国际贸易理论、政策与实务（第三版） 教学全套课件1.ppt

1、第一章 导论,1. 按从事贸易的角度不同分类： 对外贸易：（Foreign Trade）是指一国或地区同其它国家或地区进行商品和劳务的交换活动。 国际贸易：（International Trade）是指世界各国之间货物和服务交换的活动。 从全世界范围看，称其为国际贸易，从一个国家或地区的角度看，称其为对外贸易。,2. 按商品形态不同分类： 有形贸易：（Visible Trade）主要是指实物商品的进出口，联合国共分成10类。有形商品由海关统计。 无形贸易：（Invisible Trade）主要指服务贸易，WTO分成12大类。无形贸易通常显示在一国的国际收支平衡表上。,3. 按统计标准不同分类：

2、 总贸易与专门贸易 总贸易国境 专门贸易关境 解读： 中国：国境大于关境 欧盟：关境大于国境,4. 按贸易形式分类： 一般贸易与加工贸易 解读： 一般贸易：主要在长江三角洲 加工贸易：主要在珠江三角洲,广州,澳门,香港,珠江三角洲,上海,江苏,浙江,长江三角洲,5. 按商品的流向不同分类： 出口贸易（Export Trade） 进口贸易（Import Trade） 过境贸易（Transit Trade） 解读： 香港、澳门的贸易地位,6. 按贸易有无第三国参加分类： 直接贸易（Direct Trade） 间接贸易（Indirect Trade） 转口贸易（Entrepot Trade） 解读：

3、 大陆与台湾的贸易：间接贸易,7. 按清偿工具分类： 现汇贸易（GashLiquidation Trade）以货币作为清偿工具的国际贸易，又称现汇贸易。 易货贸易（Barter Trade）不以货币为媒介，直接以货物相交换的国际贸易。,8. 按经济发展水平分类： 水平贸易(Horizontal Trade)是指经济发展水平比较接近的国家之间开展的贸易活动。 垂直贸易(Vertical Trade)是指经济发展水平不同国家之间开展的贸易活动。,9. 按货物运输方式不同分类： 陆路 海路 空运 邮购贸易,对外贸易,对外贸易额=进口总额出口总额 中国对外贸易额2011年达3.64万亿美元。 国际贸易

4、额世界各国的出口总额之和 通常用美元表示,20012011年中国对外贸易额,对外贸易量,一国不仅考察对外贸易额，而且注意对外贸易量，但最终追求的是对外贸易额。 8元X10个80元 7元X11个77元 7元X12个84元,贸易差额,顺差逆差 出超入超 2011年中国大陆对香港、美、欧是顺差，但对台湾、韩国贸易是逆差。,2011年全年贸易顺差1551亿美元，2011年全年外汇储备增加3848亿美元,中国顺差,经常性项目,资本性项目,遗漏项目,储备项目,2011年中国国际收支 亿美元,经常性项目：顺差2017 其中贸易顺差：1551 资本性项目：上半年：1839 下半年：371 遗漏项目：上半年：1

5、20 下半年：-470 国际储备资产：3878,2011年中国主要贸易顺差来源地,2011年中国主要贸易逆差来源地,对外贸易依存度,对外贸易额/GDP（GNP) 出口贸易额/GDP（GNP） 进口贸易额/GDP（GNP） GDP与GNP Made in China 与 Made by China 中国制造与中国创造,贸易条件,净贸易条件指数出口价格指数/进口价格指数100 收入贸易条件指数（出口价格指数 / 进口价格指数） 出口数量指数 单项因素贸易条件指数（出口价格指数 / 进口价格指数）出口商品劳动生产率指数 双项因素贸易条件指数（出口价格指数 / 进口价格指数）（出口商品劳动生产率指数

6、/ 进口商品劳动生产率指数）100,案例,某国以2000年为基期，当时的出、进口商品价格指数和贸易条件指数均为100，到2010年，出口价格指数下降了5%，为95；进口商品价格指数上升10%，为110，而同期该国的出口数量指数则为130，该国2010年的贸易条件变为： 净贸易条件指数95 / 11010086.36 收入贸易条件指数95 / 110130112.27 表明该国2010年的净贸易条件恶化了，但由于出口量的大幅度上升，收入贸易条件改善。,对外贸易地理方向和国际贸易地理方向,对外贸易的地理方向（Direction of Foreign Trade） 国际贸易的地理方向（Directi

7、on of International Trade）,2011年前十位贸易伙伴,2011年前十位出口市场,2011年前十位进口市场,对外贸易商品结构和国际贸易商品结构,对外贸易商品结构（Composition of Foreign Trade） 国际贸易商品结构（Composition of International Trade）,出口商品,第一大类出口商品：机电产品 第二大类出口商品：高新技术产品 第三大类出口商品：轻纺产品,进口商品,能源化工：石油、煤炭 金属矿石：铁矿石、铜、镍、锌 农产品：大豆、棉花,20012011年中国GDP增长速度,1952年-2010年中国GDP（亿元）,中国

