rd活动与科技活动的区别及统计中容易出现的错误课件.ppt

1、R&DR&D活动与科技活动的区别活动与科技活动的区别及统计中容易出现的错误及统计中容易出现的错误华中科技大学管理学院华中科技大学管理学院2021/7/1311 1 科技活动与科技活动与R&DR&D活动活动1-1 1-1 什么是科技活动？什么是什么是科技活动？什么是R&DR&D活动？活动？1-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定1-3 R&D1-3 R&D成果应用活动的界定成果应用活动的界定1-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R&DR&D活动之间的界限活动之间的界限1-5 R&D1-5 R&D统计的国际规范与我国管理中的概念统计的国际规范与我国管理中的概念

2、2021/7/1322 2 我国企业我国企业R&DR&D活动特点及其判别活动特点及其判别2-1 2-1 我国企业我国企业R&DR&D活动的基本特点活动的基本特点2-2 2-2 企业企业R&DR&D活动和活动和R&DR&D成果应用活动判断举例成果应用活动判断举例3 3 企业企业R&DR&D统计中应注意的问题统计中应注意的问题3-1 3-1 影响影响R&DR&D统计数据质量的主要因素统计数据质量的主要因素3-2 3-2 企业填表中较典型的问题企业填表中较典型的问题3-3 3-3 如何发现企业填报数据存在的问题并纠正如何发现企业填报数据存在的问题并纠正2021/7/133 1 1 科技活动与科技活动

3、与R&DR&D活动活动2021/7/1341-1 1-1 什么是科技活动？什么是什么是科技活动？什么是R&DR&D活动？活动？1.1.科技活动的统计定义科技活动的统计定义n科学和技术活动的统计概念是联合国教科文组织科学和技术活动的统计概念是联合国教科文组织（UNESCOUNESCO）提出的。）提出的。n科学技术活动（科学技术活动（STASTA）：与各科学技术领域，即：与各科学技术领域，即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学中科学技术知识的产生、发展、科学及人文科学中科学技术知识的产生、发展、传播和应用密切相关的全部系统性的活动。传播

4、和应用密切相关的全部系统性的活动。”2021/7/135科技活动定义的要点科技活动定义的要点 ：n性质：集中于或密切关系到科技知识的生产、性质：集中于或密切关系到科技知识的生产、传播和应用。传播和应用。n领域：是在理、工、医、农、社会科学和人文领域：是在理、工、医、农、社会科学和人文科学，即所有的科学技术范畴进行的。科学，即所有的科学技术范畴进行的。n形式：所考察的科技活动必须是系统的，也就形式：所考察的科技活动必须是系统的，也就是说有编制的、体制化的。是说有编制的、体制化的。1-1 1-1 什么是科技活动？什么是什么是科技活动？什么是R&DR&D活动？活动？2021/7/1361-1 1-1

5、 什么是科技活动？什么是什么是科技活动？什么是R&DR&D活动？活动？2.2.科技活动的统计分类科技活动的统计分类联合国教科文组织联合国教科文组织 中国中国 科学技术活动（科学技术活动（STSSTS）科学技术活动（科学技术活动（STSSTS）1.1.研究与发展（研究与发展（R&DR&D）1.1.研究与发展（研究与发展（R&DR&D）2.2.教育与培训（教育与培训（STETSTET）2.R&D 2.R&D成果应用成果应用 3.3.科技服务（科技服务（STSSTS）3.3.科技服务（科技服务（STSSTS）4.4.教育与培训（教育与培训（STETSTET）2021/7/137 1-1 1-1 什么

