第二讲：制度设计的假设与思维课件.ppt

1、1领导者人力资源管理领导者人力资源管理（教学第（教学第6版）版）谢谢 康康 博士博士 教授教授 博士生导师博士生导师2007年年12月月2第四讲：薪酬管理第四讲：薪酬管理第五讲：绩效管理第五讲：绩效管理第六讲：部属培育与分权管理第六讲：部属培育与分权管理第七讲：总结与考核第七讲：总结与考核31.制度设计的基本假设制度设计的基本假设2.制度设计的基本思维制度设计的基本思维博弈论博弈论4 A企业企业：2001年成立，酒店业，民营，员工平均年龄超过年成立，酒店业，民营，员工平均年龄超过40岁，员工多数为高中及中专，酒店房价在岁，员工多数为高中及中专，酒店房价在150-300之间。之间。B企业企业：1

2、997年成立，家电类高科技企业，民营，员工平均年成立，家电类高科技企业，民营，员工平均年龄年龄27岁左右，员工多数为中专或大专，产品价值高。岁左右，员工多数为中专或大专，产品价值高。C企业企业：1994年创立，服装业，民营，员工平均年龄在年创立，服装业，民营，员工平均年龄在30-35岁，多数为高中及中专，品牌价格中档。岁，多数为高中及中专，品牌价格中档。D企业企业：2001年成立，医药流通业，民营，员工平均年龄在年成立，医药流通业，民营，员工平均年龄在25-30岁，多数为高中及中专，批发及物流服务。岁，多数为高中及中专，批发及物流服务。（1）上市可能性排序；（）上市可能性排序；（2）未来市场表

3、现成绩排序。）未来市场表现成绩排序。课堂判断分析课堂判断分析5企业设计与管理制度设计的重要性企业设计与管理制度设计的重要性设计设计制造制造累积曲线累积曲线对生产对生产/服务成本的影响度服务成本的影响度仓储仓储运输运输销后服务销后服务 设计能力的差异构成目前中国企业与跨国公司之间最明显差异。设计能力的差异构成目前中国企业与跨国公司之间最明显差异。企业运行管理中的高成本企业运行管理中的高成本80%往往是由设计造成的往往是由设计造成的6 问题问题1：人是利己的，还是利他的？：人是利己的，还是利他的？雷锋精神：毫不利己，专门利人。雷锋精神：毫不利己，专门利人。问题问题2：人是追求利益最大化的，还是适可

4、就可以了的，：人是追求利益最大化的，还是适可就可以了的，或利益最小化的？或利益最小化的？两相其利，取其重；两相其害，取其轻。两相其利，取其重；两相其害，取其轻。问题问题3：人的一生中谈几次恋爱最合算？：人的一生中谈几次恋爱最合算？问题问题4：谈恋爱时同时脚踏几条船最合算？：谈恋爱时同时脚踏几条船最合算？点评：利己假设与利他假设对制度设计有效性的影响点评：利己假设与利他假设对制度设计有效性的影响1.制度设计的基本假设（一）制度设计的基本假设（一）7用事实说话用事实说话企业调查数据企业调查数据0%0%10%10%20%20%30%30%40%40%50%50%60%60%70%70%80%80%9

5、0%90%管理人员百分比管理人员百分比员工激励员工激励企业文化企业文化职员教育职员教育生产控制生产控制设备投资设备投资供给控制供给控制更多检查更多检查改进支持改进支持影响企业提高生产率的主要因素影响企业提高生产率的主要因素8调查结果：中外企业管理者对影响企业提高生产率的主要因调查结果：中外企业管理者对影响企业提高生产率的主要因素的认识差异素的认识差异美国：员工激励和企业文化美国：员工激励和企业文化中国：劳动纪律中国：劳动纪律点评：李春波点评：李春波一封家书一封家书亲爱的爸爸妈妈亲爱的爸爸妈妈你们好吗你们好吗现在工作很忙吧现在工作很忙吧身体好吗身体好吗我现在广州挺好的我现在广州挺好的爸爸妈妈不要

