安全生产行政执法程序及文书制作使用课件.ppt

1、 （十四）对承包单位、承租单位的安全生产工（十四）对承包单位、承租单位的安全生产工作实行统一协调、管理的情况；作实行统一协调、管理的情况；（十五）组织安全生产检查，及时排查治理生（十五）组织安全生产检查，及时排查治理生产安全事故隐患的情况；产安全事故隐患的情况；（十六）制定、实施生产安全事故应急预案，（十六）制定、实施生产安全事故应急预案，以及有关应急预案备案的情况；以及有关应急预案备案的情况；（十七）危险物品的生产、经营、储存单位以（十七）危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业建立应急救援组织或者兼职救援队伍、及矿山企业建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议，以及应急救援器材

2、、设备的签订应急救援协议，以及应急救援器材、设备的配备、维护、保养的情况；配备、维护、保养的情况；（十八）按规定报告生产安全事故的情况；（十八）按规定报告生产安全事故的情况；（十九）依法应当监督检查的其他情况。（十九）依法应当监督检查的其他情况。现场处理职责：现场处理职责：（一）当场予以纠正；（一）当场予以纠正；（二）责令限期改正、责令限期达到要求；（二）责令限期改正、责令限期达到要求；（三）责令立即停止作业（施工）、责令立（三）责令立即停止作业（施工）、责令立即停止使用、责令立即排除事故隐患；即停止使用、责令立即排除事故隐患；（四）责令从危险区域撤出作业人员；（四）责令从危险区域撤出作业人员

3、；（五）责令暂时停产停业、停止建设、停止（五）责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用；施工或者停止使用；（六）依法应当采取的其他现场处理措施。（六）依法应当采取的其他现场处理措施。整改复查职责：整改复查职责：被责令限期改正、限期达到要求、暂时停产被责令限期改正、限期达到要求、暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的生产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的生产经营单位提出经营单位提出复查申请复查申请或者或者整改、治理限期届满整改、治理限期届满的，安全监管部门应当自收到申请或者限期届满的，安全监管部门应当自收到申请或者限期届满之日起之日起1010日内日内进行复查，并填写复查意见书

4、，由进行复查，并填写复查意见书，由被复查单位和安全监管部门复查人员签名后存档。被复查单位和安全监管部门复查人员签名后存档。对逾期未整改、治理或者整改、治理不合格对逾期未整改、治理或者整改、治理不合格的生产经营单位，安全监管部门应当依法给予行的生产经营单位，安全监管部门应当依法给予行政处罚，并依法提请县级以上地方人民政府按照政处罚，并依法提请县级以上地方人民政府按照规定的权限决定关闭。规定的权限决定关闭。行政强制措施：行政强制措施：（一）对有根据认为不符合安全生产的国家（一）对有根据认为不符合安全生产的国家标准或者行业标准的在用设施、设备、器材，予标准或者行业标准的在用设施、设备、器材，予以查封

5、或者扣押，并应当在作出查封、扣押决定以查封或者扣押，并应当在作出查封、扣押决定之日起之日起1515日内日内依法作出处理决定；依法作出处理决定；（二）扣押相关的证据材料和违法物品，临（二）扣押相关的证据材料和违法物品，临时查封有关场所；时查封有关场所；（三）法律、法规规定的其他行政强制措施。（三）法律、法规规定的其他行政强制措施。报告移送职责：报告移送职责：安全监管部门在监督检查中，发现生产经营安全监管部门在监督检查中，发现生产经营单位存在的安全问题涉及有关单位存在的安全问题涉及有关地方人民政府地方人民政府或其或其有关部门有关部门的，应当及时向有关地方人民政府报告的，应当及时向有关地方人民政府报

6、告或其有关部门通报。或其有关部门通报。生产经营单位拒不执行处罚决定可能导致生生产经营单位拒不执行处罚决定可能导致生产安全事故的，应当及时向有关地方人民政府报产安全事故的，应当及时向有关地方人民政府报告或其有关部门通报。告或其有关部门通报。行政处罚职责：行政处罚职责：安全监管部门应当严格依照法律、法规和规安全监管部门应当严格依照法律、法规和规章规定的行政处罚的行为、种类、幅度和程序，章规定的行政处罚的行为、种类、幅度和程序，按照各自的按照各自的管辖权限管辖权限，对监督检查中发现的生产，对监督检查中发现的生产经营单位及有关人员的安全生产非法、违法行为经营单位及有关人员的安全生产非法、违法行为实施行