8、在世界经济的地位,2010年GDP排名： 美国：14.6万亿美元 中国：5.88万亿美元 日本：5.47万亿美元,2011年中国经济指标,GDP：47.15万亿元 ，按年终汇率6.32，经济总量7.46万亿美元 人均GDP：5540美元 2001年-1.159万亿美元 7.46/1.159=6.4365 2011年中国GDP比2001年增长了544%,第二章 古典贸易理论,绝对优势理论,代表人物：亚当斯密 代表著作：国富论，出版时间1776年，标志着经济学学科的诞生 理论内容：主张国际分工 在国际分工基础上开展自由贸易 社会财富总量的增加 理论假设2X2模型 布（1单位） 酒（1单位） 英 国

9、 1小时 2小时 葡萄牙 2小时 1小时,绝对优势理论介评,主张自由贸易，主张市场经济，提出市场是一只看不见的手。 理论不能回答：一个国家不具备绝对优势能否参加国际贸易？如果参加是否获益？ 布（1单位） 酒（1单位） 英 国 1小时 2小时 葡萄牙 2小时 6小时,比较优势理论,代表人物：大卫李嘉图 两优之中取最优，两劣之中取次劣 英国处在资本主义上升时期，他成为新兴资产阶级的代言人。 废除谷物法和航海法，为英国资本主义的发展起到摇旗呐喊的作用。 理论内容：主张国际分工 在国际分工基础上开展自由贸易 社会财富总量增加,比较优势理论介评,比较优势理论是国际贸易理论的基石，现代西方经济学都是以此为

10、基础发展而来，对促进资本主义的发展和整个世界的经济发展产生了深远影响。 理论假设世界是静态的，忽视了科技进步的影响，它认为比较利益差别越大越可能发生贸易与今天的现实不符。,贸易获利,消费者剩余是指消费者在购买某一商品时愿意支付的价格与最后支付的价格之间的差额。 生产者剩余是指生产者在出售某一商品时愿意出售的价格与最后出售的价格之间的差额。,出口贸易获利分析,0,2000,2500,a,b,c,40,60,80,D,S,数量(万台),每一台照相 机价格(元),生产者剩余：a+b+c 消费者剩余：-(a+b),进口贸易获利分析,40,80,120,大米数量(万千克),每千克大米 价格(美元),1,

11、2,0,c,a,b,D,S,生产者剩余：c 消费者剩余：a+b+c,案例与思考题,1、鲁宾逊每小时可以摘10个椰子或捕1条鱼，他的朋友“星期五”每小时可以摘30个椰子或2条鱼，谁在捕鱼方面有绝对优势？谁在捕鱼方面有比较优势？ 摘椰子 捕鱼 鲁宾逊 10个 1条 “星期五” 30个 2条 鲁宾逊在摘椰子方面的劳动生产率水平是 “星期五”的1/3，而鲁宾逊在捕鱼上是“星期五” 的1/2，因此“星期五” 在捕鱼方面有绝对优势，鲁宾逊在捕鱼方面有比较优势。,2、美国和日本工人每人每年可以生产4辆汽车，一个美国人1年生产10吨粮食，一个日本人1年生产5吨粮食，假设每个国家有1亿工人，哪个国家在生产汽车上

12、有绝对优势？生产粮食呢？ 哪个国家在生产汽车上有比较优势？生产粮食呢？ 美国在生产粮食上有绝对优势。美国在生产粮食方面有比较优势，日本在生产汽车上有比较优势。,3、对贸易来说，是绝对优势重要还是比较优势重要？ 对贸易来说，比较优势更重要，每个人都有自己的比较优势，从事自己有比较优势的事情，使双方达到经济上的更优状态，对国家来说，各国专门生产各国的比较优势产业，世界经济领域的参与国家越来越多，会使世界经济总量提高。,4、举例说明一个人在做某件事上有绝对优势？而另一人有比较优势？ 拳王泰森无论进行比赛还是修剪草坪都比朋友Mary有更高的效率，泰森1小时比赛可以获得10万，1小时也可以修剪完草坪；而