6、太牵挂爸爸妈妈不要太牵挂虽然我很少写信虽然我很少写信其实我很想家其实我很想家爸爸每天都上班吗爸爸每天都上班吗管得不严就不要去了管得不严就不要去了干了一辈子革命工作干了一辈子革命工作也该歇歇了也该歇歇了点评：董事长与德国工人的对话点评：董事长与德国工人的对话9课堂专题讨论：什么是以人为本？课堂专题讨论：什么是以人为本？制度设计的基本假设（二）制度设计的基本假设（二）制度设计的基本假设：以人为本制度设计的基本假设：以人为本点评点评1：印度电影故事的启发：印度电影故事的启发点评点评2：美国式民主与进入美国苛刻检查：美国式民主与进入美国苛刻检查点评点评3：小朋友学习英语的选择；大袋鼠和小袋鼠：小朋友学

7、习英语的选择；大袋鼠和小袋鼠10总结点评：有需求才有可能激励总结点评：有需求才有可能激励进一步点评：新加坡男人的激励问题进一步点评：新加坡男人的激励问题问题问题1：辞退员工是否是不以人为本？：辞退员工是否是不以人为本？问题问题2：辞退员工时如何做到以人为本？：辞退员工时如何做到以人为本？112.委托代理假设委托代理假设制度设计基本假设（三）制度设计基本假设（三）委托人委托人代理人代理人小事例：（小事例：（1）房地产公司）房地产公司 （2）美国管理家协会调查）美国管理家协会调查12 评估者评估者 被评估者被评估者信息少：信息少：委托人委托人信息多：代理人信息多：代理人优点优点/缺点缺点？13 一

8、、博弈论主要概念及表述一、博弈论主要概念及表述 二、经典博弈思想的非技术表述二、经典博弈思想的非技术表述14英国商人及其孙子在印度的经历英国商人及其孙子在印度的经历15 1919-1959年酝酿期。从统计决策角度来看，信息年酝酿期。从统计决策角度来看，信息经济学的启蒙思想可以追溯到经济学的启蒙思想可以追溯到18世纪世纪贝叶斯贝叶斯（Thomas Bayes）那个时代，贝叶斯定理（）那个时代，贝叶斯定理（1763）不仅为统计决策奠定基础，也为信息经济学提供最不仅为统计决策奠定基础，也为信息经济学提供最初的数学分析基础。初的数学分析基础。1944年冯年冯诺依曼（诺依曼（J.von Neumann）

9、和奥斯卡）和奥斯卡摩根摩根斯坦（斯坦（Oscar Morgenstern）创立的预期效用理论，创立的预期效用理论，1959年杰拉德年杰拉德德布鲁（德布鲁（Gerard Debreu）提出的不提出的不确定性条件下的选择理论，为信息经济学的产生提供确定性条件下的选择理论，为信息经济学的产生提供了最为重要的基础理论。了最为重要的基础理论。16 1994年诺贝尔经济学奖获得者：年诺贝尔经济学奖获得者：美国数学家美国数学家John F.Nash;德国经济学家德国经济学家Reinhard Selten;美籍匈牙利经济学家美籍匈牙利经济学家John C.Harsanyi。1928年年Nash出生于美国，出生

10、于美国，1950年获年获Princeton大学数学博士学位，曾先后任教于大学数学博士学位，曾先后任教于MIT和和Princeton大学。其博士论文大学。其博士论文非合作博弈非合作博弈首次首次区分了合作博弈与非合作博弈，并且提出了非合区分了合作博弈与非合作博弈，并且提出了非合作博弈的所谓作博弈的所谓Nash均衡概念。后来人们发现，早均衡概念。后来人们发现，早在在1938年法国数学家和经济学家古诺（年法国数学家和经济学家古诺（Cournot）关于双头垄断（关于双头垄断（oligapoly）的著作中，曾提出）的著作中，曾提出Nash均衡的观念。均衡的观念。2002年年美丽心灵美丽心灵获多项奥斯卡奖。

11、获多项奥斯卡奖。17 1930年年 Selten出生于现属于波兰的德国出生于现属于波兰的德国城市，城市，1961年获法兰克福大学数学博士学位，年获法兰克福大学数学博士学位，曾先后任教于柏林自由大学、比勒菲尔特大曾先后任教于柏林自由大学、比勒菲尔特大学和波恩大学。学和波恩大学。Selten的主要贡献是首次对分析动态策略的主要贡献是首次对分析动态策略交互作用深化了交互作用深化了Nash均衡的概念。均衡的概念。1920年年Harsanyi出生于匈牙利，出生于匈牙利，1947年获布达佩斯大学博士学位，后年获布达佩斯大学博士学位，后逃亡澳大利亚，再到美国，逃亡澳大利亚，再到美国，1954年获年获斯坦福大