7、政处罚。实施行政处罚。对到期不缴纳罚款的，安全监管部门可以对到期不缴纳罚款的，安全监管部门可以每日按罚款数额的每日按罚款数额的百分之三百分之三加处罚款，但加处罚加处罚款，但加处罚款不得超过原罚款数额。款不得超过原罚款数额。生产经营单位拒不执行安全监管部门行政处生产经营单位拒不执行安全监管部门行政处罚决定的，作出行政处罚决定的安全监管部门可罚决定的，作出行政处罚决定的安全监管部门可以依法申请人民法院强制执行。以依法申请人民法院强制执行。二、安全监管执法工作计划二、安全监管执法工作计划 总体要求总体要求 安全监管部门应当依照法律、法规、规章和本安全监管部门应当依照法律、法规、规章和本级人民政府、上

8、级安全监管部门规定的职责，根据级人民政府、上级安全监管部门规定的职责，根据各自的监管权限、执法人员数量、监管的生产经营各自的监管权限、执法人员数量、监管的生产经营单位状况、技术装备和经费保障等实际情况，制定单位状况、技术装备和经费保障等实际情况，制定本部门年度安全监管执法工作计划。本部门年度安全监管执法工作计划。注意事项注意事项 1 1、编制执法计划，应当考虑下列因素：、编制执法计划，应当考虑下列因素：（1 1）行政执法人员的数量；（）行政执法人员的数量；（2 2）负责直接监）负责直接监管的生产经营单位的数量、分布、生产规模及其安管的生产经营单位的数量、分布、生产规模及其安全生产状况；（全生产

9、状况；（3 3）道路交通状况、执法车辆和技）道路交通状况、执法车辆和技术装备配备情况；（术装备配备情况；（4 4）必需的工作经费；（）必需的工作经费；（5 5）重）重点监督检查的地区、领域、行业和企业等事项；点监督检查的地区、领域、行业和企业等事项；（6 6）影响执法计划执行的其他因素。）影响执法计划执行的其他因素。2 2、编制执法计划，应当测算本机关总法定工作、编制执法计划，应当测算本机关总法定工作日、执法检查工作日、其他执法工作日和非执法工日、执法检查工作日、其他执法工作日和非执法工作日。作日。3 3、行政执法人员比例，市级不得低于、行政执法人员比例，市级不得低于70%70%，县，县级不得

10、低于级不得低于80%80%；授权、委托组织不得低于；授权、委托组织不得低于90%90%。4 4、应当根据执法检查工作日确定本年度需要开、应当根据执法检查工作日确定本年度需要开展执法检查的生产经营单位数量和次数。按照分级展执法检查的生产经营单位数量和次数。按照分级负责、属地监管的原则，对直接监管的重点行业负责、属地监管的原则，对直接监管的重点行业（领域）企业，应当每年至少覆盖（领域）企业，应当每年至少覆盖1 1次；其他直接监次；其他直接监管的企业，应当每两年至少覆盖管的企业，应当每两年至少覆盖1 1次。次。5 5、除负责直接监管的生产经营单位外，还应当、除负责直接监管的生产经营单位外，还应当按照

11、一定比例对下级安全监管部门所负责的生产经按照一定比例对下级安全监管部门所负责的生产经营单位进行抽查。营单位进行抽查。执法计划的内容执法计划的内容 1 1、指导思想、工作目标和主要任务；、指导思想、工作目标和主要任务；2 2、执法、执法人员数量和执法工作日测算；人员数量和执法工作日测算；3 3、直接监管的生产经、直接监管的生产经营单位；营单位；4 4、执法检查；、执法检查；5 5、行政许可；、行政许可；6 6、宣传教育、宣传教育培训；培训；7 7、综合监管事项；、综合监管事项；8 8、本级政府和上级安监、本级政府和上级安监部门规定的其他内容；部门规定的其他内容；9 9、其他有关事项。、其他有关事

12、项。编制程序编制程序 1 1、指定一个内设机构专门负责；、指定一个内设机构专门负责；2 2、征求和听取意见；、征求和听取意见；3 3、经本部门领导集体讨论通过后，于、经本部门领导集体讨论通过后，于1 1月份月份报报本级人民政府批准，于每年本级人民政府批准，于每年3 3月月3131日前日前报上级安全监报上级安全监管部门备案。管部门备案。五、执法计划的执行五、执法计划的执行 执法计划作出执法计划作出重大调整重大调整的，应在作出决定之日的，应在作出决定之日起起3030日内日内按规定重新履行报批和备案手续。按规定重新履行报批和备案手续。重大调整是指：重大调整是指：（1 1）对执法检查的重点领域、重点区