6、是科技活动？什么是什么是科技活动？什么是R&DR&D活动？活动？3.R&D3.R&D活动的统计定义及基本要素活动的统计定义及基本要素n定义：定义：研究与试验发展活动（简称研究与试验发展活动（简称R&DR&D活动）活动）是指为了增是指为了增加知识的总量，包括关于人类、文化和社会的知识，加知识的总量，包括关于人类、文化和社会的知识，以及运用这些知识去创造新的应用，所进行的系统以及运用这些知识去创造新的应用，所进行的系统的、创造性的活动。的、创造性的活动。n四个基本要素：四个基本要素：具有创造性具有创造性 具有新颖性具有新颖性 运用科学方法运用科学方法 产生新的知识或创造新的应用产生新的知识或创造新

7、的应用2021/7/138 1-1 1-1 什么是科技活动？什么是什么是科技活动？什么是R&DR&D活动？活动？n创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。例如，艺术创作虽然是带有创造性的活动，其作品例如，艺术创作虽然是带有创造性的活动，其作品在本质上也可能有新意，但创作的过程并不运用科在本质上也可能有新意，但创作的过程并不运用科学方法，也不导致科学知识的增加或创造新的应用，

8、学方法，也不导致科学知识的增加或创造新的应用，因而不是因而不是R&DR&D活动。活动。n研究的水平、任务的来源（国家或省级项目）、项研究的水平、任务的来源（国家或省级项目）、项目的重要性（重大项目或重点项目）和研究中采用目的重要性（重大项目或重点项目）和研究中采用什么技术，均不是构成研究与试验发展（什么技术，均不是构成研究与试验发展（R&DR&D）活动）活动的基本要素。的基本要素。2021/7/1391-1 1-1 什么是科技活动？什么是什么是科技活动？什么是R&DR&D活动？活动？4.4.科技活动定义与科技活动定义与R&DR&D活动定义的主要异同点活动定义的主要异同点科技活动科技活动 R&D

9、R&D活动活动 科学技术知识的产生、发科学技术知识的产生、发展、传播和应用展、传播和应用增加知识的总量，创造新增加知识的总量，创造新的应用的应用系统性的活动系统性的活动系统性的活动系统性的活动创造性的活动创造性的活动2021/7/13101-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定1.R&D1.R&D活动的分类及定义活动的分类及定义 按照国际标准，按照国际标准，R&DR&D活动分为三类：活动分为三类：基础研究基础研究 应用研究应用研究 试验发展试验发展2021/7/13111-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定n基础研究基础研究 指

10、为了获得关于现象和可观察的事实指为了获得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运的基本原理的新知识（揭示客观事物的本质、运动规律，获得新发现、新学说）而进行的实验性动规律，获得新发现、新学说）而进行的实验性或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或或理论性研究，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。使用为目的。基础研究又可分为纯基础研究和定向基础研究基础研究又可分为纯基础研究和定向基础研究。纯基础研究纯基础研究是为了推进知识的发展，不考虑长期的是为了推进知识的发展，不考虑长期的经济利益或社会效益，也不致力于把研究成果应用于解经济利益或社会效益，也不致力于把研究成果应用

11、于解决实际问题或把研究成果转移到负责应用的部门。决实际问题或把研究成果转移到负责应用的部门。定向基础研究定向基础研究的目的是期望能产生广泛的知识基础，的目的是期望能产生广泛的知识基础，从而为解决已经认识到或预期未来会出现的问题、利用从而为解决已经认识到或预期未来会出现的问题、利用当前已经认识到或预期未来会出现的机会打下基础。当前已经认识到或预期未来会出现的机会打下基础。2021/7/13121-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定基础研究案例基础研究案例例例1 1 课题名称课题名称 合金中微量元素量子理论模型研究合金中微量元素量子理论模型研究 课题内容课题内容

12、根据已有的原理和概念，计算合金体系的电根据已有的原理和概念，计算合金体系的电子结构及声激发的种种物理量，补充关于量子结构及声激发的种种物理量，补充关于量子理论的新原理。子理论的新原理。案例分析案例分析 研究金属及合金中各类微量元素的量子效应，研究金属及合金中各类微量元素的量子效应，建立一系列相关的物理模型，判明微量元素建立一系列相关的物理模型，判明微量元素的作用机理，揭示其间的普遍规律，建立金的作用机理，揭示其间的普遍规律，建立金属合金微量元素的量子理论。属合金微量元素的量子理论。2021/7/13131-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定基础研究案例基础研究