12、学博士学位，曾先后任教于斯坦福大学博士学位，曾先后任教于澳大利亚国立大学、加州伯克利分校。澳大利亚国立大学、加州伯克利分校。于于2000年去世。年去世。Harsanyi对怎样的不完全信息的对怎样的不完全信息的博弈是可以分析的，从而为信息经济博弈是可以分析的，从而为信息经济学提供了一个理论基础。学提供了一个理论基础。18奥曼发现，在很多现实情况中，长期合作关系的维奥曼发现，在很多现实情况中，长期合作关系的维系远比一次简单的际遇来得容易，因此短期博弈理系远比一次简单的际遇来得容易，因此短期博弈理论往往具有很多限制性。为此，他首先提出了完整论往往具有很多限制性。为此，他首先提出了完整详尽的无限期重复

13、博弈理论，并严格论证了何种结详尽的无限期重复博弈理论，并严格论证了何种结果能够在长时期的关系中得到维持。果能够在长时期的关系中得到维持。无限期博弈理论阐明了众多机构存在的理由，比如商业协会、组无限期博弈理论阐明了众多机构存在的理由，比如商业协会、组织犯罪、工资谈判以及国际贸易协议等，并且奥曼所提出的一些真知织犯罪、工资谈判以及国际贸易协议等，并且奥曼所提出的一些真知灼见也有助于解释价格战或贸易战等经济冲突，以及为什么一些团体灼见也有助于解释价格战或贸易战等经济冲突，以及为什么一些团体组织能够非常成功地管理公共资源。组织能够非常成功地管理公共资源。2005年诺贝尔经济学奖获得者：年诺贝尔经济学奖

14、获得者：以色列和美国以色列和美国Robert J.Aumann（罗伯特（罗伯特奥曼奥曼），以及美），以及美国经济学家国经济学家Thomas C.Schelling（托马斯（托马斯 谢林）谢林）19 谢林于谢林于20世纪世纪60年代出版的著作年代出版的著作冲突的战略冲突的战略（The Strategy of Conflict），着力阐述了在双方处于僵持时，采取一些战略性手段），着力阐述了在双方处于僵持时，采取一些战略性手段的重要性。这些手段包括：事先承诺、边缘政策和有威慑力的威胁。的重要性。这些手段包括：事先承诺、边缘政策和有威慑力的威胁。应用在核军备竞赛方面，上述理论为美国提供了处理一个根本问

15、题应用在核军备竞赛方面，上述理论为美国提供了处理一个根本问题的战略，这个问题就是如何发挥那些杀伤力极大武器的作用，由于的战略，这个问题就是如何发挥那些杀伤力极大武器的作用，由于它们的杀伤力太大，人们并不认为会真的投入使用。它们的杀伤力太大，人们并不认为会真的投入使用。奥曼对冲突与合作战略思想的贡献在于，他运用了逻辑学和数学来理解，奥曼对冲突与合作战略思想的贡献在于，他运用了逻辑学和数学来理解，当人们每天都面对相同对手或竞争者时，他们所能作出的选择。当战略情形当人们每天都面对相同对手或竞争者时，他们所能作出的选择。当战略情形大量重复出现时，即便个体间有直接的利益冲突，达成合作的机率也会上升，大量

16、重复出现时，即便个体间有直接的利益冲突，达成合作的机率也会上升，因为每个个体在未来时间内，都会与另一方反复打交道。因为每个个体在未来时间内，都会与另一方反复打交道。在地缘政治领域之外，谢林还发现，人通常都是愿意合作的，但当他们在在地缘政治领域之外，谢林还发现，人通常都是愿意合作的，但当他们在一个团队中完全依理性行事时，则不那么容易合作。一个团队中完全依理性行事时，则不那么容易合作。20一、博弈论的主要概念及表述一、博弈论的主要概念及表述 以纸牌博弈为例说明：局中人、行动（行动组合）、信以纸牌博弈为例说明：局中人、行动（行动组合）、信息、战略（战略组合）、支付（支付函数）、结果、均衡。息、战略（