13、域、重点）对执法检查的重点领域、重点区域、重点单位和重点事项作出变更；单位和重点事项作出变更；（2 2）执法检查的生产经营单位数量增减幅度超）执法检查的生产经营单位数量增减幅度超过原计划的过原计划的20%20%以上；以上；（3 3）本级政府、上级安监部门和编制机关认为）本级政府、上级安监部门和编制机关认为需要报批的其他情形。需要报批的其他情形。执法计划作出重大调整的，应当同时核定相应执法计划作出重大调整的，应当同时核定相应的工作量。的工作量。执法计划进行部分调整或者变更的，安全监管执法计划进行部分调整或者变更的，安全监管部门应当及时制作有关文件，以存档备查。部门应当及时制作有关文件，以存档备查

14、。三、安全生产行政执法程序三、安全生产行政执法程序法律（法律（4 4部）：部）：中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国矿山安全法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国突发事件应对法中华人民共和国突发事件应对法行政法规（行政法规（8 8部）：部）：中华人民共和国尘肺病防治条例中华人民共和国尘肺病防治条例中华人民共和国矿山安全法实施条例中华人民共和国矿山安全法实施条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例安全生产许可证条例安全生产许可证条例 易制毒化学品管理条例易制毒化学品管理条例安全监管行政执法

15、依据安全监管行政执法依据烟花爆竹安全管理条例烟花爆竹安全管理条例 生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例危险化学品安全管理条例危险化学品安全管理条例地方性法规（地方性法规（1 1部）：部）：黑龙江省安全生产条例黑龙江省安全生产条例部门规章（部门规章（3636部）：部）：综合类（7部）：安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法生产安全事故信息报告和处置办法生产安全事故信息报告和处置办法安全生产事故隐患排查治理暂行规定安全生产事故隐患排查治理暂行规定生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例罚款处罚罚款处罚暂行规定暂行规定劳动防护用品监督管理

16、规定劳动防护用品监督管理规定建设项目安全设施建设项目安全设施“三同时三同时”监督管理暂行办法监督管理暂行办法安全生产行政复议规定安全生产行政复议规定危险化学品类（7部）：危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法危险化学品重大危险源监督管理暂行规定危险化学品重大危险源监督管理暂行规定非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法危险化学品输送管道安全管理规定危险化学品输送管道安全管理规定危险化学品建设项目安全监督管理办法危险化学品建设项目安全监督管理办法危险化学品登记管理办法危险化学品登记管理办法危险化学品经营许可证管理办法危

17、险化学品经营许可证管理办法烟花爆竹类（2部）：烟花爆竹经营许可实施办法烟花爆竹经营许可实施办法烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法烟花爆竹生产企业安全生产许可证实施办法非煤矿山类（6部）：非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法收办法非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定查暂行规定金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规定理暂行规定尾矿库安全监督管理规定尾矿库安全监

18、督管理规定小型露天采石场安全生产暂行规定小型露天采石场安全生产暂行规定工贸行业类（1部）：冶金企业安全生产监督管理规定冶金企业安全生产监督管理规定职业健康类（5部）：工作场所职业卫生监督管理规定工作场所职业卫生监督管理规定职业病危害项目申报办法职业病危害项目申报办法用人单位职业健康监护监督管理办法用人单位职业健康监护监督管理办法职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法职业卫生技术服务机构监督管理暂行办法建设项目职业卫生建设项目职业卫生“三同时三同时”监督管理暂行办法监督管理暂行办法中介机构类（2部）：安全生产检测检验机构管理规定安全生产检测检验机构管理规定安全评价机构管理规定安全评价机构管理规定应

19、急救援类（2部）：矿山救护队资质认定管理规定矿山救护队资质认定管理规定生产安全事故应急预案管理办法生产安全事故应急预案管理办法培训教育类（4部）：生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定特种作业人员安全技术培训考核管理规定特种作业人员安全技术培训考核管理规定注册安全工程师管理规定注册安全工程师管理规定安全生产培训管理办法安全生产培训管理办法此外，还需执行有关安全生产国家标准和行业标此外，还需执行有关安全生产国家标准和行业标准以及安全生产规范性文件。准以及安全生产规范性文件。现场处理措施种类：现场处理措施种类：1、当场予以纠正、当场予以纠正2、要求限期改正、要求限期改正3、予以查封、扣押

20、、予以查封、扣押4、责令撤离有关人员、责令撤离有关人员5、责令停止作业、停止使用、责令停止作业、停止使用当场行政处罚种类：当场行政处罚种类：1、对生产经营单位处以、对生产经营单位处以1000元、个人处以元、个人处以50元以下罚款元以下罚款2、警告、警告一般行政处罚种类：一般行政处罚种类：1、罚款、罚款2、没收违法所得、没收违法所得3、责令停止建设、停产停业、责令停止建设、停产停业、停产停业整顿停产停业整顿4、暂扣、吊销证照、暂扣、吊销证照6、关闭、关闭7、行政拘留、行政拘留8、安全法律法规规定的其他、安全法律法规规定的其他处罚处罚制作制作现场现场处理处理决定决定书书当场当场交付交付当事当事人人

