工程项目招投标与合同管理第三章课件.ppt

1、第三章 施工项目投标l了解投标活动的一般程序了解投标活动的一般程序l掌握投标文件的组成掌握投标文件的组成l熟悉技术标编制要求、投标报价的费用组熟悉技术标编制要求、投标报价的费用组成、影响投标决策的因素、不平衡报价的成、影响投标决策的因素、不平衡报价的意义和做法意义和做法投标是按投标人根据招标文件的要求，提出完成发包业务的方法、措施和报价，竞争取得业务承包权的活动。（1）投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；（2）投标人之间约定中标人；（3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；（4）属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；（5）投标人之间为谋取中标或者排斥

2、特定投标人而采取的其他联合行为。（1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；（2）不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；（3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；（4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；（5）不同投标人的投标文件相互混装；（6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。（1）招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人；（2）招标人直接或间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；（3）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；（4）招标人授意投标人撤换、修改投标文件；（5）招标人明示或者暗示投标人为特定投标人

3、中标提供方便；（6）招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。（1）使用伪造、变造的许可证件；（2）提供虚假的财务状况或者业绩；（3）提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明；（4）提供虚假的信用状况；（5）其他弄虚作假的行为。投标的组织主要包括组建一个强有力的投标机构和配备高素质的各种人才。投投标标班班子子经营管理类人才经营管理类人才专业技术类人才专业技术类人才商务金融类人才商务金融类人才成立投标组织成立投标组织未被选中未被选中被选定投标被选定投标投标初步决策投标初步决策参加资格预审参加资格预审领购招标文件领购招标文件现场勘察、招标现场勘察、招标预备会预备会环境调

4、查环境调查编制投标文件编制投标文件参加开标参加开标接受评标结果接受评标结果未中标未中标中标中标签订承包合同签订承包合同报价计算报价计算n 建设工程投标文件，是建设工程投标人单方面单方面阐述自己响应招标文件要求，旨在向招标人提出愿意订立合同旨在向招标人提出愿意订立合同的意思表示的意思表示，是投标人确定和解释有关投标事项的各种书面表达形式的统称。（1）投标函及投标函附录；（2）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；（3）联合体协议书；（4）投标保证金；（5）已标价工程量清单；（6）施工组织设计；（7）项目管理机构；（8）拟分包项目情况表；（9）资格审查资料；（10）投标人须知前附

5、表规定的其他材料。投投标标文文件件的的组组成成n（一）投标文件编制的一般要求：（一）投标文件编制的一般要求：（1）投标人编制投标文件时必须使用招标文件提供的投标文件表格格式，但表格可以按同样格式扩展。（2）应当编制的投标文件“正本”仅一份，“副本”则按招标文件前附表所述的份数提供，同时要在标书封面标明“投标文件正本”和“投标文件副本”字样。（3）投标文件正本和副本均应使用不能擦去的墨水打印或书写，各种投标文件的填写都要字迹清晰、端正，补充设计图纸要整洁、美观。（4）所有投标文件均由投标人的法定代表人签署、加盖印鉴，并加盖法人单位公章。（5）填报投标文件应反复校核，保证分项和汇总计算均无错误。（

6、6）如招标文件规定投标保证金为合同总价的某百分比时，开投标保函不要太早，以防泄漏已方报价。（7）投标人应将投标文件的技术标和商务标分别密封在内层包封，再密封在一个外层包封中，并在内封上标明“技术标”和“商务标”。标书包封的封口处都必须加贴封条，封条贴缝应全部加盖封章或法人章。内层和外层都应由投标人的法定代表人签署、加盖印鉴，并加盖法人单位公章。（8）投标文件的打印应力求整洁、悦目，避免评标专家产生反感。n（二）技术标编制的要求（二）技术标编制的要求需注意的问题需注意的问题（1 1）针对性）针对性（3 3）先进性）先进性（4 4）可行性）可行性（5 5）经济性）经济性（2 2）全面性）全面性n

7、投标人应在招标文件前附表规定的日期规定的日期内将投标文件递交给招标人。n 投标人在递交投标文件以后，在规定的投标截止时间之前投标截止时间之前，采用书面形式书面形式向招标人递交补充、修改或撤回其投标文件的通知。n 投标截止日期以后投标截止日期以后，不能不能更改投标文件。投标人的补充、修改或撤回通知，应按招标文件中投标须知的规定编制、密封、签章、标识和递交，并在包封上标明“补充”、“修改”或“撤回”字样。n 投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还；投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证