13、案例例例2 2 课题名称课题名称 超声波衰减理论的研究超声波衰减理论的研究 课题内容课题内容 研究超声波在各种介质中的衰减过程，以及研究超声波在各种介质中的衰减过程，以及这种衰减过程与发射、接收、频率等因素之这种衰减过程与发射、接收、频率等因素之间的关系。间的关系。案例分析案例分析 研究的目的是探明超声波在介质中的衰减现研究的目的是探明超声波在介质中的衰减现象。通过试验确定衰减过程与发射、频率、象。通过试验确定衰减过程与发射、频率、介质等因素的关系，寻求衰减规律，为基础介质等因素的关系，寻求衰减规律，为基础理论补充新内容，具有增加知识的社会效益。理论补充新内容，具有增加知识的社会效益。2021

14、/7/13141-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定n应用研究应用研究 也是指为获得新知识而进行的创造性也是指为获得新知识而进行的创造性研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研研究，主要针对某一特定的目的或目标。应用研究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为究是为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。或新途径。n其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。明专利为主。2021/7/13151-2 R&D1-2 R&

15、D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定应用研究案例应用研究案例例例1 1 课题名称课题名称 真空吸渣器水力学模型实验研究真空吸渣器水力学模型实验研究 课题内容课题内容 探求真空吸渣过程含钒钠化渣的物理性能、探求真空吸渣过程含钒钠化渣的物理性能、真空吸渣器几何参数等与炉渣半钢分离的关真空吸渣器几何参数等与炉渣半钢分离的关系。探求含钒钠化渣半钢分离的新途径。系。探求含钒钠化渣半钢分离的新途径。案例分析案例分析 该课题研究的主要目的是探求真空吸渣过程该课题研究的主要目的是探求真空吸渣过程中炉渣的物理性能、吸渣器几何参数等与炉中炉渣的物理性能、吸渣器几何参数等与炉渣半钢分离的关系，为含钒钠化渣

16、与半钢的渣半钢分离的关系，为含钒钠化渣与半钢的分离探寻新的技术途径。成果不仅能增添新分离探寻新的技术途径。成果不仅能增添新的科技知识，而且能为真空吸渣器的设计提的科技知识，而且能为真空吸渣器的设计提供理论依据。供理论依据。2021/7/13161-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定应用研究案例应用研究案例例例2 2 课题名称课题名称 白血病前期的临床研究白血病前期的临床研究课题内容课题内容 用细胞生物学、细胞遗传学等方法研究白血用细胞生物学、细胞遗传学等方法研究白血病前期的骨髓细胞学特征及生化特征。为骨病前期的骨髓细胞学特征及生化特征。为骨髓细胞异常增生症制定

17、诊断标准提供理论依髓细胞异常增生症制定诊断标准提供理论依据据 。案例分析案例分析 该项研究目的是探索骨髓细胞异常增生症的该项研究目的是探索骨髓细胞异常增生症的细胞学特征及发生、发展、转归的规律性，细胞学特征及发生、发展、转归的规律性，以进一步认识骨髓异常增生症，为新诊断方以进一步认识骨髓异常增生症，为新诊断方法和治疗手段的建立提供理论根据。法和治疗手段的建立提供理论根据。2021/7/13171-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定n试验发展试验发展 是指利用从基础研究、应用研究和实是指利用从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材际经验

18、所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。的系统性工作。n成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。样机等。2021/7/13181-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定试验发展案例试验发展案例例例1 1 课题名称课题名称 新型液压凿岩机的研制新型液压凿岩机