17、战略组合）、支付（支付函数）、结果、均衡。（players）：指做决策的个体。每个局中人的目标）：指做决策的个体。每个局中人的目标都是通过选择行动来使自己的效用最大化。都是通过选择行动来使自己的效用最大化。（actions）：是局中人的决策变量。）：是局中人的决策变量。（strategies），是局中人选择行动的规则，它，是局中人选择行动的规则，它告诉局中人在什么时候选择什么行动。告诉局中人在什么时候选择什么行动。例如：例如：“人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人人不犯我，我不犯人；人若犯我，我必犯人”。这既包含了行动顺序，也包含了战略或策略。这既包含了行动顺序，也包含了战略或策略。21（i

18、nformation）指局中人在博弈中的知识，特别是有关其）指局中人在博弈中的知识，特别是有关其他局中人（竞争者或对手）的特征何行动的知识。他局中人（竞争者或对手）的特征何行动的知识。（payoff）既可以被用来指实际支付，也可以用来指期望）既可以被用来指实际支付，也可以用来指期望支付。在不同的场合会有不同的指代含义。支付。在不同的场合会有不同的指代含义。（outcome）是指在博弈结束后，建立博弈模型者从行动、是指在博弈结束后，建立博弈模型者从行动、支付和其他变量的取值中所挑选出来的他所感兴趣的要素的集合。支付和其他变量的取值中所挑选出来的他所感兴趣的要素的集合。或者，结果指博弈分析者感兴趣

19、的要素的集合。或者，结果指博弈分析者感兴趣的要素的集合。（equilibrium）：指所有局中人的最优战略组合或行动组合。）：指所有局中人的最优战略组合或行动组合。或者，均衡指由博弈中的或者，均衡指由博弈中的n个局中人个局中人每人选取的最佳战略所组成的一每人选取的最佳战略所组成的一个战略组合。个战略组合。局中人、行动和结果合起来统称为局中人、行动和结果合起来统称为（rules of the game），博弈分析的目的在于运用博弈规则来确定均衡），博弈分析的目的在于运用博弈规则来确定均衡22双变量指在两个局中人的博弈中，每一双变量指在两个局中人的博弈中，每一单元格都有两个数字单元格都有两个数字分

20、别表示两个局中人的收益。分别表示两个局中人的收益。局中人局中人B 左左 右右 上上 2，1 0，0局中人局中人A 下下 0，0 1，223 ：指局中人完全了解其他局中人的收益或收益：指局中人完全了解其他局中人的收益或收益函数。通俗地说，局中人完全了解其他局中人的特征、战略函数。通俗地说，局中人完全了解其他局中人的特征、战略空间及支付函数。空间及支付函数。：指博弈中至少有一个局中人不完全了解其：指博弈中至少有一个局中人不完全了解其他部分局中人的收益或收益函数。通俗地说，局中人可能不他部分局中人的收益或收益函数。通俗地说，局中人可能不太清楚其他人的行动。太清楚其他人的行动。博弈中局中人同时选择行动

21、，或虽然不是同博弈中局中人同时选择行动，或虽然不是同时行动但后行动者并不了解前行动者采取了什么具体行动。时行动但后行动者并不了解前行动者采取了什么具体行动。例如：例如：“石头、剪刀、布石头、剪刀、布”的游戏。的游戏。24：指局中人的行动有先后顺序，且后行动者能：指局中人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。够观察到先行动者所选择的行动。例如：例如：“象棋象棋”；围棋；围棋；“升级或拖拉机升级或拖拉机”、“炒地皮炒地皮”等纸牌游戏。等纸牌游戏。政府政策与企业行为之间政府政策与企业行为之间“上有政策，下有对策上有政策，下有对策”博弈：博弈：关税水平与走私、税收与逃税之间的博弈