13、Mary修剪完草坪需2小时，2小时打工可以赚20美元，泰森无论在打拳还是修剪草坪上都有绝对优势，而Mary修剪草坪的机会成本是20，泰森是10万，因此Mary在修剪草坪上有比较优势。,5、考虑一个教授正在写一本书，该教授无论写书还是收集数据都比其他人要快，但他仍然付钱让学生在图书馆收集数据，这样做明智吗？解释原因。 如果教授写书需要1年，查找数据需要4个月，而学生写书需要2年，查找数据需要6个月，教授收集数据的机会成本是1/3本书，学生的机会成本是1/4本书，因此学生有比较优势。,6、奥地利可以用3盎司黄金买一件羊毛衫，在匈牙利用2盎司买一件同样羊毛衫，如果奥地利允许自由贸易，它将进口还是出口

14、？ 奥地利将进口羊毛衫。,7、如果美国纺织行业支持禁止羊毛衫进口，那么游说者可能提出的几种原因？ （1）保护工人就业 （2）保卫国家安全 （3）有助于幼稚产业 （4）防止不公平竞争 （5）保证社会稳定 （6）保持国际收支平衡,8、列举开展自由贸易的六种可能的利益。 （1）社会财富总量增加 （2）增加商品的多样性 （3）规模经济可以降低成本 （4）增加竞争 （5）有利于技术扩散 （6）加强思想和文化的交流,第三章 贸易保护理论,重商主义,早期重商主义：重金主义 晚期重商主义：追求对外贸易顺差 代表国家：英国,幼稚工业保护理论,代表人物 ：李斯特 李斯特受美国财长汉密尔顿的影响，从自由贸易理论转向

15、保护贸易理论。 国民经济的发展分成五个阶段：原始末开化阶段、畜牧业阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商阶段,理论内容,李斯特提出的保护政策，不是保护所有工业，而是保护幼稚工业，选择保护的对象是： （1）刚刚建立尚不具备竞争力，面对强大的竞争对手 （2）该行业有发展前途； （3）保护时间以30年为最高期限，在保护期结束后，被保护的幼稚工业还扶植不起来，就停止给予保护； （4）农业不需要保护，随着工业的发展，农业自然随着发展； （5）保护期结束后，该行业要回报消费者。,理论应用,幼稚工业保护理论成为WTO的一项例外原则，成为各国保护本国民族产业的最好注解。 中国保护成功的行业：家电产业、通讯产业、芯

16、片产业 案例：民族企业：TCL：1981年成立，生产录音磁带电视电脑手机， 国内与乐华，国外与德国的施耐德、法国的汤姆荪。,凯恩斯贸易保护理论,代表人物：凯恩斯 理论内容：有效需求：投资需求和消费需求 投资需求政府投资拉动生产资料 消费需求政府退税增加消费资料 增加的国民收入总量会等于原增加投资的若干倍，称为“乘数理论”。凯恩斯的追随者提出了对外贸易乘数理论：顺差有益，逆差有害，由此提出拉动一国GDP的三架马车是：投资、消费和出口。,结论：对外贸易可以在政府的干预下成为提高国民收入水平的重要推动力。 用公式把凯恩斯的理论解释为： Y=C+I+X-M Y-C=Id+If 公式中Y表示国民收入水平

17、，C表示私人消费需求，I表示私人投资需求，X表示该国商品的出口额，M该国商品的进口额，Id表示国内的投资需求，If表示本国对国外的净投资额，该投资额IfXM，即是一国贸易收支差额，该差额的正数越大，该国的贸易收支顺差越多。,理论介评,凯恩斯主义对挽救资本主义经济危机起到了积极作用，强调了政府宏观调控作用的重要性。 它的致命要害是： 加重政府财政负担 引发通货膨胀 引起贸易摩擦和报复,放弃凯恩斯主义,里根经济学： 里根总统与撒切尔夫人共同放弃凯恩斯主义，采用货币学派（蒙代尔）和供给学派（赫伯根斯坦）。 措施：减税；减少非国防财政开支；紧缩性货币政策；放松管制。,里根经济学核心内容：减税，减税能刺

18、激人们多作工作，更能刺激个人储蓄和企业投资，从而大大促进经济增长，并可抑制通货膨胀。 里根总统从1982年至1989年里根总统离任时，联邦政府征收个人所得税的水平已由70下降到28，公司所得税由48下降到24。,第四章 要素禀赋理论,要素禀赋理论,代表人物：赫克歇尔和俄林(H-O) 现代贸易理论与古典贸易理论的本质区别 理论内容：资本（ K）和劳动力（L）为投入要素 生产因素的丰裕和稀缺是相对的，要素丰裕就意味着这种要素供应量大，价格比较便宜，密集使用这种要素才能做到产品成本低，在国际贸易中才能获利；要素稀缺意味着供应量少，价格就比较高，需要进口。,理论结论,每个国家应该生产和出口要素禀赋丰裕