8、金。n 投标报价，根据有关法规、取费标准、市场价格、施工方案等，考虑上级企业管理费、风险费用、预计利润和税金等所确定的承揽该项工程的企业水平价格。投标估价的主要依据：投标估价的主要依据：（1）招标文件，包括招标答疑文件；（2）建设工程工程量清单计价规范、预算定额、费用定额以及地方的有关工程造价文件，有条件的企业应尽量采用企业施工定额；（3）劳动力、材料价格信息，包括由地方造价管理部门编制德尔造价信息；（4）地质报告、施工图，包括施工图指明的标准图；（5）施工规范、标准；（6）施工方案和施工进度计划；（7）现场踏勘和环境调查所获得的信息；（8）当采用工程量清单招标时应包括工程量清单。研究招标文件

9、现场调查编制施工组织设计计算或复核工程量确定工、料、机单价计算工程直接费计算间接费计算工程总报价估算上级企业管理费、预计利润、税金及风险费用审核工程报价确定报价策略和投标技巧最终确定投标报价现场调查现场调查（1）自然地理条件）自然地理条件施工现场的地理位置；地形、地貌；用地范围；气象、水文情况；地质情况；地震及设防烈度；洪水、台风及其他自然灾害情况等。（2）市场情况）市场情况建筑材料和设备、施工机械设备、燃料、动力和生活用品的供应状况、价格水平与变动趋势；劳务市场状况；银行利率和外汇汇率等情况。（3）施工条件）施工条件临时设施、生活用地位置和大小；供排水、供电、进场道路、通信设施现状；引接供排

10、水线路、电源、通信线路和道路的条件和距离等。（4）其他条件）其他条件交通运输条件；工地现场附近的治安情况等。计算或复核工程量计算或复核工程量计算中应注意以下方面：计算中应注意以下方面：1.正确划分分项工程，做到与当地定额或单位估价表项目一致；2.按一定顺序进行，避免漏算或重算；3.以施工图为依据；4.结合已定的施工方案或施工方法；5.进行认真复核与检查。审核工程报价审核工程报价（1）单位工程造价）单位工程造价（2）全员劳动生产率）全员劳动生产率（3）单位工程消耗指标）单位工程消耗指标（4）分项工程造价比例）分项工程造价比例（5）各类费用的比例）各类费用的比例（6）预测成本比较）预测成本比较（7

11、）扩大系数估算法）扩大系数估算法（8）企业内部定额估价法）企业内部定额估价法投标报价应根据下列依据编制：投标报价应根据下列依据编制：（1）建设工程工程量清单计价规范505002013；（2）国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价办法；（3）企业定额，国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额；（4）招标文件、工程量清单及其补充通知、答疑纪要；（5）建设工程设计文件及相关资料；（6）施工现场情况、工程特点及拟定的投标施工组织设计或施工方案；（7）与建设项目相关的标准、规范等技术资料；（8）市场价格信息或工程造价管理机构发布的工程造价信息；（9）其他的相关资料。n 工料单价法工料单价法定额计价法定

12、额计价法指分部分项工程的单价为直接工程费单价，以分部分项工程量乘以对应分部分项工程单价后的合计为单位直接工程费，直接工程费汇总后另加措施费、间接费、利润、税金得到工程总报价。n 综合单价法综合单价法工程量清单计价法工程量清单计价法综合单价法的分部分项工程单价为全费用单价，全费用单价经综合计算后生成，其内容包括直接工程费，间接费，利润和风险因素(措施费也可按此方法生成全费用价格）。各分项工程量乘以综合单价的合价汇总后，再加计规费和税金，便可生成建筑或安装工程造价。综合单价的确定步骤和方法：综合单价的确定步骤和方法：1.确定计算基础。确定计算基础。计算基础主要包括消耗量的指标和生产要素的单价。投标

13、人应根据本企业的施工定额，并结合拟定的施工方案确定完成清单项目需要消耗的各种人工、材料、机械台班的数量。当没有企业定额或企业缺项时，可参照与本企业实际水平相近的国家、地区、行业定额，并通过调整来确定清单项目的人工、材料、机械台班单位用量。各种人工、材料、机械台班的单价，则根据询价的结果和市场行情综合确定。2.分析每一清单项目的工程内容。分析每一清单项目的工程内容。在招标文件中提供的工程量清单中，招标人已对项目特征进行了准确、详细的描述，投标人根据这一描述，再结合施工现场情况和拟定的施工方案确定完成清单项目实际应发生的工程内容。3.计算工程内容的工程数量与清单单位的含量。计算工程内容的工程数量与