22、；关税水平与走私、税收与逃税之间的博弈；政府与企业之间政府与企业之间“鞭打快牛鞭打快牛”博弈；博弈；政府官员政府官员“四菜一汤四菜一汤”廉正作用的博弈；廉正作用的博弈；国家药品监督管理局：一张处方只能开一种抗生国家药品监督管理局：一张处方只能开一种抗生素的博弈。素的博弈。国有企业经营者国有企业经营者“59岁现象岁现象”的博弈。的博弈。25基于信息结构和行动结构划分的博弈类型基于信息结构和行动结构划分的博弈类型：静态结构静态结构 动态结构动态结构 （战略博弈）（战略博弈）（扩展博弈）（扩展博弈）完全信息静态博弈完全信息静态博弈 完全信息动态博弈完全信息动态博弈 完全信息结构完全信息结构 Nash

23、均衡均衡 子博弈精练子博弈精练Nash均衡均衡 不完全信息静态博弈不完全信息静态博弈 不完全信息动态博弈不完全信息动态博弈不完全信息结构不完全信息结构 贝叶斯贝叶斯Nash均衡均衡 精练贝叶斯精练贝叶斯Nash均衡均衡 26 按照博弈的收益分配结果划分，博弈可以划分为零和博按照博弈的收益分配结果划分，博弈可以划分为零和博弈和非零和博弈。弈和非零和博弈。指在博弈中一组局中人所得到的支付（或收益）指在博弈中一组局中人所得到的支付（或收益）恰好是另一组局中人的损失。通俗地说，博弈结果总合为零恰好是另一组局中人的损失。通俗地说，博弈结果总合为零的博弈称为零和博弈。的博弈称为零和博弈。指所有局中人的支付

24、（或收益）的代数和不指所有局中人的支付（或收益）的代数和不为零。为零。例如：赢钱与输钱为零和博弈；工会与厂方达成增加工例如：赢钱与输钱为零和博弈；工会与厂方达成增加工资的协议双方获得资的协议双方获得“双赢双赢”。反之，罢工导致。反之，罢工导致“两败俱伤两败俱伤”。27 通俗地说，通俗地说，Nash均衡（均衡（Nash equilibrium）指由全部局）指由全部局中人的最优战略组成的均衡。在其他局中人战略既定的情况中人的最优战略组成的均衡。在其他局中人战略既定的情况下，没有任何单个局中人会选择其他战略，从而没有任何局下，没有任何单个局中人会选择其他战略，从而没有任何局中人会打破这种均衡。中人会

25、打破这种均衡。Nash 均衡是一个稳定状态的解。在这个（均衡是一个稳定状态的解。在这个（“僵局僵局”）状态下，每个局中人的决策依赖于均衡知识。状态下，每个局中人的决策依赖于均衡知识。28 在纳什均衡中，协议可以得到在纳什均衡中，协议可以得到（self-enforcing）。）。出大鬼出大鬼 不出大鬼不出大鬼出小鬼出小鬼 左左 右右 上上 2，1 0，0 下下 0，0 1，2不出小鬼不出小鬼*（payoff matrix）*（dominant strategy）29 （1）Nash均衡可能有多重解均衡可能有多重解;（2）Nash均衡可能是高成本的均衡可能是高成本的 囚犯难题（囚犯难题（the p

26、risoners dilemma）；）；张张 三三 坦坦 白白 不坦白不坦白 坦坦 白白 -3,-3 0,-6 李李 四四 不坦白不坦白 -6,0 -1,-130 囚犯难题表明：囚犯难题表明：1）可能不是帕累托最优；）可能不是帕累托最优；2）集体）集体/个体个体理性；理性；3）强调制度安排的重要性；）强调制度安排的重要性；4）在现实政治经济中，）在现实政治经济中，合作具有积极普遍的意义。合作具有积极普遍的意义。（3）可能不存在纳什均衡：可能不存在纳什均衡：小小 偷偷 不不 偷偷 偷偷 不睡觉不睡觉 0,0 0,-1 保安保安 睡睡 觉觉 1,0 -1,331每个局中人的战略空间为（正面，背面）