19、的商品，进口要素禀赋稀缺的商品。 国际贸易的直接原因是价格差别。 国际贸易的基础是生产资源配置或生产要素比例上的差别。 商品贸易的趋势是消除工资、地租、利息的生产要素收入的国际差别。,理论应用,世界两类农产品生产国家：新大陆国家和传统农业国家 种植业土地密集型中国没有优势 养殖业劳动密集型中国大有优势 案例：花卉；肉类；水产品；林产品；中草药的原料药。,理论评价,引领国际贸易理论走向新开端，在研究方法上指出生产要素的参与国际分工和国际贸易中重要性。 它与当代国际贸易的现实存在差别；不能解释产业内贸易为什么大发展；将经济的发展视为静态掩盖了资本主义生产关系。,要素价格均衡化理论,代表人物：萨缪尔

20、森 理论结论：虽然生产要素不能自由流动，但商品的自由流动会导致两个国家之间的工人取得同样的工资，资本获得同样的利息，土地获得同样的地租。这不是趋势，而是必然。 要素价格均衡化实现的前提：完全的自由贸易；不受政府政策的阻碍；不受自然条件的影响；不受运输费用的影响。以上条件不具备，使得发达国家与发展中国家在贸易的过程中价格没有均衡，反而在个别地方有加大的可能。,要素比例变化理论,代表人物：英国人里比兹恩斯基 理论内容：1、要素比例是可以变化，出口结构也可以变化； 2、商品的生产所使用的要素也是可以变化的：比如农产品和纺织品。,里昂惕夫之迷,用美国二战后的出口数字来印证HO理论 二战后美国是公认的资

21、本丰裕的国家，但里氏发现，美国以出口农产品为主，显然与HO理论是矛盾的，称为里昂惕夫之迷。,对里昂惕夫之迷的解释,里昂惕夫比较认可的解释人力资本学说：美国用大量教育经费培训劳动者，专业劳动者本身是一种资本，应将美国出口的劳动密集型出口商品视为人力资本商品。,人力资本理论解释,A国3K：2L资本密集型：假设人力资本投入1K后，4K：2L2K：1LA国转变为劳动密集型。 B国2K：3L劳动密集型：假设人力资本投入7K后，9K：3L3K：1LB国转变为资本密集型。,第五章 新贸易理论,产业内贸易理论,代表人物：格鲁贝尔 理论内容：产业内贸易与产业间贸易区别 产业内贸易迅速发展的原因： 同类产品的异质

22、性 自然条件的差异 获得规模效益 经济发展水平的相似性,规模经济理论,代表人物：克鲁格曼 理论内容：日本在二战后生产要素极其贫乏，为什么在国际贸易邻域中十分活跃，主要是利用规模经济积累资本。,规模经济:长期平均总成本随产量而减少的特征。 规模不经济：长期平均总成本随产量增加而增加的特征。 规模收益不变：长期平均总成本随产量增加而保持不变的特征。 波音每月生产9架飞机，成本是每月9000万，如果每月生产10架飞机，成本变成9500万，波音表现出的是规模经济还是规模不经济？,理论内容,在国际贸易条件下，国家之间要进行专业化分工，生产规模与市场规模互相促进，规模经济使各国在贸易中获利。 产业内贸易获

23、利的主要原因在于专业化分工和规模经济的效益。 一国生产其中的一部分产品或一部分零部件，然后进行交换，产生同一产业内贸易，案例：OTIS、空中客车。,动态规模经济理论的:“干中学”,劳动者在不断重复的生产过程中,进一步提高技术和熟练程度,能够提高生产效率,即使投入不增加,生产能力也会不断增强。“干中学”的学习效应是产业累计产量每翻一番,其平均成本会下降20-30%.,蛙跳模型,领先国在旧技术上有学习效应，旧技术的生产率比新技术初始时高，故领先国会选择继续沿用旧技术，而后起国由于劳动力成本较低，可以选择新技术，从而在未来取得技术优势。 前提：领先国与后起国之间的工资成本差异足够大；新技术比旧技术有

24、显著的生产率增进；旧技术的经验对新技术并不重要；新技术最终比旧技术有显著的效率增进。,需求偏好相似理论,代表人物：林德 理论内容：企业生产的决定因素不是成本而是需求和市场；出口市场的形成是因为与国内市场相似；人均收入水平决定需求偏好和需求结构，进而决定贸易。 理论介评：在世界经济形成买方市场情况下，林德理论具有非常大的影响。第一次从需求的角度对生产和贸易进行分析：你需要什么，我生产什么，从需求和分配的角度入手同时分析生产和贸易。,产品生命周期理论,代表人物：威尔士和弗农 理论内容：运用市场营销理论来分析国际贸易发生的可能。 第一阶段：产品的创新阶段人才美国知识密集型。 第二阶段：产品的成长、成

