第二章：第三节-货物进出口与技术进出口管理课件.ppt

1、第二章第二章 对外贸易法律制度对外贸易法律制度第二节第二节 我国货物、技术进出口许可管理制度我国货物、技术进出口许可管理制度进出口货物许可管理的类型进出口货物许可管理的类型p1 1、根据管制对象不同、根据管制对象不同v包括一般货物进出口管制、机电产品进出口管制、重要工业品进出口管制p2 2、根据管制程度的不同、根据管制程度的不同v分为禁止进出口的货物、限制进出口的货物、自由进出口的货物、关税配额管理的进口货物p3 3、根据管制手段的不同、根据管制手段的不同v分为配额管理和许可证管理两种。一、进口管制一、进口管制(一一)禁止进口禁止进口v根据根据中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国对外贸易法第

2、十六条和第十六条和第十七条的有关规定，属下列情形之一的货物、第十七条的有关规定，属下列情形之一的货物、技术国家禁止进口：技术国家禁止进口：(1)(1)危害国家安全或社会公共利益的危害国家安全或社会公共利益的(2)(2)为保护人的生命或者健康，必须禁止进口的：为保护人的生命或者健康，必须禁止进口的：(3)(3)破坏生态环境的：破坏生态环境的：(4)(4)根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际条约、根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际条约、协定的规定，需要禁止进口的。协定的规定，需要禁止进口的。1 1、禁止进口货物管理规定禁止进口的商品、禁止进口货物管理规定禁止进口的商品(1)(1)列入列入禁止

3、进口货物目录禁止进口货物目录商品商品 目录第一批，保护自然生态环境和生态资源；目录第一批，保护自然生态环境和生态资源；目录第二批，旧机电产品；目录第二批，旧机电产品；目录第三、四、五批，对环境有污染的固体废目录第三、四、五批，对环境有污染的固体废物；共有物；共有1313类。类。(2)(2)国家有关法律法规明令禁止进口的商品。例如：国家有关法律法规明令禁止进口的商品。例如：20022002年年1212月月2525日，中国禁止美国牛肉进入中国市场。日，中国禁止美国牛肉进入中国市场。(3)(3)其他其他 如右置方向盘的汽车，旧服装，国产手如右置方向盘的汽车，旧服装，国产手表复进口，黑人牙膏等。表复进

4、口，黑人牙膏等。2 2、禁止进口技术管理、禁止进口技术管理中国禁止进口限制进口技术中国禁止进口限制进口技术目录目录v1111个领域个领域2626项技术项技术 20012001年年1212月月2323日公布日公布(二二)限制进口限制进口 1 1、限制进口货物管理、限制进口货物管理采用许可证件管理和关税配额管理采用许可证件管理和关税配额管理(1)(1)许可证件管理许可证件管理 a a 原先的进口配额管理原先的进口配额管理(绝对数量限制)根据我国加入WTO议定书的承诺，自2004年1月1日起，取消成品油、天然橡胶、汽车轮胎的进口配额许可证管理；自2005年1月1日起，取消汽车及其关键件的进口配额许可

5、证管理；2005年起取消对于普通商品的数量加以限制,所以,现阶段,我国只对3种特殊商品实行进口许可证管理,计83个8位HS编码。实行进口许可证管理的货物有：监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质。补充补充1 1、进口配额管理是国家对部分商品的进口所采用的，在、进口配额管理是国家对部分商品的进口所采用的，在一定时期内（一般是一年）规定数量总额，在限额内，一定时期内（一般是一年）规定数量总额，在限额内，经国家批准后允许进口，如超出限额则不准进口的措施。经国家批准后允许进口，如超出限额则不准进口的措施。是国家对一些重要商品以规定是国家对一些重要商品以规定绝对数量绝对数量的方式来实现限的方式来实现限

6、制进口的目的。它曾是我国进出口许可证管理制度最重制进口的目的。它曾是我国进出口许可证管理制度最重要的组成部分。要的组成部分。2 2、关税配额管理指一定时期内（一般是一年），国家对、关税配额管理指一定时期内（一般是一年），国家对部分商品的进口制定配额优惠税率并规定该商品的进口部分商品的进口制定配额优惠税率并规定该商品的进口数量总额，在限额内，经国家批准后允许按照配额内税数量总额，在限额内，经国家批准后允许按照配额内税率征税进口，如超出限额则按照配额外税率征税进口的率征税进口，如超出限额则按照配额外税率征税进口的措施。因此，关税配额管理是一种措施。因此，关税配额管理是一种相对数量相对数量的限制。的

