文献经费预算分配和控制方法课件.ppt

1、1文献经费预算、分配和控制方法 李晓娟北京师范大学图书馆2007年11月21日2主要内容主要内容 n文献经费预算与分配的意义及作用 n国内外图书馆文献经费的筹措n文献经费预算n文献经费分配n文献经费使用过程的控制办法 3文献经费预算与分配的意义及作用n什么是文献经费预算q图书馆运行预算中用于购买图书、连续出版物、电子资源、多媒体等文献资源所占的部分，不包括人员工资、购置设备、耗材、业务办公用品和维修的开支。n什么是文献经费分配q是图书馆对于购置文献资源的各种经费，按一定的标准或规定进行划分和使用。n文献经费预算与分配要求图书馆对未来一定时期内（通常情况下为一个财政年度）用于购置文献资源的收入与

2、支出进行计划，避免文献经费使用的盲目性。4文献经费预算与分配的意义及作用n文献经费预算和分配对文献资源建设与保障的重要意义和作用q经费问题是影响图书馆文献资源建设至关重要的因素。既关系到文献资源建设的可持续发展，又关系到经费的合理使用与效益的最大化。q文献经费预算和分配是文献资源建设前提与基础。q科学合理的文献资源体系的建立。q提高文献保障率。5国内外图书馆文献经费的筹措n国外图书馆文献经费的筹措q美国q日本n国内图书馆文献经费的筹措 q国内部分高校6文献经费预算n影响文献经费预算的因素n文献经费预算的方法 n文献经费预算报告的主要内容 n经费预算报告案例分析 n文献经费预算（或分配）过程中值

3、得注意的几个问题 7影响文献经费预算与分配的因素序列表（1）因素重要性排序因素重要性排序影响因素影响因素分值分值平均值平均值1国家重点学科1144.382文献的学科类别1134.353图书馆的发展目标1104.234图书馆文献资源发展政策*1084.155科研项目 1064.086馆藏结构1013.887采访人员的素质、采访人员对工作的认真程度993.818博士点983.779开设的课程943.6210国家重点实验室数量943.6111学生人数923.5412读者的知识结构913.513采访工作的观念和模式变革893.4214读者层次比例883.38815硕士点873.3516根据已有流通量判

4、断的文献潜在使用率863.3117流通率843.2318图书馆文献验收工作的制度化、严格化*803.0819教授人数793.0420馆藏布局793.0421文献载体形式793.0322院士人数732.8123文献定价和装帧形式722.7724馆舍分布722.7725课程及课时因素712.7326副教授人数642.4627文献的加工级别582.2328某种政治目的的特殊需要582.2329外汇汇率、税制改革542.089文献经费预算（或分配）的方法n历史经验法n模型分配法n二者结合法 10文献经费预算报告的撰写n文献经费预算的工作程序（前期准备）q对本馆馆藏发展政策及馆藏发展战略规划进行分析和研

5、究，确定预算年度馆藏发展的重点；q对上一年度及本年度（或近两至三年）经费使用现状的统计、分析与研究；q对上一年度及本年度用户对已有资源使用情况进行统计分析（即经费使用效益的评估）；q对下一年度学校教学、科研及图书馆读者需求进行分析调研；q对近三年内不同学科、不同载体类型的文献规模和价格进行分析。11文献经费预算报告的主要内容n本年度文献经费使用结果的统计分析数据n本年度文献经费使用结果的不足之处n下一年度读者需求分析（用户需求及重点建设任务的预测与分析）n下一年度文献资源建设的一般内容、重点内容，以及新增内容、预期目标n对下一年度文献资源建设的重点内容、新增内容、预期目标的详细说明 本年度内主

6、要经费的重点建设内容的使用效果（统计数据分析）可作为附件，最有利的争取经费的依据。12文献经费预算（或分配）过程中值得注意的几个问题n文献经费预算与分配应遵循的原则 根据调查结果排序q重点优先原则q合理分布原则q满足需求原则q互补性原则q高流通率原则13文献经费预算（或分配）过程中值得注意的几个问题n文献经费预算与分配工作决策小组人员构成q主管图书馆工作的校级领导q主管财经工作的校级领导q主管校教学科研工作的校级领导q校财经部门相关负责人q主管文献资源建设的馆长q资源建设部主任q相关采访人员q院系教师代表14文献经费分配n影响文献经费分配的因素 n文献经费分配的各种比例关系n文献经费分配方法

7、n文献经费分配案例介绍n文献经费分配建议模型及其应用15影响文献经费分配的因素n影响文献经费预算与影响文献经费分配的因素没有本质上的区别。n在文献经费分配过程中，要结合图书馆所服务的学校的教学、科研、读者需求等特点，有所侧重，要有可操作性。16文献经费分配的各种比例关系n印本资源与电子资源（实体馆藏与虚拟馆藏）经费比例q电子资源：25%35%n中文电子资源与外文电子资源经费比例n书刊经费比例n中文图书与外文图书经费比例n中文期刊与外文期刊经费比例n文献资源建设延伸服务占文献资源建设总经费的比例17文献经费分配方法n综合平衡法n历史经验法n模型分配法n二者结合法18模型分配法19模型分配法20文献经费使用过程的控制办法n政策及规定约束法 n经费额度控制法 q总额控制法q限额控制法n经费追加法21讨论题n文献经费预算与分配的意义和作用？n采访人员如何在文献经费预算与分配工作中发挥自己的作用？n您在文献经费预算与分配通常采用哪些方法，其有利与不利之处体现在哪些方面？22！