25、熟阶段资本其它发达国家技术密集型和资本密集型。 第三阶段：产品的标准化阶段价格发展中国家劳动密集型。,微笑曲线示意图,竞争优势理论,代表人物：波特 主要内容：一国在国际市场中的优势主要来自于竞争优势而不是比较优势。国家的竞争优势就是企业和行业的竞争优势。包括：1. 生产要素：包括基本因素和推进因素，2. 需求状况：需求的时间差和规模差，3. 相关行业：上游工业有效率，对下游有利，4. 企业的策略与竞争：产品开发竞争、制造工艺竞争、营销技巧竞争和要素成本竞争，5. 政府政策，6. 机遇。,理论借鉴,比较优势陷阱：各国的比较优势是不断变化的。从中国来看： 1. 劳动力成本上升，劳动生产率增长缓慢；

26、 2. 发达国家的产品成本中劳动力所占比重越来越低； 3. 中国依赖进口做出口，而大量进口的结果造成进口原材料价格上涨，而出口竞争加剧，使出口价格下降，出口形势恶化，因价格低引起国外的保护主义。,理论的应用,竞争优势形成的关键是对比较优势的充分运用： 1. 利用对外贸易发展来提高一国经济发展的竞争力，而不是简单的视为经济增长的发动机，发展进口替代、扩大内需服务国内国外两个市场。 2. 中国要在最短的时间内通过利用自己的比较优势转化为自己的竞争优势，与跨国公司开展双赢，跨国公司主要利用中国的竞争优势。 3. 根据中国的经济发展速度和水平合理确定中国的开放规模和速度，比较优势得不到充分利用的开放不

27、如不开放，因为发达国家千方百计以各种手段阻碍发展中国家竞争力的提高。,博弈论与合作经济学,博弈论：研究人们在各种策略情况下如何行事。 囚徒困境：两个被捕获的囚徒之间的一种特殊博弈，说明为什么甚至在合作对双方有利时，保持合作是困难的。 警察：有证据证明两个人非法持有枪支，如果他们什么也不说就判一年；如果一人承认抢劫银行，这个人自由，另一人判20年；如果两人都承认，两人都判8年。他们有两种选择：承认和沉默。,垄断优势理论,代表人物：海默 跨国公司拥有垄断优势体现在：（1）高水平的知识资产上，如技术专利、管理才能、资本运作等；（2）产品市场不完全的优势，如名牌商标、产品差异、营销技巧等；（3）跨国公

28、司内部与外部两种规模经济。 优势的关键在于跨国公司有能力获得并长久保持竞争优势。,国际生产折衷理论,代表人物：邓宁 该理论是在总结传统的国际直接投资模式基础上提出的。决定企业开展对外直接投资与否的因素是所谓的“三优势模式”，即“OIL paradigm”。所有权特定优势 、内部优化 、区位优势,“小岛模型”,代表人物：小岛清 “日本式对外直接投资理论”，即对外直接投资应该从投资国已经或即将陷于比较劣势的产业，即边际产业依次进行。,第六章 关税措施,关税的概念,关税是指一国海关对通过本国关境的进出口商品所征收的一种税收。 关税的特点：1、间接税 2、强制性、无偿性、预定性 3、关税的税收主体和客

29、体是进出口商人和进出口货物 4、是一国执行对外贸易政策的重要手段、 5、反映一国的经济发展水平。,中国关税税率,1992年为43.2， 2002年1月1日为12， 2010年1月1日为9.8。 农产品：15.2，工业品：8.9 对老挝等40个最不发达国家商品零关税。,2012年关税管理,进出口税目总数8194个。 对小麦等7种农产品和尿素等3种化肥的进口实施关税配额管理。对煤炭、原油、化肥、铁合金等“两高一资”产品征收出口关税。 730种商品实施较低的进口暂定税率，平均税率为4.4%，一是能源资源性产品，包括煤炭等；二是战略性新兴产业所需的关键设备和零部件，包括喷气织机等；三是农业生产资料，包

30、括化肥、动物饲料等；四是用于促进消费和改善民生的日用品，包括冷冻海鱼、婴儿食品、护肤品等；五是与公共卫生相关的产品，包括疫苗、血清等。,关税的作用,1、增加财政收入： 2011年1.6万亿元， 2011年出口退税9205亿元。 关税收入中央与地方按75：25分成，而出口退税原来由中央100负担，2004年改为2003年基数之内中央负担，基数之上由中央与地方按75：25分担，使得中国出现了境外商品一日游的现象，2004年大约为300亿美元。2005年将中央与地方出口退税分担的比例又改为92.5：7.5。,2、保护本国的工农业生产： 农产品生产贸易现状 生产现状：农产品劳动生产率低，农产品结构不合