7、限制。b b 许可证件管理（进口非配额管理许可证件管理（进口非配额管理)v 非配额管理主要涉及对货物品种的限制非配额管理主要涉及对货物品种的限制.由于国家主由于国家主要是通过许可证件而不是通过配额来进行管理要是通过许可证件而不是通过配额来进行管理,它可被称它可被称为为“非配额管理非配额管理”，又称，又称“许可证件管理许可证件管理”。v 许可证件不仅包括进出口许可证，而且包括许可证件不仅包括进出口许可证，而且包括对外贸对外贸易法易法、进出口货物管理条例进出口货物管理条例以及其他法律、行政以及其他法律、行政法规规定的各种具有许可性质的证明、文件。其发放主法规规定的各种具有许可性质的证明、文件。其发

8、放主体是国家各有关经济职能管理部门。例如：黄金产品进体是国家各有关经济职能管理部门。例如：黄金产品进口准许证、音像制品进口批准单、进口废物批准证书等。口准许证、音像制品进口批准单、进口废物批准证书等。（2 2）关税配额管理）关税配额管理(相对数量限制相对数量限制)v 现有小麦、玉米、稻谷和大米、豆油、棕榈油、菜子现有小麦、玉米、稻谷和大米、豆油、棕榈油、菜子油、糖、羊毛、条毛、棉花和化肥十种实行关税配额制油、糖、羊毛、条毛、棉花和化肥十种实行关税配额制度。度。v v2 2、限制进口技术管理、限制进口技术管理v 限制进口技术实行目录管理限制进口技术实行目录管理v 目前列入目前列入中国禁止进口限制

9、进口技术目录中国禁止进口限制进口技术目录中属于中属于限制进口的技术主要包括生物技术、化工技术、石油炼限制进口的技术主要包括生物技术、化工技术、石油炼制技术、石油化工技术、生物化工技术、造币技术等制技术、石油化工技术、生物化工技术、造币技术等6 6个个领域的领域的1616项技术。项技术。法律渊源：法律渊源：对外贸易法对外贸易法、技术进出口管理条技术进出口管理条例例、禁止进口限制进口技术管理办法禁止进口限制进口技术管理办法 管理办法：属于目录范围内的限制进口的技术，实行管理办法：属于目录范围内的限制进口的技术，实行许可证制度；未经国家许可，不得进口。许可证制度；未经国家许可，不得进口。申请程序：向

10、有关部门申请技术进口申请程序：向有关部门申请技术进口取得取得中华人中华人民共和国技术进口许可意向书民共和国技术进口许可意向书 根据意向书签订技术根据意向书签订技术进口合同进口合同凭合同向外经贸主管部门申请技术进口许可凭合同向外经贸主管部门申请技术进口许可证证凭许可证办理进口通关手续凭许可证办理进口通关手续（三）自由进口（三）自由进口1 1、货物自动进口许可管理、货物自动进口许可管理 对部分属自由进口货物实行自动进口许可管理对部分属自由进口货物实行自动进口许可管理(自动进口许可证明自动进口许可证明)。v 申请程序：进口经营者向主管部门提交自动进申请程序：进口经营者向主管部门提交自动进口许可申请口

11、许可申请 发放自动进口许可证明发放自动进口许可证明2 2、进口技术合同登记管理、进口技术合同登记管理 对所有自由进口技术实行进口技术合同登记管理，对所有自由进口技术实行进口技术合同登记管理，发放技术进口合同登记证。发放技术进口合同登记证。二、出口管理二、出口管理（一）禁止出口（一）禁止出口v属下列情形之一的货物、技术国家禁止出口：属下列情形之一的货物、技术国家禁止出口：(1)(1)危害国家安全或社会公共利益的危害国家安全或社会公共利益的(2)(2)为保护人的生命或者健康，必须禁止出口的：为保护人的生命或者健康，必须禁止出口的：(3)(3)破坏生态环境的：破坏生态环境的：(4)(4)根据中华人民

12、共和国所缔结或者参加的国际条约、根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际条约、协定的规定，需要禁止出口的。协定的规定，需要禁止出口的。1 1、禁止出口货物管理规定、禁止出口货物管理规定(1)(1)列入列入禁止进口货物目录禁止进口货物目录商品商品 目录共两批目录共两批 第一批第一批:为了保护我国的自然生态环境和生态资源为了保护我国的自然生态环境和生态资源,禁止禁止出口的出口的.第二批第二批:保护我国的森林资源保护我国的森林资源(2)(2)有关法律法规明令禁止出口的商品有关法律法规明令禁止出口的商品(3)(3)其他其他 如禁止出口劳改产品如禁止出口劳改产品2 2、禁止出口技术管理、禁止出口技术管理