21、需要需要复查复查的进的进行复行复查查执执行行当场当场交付交付当事当事人人制作制作当场当场处罚处罚决定决定书书作出作出处理处理决定决定权权利利告告知知调调查查取取证证立立案案给予给予行政行政处罚处罚不予行政处罚不予行政处罚移送有关机关移送有关机关执执行行交付交付或者或者送达送达当事当事人人作出作出行政行政处罚处罚决定决定书书归归档档现现场场检检查查可能申请行政复议可能申请行政复议或提起行政诉讼或提起行政诉讼(一一)督查检查程序督查检查程序 （1 1）实地督查：实地督查：按照督查检查要求，组成按照督查检查要求，组成督查组深入实地对下级政府、有关行业领域和生督查组深入实地对下级政府、有关行业领域和生

22、产经营单位的安全生产情况进行督查检查，采取产经营单位的安全生产情况进行督查检查，采取听取汇报和现场检查相结合的方式进行。听取汇报和现场检查相结合的方式进行。（2 2）反馈情况：反馈情况：督查检查结束后，督查组应督查检查结束后，督查组应及时向受检政府和有关部门反馈检查情况，并将及时向受检政府和有关部门反馈检查情况，并将检查出的事故隐患和问题，交由受检政府组织查检查出的事故隐患和问题，交由受检政府组织查处。处。（3 3）登记备案：登记备案：督查结束后，对督查检查发督查结束后，对督查检查发现的事故隐患和问题进行汇总登记。并可以在部现的事故隐患和问题进行汇总登记。并可以在部署下次督查检查时，把存在事故

23、隐患和问题的生署下次督查检查时，把存在事故隐患和问题的生产经营单位作为督查检查重点。产经营单位作为督查检查重点。（4 4）跟踪督办：跟踪督办：向受检政府通报督查检查向受检政府通报督查检查发现的事故隐患和问题情况，提出督办要求，跟发现的事故隐患和问题情况，提出督办要求，跟踪督办。踪督办。（5 5）现场复查现场复查：再次组织督查检查时，；：再次组织督查检查时，；可以要求各督查组对前次督查检查发现的事故隐可以要求各督查组对前次督查检查发现的事故隐患和问题整改和查处情况进行复查。患和问题整改和查处情况进行复查。（6 6）通报情况通报情况：及时对事故隐患和问题的：及时对事故隐患和问题的整改和查处情况进行

24、通报。整改和查处情况进行通报。(二二)日常执法检查程序日常执法检查程序 1 1、开展日常执法检查时执法人员要携带现、开展日常执法检查时执法人员要携带现场执法常用文书。场执法常用文书。2 2、开展日常执法检查和对违法案件调查时，、开展日常执法检查和对违法案件调查时，必须由必须由2 2名名以上执法人员共同进行，向受检单位以上执法人员共同进行，向受检单位主动出示执法证件，说明情况。主动出示执法证件，说明情况。3 3、检查结束后，要制作、检查结束后，要制作现场检查记录现场检查记录，对发现的事故隐患要责令立即改正或限期整改，对发现的事故隐患要责令立即改正或限期整改，下达下达责令限期整改指令书责令限期整改

25、指令书；发现重大事故隐；发现重大事故隐患，无法确保安全的，要及时采取强制措施，责患，无法确保安全的，要及时采取强制措施，责令从危险区域内撤出作业人员，责令全部或部分令从危险区域内撤出作业人员，责令全部或部分停产停业或者停止使用，限期排除隐患，下达停产停业或者停止使用，限期排除隐患，下达现场处理措施决定书现场处理措施决定书。4、根据生产经营单位申请或整改期限届满后、根据生产经营单位申请或整改期限届满后10日内日内，对生产经营单位进行整改情况复查，根，对生产经营单位进行整改情况复查，根据复查情况下达据复查情况下达整改复查意见书整改复查意见书。5、在日常执法检查中发现的重大事故隐患或、在日常执法检查

26、中发现的重大事故隐患或违法行为，应当由其他部门处理的，要及时移交违法行为，应当由其他部门处理的，要及时移交相关部门处理，并填写相关部门处理，并填写案件移送书案件移送书，写明违，写明违法事实、移送原因和法律依据。法事实、移送原因和法律依据。(三三)行政处罚程序行政处罚程序 安全生产违法行为事实确凿、法律依据充安全生产违法行为事实确凿、法律依据充分，对个人处以分，对个人处以5050元以下罚款、对生产经营单元以下罚款、对生产经营单位处以位处以1 1千元以下罚款或者警告的行政处罚的，千元以下罚款或者警告的行政处罚的，执法人员可以依照执法人员可以依照简易程序简易程序当场作出行政处罚当场作出行政处罚决定。