19、的研制 课题内容课题内容 通过剖析目前通用的液压凿岩机内部各种参通过剖析目前通用的液压凿岩机内部各种参数，做出该机活塞运动的模拟仿真曲线，寻数，做出该机活塞运动的模拟仿真曲线，寻找优化条件，为研制出一种新型的液压凿岩找优化条件，为研制出一种新型的液压凿岩机提供结构参数。机提供结构参数。案例分析案例分析 该课题的主要目的是研究一种新型的、高效该课题的主要目的是研究一种新型的、高效的液压凿岩机。这种凿岩机在其中心部件方的液压凿岩机。这种凿岩机在其中心部件方面较现有的凿岩机有所创新。面较现有的凿岩机有所创新。2021/7/13191-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界

20、定试验发展案例试验发展案例例例2 2 课题名称课题名称 钢丝热浸镀铝的研究钢丝热浸镀铝的研究 课题内容课题内容 研究钢丝快速热镀的新工艺研究钢丝快速热镀的新工艺 案例分析案例分析 该课题的主要目的是根据国外最近的发展情该课题的主要目的是根据国外最近的发展情况，研究出一种国内生产需要的钢丝快速热况，研究出一种国内生产需要的钢丝快速热镀新工艺。该工艺的主要特点是速度快、镀镀新工艺。该工艺的主要特点是速度快、镀层厚，对钢丝热镀有较广泛的适用性，具有层厚，对钢丝热镀有较广泛的适用性，具有国内的新颖性。国内的新颖性。2021/7/13201-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义

21、与界定n基础研究和应用研究统称为基础研究和应用研究统称为科学研究科学研究，属于探索，属于探索性的、理论研究的范畴，开展这两类活动的目的性的、理论研究的范畴，开展这两类活动的目的主要是为了获得新的知识。例如，通过观察、实主要是为了获得新的知识。例如，通过观察、实验、推理，发现定理和原理；对假设、猜测的证验、推理，发现定理和原理；对假设、猜测的证伪与证实。伪与证实。n试验发展主要是发展新的技术、使已有技术更完试验发展主要是发展新的技术、使已有技术更完善或在新的领域应用。包括利用已有理论、方法、善或在新的领域应用。包括利用已有理论、方法、经验，进行新的或改进的设计、制造。经验，进行新的或改进的设计、

22、制造。2021/7/13211-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定2.2.基础研究、应用研究、试验发展的特点基础研究、应用研究、试验发展的特点及区别及区别 2021/7/13221-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定基础研究的特点基础研究的特点1.1.以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即即通过实验分析或理论性研究对事物的特性、结构和通过实验分析或理论性研究对事物的特性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物

23、质运动的规律，或者提出和验现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。证各种设想、理论或定律。2.2.没有任何特定的应用或使用目的没有任何特定的应用或使用目的,或虽肯定会有用或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。3.3.一般由科学家承担。一般由科学家承担。4.4.研究结果通常表现为一般的原则、理论或规律，并研究结果通常表现为一般的原则、理论或规律，并以论文的形式交流以论文的形式交流。2021/7/1323应用研究的特点应用研究的特点1.1.具有特定的实际目的或应用目标具有特定的实际目的或应用目标,具体表现具体表

24、现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标，探索应采取的新的方是为达到预定的目标，探索应采取的新的方法（原理性）或新的途径。法（原理性）或新的途径。2.2.针对具体的领域、问题或情况，为解决实际针对具体的领域、问题或情况，为解决实际问题提供科学依据，研究结果一般只影响科问题提供科学依据，研究结果一般只影响科学技术的有限范围。学技术的有限范围。3.3.成果形式以科学论文、专著、原理性模型或成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。发明专利为主。1-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定2021/7/13

25、241-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定试验发展的特点试验发展的特点1.1.运用基础研究、应用研究的知识或实际经验，运用基础研究、应用研究的知识或实际经验，不增加科学技术知识，而是利用或综合已有不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用。知识创造新的应用。2.2.为了开辟新的应用，与生产活动相关连。具为了开辟新的应用，与生产活动相关连。具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。的上述各项进行实质性的改进。3.