13、20022002年年1 1月月1 1日日 实施实施中国禁止出口、限制出口技术目中国禁止出口、限制出口技术目录录,凡属于禁止出口的技术凡属于禁止出口的技术,不得出口不得出口 该目录涉及核技术、测绘技术、地质技术、药品生产技该目录涉及核技术、测绘技术、地质技术、药品生产技术、农业技术等术、农业技术等2525个技术领域的个技术领域的3131项技术。项技术。（二）限制出口（二）限制出口 1 1、限制出口货物管理、限制出口货物管理v 根据根据20052005年出口许可证管理货物目录年出口许可证管理货物目录，20052005年实行出口许可证管理的年实行出口许可证管理的4747种货物种货物(316(316个

14、个8 8位位HSHS编编码码)，分别实行出口配额许可证、出口配额招标和出，分别实行出口配额许可证、出口配额招标和出口许可证管理。口许可证管理。（1 1）出口配额限制）出口配额限制包括出口配额分配管理、出包括出口配额分配管理、出口配额招标管理两种方式口配额招标管理两种方式 首先在国家各配额主管部门审领配额证明，然后首先在国家各配额主管部门审领配额证明，然后凭配额证明审领出口许可证。凭配额证明审领出口许可证。出口配额分配管理出口配额分配管理v 按需直接分配的原则配额招标管理配额招标管理v 招标分配的原则v 招标的方式有两种：公开招标：将所有合格投标企业的投标价格由高到低进行排列，按照排序先后累计投

15、标企业的投标数量，当累计投标数量与招标总量相等时，计入累计投标总量（即招标总量）的企业，即为中标企业。协议招标：投标价格不低于招标委员会规定的最低投标价格水平的企业均为中标企业。(2)(2)出口非配额限制出口非配额限制 包括出口许可证、濒危物种、敏感物项出口以及军品出口等许可管理(3)(3)纺织品出口配额管理纺织品出口配额管理(被动配额管理被动配额管理)2005年1月1日起，美国、加拿大、欧盟、土耳其四国已取消对中国的纺织品配额，纺织品出口实行自动出口许可管理2 2、限制出口技术管理限制出口技术管理v 2002年1月1日实施的禁止出口、限制出口技术目录以及敏感物项和技术出口许可证管理目录3 3

16、、自由出口、自由出口v 自由出口货物、技术不受限制。v 对自由出口技术实行出口技术合同登记管理。v 针对出口美国、欧盟（25个成员国）以及香港特别行政区的列入纺织品出口自动许可目录的纺织品实行自动出口许可管理。练习 单选(2004)v下列关于国家对限制进口货物管理的表述错误的是A、国家实行限制进口管理的货物，必须依照国家有关规定取得国务院外经贸主管部门或者由其会同国务院有关部门许可，方可进口B、实行配额或者非配额限制的进口货物，采用配额许可证管理C、关税配额内进口的货物，按照配额内税率缴纳关税D、关税配额外进口的货物，按照配额外税率缴纳关税练习 多选(2004)1、我国对外贸易管制的法律渊源包

17、括：A、由国家最高权力机关制定并由国家主席颁布实施的规范性文件B、由国家最高行政机关制定并由国务院总理颁由实施的规范性文件C、由我国民族自治区政府制定的地方条例和单行条例D、我国加入或缔结的相关国际条约2、我国货物、技术进出口许可管理制度的管理范围包括：A、禁止进出口货物和技术B、限制进出口货物和技术C、自由进出口技术D、实行自动许可管理的自由进口货物3、下列哪些货物属我国政府禁止进口的范围：A、犀牛角和虎骨B、右置方向盘的汽车C、未列入国家限制进口的可用作原料的废物目录和自动进口许可管理类可用作原料的废物目录的固体废物D、列入国家限制进口的可用作原料的废物目录和自动进口许可管理类可用作原料的废物目录的固体废物练习 判断(2004)v 内资企业和外商投资企业，凡进口列入自动许可货物管理目录的商品而申领的自动许可证，均实行“非一批一证”管理，并在有效期内最多可使用6次。