27、决定。其他行政处罚应当按照其他行政处罚应当按照一般程序一般程序履行。履行。1.1.立案立案，填写，填写立案审批表立案审批表。立案审立案审批表批表由两名执法人员填写，履行审核、审批由两名执法人员填写，履行审核、审批程序。程序。2 2、调查取证调查取证，由，由2 2名或名或2 2名以上执法人员，名以上执法人员，对违法行为进行调查取证。向当事人和证人询对违法行为进行调查取证。向当事人和证人询问取证要制做问取证要制做询问笔录询问笔录，并运用现场勘验、，并运用现场勘验、抽样取证、现场拍照等方式进行取证。及时制抽样取证、现场拍照等方式进行取证。及时制作作勘验笔录勘验笔录、抽样取证凭证抽样取证凭证、证据证据

28、登记保存清单登记保存清单等证据资料。等证据资料。所取得的证据应能够充分证实当事人的违所取得的证据应能够充分证实当事人的违法事实，仅有当事人陈述而无其他证据的，原法事实，仅有当事人陈述而无其他证据的，原则上不能定案。则上不能定案。证据种类：证据种类：（一）书证；（一）书证；（二）物证；（二）物证；（三）视听资料；（三）视听资料；（四）证人证言；（四）证人证言；（五）当事人的陈述；（五）当事人的陈述；（六）鉴定结论；（六）鉴定结论；（七）勘验笔录、现场笔录（七）勘验笔录、现场笔录 3 3、权利告知权利告知，案件调查后，在证据充分，案件调查后，在证据充分的情况下，执法科室应提出初步处理意见，并的情况

29、下，执法科室应提出初步处理意见，并制作制作行政处罚告知书行政处罚告知书，依法告知当事人拟，依法告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由和依据，及其享有作出行政处罚的事实、理由和依据，及其享有的的陈述权陈述权、申辩权申辩权，拟做出重大行政处罚的，拟做出重大行政处罚的，还应制作还应制作听证告知书听证告知书，告知当事人享有申，告知当事人享有申请请听证权听证权。当事人要求陈述、申辩的，当事人要求陈述、申辩的，执法科室执法科室应当应当充分听取陈述、申辩意见，并制作笔录。充分听取陈述、申辩意见，并制作笔录。执法科室根据当事人陈述、申辩的意见，执法科室根据当事人陈述、申辩的意见，对确需变更原拟处罚决定的，重新做

30、出拟处罚对确需变更原拟处罚决定的，重新做出拟处罚决定，并告知当事人。决定，并告知当事人。4 4、听证听证，当事人依法提出听证申请的，由，当事人依法提出听证申请的，由安全监管部门法制机构组织召开听证会议。安全监管部门法制机构组织召开听证会议。听证会结束后，单位法制机构应当填写听证会结束后，单位法制机构应当填写听证会报告书听证会报告书并附听证会纪录，提出听证并附听证会纪录，提出听证意见，按规定审批。对确需变更原拟处罚决定意见，按规定审批。对确需变更原拟处罚决定的，执法科室应重新做出拟处罚决定，并告知的，执法科室应重新做出拟处罚决定，并告知当事人。当事人。当事人在收到当事人在收到行政处罚告知书行政处

31、罚告知书3 3日后，日后，或依法组织听证后，在当事人没有提交新的证或依法组织听证后，在当事人没有提交新的证据或新的证据不足以变更处罚意见的情况下，据或新的证据不足以变更处罚意见的情况下，履行行政处罚决定审批程序。履行行政处罚决定审批程序。5 5、处罚决定处罚决定，执法科室填写，执法科室填写案件处理呈案件处理呈批表批表，经单位法制机构审核，报规定审批，经单位法制机构审核，报规定审批，拟做出重大行政处罚的，应予拟做出重大行政处罚的，应予集体讨论集体讨论决定。决定。执法科室应根据审批意见制作执法科室应根据审批意见制作行政处罚行政处罚决定书决定书，适用法律要准确到条、款、项、目，适用法律要准确到条、款