26、3.成果形式主要是专利、专有技术、具有新产成果形式主要是专利、专有技术、具有新产品基本特征的产品原型或具有新装置基本特品基本特征的产品原型或具有新装置基本特征的原始样机等。征的原始样机等。2021/7/13251-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定 区分基础研究、应用研究、试验发展的准则区分基础研究、应用研究、试验发展的准则n基础研究与应用研究的区别：基础研究与应用研究的区别：二者都是为了获得新的知识，但基础研究没有任何特二者都是为了获得新的知识，但基础研究没有任何特定的应用或使用目的，应用研究获得知识的过程具有定的应用或使用目的，应用研究获得知识的过程具有特

27、定的、具体的应用目的或目标。特定的、具体的应用目的或目标。n基础研究、应用研究与试验发展的主要区别：基础研究、应用研究与试验发展的主要区别：基础研究、应用研究主要是产生和扩大科学技术知识，基础研究、应用研究主要是产生和扩大科学技术知识，而试验发展则是为了开辟新的应用（如产生新材料或而试验发展则是为了开辟新的应用（如产生新材料或新技术）。新技术）。2021/7/13261-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例1 1基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展对金属和非金属结构与性质对金属和非金属结构与性质的研究，其直接目的是探索的研究，其直接目的是探索金属

28、和非金属结合的基本规金属和非金属结合的基本规律以及其结构与性质的关系，律以及其结构与性质的关系，是认识现象、解释物质运动是认识现象、解释物质运动规律，虽有明确的应用前景规律，虽有明确的应用前景,但不具有应用的目的，其成但不具有应用的目的，其成果主要是为探索金属和非金果主要是为探索金属和非金属复合材料提供理论依据而属复合材料提供理论依据而不是提供具体的途径和方法。不是提供具体的途径和方法。在不同的温度压力在不同的温度压力条件下，研究各种条件下，研究各种金属和非金属复合金属和非金属复合的可能性以及所形的可能性以及所形成的复合物的物理成的复合物的物理化学性质，以便为化学性质，以便为获得高性能的金属、

29、获得高性能的金属、非金属复合材料提非金属复合材料提供科学依据和实验供科学依据和实验数据，为获得高性数据，为获得高性能的复合材料研究能的复合材料研究方法和途径。方法和途径。研制在研制在600-600-800800下可供下可供实际应用的实际应用的新型耐高温新型耐高温金属陶瓷复金属陶瓷复合材料，是合材料，是运用已有的运用已有的知识创造出知识创造出新的材料。新的材料。2021/7/13271-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例2 2基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展气流中的压力条件气流中的压力条件和固体颗粒的浮力和固体颗粒的浮力的研究的研究流动气体中

30、的压力流动气体中的压力条件和固体颗粒的条件和固体颗粒的浮力研究，以取得浮力研究，以取得制造火箭和飞机所制造火箭和飞机所需要的气体动力学需要的气体动力学数据数据研制飞机原形的机研制飞机原形的机身（外壳）身（外壳）2021/7/13281-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例3 3基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展研究金属的形变规研究金属的形变规律和律和“超塑性超塑性”现现象象通过不同组织结构通过不同组织结构的材料与形变条件的材料与形变条件的研究，确定具在的研究，确定具在超塑必的材料及条超塑必的材料及条件件利用具有超塑性能利用具有超塑性能的材料制造

31、形状复的材料制造形状复杂的合金，解决成杂的合金，解决成型问题型问题2021/7/13291-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例4 4基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展高磁能和磁体微观高磁能和磁体微观结构及性质的研究结构及性质的研究根据高磁能各磁体根据高磁能各磁体的原理和规律，探的原理和规律，探讨用快淬、热压制讨用快淬、热压制作磁体的最优化的作磁体的最优化的机理和规律，从而机理和规律，从而提出产生提出产生NDFENDFEB B磁体原理模型磁体原理模型根据已有的原理性根据已有的原理性模型，探求制作高模型，探求制作高磁能积磁能积NDFEBNDFEB