14、清单单位的含量。每一项工程内容都应根据所选定额的工程量计算规则计算其工程数量，当定额的工程量计算规则与清单的工程量计算规则相一致时，可直接以工程量清单中的工程量作为工程内容的工程数量。当定额的工程量计算规则与清单的工程量计算规则不一致时，需计算每一计量单位的清单项目所分摊的工程内容的工程数量，即清单单位含量。4.4.分部分项工程人工、材料、机械费用的计算。分部分项工程人工、材料、机械费用的计算。首先计算完成每一计量单位清单项目所耗费的资源量，公式为：每一计量单位清单项目某种资源的使用量 =该种资源的定额单位用量相应定额条目的清单单位含量 再根据预先确定的各种生产要素的单位价格计算出每一计量单位

15、清单项目的分部分项工程的人工费、材料费和机械使用费。人工费=完成单位清单项目所需人工的工日数量每工日的日工资单价 材料费=完成单位清单项目所需的各种材料各种材料单价 机械使用费=完成单位清单项目所需的各种机械台班数量机械台班单价 5.5.计算综合单价。计算综合单价。管理费=（人工费+材料费+机械使用费）管理费费率（%）利润=（人工费+材料费+机械使用费+管理费）利润率（%）将以上五项费用汇总之后，并考虑合理的风险费用后，即可得到分部分项工程量清单综合单价。（1）目标性 （2）系统性 （3）信息化 （4）预见性 （5）针对性内内部部因因素素 技术实力技术实力：精通本行业的估价师、工程师、会计师和

16、管理专家等。经济实力经济实力：充裕的流动资金、一定数量的固定资产和机具设备等。管理实力管理实力：高素质的项目管理人员等。信誉实力信誉实力外外部部因因素素 招标人情况招标人情况：合法地位、支付能力和履约信誉等。竞争对手情况竞争对手情况：数量、实力、优势等情况。监理工程师情况监理工程师情况：是否公正等。法制环境情况法制环境情况 地理环境情况地理环境情况：项目所在地的交通环境。市场环境情况市场环境情况：劳动力、工、料、机的市场价格等。项目自身情况项目自身情况 投标项目选择的决策投标项目选择的决策 造价估算的决策造价估算的决策 投标报价的决策投标报价的决策投标项目选择决策投标项目选择决策 低风险标低风

17、险标：项目对投标人来说基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题但可预见并已有了解决办法。高风险标高风险标：项目对投标人来说存在技术、设备、资金或其他方面未解决的问题，承包难度比较大。承包商决定是否参加投标，需综合考虑各方面的情况，如承包商当前的经营状况和长远目标，参加投标的目的，影响中标机会的内部、外部因素等。有以下情况的招标项目，承包商不宜选择投标：有以下情况的招标项目，承包商不宜选择投标：（1）工程规模超过超过企业资质等级的项目；（2）超越企业业务范围和经营能力之外之外的项目；（3）企业当前任务比较饱满，而招标工程师风险较大或盈利水平较低的项目；

18、（4）企业劳动力、机械设备和周转材料等资源不能保证的项目；（5）竞争对手在技术、经济、信誉和社会关系等方面具有明显优势的项目。造价估算的决策造价估算的决策（1）风险费用估算）风险费用估算风险费用风险费用，是指工程施工中难以事先预见的费用，当风险费用在实际施工中发生时，则构成工程成本的组成部分，但如果在施工中没有发生，这部门风险费用就转化为企业的利润。工程施工风险主要来自于以下因素：工程施工风险主要来自于以下因素：1）工程量计算的准确程度2）单价估计的精确程度3）施工中自然环境的不可预测因素4）市场材料、人工、机械价格的波动因素5）国家宏观经济政策的调整6）其他社会风险投标报价的决策投标报价的决