31、理，农产品技术含量低，农产品成本高，农业组织缺乏，农产品改革不配套。 贸易现状：中国农产品没有取得国际身份证，中国出口的农产品多数属于初级产品，农产品贸易对象集中，内外贸长期脱节，检验检疫标准没有与国际接轨。,关税的分类,按商品流向：进口税、出口税、过境税 2005年1月1日起对铝、镍、精练铜和废铜征收5%、2%、5%、10%出口税。 按征税的标准：从量税、从价税、选择税、 混合税 从价税额商品总值X从价税率 2005年，对31种纺织品采取从量税方式，分别是0.20.3元/件（套、条）或是0.5元/千克。,普遍优惠制,按税率从低到高：特惠税、普惠税、正常贸易关税、普通关税；此外还有协定关税。

32、基本原则：普遍的、非歧视的、非互惠 给惠国：29个；受惠国：190个 主要规定：原产地规则；毕业条款 2005年欧盟对华的16类50章商品从普惠制毕业，只剩11类44章，欧盟规定：当某国商品达到市场份额的15（纺织品和服装达125）即毕业。取消普惠，进口关税从9上升到12。中国的工业制成品中仅剩工艺品和收藏品享受普惠制。,欧盟对中国的规定,1、最不敏感商品 100优惠 2、半敏感商品 65优惠 3、敏感商品 35优惠 4、最敏感商品 15优惠 自2004年5月1日开始，欧盟规定：对来自中国的电子消费品、机电产品、光学仪器和钟表、动物源类产品、塑料和橡胶、纸张、乳蛋、蜂蜜、鞋帽、服装、乐器等取消

33、普惠制待遇。,正常贸易关税,指在最惠国待遇基础上所有的WTO的成员享受的最低关税待遇，这是中国在加入WTO后企业享受的最大利益。 如果任何一缔约方没有给予中国，则意味着他违反了WTO的规定，因此中国用永久的、稳定的、多边的最惠国待遇代替了年审的、双边的最惠国待遇。,海关,海关的职责：货运监管，查辑走私，征收关税，统计进出口。 主要违法行为：走私；骗税；骗汇。,关税对贸易“小国”的福利影响,E,Sx,S2,S1,D2,D1,O,Pw,Pw+t,P(价格),Q(数量),a,b,c,d,消费者剩余减少：(a+b+c+d) 社会福利水平的变化：(b+d),生产者剩余增加：a 政府关税收入： c,Dx,

34、关税对贸易“大国”的福利影响,消费者剩余减少：(a+b+c+d) 生产者剩余增加： a 政府关税收入： (c+e) 社会福利水平的变化：e(b+d),最优关税的经济效果,最优关税是指一国贸易条件改善的收益超过其进口量减少的损失，进而使得本国产生福利最大化的关税,关税对国际贸易的影响,1对世界贸易发展的影响 2对商品结构和地理方向的影响 3对进口国产品的国际竞争力的影响 4对贸易差额和一国国际收支的影响,中国入世对汽车产品的承诺,审批权限、配额限制、关税、开展汽车金融业务 轿车关税下调一览表： 2002 2003 2004 2005 2006 2006.7.1 43.8 38.2 34.2 30

35、.0 28.0 25.0 50.7 43.0 37.6 30.0 28.0 25.0,入世前的中国汽车产业：中国汽车规模小、生产厂家多、价格过高、高关税保护下的竞争意识薄弱、没有独立的知识产权、价外收费不合理、轿车发展的配套工作不到位。,进口轿车国内价格,进口轿车国内售价=到岸价（1关税税率）（1增值税税率）（1消费税税率）。 排气量4.0进口轿车价格=CIFX2.43。 以雷克萨斯LS600HL车型为例，这款车CIF价格是10.49万美元，折合人民币是约72万元，税后价格约175万元 。 2011年美国出售陆虎揽胜的价格是人民币80万元，在中国是200多万元。,进口轿车管理新办法,实施汽车品

36、牌销售管理办法 采取进口汽车自动进口许可证办法 实行进口汽车落地完税制度 进口汽车的3C认证制度 环保达到欧排放标准 实施构成整车特征的汽车零部件进口管理办法 汽车服务贸易的有条件开放 调整汽车消费税,2005年，构成整车特征的汽车零部件进口管理办法，引起欧洲和美国的争议。中国的目的是打击走私和提高国产化，进口零部件后，生产完成后对整车分析，国产化达到40，进口零部件按10征收关税，否则按25整车征收。,对比,1978年-全国汽车的产量18万辆， 总产值60亿元，占全球0.5； 2011年-全国汽车产销量都超过1800万辆。,2001-2011年中国汽车国内销量,2001-2011年中国汽车出

