期货公会的监管功能及自律机制之探讨课件.ppt

1、台灣期貨公會的監管功能與自律機制之探討主講人：謝夢龍中華民國期貨業商業同業公會 秘書長1/33有關自律與他律的探討同業挖角價格競爭廣告不實利益衝突內線交易法律規範倫理道德v.s制裁譴責2自律規範之依據自律規範之依據商業團體法證券暨期貨管理法令期貨商業同業管理規則公會章程3公會扮演的角色公會扮演的角色主管主管機關機關業者業者服務 協調自律監督管理期交所期交所溝通協調公會公會溝通協調4會員類別及家數會員類別及家數專營期貨商專營期貨商 24兼營期貨商兼營期貨商 17國外複委託商國外複委託商 5交易輔助人交易輔助人 77期貨自營商期貨自營商 39期貨經理期貨經理 14期貨顧問期貨顧問 23199家家5

2、公會自律組織架構公會自律組織架構業務別功能別經紀委員會經理委員會自營委員會顧問委員會法制委員會紀律委員會市推委員會調處委員會教育訓練委員會法制委員會6監管項目監管項目人員設備財務業務7人員監管人員監管交易分析人員資格考試 期貨業務員資格考試委由證基會辦理登錄/資格審核核發工作證職前訓練在職訓練撤銷登錄本會辦理8設備監理設備監理營業廳開戶處辦公室期貨行情揭示交易設備9財務監管財務監管管理對象：期貨經理事業管理內容：年度財務報告 內部控制制度聲明書10業務監管業務監管v宣傳資料及廣告物審查v期貨顧問事業媒體解盤v期貨顧問事業查察v會員應向主管機關申報或 報准事項之審查v揭露違規情事11宣傳資料及廣

3、告物審查宣傳資料及廣告物審查審查對象：所有會員公司審查內容：所有形式之廣告宣傳資料12期貨顧問事業媒體解盤監管期貨顧問事業媒體解盤監管監管對象：期貨顧問事業監管內容：審查欲參加訪談性節目，媒體製播之常態性節目。提供研究分析意見或建議 者之資格及其內容。13期貨顧問事業查察期貨顧問事業查察查察對象：期貨顧問事業查察內容：廣告文宣資料是否於宣傳前確實向公會申報執行期貨顧問業務之從業人員是否具備資格是否與客戶簽訂委任契約分析建議是否有依據等項14會員應向主管機關申會員應向主管機關申報或報准事項之審查報或報准事項之審查監管對象：期貨顧問事業申報內容：公司開業、停業、復業、終止營業 因業務糾紛發生訴 訟

4、、破產遭強制執 行、銀行退票、拒 絕往來、違反期貨 管理法令之行為、違反消極資格情事。申報事項監管對象：期貨經理事業申報內容：公司開業、停業、復業、終止營業、變更負責人 因業務糾紛發生訴訟、破產遭 強制執行、銀行退票、拒絕往 來、違反期貨管理法令之行為、違反消極資格情事。負責人及 股東（持股5）股份變動。報准內容：變更名稱、資本額、營業處所/項目、受讓或讓與營業或財產合併或解散。申報及報准事項人員公司人員公司15揭露違規情事揭露違規情事揭露對象：全體會員公司及從業人員揭露內容：會員公司及從業人員，因違反法令，遭法院判決者或經主管機關、期交所做成處分者。違規發生時間、當事人姓名、違規內容、處分依

5、據、方式及生效日期。16近年來執行狀況近年來執行狀況17近年來證照考試人數統計近年來證照考試人數統計年度報名人數（A）到考人數（B）合格人數（C）合格率(C)/(B)200320,28914,3696,28543.74%200421,55314,9886,22341.52%2005第三季止13,0639,0083,59139.86%18登錄人數統計登錄人數統計年度登錄人數20038,71020047,0092005第三季5,359目前登錄總人數：23,228人(至2005年9月30日)19列管違規從業人員列管違規從業人員年年 度度 列管人數列管人數累計人數累計人數200317742004351

6、092005第三季止7017920撤銷工作證登錄撤銷工作證登錄年度違反法令未依規定受訓合計19981 119997 7200010 1020014 420022182184200382382462004221191412005/9/3035166201合計合計8970579421勘查會員公司營業處所場地及設備勘查會員公司營業處所場地及設備年度件數200324920041942005第三季止10622審查宣傳資料及廣告審查宣傳資料及廣告期間審查件數發文改善處分警告200415120102005第三季止339312實際處分：實際處分：公司：廣告內容誇大不實，違反規定，經理、監事會 議通過，違約金罰

7、款台幣五萬元。人員：申報宣傳資料，違反從業人員管理規定，經理 監事會議通過，責成該公司自行懲處。23監管期貨顧問事業媒體解盤監管期貨顧問事業媒體解盤年度實際處分200412005第三季止4實際處分：實際處分：於媒體解盤提供價位建議，經理、監事會議通過，兩案分別處以台幣五萬元違約金。24查核期顧業務執行情形查核期顧業務執行情形自2005年起主管機關賦予查核權工作目標：2005年4月起正式展開查核作業 全年預計查核25家期貨顧問事業25查核期顧業務執行報告查核期顧業務執行報告期間查核件數違反管理規則違反自律規則2005第二季7112005第三季101126審理期經理事業年度財務報告審理期經理事業年

8、度財務報告年度家數改善建議件數20046720051417建議改善內容：建議改善內容：公告日期逾期、公告內容有誤、會計師加註未依一 般會計公認審計準則查核、自有資金購買開放型基 金等。每年三四月進行本項作業27自律機制之探討自律機制之探討28自律機制之優點自律機制之優點提高業者聲譽，增進社會信心。加強業界風紀，減少惡性競爭。保障合法業者，增進經營效率。29執行之困難點執行之困難點價值觀念利益衝突執行技巧30自律機構應有的態度自律機構應有的態度把握原則堅定立場宣導法律及道德意識觀念建全資訊透明化機制加強建立聯誼與溝通管道提高執行人員之專業水平31公會自律與監管的成效公會自律與監管的成效遏止業者誇大不實之文宣廣告糾正從業人員違規的行為舉止約束業界惡性競爭的不良風氣調處同業紛爭加強會員之和諧宣導正確觀念以杜絕非法交易32 A33感謝聆聽感謝聆聽 敬請指教敬請指教34