32、磁体的快淬、热压磁体的快淬、热压工艺工艺2021/7/13301-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例5 5基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展汽液平衡热力学研汽液平衡热力学研究方程式的建立究方程式的建立某些化工产品的分某些化工产品的分离过程中各组汽液离过程中各组汽液平衡关系的确立平衡关系的确立确定该化工产品的确定该化工产品的分离流程及分离流分离流程及分离流程及分离条件程及分离条件2021/7/13311-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例6 6基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展应用有关数学、力

33、应用有关数学、力学的理论和方法，学的理论和方法，研究蜗杆传动中啮研究蜗杆传动中啮合点的行为规律和合点的行为规律和运动轨迹运动轨迹根据啮合点运动轨根据啮合点运动轨迹理论和机械工程迹理论和机械工程学的原理，推演多学的原理，推演多头蜗杆传动的数学头蜗杆传动的数学关系式关系式借助计算机仿真，借助计算机仿真，掌握合理传动的实掌握合理传动的实用参数，研制蜗杆用参数，研制蜗杆传动创新样品传动创新样品 2021/7/13321-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例7 7基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展空气中的污染物的空气中的污染物的化学变化的研究化学变化的研

34、究分析方法的研究，分析方法的研究，以确定和测量空气以确定和测量空气中的二氧化硫为目中的二氧化硫为目标标发展物理化学技术，发展物理化学技术，减少燃烧过程中减少燃烧过程中（如供热工厂）二（如供热工厂）二氧化硫的发散氧化硫的发散 2021/7/13331-2 R&D1-2 R&D活动的分类、定义与界定活动的分类、定义与界定例例8 8基础研究基础研究应用研究应用研究试验发展试验发展微生物抗辐射性的微生物抗辐射性的生物化学和生物物生物化学和生物物理的机构研究理的机构研究关于热和放射的联关于热和放射的联合过程对酵母生存合过程对酵母生存的影响的微生物学的影响的微生物学研究，以获得制定研究，以获得制定一种储存

35、水果法所一种储存水果法所需要的方法的资料需要的方法的资料发展利用伽马射线发展利用伽马射线储存水果法的工艺储存水果法的工艺2021/7/13341-3 R&D1-3 R&D成果应用活动的定义与界定成果应用活动的定义与界定 1.R&D1.R&D成果应用活动的定成果应用活动的定义及特点义及特点定义定义 R&DR&D成果应用是指为使试验发成果应用是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产后的上述各项能够投入生产或实际应用，解决所存在的或实际应用，解决所存在的技术问

36、题而进行的系统性的技术问题而进行的系统性的工作。工作。特点特点 1.1.为使试验发展的成果用于为使试验发展的成果用于实际，解决有关技术问题实际，解决有关技术问题 2.2.运用已有知识和技术，不运用已有知识和技术，不具有创新成分具有创新成分 3.3.成果形式是可供生产和实成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参际使用的带有技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作数的图纸、技术标准、操作规范等。规范等。基础研基础研究究应用研应用研究究试验发试验发展展微生物微生物抗辐射抗辐射性的生性的生物化学物化学和生物和生物物理的物理的机构研机构研究究关于热关于热和放射和放射的联合的联合过程对过程对酵母生酵母生

37、存的影存的影响的微响的微生物学生物学研究，研究，以获得以获得制定一制定一种储存种储存水果法水果法所需要所需要的方法的方法的资料的资料发展利发展利用伽马用伽马射线储射线储存水果存水果法的工法的工艺艺2021/7/13351-3 R&D1-3 R&D成果应用活动的定义与界定成果应用活动的定义与界定例例1 1课题名称课题名称 啤酒用工业级啤酒用工业级-葡聚糖酶的中试研究与产业化葡聚糖酶的中试研究与产业化课题内容课题内容 根据已研究成功的高纯度的大麦根据已研究成功的高纯度的大麦-葡聚糖酶的制备方葡聚糖酶的制备方法，研究最佳发酵条件和生产工艺，使法，研究最佳发酵条件和生产工艺，使-葡聚糖酶在葡聚糖酶在啤