37、口总量,吉利汽车,李书福:照相冰箱摩托汽车 2001年11月9日有生产资格。 2006年产量18万辆 2007年产量22万辆 2008年产量22万辆 2009年产量32万辆 2010年产量41万辆,第七章 非关税措施,非关税措施的概念,除关税以外的一切干预进出口贸易的各种贸易政策和措施。按照WTO的统计共有3800多种。 非关税措施的特点：具有更强的灵活性；更加有效；更具歧视性；更难以对付；更可能滋生腐败。,数量性措施,进口配额制 “自愿”出口配额 进口许可证 2012年对小麦等7种农产品和尿素等3种化肥的进口实施关税配额管理。,中国对许可证的管理统一归口管理部门是商务部配额许可证事务局，20

38、11年实行出口许可证管理的货物共49种，商务部许可证局负责签发其中6种货物的出口许可证，包括玉米、小麦、棉花、煤炭、原油、成品油；2011年实行进口许可证管理的货物共2种，包括重点旧机电产品的进口许可证和消耗臭氧层物质的进口许可证。,钢铁和焦炭,1吨钢铁需要550560千克焦炭 中国焦炭占全球大约50，山西占中国产量50，占出口的80。焦炭的生产环节因为产生污染所以出口需要配额。,技术性贸易措施,WTO技术性贸易壁垒协议（TBT）：国家安全利益；保护人类、动植物健康；保护环境；防止欺骗行为。 技术标准：数量多，要求严格，灵活。UL；CE；CCC：9行业，19类，132种。 卫生健康标准：转基因

39、商品，甜蜜素 包装和标签标准：美国退货占1/3 环境保护标准：氟里昂,六个西格玛,六个西格玛是测量每100万次谨慎操作中所犯错误的计量单位，错误次数越少质量越高。一个西格玛表示68的产品合格率，三个表示99.7，美国大多数企业达3.5个，每百万次操作中存在2275个失误，GE是六个西格玛，即99.99966合格率，每百万次有3.44个失误。,贸易救济措施,反倾销 反补贴 保障措施,外汇管制,一国政府对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的制度。 出口商出口所得外汇必须按官方汇率卖给政府，进口方买进外汇也必须按官方汇率。,政策性措施,进口限价； 政府政策； 政府采购； 国内

40、税； 国家垄断； 进口押金； 海关估价；,心理性壁垒,进口国政府加大对进口商品和服务的宣传，使得国民对此产生不信任的心理感觉，从而放弃选择进口商品和服务。 日本的媒体宣传 韩国的爱国主义 印度的环保组织 中国对留学新西兰的介绍,道德壁垒,SA8000（Social Accountability Management System 8000）标准：1、不能使用15岁以下的童工，每天工作不能超过10小时，每周不超过48小时，每工作7天必须休息1天，每周加班时间不超过12小时。2、不能以任何理由收取工人的身份证明和押金。3、工人的工资由工会代表与资方谈判取得，不能将工会代表除名。4、不能因为工人的性

41、别、国籍、肤色、宗教信仰、性取向歧视工人。,1991年，Levis为挽救形象，推广SA8000，中国纺织工业社会责任管理体系成为CSC9000T。,环境壁垒,国际贸易中的环境标准和“绿色壁垒”成为非关税措施中主要手段，也是未来多边贸易谈判的重要内容。 发达国家将实行更加严格的环境标准，对节能和环保的关注成为世界各国关注的主要议题，对各国贸易政策产生重大影响。,专利壁垒,美国337条款 因1930年美国关税法第337条得名 进口货物侵犯美国已登记的有效可执行的专利权、商标权、版权或集成电路布图设计专有权，使美国的独占权利丧失。 不须证明美国内产业受到损害，只证明进口产品有侵权事实。,非关税措施对

42、国际贸易的影响,S,Q2,Q1,Q3,D,O,P1,P2,Q(数量),a,b,c,d,生产者剩余上升 a 消费者下降 (a+b+c+d) 配额收益 c 社会福利水平的下降：(b+d),P(价格),Q4,第八章 国际贸易救济措施,补贴与反补贴,补贴（Subsidy）是指任何政府或机构对企业提供的财政捐助和政府对收入或价格的支持。 WTO规定发达国家对农产品补贴要控制在上一年农业总产值的5%，发展中国家控制在10%，中国入世承诺是8.5。,补贴与反补贴协议中关于补贴的分类,禁止使用的补贴-“红灯补贴” 可申述补贴-“黄灯补贴” 不可申述补贴-“绿灯补贴”,补贴的种类,（1）生产补贴 （2）出口补贴

