投行行业协同解决方案V10课件.pptx

1、投行行业协同解决方案致远协同行业解决方案一前言二投行行业信息化规划三投行行业协同管理整体解决方案四协同应用技术支撑五投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5行业定义广泛意义上的投资银行业是一个相对开放和模糊的行业范畴，并不象银行业、保险业、信托业和基金业等有着明显的行业界限，凡是在资本交易和资本运营方面提供中介服务的专业机构都应该列入这一行业。行业发展经过近20年的发展，中国现代投资银行已经完全跳开了证券承销和证券经纪狭窄的传统业务框架，企业并购、项目融资、风险投资、公司理财、投资咨询、资产及基金管理、资产证券化、金融创新等都已成为投资银行的核心业务组成，并已形成规模化、全面

2、化、专业化、国际化、混业型的发展趋势。行业重要性投资银行业造就了中国的长期资本市场，使得长期资金能够按照市场规则进行高效合理的配置，为政府、企业提供了直接融资的场所，为机构和个人投资者提供了投资的场所和工具。投资银行体系成为除国家财政和商业银行之外的又一重要资源配置机制，形成了介于政府和企业之间的中观经济资源配置和调节机制，促进了中国经济的发展和经济结构的调整。行业主要问题我国现代投资银行业从发展到现在只有短短二十几年的时间，应该说还处于是初级阶段，虽然在进步，但依然存在着一些问题，这些问题主要集中在：1、自有资本少，融资能力较差。2、业务范围相对较窄，国际化程度较低。3、专业的投资银行业人才

3、相对稀缺。行业挑战和机遇 中国现代投资银行的业务从发展到现在只有短短二十几年左右的时间，还存在着诸如规模过小、业务范围狭窄、缺少高素质专业人才、过度竞争等这样那样的问题。但是，中国的投资银行业正面临着有史以来最大的市场需求，随着中国经济体制改革的迅速发展和不断深化，社会经济生活中对投融资的需求会日益旺盛，国有大中型企业在转换经营机制和民营企业谋求未来发展等方面也将越来越依靠资本市场的作用，这些都将为中国投资银行业的长远发展奠定坚实的基础。中国投资银行业的市场潜力是巨大的，这对处于发展初期的投资银行业是巨大的机遇，同时也是巨大的挑战。投行行业概述投行行业管理模式分析全面化投行业务范围迅速拓宽专业

4、化投行业务过程日趋标准混业型传统与创新业务日益融合规模化投行业务市场迅猛发展项目资源不稳定政策监管变化快项目运作周期长项目跟踪监管难个性化团队管理市场资源与竞争同步放大监管政策日趋稳定与连贯系统化投行团队管理模式强调投行业务流程标准化强团队协作促进效率提升初创时代黄金时代周月报项目会议执行环节项目访谈协议签订放款计划放款环节放款审批投决委员会投决环节投决结果内部审核尽职调查内核环节立项申请立项审批立项环节企业基本信息偿债能力分析预审环节项目预审基金设立基金运作运营环节分配清算基金立项融资设计募资环节资金募集核心部门管理投行行业管理重点及核心业务过程执行层管理层绩效管理经营业绩考核计划与预算管理

5、经营计划管理预算体系战略与规划战略制定与下达决策层绩效指标体系财务管理财务预算资金管理固定资产管理税务管理核算管理人力资源管理组织管理人员管理薪酬福利管理招聘管理培训管理员工绩效管理综合管理行政审批工作计划任务日程资产管理法律事务管理信息化管理公文管理公共关系管理信息发布知识管理专项计划管理档案管理融资业务管理资方信息库管理投资业务管理审计与内控车辆管理设备管理专项规划管理风险管理风控策略采购管理项目预审管理法律事业部管理投资项目库管理风险管理部管理办公用品审计监察决策辅助客户资源分析服务质量分析企业营销分析企业产值分析基金产品库管理人员绩效分析经营绩效分析预算监管募集融资管理基金运营管理IP

6、O项目管理PE项目管理财务顾问项目管理申请文件申报发行管理上市管理改制辅导申请文件审核企业诊断方案实施预顾问方案设计尽职调查投资方案项目协议放款执行风险控制股权变更项目总结投行行业常见管理痛点决策层管理层执行层 决策支持：信息获取不及时，供决策的依据不足，无法降低风险；督察体系：当企业发生重大战略改变、组织调整、新投资领域进入时，内部工作监控力度薄弱；风险管理：需要获取充足的行业、企业、项目信息，快速识别风险，快速预警；战略落地：战略目标逐级分解执行，打通组织壁垒，提高组织的敏捷执行能力。围绕个人为中心的自助式工作；围绕行业特点、业务执行为内容的事务的办理、执行结果反馈、确认；围绕业务内容，发