38、酒生产的高温条件下保持高活力。啤酒生产的高温条件下保持高活力。案例分析案例分析 本项目研究是在已研究的高纯度的大麦本项目研究是在已研究的高纯度的大麦-葡聚糖酶的葡聚糖酶的制备方法，已建立一套完整的制备方法，已建立一套完整的-葡聚糖酶活测定方法，葡聚糖酶活测定方法，已筛选出一株产已筛选出一株产-葡聚糖酶的高产菌株的基础上，进葡聚糖酶的高产菌株的基础上，进行最佳发酵条件及最佳生产工艺研究，提供带有技术、行最佳发酵条件及最佳生产工艺研究，提供带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范。工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范。2021/7/13361-3 R&D1-3 R&D成果应用活动的定义与

39、界定成果应用活动的定义与界定2.R&D2.R&D成果应用活动的界定成果应用活动的界定 在工业领域，一般而言，工程与工装模具设计、小在工业领域，一般而言，工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验属于批量试制和工业性试验属于R&DR&D成果应用活动。成果应用活动。n工程与工装模具设计是指新产品原型能够投入批量生产而从事工程与工装模具设计是指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。活动。n小批量试制和工业性试验内容包括：标准化、系列化、通用化小批量试制和工业性试验内容包括：标准化、系列化、通用

40、化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验，的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验，新旧生产系统结合部技术协调试验（含原材料、能源介质、辅新旧生产系统结合部技术协调试验（含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验）。助工具等系统的适应性试验）。2021/7/13371-3 R&D1-3 R&D成果应用活动的定义与界定成果应用活动的定义与界定下列活动

41、均属于下列活动均属于R&DR&D成果应用活动：成果应用活动：农业领域里新品种的区域试验；农业领域里新品种的区域试验；工业领域里为扩大新产品的生产规模而进行的工业性工业领域里为扩大新产品的生产规模而进行的工业性试验；试验；仿制国内技术先进企业的新产品而进行的设计与试制仿制国内技术先进企业的新产品而进行的设计与试制工作；工作；为满足本部门的技术需求而对引进国内新方法所进行为满足本部门的技术需求而对引进国内新方法所进行的设计与试制工作；的设计与试制工作；为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。生产而进行的定型设计与试

42、制工作。2021/7/13381-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R&DR&D活动之间的界限活动之间的界限 1.1.判断判断R&DR&D活动与非活动与非R&DR&D活动的基本准则活动的基本准则R&DR&D活动与非活动与非R&DR&D活动的本质区别活动的本质区别nR&DR&D活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的和新

43、颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性。实现往往存在技术上的不确定性。n非非R&DR&D活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性。活动，因而不具有创造性和新颖性。2021/7/13391-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R&DR&D活动之间的界限活动之间的界限 举例举例n为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以

44、增加人类知识然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识,具具有新颖性，是有新颖性，是R&DR&D活动。利用特定光波对人有催眠作活动。利用特定光波对人有催眠作用用,研制一种用光作催眠的光催眠器，是创造新的应研制一种用光作催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是用，具有新颖性，也是R&DR&D活动。活动。n为治疗某疾病而研制一种新药，是创造性活动，具有为治疗某疾病而研制一种新药，是创造性活动，具有明显的新颖性，属于明显的新颖性，属于R&DR&D活动。活动。n对优质、高产、多抗玉米杂交种进行区域试验。该研对优质、高产、多抗玉米杂交种进行区域试验。该研究是通过试验进一步确定已育成的玉米新品种在