27、。每个局中人的战略空间为（正面，背面）。局中人局中人2 正面正面 背面背面 正面正面 -1，1 1，-1 局中人局中人1 背面背面 1，-1 -1，1 在博弈中，一旦每个局中人都竭力猜测其他局中人的战在博弈中，一旦每个局中人都竭力猜测其他局中人的战略选择，就不存在略选择，就不存在Nash均衡。因为这时局中人的最优行动均衡。因为这时局中人的最优行动是不确定的，而博弈的结果必然要包含这种不确定性。是不确定的，而博弈的结果必然要包含这种不确定性。例如：股票市场。例如：股票市场。32（boxed pigs）假设按一下按钮支付假设按一下按钮支付2个单位成本，有个单位成本，有10个单位猪食进入猪槽。又假个

28、单位猪食进入猪槽。又假设：设：1）大猪和小猪同时赶到，大猪吃）大猪和小猪同时赶到，大猪吃7个单位，小猪吃个单位，小猪吃3个单位；个单位；2）大猪）大猪和小猪同时按按钮又同时赶到猪槽，扣除和小猪同时按按钮又同时赶到猪槽，扣除2个单位成本后，大猪支付水平个单位成本后，大猪支付水平为为7-2=5，小猪支付水平为，小猪支付水平为3-2=1。3）大猪按按钮，小猪等待，小猪先赶）大猪按按钮，小猪等待，小猪先赶到，小猪吃到，小猪吃4个单位，大猪吃个单位，大猪吃6个单位。大猪支付水平为个单位。大猪支付水平为6-2=4，小猪支付，小猪支付水平为水平为4-0=4。4）小猪按按钮，大猪等待，大猪先赶到，大猪吃）小猪

29、按按钮，大猪等待，大猪先赶到，大猪吃9个单位，个单位，小猪吃小猪吃1个单位。大猪支付水平为个单位。大猪支付水平为9-0=9，小猪为，小猪为1-2=-1。大大 猪猪 按按 等等 待待 按按 1，5 -1，9 小猪小猪 等待等待 4，4 0，033 现实生活中的智猪博弈例子：现实生活中的智猪博弈例子：如果如果“大猪控股大猪控股”和和“小猪有限小猪有限”都计划引进一种新都计划引进一种新产品，但为了获得公众的认同，须投入广告费用。如大猪控产品，但为了获得公众的认同，须投入广告费用。如大猪控股打头阵，小猪有限跟进也可以获得一部分市场。相反，如股打头阵，小猪有限跟进也可以获得一部分市场。相反，如小猪有限先

30、进入，大猪控股就会后发制人，独占市场。小猪有限先进入，大猪控股就会后发制人，独占市场。在股票市场上，大户与小户的战略选择。小户的优超在股票市场上，大户与小户的战略选择。小户的优超战略是战略是“跟随大户跟随大户”。大户必须自己搜集信息进行决策。大户必须自己搜集信息进行决策。在移动通讯运营中，中国移动与中国联通机站设置；在移动通讯运营中，中国移动与中国联通机站设置；在麦当劳与中国快餐竞争中，中国快餐选址的战略。在麦当劳与中国快餐竞争中，中国快餐选址的战略。公共设施或基础设施投资：富人与穷人的博弈。公共设施或基础设施投资：富人与穷人的博弈。在每个行业中龙头企业都承担三个在每个行业中龙头企业都承担三个

31、“大猪成本大猪成本”：1）市场开拓成本）市场开拓成本群狼策略；群狼策略；2）人才培训成本）人才培训成本猎猎头策略；头策略；3）商业模式创新成本）商业模式创新成本模仿策略。模仿策略。34（battle of the sexes）由路茨（由路茨（Luce）和拉尔法（）和拉尔法（Raiffa）提出的著名博弈模）提出的著名博弈模型。假设：型。假设：1）联合行动收益大于非联合行动收益；）联合行动收益大于非联合行动收益；2）非合作基础：影响力或影响因子相同。）非合作基础：影响力或影响因子相同。丈丈 夫夫 足足 球球 芭芭 蕾蕾 足足 球球 2,3 1,1 妻妻 子子 芭芭 蕾蕾 1,1 3,235 在性别