7、起业务的申请；项目管理难题：每个投融资项目的进展、成本、人员等各种资源如何及时了解？同时又该如何进行合理资源分配和决策？项目运营难题：融资、投资过程管理不规范，各个阶段工作难以按时有效衔接和落实。预算管控难题：如何得知各部门或各项目的期初预算和预算最新执行状况？如何控制费用，保证预算的合理利用？人事控制难题：如何通过薪酬和激励体系的差异化设计，有效防止高端人才的流失。团队管理难题：团队分工不明确、项目成果提交不及时、管理困难。员工成长难题：如何快速复制经验，构建知识体系？如工商手续、业务知识、销售工具等；协作效率难题：打通横向的部门协作能力，提升资源整合和沟通效率；投行行业信息化构成及建设现状

8、业务软件职能软件 基金管理系统 投资项目管理系统 承销业务管理系统 管理咨询系统 委托资产管理系统 企业并购与重组分析系统 外部情报收集系统 互联网营销系统财务专业软件HR专业软件CRM专业软件呼叫中心固定资产系统传统OA软件同一资源存在多套系统共同管理的问题，信息系统重复建设，信息化投资回报率不高；各系统建设期间以满足部分需求为主，缺少整体规划；各软件间信息不能及时有效共享，造成信息孤岛；统一移动办公平台缺失；以管理数据结果、计算信息为主，缺少整体过程管控。信息化建设现状一前言二投行行业信息化规划三投行行业协同管理整体解决方案四协同应用技术支撑五投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4

9、P1P2P5投行行业协同解决方案设计思路行业整体信息化建设规划蓝图设计投行业务流转全过程分解投行业务管理的关键点分析协同平台对投行管控的应用支撑蓝图规划业务剖析协同支撑设计过程内容描述关键策略 基于行业信息化建设的经验，设计行业企业信息化建设的总体框架，建设行业信息化标准 通过对行业内投行业务流转过程的全面分析，准确定位各层级管理的重点和难点，以便提供针对性解决方案 根据实际管理需要，通过灵活的协同平台工具，设计和梳理出适用于行业企业各层级管理要求的具体功能应用投行行业组织协作分析示 例n 投行组织协作模式类型：主要有总部集中模式、地域分工模式、行业分工模式、业务分工模式、职能分工模式、复合模

10、式等六大类协作模式。企业发展壮大后，普遍采用复合模式。n 投行典型组织协作模式：中小投行以业务分工模式最为主流，分融资、投资两条业务主线；n 权责明晰：决策层设置专业委员会共同决策，管理层设置前端与后端两类部门协作共营，执行层以基金产品或投资项目为单位设置虚拟组织独立运作，分权管控；n 规范化运营：融资与投资两类前端部门负责业务拓展与项目运作，法务、风控等后端部门为前端部门提供直接支持，客服、人事、财务、信息等后端部门提供间接支持，从而形成一体化矩阵式的规范化运营体系；股东会股东会融资管理部融资管理部董事会董事会监事会监事会资源审查委员会资源审查委员会薪酬委员会薪酬委员会合规审核委员会合规审核

11、委员会总经理总经理投资决策委员会投资决策委员会风险控制委员会风险控制委员会投资管理部投资管理部法律事务部法律事务部风险管理部风险管理部销售管理部销售管理部技术信息部技术信息部综合管理部综合管理部人力资源部人力资源部客户服务部客户服务部财务财务部部投行行业信息化蓝图规划企业服务总线ESB环境支撑应用平台承载业务职能日常决策 接入层 展现层硬件支撑平台（主机/存储/网络/安全/安防）软件支撑平台（虚拟化/操作系统/数据库/中间件）数据支撑数据管理数据加工数据仓库数据质量数据交换行政审批工作计划任务日程会议管理办公用品车辆管理知识管理常用工具法务管理风险管理财务管理资产管理人事管理合同管理预算管理采

