危险化学品企业安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表(三)参考模板范本.docx

1、危险化学品企业安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表检查企业： 检查时间：3 风险管理安全生产标准化二级要素安全生产标准化三级要素双重预防体系要素达标标准评审方法事实与不符合描述判定结论（符合、一般不符合、严重不符合，否决）3.1 范围与评价方法1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。4.3 编写体系文件企业应建立风险管控制度1制定风险评价管理制度/风险分级管控制度，明确各部门/岗位的职责、程序与要求。查资料：风险分级管控制度。询问：企业负责人、各部门/岗位组织、参与风险管理工作的情况。2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2

2、）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：规划、设计、建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。1风险分级管控制度中明确危险源辨识、风险评价的范围2实施

3、的危险源辨识、风险评价应包括：（1）-（9）查资料：风险分级管控制度与实施记录3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。5.4.1风险评价方法化工企业宜选择风险矩阵分析法（LS）（参见附录D）、作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录E）等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附录A.4）和安全检查表分析评价记录（参见附录A中表A5-1或A5-2）1企业应选定危险源辨识、风险评价方法并制定相应的作业指导书。2作业指导书应明确提出危险源辨识与管控措施辨识与分析的要求。查资料：查制度或作业指导书询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况

4、。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。5.4.2风险评价准则5.4.2.1化工企业制定风险评价准则时应结合化工生产特点，并充分考虑以下要求：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；1针对选定的风险评价方法结合企业实际制定风险评价准则。在细则、指南的基础上根据本企业的生产工艺、流程特点，制定本单位的重大风险与较大风险的判定准则或提级管理的要求。2发生可能性、严重性的评价准则取值标准明确，与本单位安全生产方针和目标、

5、风险接受水平相适应。查资料：风险评价准则。3.2风险分析评价1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。5.1.1风险点划分原则5.1.1.1对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。5.1.1.2对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技

6、术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。5.1.2风险点排查5.1.2.1化工企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点登记台账（参见附录A.1），为下一步进行风险分析做好准备。5.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单（参见附录A.2）及设备设施清单（参见附录A.3）。宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行

7、辨识，分析步骤和要求参见附录B；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；对于复杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。5.2.3危险源辨识实施依据GB/T 13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。5.4.2.2化工企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特

8、点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参见附录D和附录E），进行风险分析。5.5.2确定风险等级化工企业应依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。化工企业风险按照从高到低分为5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1级或A级为最高风险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照表1。5.5.3重大风险判定根据化工企业生产特点，除5.5.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存

9、在的；根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；5.5.4风险分级管控实施化工企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。1.风险点划分合理，覆盖全部企业主要的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动。2.建立作业活动清单、设备设施清单。3、按照选定的危险源辨识对每个风险点内作业活动清单中的作业活动或工艺操作逐个进行危险源辨识并合理表述；对设备设施清单逐个进行危险源辨识并

10、合理表述；4、危险源辨识应全面，优先考虑根源危险源。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。5、企业涉及“两重点一重大”的风险点，应采用危险与可操作分析方法（HAZOP）进行危险源辨识分析。6、采用选定的风险评价方法依照风险评价准则进行分析评价、合理取值，确定风险等级。7、企业应判定重大风险与较大风险，建立重大风险点清单、较大风险点清单。8.风险点划分与辨识不应由第三方包办。查记录：1. 风险点清单、作业活动清单、设备、设施清单； 2.危险源辨识与风险评价记录；3. 重大风险、较大风险管控清单。3. 评审记录。 询问：现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况，是否了解本岗

11、位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。全员参与、分级负责风险分析记录由各级管理人员及从业人员完成。查记录、询问：抽查询问各部门/岗位危险源辨识与风险评价参与情况。3.3风险控制1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：可行性；安全性；可靠性。2）应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。53风险控制措施化工企业应依据DB37/T 28822016规定的风险控制措施类别

12、和基本原则，并结合化工生产特点分析制定风险控制措施。5.3.1风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。5.3.2风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。5.3.3设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。5.3.4作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人

13、员素质等方面。5.3.5重大风险控制措施应符合DB37/T 28822016第6.5.3要求。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。5.3.6风险控制措施在实施前应依据DB37/T 28822016第6.5.2.2要求组织评审。5.5.5编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录A.6，包括全部风险点和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。5.5风险分级管控5.5.1管控原则5.5.1.1风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。5.5.1.2存在缺失、失效的状况

14、，应制定落实改进措施，降低风险。5.5.1.3上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。5.5.1.4应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控层级。1针对每个风险点、危险源的风险控制措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的充分性、有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。2控制措施应具有可操作性、可追溯。各层级管控内容与其岗位职责相一致。3.不可接受风险补充相应管控措施，直至风险可接受，对补充管控措施制定清单，明确完成时限，并及时跟踪完成情况。4结合实际机构设置情况，合理确定风险的管控层级，明确各层级风