43、 （3）出口信贷 （4）出口退税,出口信贷,由政府支持的、为扩大出口而提供的一系列金融、保险措施。 中国进出口银行：主要业务：机电产品、高新技术产品、能源、船舶 中国出口信用保险公司,出口退税,指商品通过边境出口以后，政府将所征收的该商品的增值税和消费税退还给厂商，使各国的商品以不含税的价格进入国际市场。,反补贴税,对于直接或间接地接受奖金或补贴的外国商品进口所征收的一种进口附加税，旨在抵消出口国对该出口商品所作补贴，所以又称为抵消税或补偿税。,倾销,（Dumping）是一种价格歧视，即出口厂商在国际市场上，以低于正常价格的价格销售商品，对进口国的某些工业造成重大损害或重大威胁。,甲国产品在乙

44、国卖80元，而乙国同类产品是100元，这并不能说明甲国倾销，只有甲国在本国卖100元，而在乙国卖80元才是倾销。 甲 乙 80 100 80 80不倾销 100 80倾销,倾销的种类,1偶然性倾销 2掠夺性倾销 3持续性倾销 案例：柯达胶卷 美国成本5国际市场3.5亚洲市场1.3 柯达富士乐凯,反倾销税,是对于实行商品倾销的进口货物所征收的一种进口附加税。其目的在于抵制商品倾销，保护本国的产业和市场。,实施反倾销措施的基本程序,1申请 2主管机构审查立案 3反倾销调查 4行政复审和司法审议,中国被控倾销的主要特点,1国家多，2产品多，3金额大，4.连锁反应，5三资企业产品也被反倾销，6不同部门

45、、不同企业不能联合应诉。,中国面临愈演愈烈的反倾销形势 主要原因,“非市场经济”国家概念对中国产品出口的影响：美国 判定标准： （1）货币同其他国家货币的自由兑换程度； （2）政府与工人在工资上自由谈判的程度； （3）外国公司举办合营企业或其他投资被允许的程度； （4）政府对生产资料所有或控制的程度； （5）政府对资源分配以及对企业在价格、产量决定权上的控制； （6）主管当局认为适当的其他因素,中国入世议定书16条： WTO成员承诺：在中国加入后15年内完全取消目前对中国出口产品进行反倾销调查时使用第三国替代价格的做法。议定书规定，在此过渡期内，因为中国是非市场经济国家，WTO成员仍可以对中国

46、出口产品使用替代国价格计算倾销幅度。 2010年底，82个国家承认中国市场经济地位。,案例,中国彩电：在欧洲被诉倾销 用新加坡做替代国，在美国被诉用印度。中国用印度做参照国倾销84，而印度存在：1、规模小；2、技术落后；3、管理水平低。出口的弧形制造费231.88，平面361.21。 中方理由：1、起诉方不是美国制造彩电工人而是美国工会，美国本土不生产彩电。2、美国工人因此有收益。3、长虹的21寸还有5利润。4、用印度做参照不合理。,企业自身的问题,（1）反倾销调查程序不是一般司法程序，而是行政程序，应诉不是当被告上法院，而是国内有关部门调查，如果企业被列入“黑名单”也只是一种表述而已。 （2

47、）反倾销目的不是追究有关当事人的责任，而是限制其今后的“倾销”行为，保护今后的市场，不像司法程序那样确定的被告。 （3）企业反应速度慢，没有做好相应准备工作 （4）害怕承担责任，导致连锁反应。某种商品一旦被指控后，不积极应诉。,经济因素制约,“谁应诉，谁受益”原则原来落实不好，一家打赢官司，其他企业一拥而上，也有一些企业确实困难，拿不出律师费。 庭审律师 1000/时 文字律师 800/时 取证律师 500/时,中国国内客观的原因,中国自身的客观原因 （1）改革开放以来，中国拥有进出口经营权的企业增长过快，加之出口企业管理混乱，必然造成价格扭曲，如中国的人参出口价格曾经由720元降到18元。（

48、2）由于中国劳动力、资源方面的优势，造成产品成本较低，且往往出口数量增长较快，如中国对墨西哥出口鞋子两年内增长了273%。,（3）中国参与国际经济交往较少，较多的只是单一的贸易关系，缺乏处理国际贸易摩擦的经验。（4）中国原来没有自己的反倾销法，美对华反倾销时不用担心中方的反措施。（5）中国对美国的反倾销法了解和研究不够，遇到反倾销投诉，不应诉或应诉不及时，导致败诉。（6）中国原来没有专门管理机构，导致中国企业陷入被动境地。,中国应采取的措施,1转变中国发展方式，靠国内消费拉动中国经济增长。2中国企业应开拓海外中高端市场，实现技术升级，不断创新。3中国政府应高度重视。4建立反倾销预警机制。5出口商联合进口商共同合作。6利用WTO规则据理力争，维护中方利益。,保障措施,保障措施是指WTO成员方在进口商品数量激增并对其国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时，采取的临时进口限制措施。 保障措施在性质上完全不同于反倾销和反补贴措施。保障措施与反倾销的