32、、项、目，给予给予从重从重或或从轻从轻处罚的，要说明理由。处罚的，要说明理由。行政处罚决定作出后，依照民事诉讼法规行政处罚决定作出后，依照民事诉讼法规定的送达方式及时将定的送达方式及时将行政处罚决定书行政处罚决定书送达送达当事人，填写当事人，填写文书送达回执文书送达回执，保证送达有，保证送达有效，并告知当事人享有申请效，并告知当事人享有申请行政复议行政复议和提起和提起行行政诉讼政诉讼的权利。的权利。6 6、处罚执行处罚执行，当事人在法定时限内不按，当事人在法定时限内不按行政处罚决定书行政处罚决定书依法履行法定义务的，应依法履行法定义务的，应依法申请人民法院强制执行，填报依法申请人民法院强制执行

33、，填报强制执行强制执行申请书申请书。7 7、结案结案，行政处罚案件应当自立案之日起，行政处罚案件应当自立案之日起3030日内处理完毕，经局长批准可延长至日内处理完毕，经局长批准可延长至9090天，天，经上级安全监管部门同意可延长至经上级安全监管部门同意可延长至180180天。天。行政处罚案件结束后，应当制作行政处罚案件结束后，应当制作结案审结案审批表批表，履行审核、审批程序。，履行审核、审批程序。案件结案后，执法人员要及时整理案件资案件结案后，执法人员要及时整理案件资料，按照省安全监管局统一案卷归档要求，使料，按照省安全监管局统一案卷归档要求，使用统一卷宗进行归档立卷，并设专人管理。用统一卷宗

34、进行归档立卷，并设专人管理。四、安全生产行政执法文书概四、安全生产行政执法文书概述述(1)(1)立案审批表立案审批表 (2)(2)询问通知书询问通知书 (3)(3)询问笔录询问笔录 (4)(4)勘验笔录勘验笔录 (5)(5)抽样取证凭证抽样取证凭证（一）执法文书目录（一）执法文书目录(6)(6)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表(7)(7)先行登记保存证据通知书先行登记保存证据通知书(8)(8)先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表(9)(9)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(10)(10)现场检查记录现场检查记录(11)(11)现场处理措施决定书现

35、场处理措施决定书(12)(12)责令限期改正指令书责令限期改正指令书 (13)(13)整改复查意见书整改复查意见书 (14)(14)强制措施决定书强制措施决定书(15)(15)鉴定委托书鉴定委托书(16)(16)行政处罚告知书行政处罚告知书(17)(17)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(18)(18)听证告知书听证告知书(19)(19)听证会通知书听证会通知书(20)(20)听证笔录听证笔录(21)(21)听证会报告书听证会报告书(22)(22)案件处理呈批表案件处理呈批表 (23)(23)行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录(24)(24)行政行政(当场当场)处罚决定书处罚决定书(

36、单位单位)(25)(25)行政行政(当场当场)处罚决定书处罚决定书(个人个人)(26)(26)行政处罚决定书行政处罚决定书(单位）单位）(27)(27)行政处罚决定书行政处罚决定书(个人个人)(28)(28)罚款催缴通知书罚款催缴通知书(29)(29)延期延期(分期分期)缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表(30)(30)延期延期(分期分期)缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书(31)(31)文书送达回执文书送达回执(32)(32)强制执行申请书强制执行申请书(33)(33)结案审批表结案审批表(34)(34)案件移送审批表案件移送审批表(35)(35)案件移送书案件移送书(36)(36)案卷首页案卷首页(3

37、7)(37)案卷目录案卷目录1.1.立案阶段立案阶段(1)(1)立案审批表立案审批表 (2)(2)现场检查笔录现场检查笔录(3)(3)现场处理措施决定书现场处理措施决定书(4)(4)责令限期改正指令书责令限期改正指令书(5)(5)整改复查意见书整改复查意见书（二）执法文书分类 可以按执法文书功能分类、按执法流程可以按执法文书功能分类、按执法流程分类、按内部文书和外部文书分类。这里为分类、按内部文书和外部文书分类。这里为方便大家掌握，只按按方便大家掌握，只按按执法流程执法流程分类。分类。2.2.调查阶段调查阶段(1)询问通知书询问通知书 (2)询问笔录询问笔录(3)勘验笔录勘验笔录 (4)抽样取

38、证凭证抽样取证凭证(5)先行登记保存证据审批表先行登记保存证据审批表(6)先行登记保存证据通知书先行登记保存证据通知书(7)先行登记保存证据处理审批表先行登记保存证据处理审批表(8)先行登记保存证据处理决定书先行登记保存证据处理决定书(9)强制措施决定书强制措施决定书(10)鉴定委托书鉴定委托书3.3.告知及听证阶段告知及听证阶段(1)(1)行政处罚告知书行政处罚告知书 (2)(2)当事人陈述申辩笔录当事人陈述申辩笔录(3)(3)听证告知书听证告知书(4)(4)听证会通知书听证会通知书(5)(5)听证笔录听证笔录(6)(6)听证会报告书听证会报告书4.4.处罚决定阶段处罚决定阶段(1)(1)案