32、之战中，确定在性别之战中，确定Nash均衡的最常见要素是均衡的最常见要素是（first-mover advantage）。在许多（但非全部）博弈中，先）。在许多（但非全部）博弈中，先采取行动（这相当于承诺）的局中人拥有先动优势。卡耐基：采取行动（这相当于承诺）的局中人拥有先动优势。卡耐基：第一个拾到的是牡蛎，第二个拾到的是贝壳。第一个拾到的是牡蛎，第二个拾到的是贝壳。民用市场民用市场 军用市场军用市场 民用市场民用市场 -10，-10 30，15 军用市场军用市场 15，30 -10，-10：招商银行网上银行业务的先动优势。：招商银行网上银行业务的先动优势。36 在合作博弈中，影响性别之战均衡

33、点的方式还包括：在合作博弈中，影响性别之战均衡点的方式还包括：（1）公平性合作战略）公平性合作战略 （2）补偿性合作战略）补偿性合作战略 （3）随机行动策略）随机行动策略 现实中性别之战博弈的例子：现实中性别之战博弈的例子：*同行业内的两大巨头选择行业标准的博弈。两家公司同行业内的两大巨头选择行业标准的博弈。两家公司对标准的看法不同，但为了鼓励消费者的需求，都乐于采用对标准的看法不同，但为了鼓励消费者的需求，都乐于采用统一标准。统一标准。*软件或硬件产品中的标准；通讯市场中的技术标准。软件或硬件产品中的标准；通讯市场中的技术标准。37（chicken game）/勇士博弈是反映勇士博弈是反映2

34、0世纪世纪50年代美国青年的行为特征，并通年代美国青年的行为特征，并通过过Jame Dean主演的电影典型地表现出来：某个青年集团中有主演的电影典型地表现出来：某个青年集团中有A和和B两人争斗集团头领。他们将通过一个勇气的测验来决定两人争斗集团头领。他们将通过一个勇气的测验来决定谁更勇敢，勇敢者就可以当头领。谁更勇敢，勇敢者就可以当头领。测试规则如下：测试规则如下：A与与B各自驾驶自己的小车在一条道路上各自驾驶自己的小车在一条道路上面对面朝对方高速开去，谁第一个让开谁就输掉。让开者被称面对面朝对方高速开去，谁第一个让开谁就输掉。让开者被称为胆小鬼（为胆小鬼（chicken）而不能当头领。这样，

35、如果两人都不让）而不能当头领。这样，如果两人都不让开，结果是车毁人亡。如果两人同时让开，结果是平局。如果开，结果是车毁人亡。如果两人同时让开，结果是平局。如果一方让开一方不让，让开者则既丢面子，又当不成头领。一方让开一方不让，让开者则既丢面子，又当不成头领。勇士博弈的支付矩阵如下。勇士博弈的支付矩阵如下。38勇士博弈模型勇士博弈模型 局中人局中人B 前前 进进 避避 让让 前进前进 0，0 8，2 局中人局中人A 避让避让 2，8 6，6 勇士博弈的简单例子：公共产品（道路等）的提供；勇士博弈的简单例子：公共产品（道路等）的提供；冷战时期的古巴导弹危机；美苏对朝鲜半岛的划分；警察冷战时期的古巴

36、导弹危机；美苏对朝鲜半岛的划分；警察与游行队伍距离；夫妻吵架。企业产品销售中的竞争。与游行队伍距离；夫妻吵架。企业产品销售中的竞争。勇士博弈中的有效策略：高速恫吓或威慑。勇士博弈中的有效策略：高速恫吓或威慑。39（1）不可信的与可信的威胁）不可信的与可信的威胁 *不可信威胁模型不可信威胁模型 潜在进入企业潜在进入企业 高高 价价 低低 价价 高高 价价 100，80 80，100 现有现有企业企业 低低 价价 20，0 10，20 可信威胁：可信威胁：U1 U2；不可信威胁：不可信威胁：U2 U1 *战略信息的非对称与威胁战略信息的非对称与威胁 40（2）威慑）威慑 潜在的进入企业潜在的进入企

37、业 进入进入 不进入不进入 高价高价(接纳战略接纳战略)50/20，10 100/70，0 现有企业现有企业 低价低价(竞争战略竞争战略)30，-10 40，0*威胁与威慑的差别（明确与潜在进攻或制裁信号）威胁与威慑的差别（明确与潜在进攻或制裁信号）*承诺行动：指局中人使自己的威胁战略变得可信得行动。通过承诺承诺行动：指局中人使自己的威胁战略变得可信得行动。通过承诺行动，局中人可以明确地告诉其他局中人其威胁是可信的威胁，而不行动，局中人可以明确地告诉其他局中人其威胁是可信的威胁，而不是不可信的威胁。是不可信的威胁。例如：企业威胁；例如：企业威胁；“破釜沉舟破釜沉舟”；台湾问题。；台湾问题。41