15、险管控的责任单位和责任人，编制风险点分级管控清单。5风险分级管控清单经审核审定。6.管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。查资料：各层级风险分级管控清单不可接受风险补充管控措施清单。现场询问、抽查：1.抽查企业各级、各专业负责人、管理人员、生产岗位操作人员等，询问了解机构设置情况、风险管控情况。2.根据企业规模按一定比例抽查现场的风险点，询问各层级岗位人员是否掌握自身岗位相关风险控制措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。6.2风险信息应用化工企业应结

16、合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。 对从业人员按岗位实施培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。查资料：培训教育记录。询问：询问有关人员，追溯培训教育的真实性与培训效果。3.4隐患排查与治理1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。2.企业应对安全评价过程中查

17、出的问题或隐患进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。6.3.1治理要求隐患治理应符合DB37/T 28832016第7.4.1条的要求并保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”6.3.3一般隐患治理由企业各级（公司、车间、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。1建立隐患治理台账；2下达隐患治理通知；3分析隐患产生的根本原因并制定相应的整改措施；4.对整改情况进行验证；5、不能及时整改的隐患，应定治理措施、定负责人、定资金来源

18、、定治理期限，重大隐患项目治理还应制定应急预案。查资料：1.隐患治理台账； 2.隐患治理记录；3.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。查阅评价报告：查阅评价报告查出问题或隐患整改情况一览表。现场检查：整改措施落实情况及整改效果。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。6.3.4重大隐患治理应编制隐患评估报告书，评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。企业应根据评估报告书制定重

19、大隐患治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列主要内容：a)治理的目标和任务;b)采取的方法和措施;c)经费和物资的落实;d)负责治理的机构和人员;e)治理的时限和要求;f)防止整改期间发生事故的安全措施。1根据化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）（安监总管三（2017）121号）及DB37/T 30102017中5进行自查，排查结果详细描述。2建立重大隐患项目档案，内容符合要求。查资料：自查记录现场检查：现场检查是否存在重大隐患。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效

20、防范措施。6.3.5.2重大隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。1、应编制重大隐患评估报告书及治理方案，并上报。查资料：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。/1、应编制隐患评估报告书及治理方案，采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。查资料：1.重大事故隐患的防范措施；2.隐患整改计划。3.5重大危险源1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。/1、建立重大危险源管理制度，按照GB1

21、8218-2018辨识并确定重大危险源；2、建立重大危险源档案 查资料：1查按GB18218-2018辨识情况；2.重大危险源档案。2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。/1、建立安全监测监控系统，并符合总局令40号和AQ 3035的规定。2、建立安全监控报警设施台账。查资料：安全监控报警设施台账。现场检查：1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。/1、定期对重大危险源进行安全评估，编制

22、风险评估/安全评估报告。2、安全评估满足总局令40号的规定。查资料：1.定期安全评估报告。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。/1、重大危险源由主要负责人组织排查；2、编制重大危险源的专项隐患排查标准/清单，并定期排查。3、涉及设备、设施需要定期检验的，应检验合格有检验报告。查记录：1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证。现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。/1、重大危险源应急救援预案；2、应急预案定期演练3、

23、配备应急救援器材并建立台账。查资料：1.重大危险源应急救援预案及演练记录；2.应急救援器材台账。询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。/应急救援预案应备案；查资料：备案资料。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。/1、重大危险源与周边环境安全距离符合国家有关规定。2、重大危险源防护距离存在问题的，应制定整改计划、措施。查资料：1.

24、重大危险源安全评估报告；2.防护距离存在问题的整改计划、防范措施。现场检查：1.重大危险源周边环境与防护距离；2.防范措施的落实情况。3.6变更1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表；（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。超过原批准范围和期限的变更应重新申请和审批；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。/1、建立变更管理制度，规定了变更分级、分类、申请等流程等程序，还应规定不同的变更

25、类型所采用危险源辨识方法、评价方法；严格履行变更程序。2、建立变更管理台账，有变更申请表、风险分析记录、验收表、效果评价、变更培训等。3.相关部门收到变更验收报告后，应及时修订更新相关安全生产规章制度、操作规程、工艺安全信息等。查资料：1.变更管理制度；2.变更管理记录。现场检查：查看变更实施现场与资料的一致性。2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。/3.7风险信息更新1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。8持续改进1、常规活动应每年组织一次危险源辨识、风险分析评价，更新风险信息；2、非常规活动及危险性作业实施前，应进行危险源辨识，排查隐患。查资

26、料：1.管控措施清单更新情况；2.特殊作业时危险源辨识与控制措施。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。8持续改进评审危险源辨识、风险分析的结果评价风险控制的有效性、充分性。查资料：年度对管控措施清单进行评审的证据。3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。8持续改进发生变更时（重点关注2）3）4）应及时根据变更类型采用适宜的危险源辨识的方法、评价方法进行风险评价，制定控制措施，更新风险信息与风险管控措施，更新风险分级管控清单。查资料：危险源辨识、风险评价记录。3.8供应商企业应对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。 /1.建立合格供应商名录、档案；2.据采购物资类型采用不同的方式方法，进行采购有关的风险辨识、分析信息。查资料：1.供应商管理制度；2.合格供应商名录、档案；选用、续用、评价记录；3.采购有关的风险信息。检查人员签字： 企业人员签字：20