45、不同究是通过试验进一步确定已育成的玉米新品种在不同地区的增产效益及推广价值，显然既不增加知识也不地区的增产效益及推广价值，显然既不增加知识也不创造新的应用，不具有新颖性，试验的目的是对已研创造新的应用，不具有新颖性，试验的目的是对已研制成功的新品种进行推广，因而不是制成功的新品种进行推广，因而不是R&DR&D活动。活动。2021/7/13401-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R&DR&D活动之间的界限活动之间的界限 在统计实践中，区分在统计实践中，区分R&DR&D与非与非R&DR&D，主要是根据活，主要是根据活动的动的 性质、特点、直接目的性质、特点、直接目的 来进行判断。这一判来进

46、行判断。这一判断准则正同断准则正同R&DR&D活动的活动的4 4个基本特征一致，是其具个基本特征一致，是其具体体现和应用。体体现和应用。n如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那么就是成份，那么就是R&DR&D活动；活动；n不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为R&DR&D服务的，也就属于服务的，也就属于R&DR&D活动。活动。n为其它目的开展的活动，不是为其它目的开展的活动，不是R&DR&D活动。活动。2021/7/13411-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R&DR&D活动之间的界限活动之

47、间的界限举例举例n对脑失调病患者的定期脑电照相检查，是标准检对脑失调病患者的定期脑电照相检查，是标准检查，不具有新颖性查，不具有新颖性,不是不是R&DR&D活动，应属于一般性活动，应属于一般性医疗保健服务。医疗保健服务。n但是，在研制新药过程中但是，在研制新药过程中,为确定和分析该新药效为确定和分析该新药效果及可能的副作用而进行的脑电照相检查果及可能的副作用而进行的脑电照相检查,虽然其虽然其技术性质完全与上述标准检查相同，也应该作为技术性质完全与上述标准检查相同，也应该作为R&DR&D活动。活动。2021/7/13421-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R&DR&D活动之间的界限活动之

48、间的界限2.R&D2.R&D活动与活动与R&DR&D成果应用活动的界限成果应用活动的界限 从各类活动的定义可以看出，在从各类活动的定义可以看出，在R&DR&D、R&DR&D成果应成果应用、教育与培训、科技服务四种活动中：用、教育与培训、科技服务四种活动中：n教育培训、科技服务具有相对的独立性，而教育培训、科技服务具有相对的独立性，而R&DR&D与与R&DR&D成果应用活动之间则有着密切的联系。成果应用活动之间则有着密切的联系。n从基础研究开始，经过应用研究、试验发展，继从基础研究开始，经过应用研究、试验发展，继而到而到R&DR&D成果应用，是一个从知识产生到技术实际成果应用，是一个从知识产生到

49、技术实际应用的循序渐进过程。应用的循序渐进过程。2021/7/13431-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R&DR&D活动之间的界限活动之间的界限 如何区分如何区分R&DR&D与与R&DR&D成果应用？成果应用？nR&DR&D主要是为了产生新的知识或创造新的应用。主要是为了产生新的知识或创造新的应用。n而而R&DR&D成果应用是以常规的方式、或者多少带有重成果应用是以常规的方式、或者多少带有重复的方式把已知的方法或技术用于实践的过程，复的方式把已知的方法或技术用于实践的过程，因此它不具有创新成份。因此它不具有创新成份。2021/7/13441-4 R&D1-4 R&D活动与非活动与非R

50、&DR&D活动之间的界限活动之间的界限 如何区分基础研究、应用研究、试验发展、如何区分基础研究、应用研究、试验发展、R&DR&D成果成果应用？应用？n揭示物质运动的基本规律，阐明自然现象的本质的研揭示物质运动的基本规律，阐明自然现象的本质的研究是基础研究；究是基础研究；n为某种具体的实用目标提供技术原理、方法或途径的为某种具体的实用目标提供技术原理、方法或途径的研究是应用研究；研究是应用研究；n利用或综合已有知识创造新的应用，即创造新系统、利用或综合已有知识创造新的应用，即创造新系统、新工艺、新方法等以及对已有系统、材料、工艺、产新工艺、新方法等以及对已有系统、材料、工艺、产品、技术作实质性的