39、件处理呈批表案件处理呈批表(2)(2)行政处罚集体讨论记录行政处罚集体讨论记录(3)(3)行政行政(当场当场)处罚决定书处罚决定书(单位单位)(4)(4)行政行政(当场当场)处罚决定书处罚决定书(个人个人)(5)(5)行政处罚决定书行政处罚决定书(单位）单位）(6)(6)行政处罚决定书行政处罚决定书(个人个人)(7)(7)文书送达回执文书送达回执5.5.案件执行阶段案件执行阶段(1)(1)罚款催缴通知书罚款催缴通知书(2)(2)延期延期(分期分期)缴纳罚款审批表缴纳罚款审批表 (3)(3)延期延期(分期分期)缴纳罚款批准书缴纳罚款批准书(4)(4)强制执行申请书强制执行申请书7.7.立卷归档阶

40、段立卷归档阶段(1)(1)案卷首页案卷首页(2)(2)卷内目录卷内目录6.6.案件结案阶段案件结案阶段(1)(1)结案审批表结案审批表(2)(2)案件移送审批表案件移送审批表(3)(3)案件移送书案件移送书（三）执法文书填写一般要求被询问人被询问人被抽样取证单位被抽样取证单位被取证人（单位）被取证人（单位）被取证单位被取证单位被检查单位（人）被检查单位（人）被复查单位（人）被复查单位（人）被处罚当事人（单位）被处罚当事人（单位）申请听证人申请听证人被移送单位被移送单位 安全生产行政执法文书为安全生产行政执法文书为填充式填充式文书，文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安分为一联式和两联复写

41、式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方如：案，一份交相关方如：1.1.基本要求基本要求 (1)(1)文书应文书应手写手写或或打印打印制作，但签名应当手写。制作，但签名应当手写。手写用笔为蓝色、黑色手写用笔为蓝色、黑色钢笔（碳素笔）钢笔（碳素笔）。文书应。文书应字迹清楚，文面清洁，标点符号正确，使用法定字迹清楚，文面清洁，标点符号正确，使用法定计量单位。文字表述应当语言规范、文字简练、计量单位。文字表述应当语言规范、文字简练、严谨真实。严谨真实。不得不得使用模糊含义的词语，使用模糊含义的词语，不得不得随意随意简化单位名称，简

42、化单位名称，不得不得使用非专业称谓。使用非专业称谓。(2)(2)对预先设定的文书栏目，应逐项填写，对预先设定的文书栏目，应逐项填写，不不得得空项。空项。(3)(3)现场执法文书确因填制错误，应当用斜横现场执法文书确因填制错误，应当用斜横杠划去错误部分，杠划去错误部分，划去划去或或改写改写部分应由行政相对部分应由行政相对人用指纹、签字或印鉴覆盖。人用指纹、签字或印鉴覆盖。其他文书不得有错其他文书不得有错误内容。误内容。2.2.当事人情况当事人情况 (1)(1)根据案件情况确定根据案件情况确定“个人个人”或者或者“单单位位”，“个人个人”、“单位单位”两栏不能同时填写。两栏不能同时填写。(2)(2

43、)当事人为个人的，姓名应填写身份证或当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址；址；“年龄年龄”应以公历周岁为准。应以公历周岁为准。(3)(3)当事人为法人或者其他组织的，填写的当事人为法人或者其他组织的，填写的单位全称、法定代表人单位全称、法定代表人(负责人负责人)、地址等事项应、地址等事项应与工商登记注册信息一致。与工商登记注册信息一致。(4)(4)当事人名称应前后应一致。当事人名称应前后应一致。3.3.安监部门安监部门 文书中安监部门应填写具有独立执法主体文书中安监部门应填写具有独立执法主体资格部门资格部门全称

44、全称。地址栏应填写安全生产监督管理部门的办地址栏应填写安全生产监督管理部门的办公地址，如公地址，如市市(路、街路、街)号。号。4.4.文号文号 （1）文号形式为：）文号形式为：(地区简称地区简称）+文书简称文书简称+年份年份+(序数序数)号号 （2）文书文号应在关联文书中）文书文号应在关联文书中前后一致前后一致。（3）年份应使用）年份应使用公元全称公元全称，不加，不加“年年”子。子。如如“2011”不得写为不得写为“2011年年”或或“11”。（4）年份和序号使用）年份和序号使用阿拉伯数字阿拉伯数字编写。编写。（5）序号可按本单位统一编写，也可分部门）序号可按本单位统一编写，也可分部门编写，如