38、 假设有一家连锁店（局中人假设有一家连锁店（局中人A）在）在20个城镇中有分店，其个城镇中有分店，其编号为编号为1，2，20。同时，在每一个城镇都有一个潜在的。同时，在每一个城镇都有一个潜在的竞争者，即有一家小公司可能通过银行贷款建立同样类型的竞争者，即有一家小公司可能通过银行贷款建立同样类型的商店，第商店，第k个城镇的潜在竞争者被称为局中人个城镇的潜在竞争者被称为局中人k。这样，就形。这样，就形成了一个局中人成了一个局中人A与它的与它的20个潜在竞争者，即局中人个潜在竞争者，即局中人k，k=1，20之间的一场博弈。之间的一场博弈。如果从传统的博弈论来考虑问题，结论应该是每个潜在竞如果从传统的

39、博弈论来考虑问题，结论应该是每个潜在竞争者在条件许可下，都会采取争者在条件许可下，都会采取“进入进入”策略，即开设一家与策略，即开设一家与连锁店同类型的商店，而连锁店则应该对新开设的商店采取连锁店同类型的商店，而连锁店则应该对新开设的商店采取“合作合作”策略，以便取得更多的收益。策略，以便取得更多的收益。42 但是，这个结论显然与实际情况不符合。几乎所但是，这个结论显然与实际情况不符合。几乎所有的人都会认为，连锁店应该对新开设的商店采取有的人都会认为，连锁店应该对新开设的商店采取“攻击攻击”策略，以保持其垄断地位。另外一种解的方策略，以保持其垄断地位。另外一种解的方案是连锁店对前案是连锁店对前

40、17家商店采取家商店采取“攻击攻击”策略，而对后策略，而对后三家采取三家采取“合作合作”策略。这种方案似乎更符合实际。策略。这种方案似乎更符合实际。Selten对这个对这个“连锁店博弈悖论连锁店博弈悖论”进行了深入分进行了深入分析，提出了分层次的理性抉择的概念，认为人们对察析，提出了分层次的理性抉择的概念，认为人们对察觉到的理性解决方案，不一定会采取行动。觉到的理性解决方案，不一定会采取行动。43讨论讨论 爱情博弈模型：爱情博弈模型：n个小伙子同时爱上一位姑娘，个小伙子同时爱上一位姑娘，每个小伙子的占有策略是什么？每个小伙子的占有策略是什么？对于任意局中人对于任意局中人i，竞争者均为，竞争者均

41、为n-1个。个。44Selten连锁店博弈模型的应用：连锁店博弈模型的应用：毛泽东抗日战争与解放战争时期的策略：毛泽东抗日战争与解放战争时期的策略：*抗日战争时期：抗日民族统一战线；抗日战争时期：抗日民族统一战线；*解放战争时期：除国民党顽固派之外的所解放战争时期：除国民党顽固派之外的所有力量。有力量。春秋战国时期：秦国春秋战国时期：秦国“远交近攻远交近攻”策略。策略。45（repeated play）重复博弈，即战略依存的厂商（局中人）在长期内相重复博弈，即战略依存的厂商（局中人）在长期内相互竞争的状态。在现实中，寡头垄断厂商之间存在重复博弈。互竞争的状态。在现实中，寡头垄断厂商之间存在重复博弈。重复博弈将改变局中人对博弈的观点，并产生基于长期考虑重复博弈将改变局中人对博弈的观点，并产生基于长期考虑的新战略，即重复博弈的一种可能结果是产生合作行为。的新战略，即重复博弈的一种可能结果是产生合作行为。典型的合作行为包括：典型的合作行为包括：*公开串谋（公开串谋（explicit collusion）卡特尔（卡特尔（cartel）*暗中串谋（暗中串谋（tacit collusion）a）针锋相对（）针锋相对（tit for tat）；）；b）主导价格（）主导价格（price leadership）。）。