理？ 现场检查 YES 8有无对供应商进行级、删减，是怎样做，做得怎样 查供应商考核表 YES 9有无对供应商进行评审，目前公司合格供应商是怎样确定的？ 查供应商调查表 YES 10是否对采购产品进行验证 查进料检验记录 YES 11验证不合格时怎么处理 查品质异常处理记录 YES 审核员： 被审核负责人：

17、 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：10 受审部门：采购部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 8.5.4 防护 1是否有对生产物料进行核算 查领料单 YES 2产品标识是否符合要求，危险品是否有标示 现场检查 NG 3仓库物料的摆放是否符合要求 现场检查 YES 4物料的进出仓是否有记录可查 查入库单、送货单、领料单、账本 YES 5是否有盘点记录 查盘点报告 YES 6账物卡是否一致 查实物、账本、库存卡 YES 8.5.2 标识和可追溯性 本公司产品检验试验的状态标识是否分为：合格、不合格、待检

18、、 待确认四种？ 现场检查 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：11 受审部门：品管部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 8.6 产品和服 务的放行 1产品验证方式有无规定 查进料检验标准 YES 2试说流程 提问 YES 3检验 OK 后怎样处理来料检验报告 查进料检验报告 YES 4不合格品怎样处理 查品质异常通知书 YES 5怎样进行特采 提问 YES 6有无标示区分原物料状态 现场检查 YES 7.1.5 监视 和测量资源 1.测量装置的精度是否有控制？ 现场

19、检查 YES 2.仪器是否指定专人使用？ 查仪器一览表 YES 3仪器有无校验，有无超过校验周期，有无合格标示 现场检查 YES 4所有监视和测量设备是否均由工程部查收 现场检查 YES 5有无规定仪器检验周期，内检仪器有无记录表 查仪器校验计划 YES 6外检仪器是否记录，外检仪器是否有检定中心确认的认可证书 查外校报告 YES 7所有量具是否有表示量具准确性和状态的标识 现场检查 YES 8不存在国际或国家标准时，是否制定校准和验证文件 现场检查 YES 9.有无申请报废监视和测量设备的规范？ 查仪器管理文件 YES 8.6 产品和服 务的放行 1是否有首件检验记录 查首件检验报告 YES

20、 2是否有巡检记录 查巡检报告 YES 3过程监视和测量的范围有哪些 现场检查 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO：12 受审部门：品管部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 8.6 产品和服务的 放行 1监视和测量是否为产品特性 提问 YES 2是否有证明产品符合标准和证据存在 查检验记录 YES 3放行产品人员是否经过考核后授权 查品管员的培训考核记录 YES 4产品监测记录是否符合要求 查检验标准 YES 5特殊放行是否得到授权人员或顾客批准 现场检查 YES 8

21、.7 不合格输出的 控制 1有无不合格品控制程序 查不合格品控制程序 YES 2进料不合格品如何控制 提问 YES 3首检不合格品如何控制 查品质异常处理单 YES 4巡回检验不合格品怎样控制 查品质异常处理单 YES 5客户投诉不合格怎样处理 查品质异常处理单 YES 9.1.3 分析与评价 1数据分析的目的 提问 YES 2本公司采购数据分析的方法有哪些 现场检查 YES 3质量目标的统计分析情况 查质量目标统计表 YES 10.2 不合格和纠 正措施 1纠正预防措施实施的时机 提问 YES 2有无纠正预防措施的记录 查品质异常处理单 YES 8.5.2 标识和可追 溯性 1产品状态标识的

22、方法 提问、现场检查 YES 2状态标识是否有效 现场检查 YES 审核员： 被审核负责人： 核准： 2020 年 ISO9001-2015 质量管理体系内部审核检查表 NO 13 受审部门： 工程部 日 期：2020/03/26 要 素 检查内容 具体检查方法 YES/NG 备注 8.1 运行策划和 控制 1产品质量的特性、目标要求是否清楚，在哪些文件中有体现 提问/现场检查 YES 2有无工艺流程，哪些过程需要验证 提问 YES 3有无制定产品作业指导书 查产品作业指导书 YES 4样品资料是否齐全 现场检查样品相关资料 YES 5.产品接收标准是否明确 查检验标准 YES 8.5.3 顾客或外 部供方的财产 1.顾客提供的模（夹治）具和样品是否有登记 查模具一览表/顾客财产记录表 YES 2.顾客提供的图纸是否有记录 查外来文件记录表 YES 3.模（夹治）具的领用是否有记录 查模具出入记录表 YES 4.模（夹治）具不适用时是否向顾客报告 查相关联络单 YES 审核员： 被审核负责人： 核准：