45、编写，如“(黑黑)安监管立字安监管立字2011（1）号）号”或或“(黑黑)安监管立字安监管立字2011（执执1）号）号”。5.5.案件名称案件名称 案件名称案件名称应当以当事人违法行为事实简写，应当以当事人违法行为事实简写，且在关联文书中前后一致，具体分为两大类：且在关联文书中前后一致，具体分为两大类：（1 1）事故类，由）事故类，由事故单位事故单位+事故发生月日事故发生月日+事事故等级故等级+事故类别事故类别+案案组成，如组成，如“XXXX公司公司2.22.2较大爆较大爆炸事故案炸事故案”；（2 2）一般违法行为类，由）一般违法行为类，由违法主体违法主体+违法行违法行为为+案案组成，如组成，

46、如“XXXX公司非法转让安全生产许可证公司非法转让安全生产许可证案案”。6.6.案由案由 案由是对案件性质的初步定性，可以按照违案由是对案件性质的初步定性，可以按照违法行为分类填写。具体如下：法行为分类填写。具体如下：（1 1）安全生产行政许可类违法；）安全生产行政许可类违法；（2 2）安全生产管理机构和管理人员类违法；）安全生产管理机构和管理人员类违法；（3 3）安全生产建设工程项目类违法；）安全生产建设工程项目类违法；（4 4）安全生产规章制度类违法；）安全生产规章制度类违法；（5 5）安全生产培训教育类违法；）安全生产培训教育类违法；（6 6）安全生产资金投入类违法；）安全生产资金投入类

47、违法；（7 7）安全生产隐患管理类违法；）安全生产隐患管理类违法；（8 8）生产安全事故应急救援类违法；）生产安全事故应急救援类违法；（9）安全生产职业健康类违法；）安全生产职业健康类违法；（10）安全生产承包租赁类违法；）安全生产承包租赁类违法；（11）安全生产警示标志类违法；）安全生产警示标志类违法；（12）安全生产中介机构类违法；）安全生产中介机构类违法；（13）安全设备使用维护类违法）安全设备使用维护类违法（14）重大危险源管理类违法；）重大危险源管理类违法；（15）生产经营单位作业现场管理类违法；）生产经营单位作业现场管理类违法；（16）生产安全事故报告类违法；）生产安全事故报告类违

48、法；（17）生产安全事故责任类违法；）生产安全事故责任类违法；（18）其他类违法，由违法行为提炼填写。）其他类违法，由违法行为提炼填写。7 7、现场文书确认、现场文书确认 当场制作的文书应当交当事人当场制作的文书应当交当事人审阅审阅或者直或者直接向当事人接向当事人宣读宣读，并由当事人，并由当事人逐页签字确认。逐页签字确认。当事人认为记录有当事人认为记录有遗漏遗漏或者有或者有差错差错的，应当提的，应当提出补充和修改，并在改动处用出补充和修改，并在改动处用指纹指纹或或印签印签覆盖。覆盖。当事人认为内容真实无误的，应在文书上当事人认为内容真实无误的，应在文书上注明注明“以上属实。以上属实。”等内容并

49、等内容并逐页签名确认逐页签名确认。文书中设有文书中设有签收栏签收栏需要交付当事人的，由需要交付当事人的，由当事人直接签收，也可以由其成年直系亲属代当事人直接签收，也可以由其成年直系亲属代签收。文书中未设签收。文书中未设签收栏签收栏的，应当使用的，应当使用送达回送达回执执。8.8.加盖印章加盖印章 文书中注明加盖机关印章的必须为安全生文书中注明加盖机关印章的必须为安全生产监督管理部门的印章，产监督管理部门的印章，不得不得使用行政机关内使用行政机关内设机构印章，并注明日期。设机构印章，并注明日期。加盖的印章应当清晰、端正，做到加盖的印章应当清晰、端正，做到“骑年骑年盖月盖月”。五、安全生产行政执法

50、文书制作及使用五、安全生产行政执法文书制作及使用（一）立案审批表（一）立案审批表 1.1.简要说明简要说明 立案审批表，立案审批表，是安全监管部门执法人员对案是安全监管部门执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，属于件进行初步核实后，认为存在违法事实，属于本机关管辖，依法应当予以处罚，为对案件展本机关管辖，依法应当予以处罚，为对案件展开进一步调查，报请本机关负责人批准立案的开进一步调查，报请本机关负责人批准立案的内部文书。内部文书。2.2.填写要求填写要求 案件来源：案件来源：根据实际情况可填写：根据实际情况可填写：执法检查、执法检查、事故报告、举报投诉事故报告、举报投诉、上级交办、下