19、策 可报高价的情形：可报高价的情形：1）招标人对投标人特别满意，希望发包给本承包商的；2）竞争对手较弱，而投标人与之相比有明显的技术、管理优势的；3）投标人在建任务虽饱满，但招标项目利润丰厚，值得且能实际承受超负荷运转的。可报保本价的情形：可报保本价的情形：1）招标工程竞争对手较多，而投标人无明显优势的，但投标人有一定的市场或信誉上的目的；2）投标人在建任务少，无后继工程，可能出现或已经出现部分窝工的；可报亏损价的情形：可报亏损价的情形：1）招标项目的强劲竞争对手众多，但投标人处于发展的目的志在必得的；2）投标人企业已出现大量窝工，严重亏损，急需寻求支撑的；3）招标项目属于投标人的新市场领域，

20、本承包商渴望打入的；4）招标工程属于投标人垄断的领域，而其他竞争对手强烈希望插足的。报价的微观决策报价的微观决策在同一工程造价估算中，单价高低一般根据以下具体情况确定：在同一工程造价估算中，单价高低一般根据以下具体情况确定：（1）估计工程量将来增加的分项工程，单价可提高一些，否则报低一些；（2）能先获得付款的项目（如土方、基础工程等），单价可报高一些，否则报低一些；（3）对做法说明明确的分项工程，单价应报高一些。反之，图纸不明确或有错误，估计将来要修改的分项工程，单价可报低一些，一旦图纸修改可以重新定价；（4）没有工程量，只填报单价的项目（如土方工程中的水下挖土、挖湿土等备用单价），其单价要高

21、一些，这样做也不影响投标总价；（5）暂定施工内容要具体分析，将来肯定要做的单价可适当提高，如果工程分标，该施工内容可能由其他承包商施工时，则不宜报高价。报价的主要方法报价的主要方法一、不平衡报价法一、不平衡报价法 这种策略是指一个工程项目总报价基本确定后，通过调整内部各个项目的报价，以期既不提高总报价，又能在结算时得到更理想的经济效益。一般可以在以下几个方面采用不平衡报价：1.能够早日结算的项目（如前期措施费、基础工程、土石方工程）可以适当提高报价，以利资金周转，提高资金时间价值。后期工程项目如设备安装、装饰工程等的报价可适当降低。2.经过工程量复核，预计今后工程量会增加的项目，单价适当提高，

22、这样在最终结算时可多盈利，而将来工程量有可能减少的项目单价降低，工程结算时损失不大。3.设计图纸不明确、估计修改后工程量要增加的，可以提高单价，而工程内容说明不清楚的，则可以降低一些单价，在工程实施阶段通过索赔再寻求提高单价的机会。4.单价与包干混合制合同中，招标人要求有些项目采用包干报价时，宜报高价。一则这类项目多半有风险，二则这类项目在完成后可全部按报价结算。其余单价项目则可适当降低报价。5.投标人可将综合单价分析表中的人工费及机械设备费报得较高，而材料费保得较低。这为今后对补充项目报价时，可以参考选用综合单价分析表中较高的人工费和机械费，而材料费则往往采用市场价，因而可获得较高的收益。二

23、、突然降价法二、突然降价法 报价是一件保密的工作，但是竞争对手往往通过各种渠道、手段了解其他投标人的的报价，因此在报价时可以采用迷惑对方的手法，即先按一般情况报价，到临近投标截止日期时，再突然降低报价。如果由于突然降价法而中标，因为投标人只降总价，在签订合同时可采用不平衡报价法调整工程量清单表中的各项综合单价或价格，以期取得更高的效益。三、多方案报价法三、多方案报价法 对于一些招标文件，如果发现工程范围不很明确，条款不清楚或很不公正，或技术规范要求过于苛刻时，则要在充分估计投标风险的基础上，按多方案报价法处理，即是按原招标文件报一个价，然后再提出如某某条款做某些变动，报价可降低多少，由此可报出一个较低的价。这样可以降低总价，吸引招标人。四、增加建议方案四、增加建议方案 有时，招标文件中规定，可以提一个建议方案，即可修改原设计方案。投标人应抓住机会，组织一批有经验的设计和施工工程师，对原招标文件的设计和施工方案仔细研究，提出更合理的方案从而使项目总造价降低或是缩短工期，最终促成自己中标。但是，投标人对原招标方案一定要报价。建议方案不要写得太具体，要保留方案的关键技术，防止招标人将此方案交给其他投标人。同时，要强调的是，建议方案一定要比较成熟，有很好的可操作性。