12、购管理募集融资IPO项目PE项目财务顾问项目债权投资战略规划经营计划预算体系绩效管理审计监察组织流程行为分析决策辅助企业内网门户工作桌面移动门户统一身份认证标准与规范体系安全保障体系台式机笔记本手机平板电脑多浏览器融资租赁战略规划项目规划出资人库项目源库融资设计项目开发资金募集项目风控基金运营项目执行投后管理退出清算基金运营数据支撑组织权限BI模型Portal服务流程引擎数据交换引擎报表引擎搜索引擎投行行业协同建设规划一前言二投行行业信息化规划三投行行业协同管理整体解决方案四协同应用技术支撑五投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5投行行业协同解决方案第三方应用系统职能应用人

13、事财务综合管理招聘配置 劳动关系薪资福利 培训开发绩效考核 考勤管理费控管理 项目收支印章管理 资产管理会议管理日常应用风险管理部管理尽调团队人员安排尽调报告风险识别尽调报告风险评估标的项目评审发起项目评审结论登记法律事务部管理合同协议审查法律意见出具法律实务内训诉讼争议解决承销业务系统企业并购与重组分析系统公文管理发文管理收文管理公文交换公文归档知识社区知识中心知识广场文档中心全文检索行政审批制度审批请示报告资料借阅物品申领综合办公车辆管理办公用品办公设备图书资料公共信息新闻管理公告管理企业论坛调查管理计划任务计划管理任务管理日程管理关联项目协同工作事项协作过程留痕即时通讯群组沟通会议室管理

14、会务管理会议资源会议总结支撑平台管理咨询系统财务总账系统委托资产管理系统人力资源系统协 同 组 件Portal搜索引擎消息组件组织架构权限体系表单引擎报表引擎工作流引擎业务生成引擎BPM集成主数据管理数据交换引擎单点登录业 务 组 件集 成 组 件工作统计流程绩效目标绩效会议绩效知识绩效行为绩效协同360协同立方协同绩效战略分析市场分析业绩分析运营分析盈利分析风险分析内控分析信用分析数据分析单位门户部门门户业务门户移动门户统一门户工作桌面个人桌面领导桌面即时通讯微信协同行业应用募集融资管理基金立项 客户管理融资设计 客户开拓资金募集 客户维护基金运营管理基金设立 定期披露基金缴款 基金备案基金

15、划款 分配清算PE项目管理资方情况管理管理制度设计融资方案设计投决组会纪录管理改制执行投资计划执行交接情况录入项目周报月报项目风险预警重要物品管理股权变更管理项目清算报告投资项目预审项目源库 项目初筛 项目可研 商业计划 资方对接 上报预审财顾类项目管理审计评估报告价值分析报告资方情况管理中介机构管理融资方案设计管理制度设计发展计划设计解决方案管理股权变更管理项目督导报告IPO项目管理审计评估报告上市方案设计管理制度设计辅导过程管理申请文件制作文件内核管理审核过程管理发行过程管理上市过程管理项目督导报告出资人库管理基金产品库管理项目信息库管理互联网营销平台投行行业核心业务过程基金档案表资方档案

16、表募集融资管理项目档案查询基金信息统计资方信息统计项目信息统计资方档案查询基金档案查询项目档案表基金产品库建立基金档案基金信息修改基金信息调用出资人库建立资方档案资方信息修改资方信息调用项目信息库建立项目档案项目信息修改项目信息调用PE项目管理IPO项目管理财顾项目管理基金运营管理基金产品-出资人-项目信息库管理功能逻辑图基金档案资方档案项目档案基金档案用于记录基金从产品设计到基金退出全生命周期的信息和状态，基金产品库中的信息全部由基金立基、基金缴款通知等流程审批表单写入，所有与该基金有关的流程审批信息均记录在基金底表中形成完整的档案。基金产品库管理应用展示基金档案资方档案项目档案出资人档案库

17、：囊括了融资部所负责建立的基金出资者，以记录出资者的出资情况，出资人档案库的信息由客户管理中的新客户开拓、老客户维护等审批表自动写入，无需要手动二次录入。同时还可以对出资人信息库按企业的需求自由的设计查询统计字段，方便后期的管理。出资人库管理应用展示基金档案资方档案项目档案项目档案用于记录所有投资项目全生命周期的信息，包括项目建档阶段、项目指派阶段、投资部筛选可开发项目阶段、申请立项阶段、立项结论登记阶段、风控部阶段、基金划款申请阶段、基金划款阶段、工商变更阶段、评审结论登记阶段、投决会阶段的信息记录。项目信息库管理应用展示投行融资业务过程募集融资管理募集融资阶段管理是负责资金募集的部分，工作

18、职责主要有3个，一是基金产品设立，二是基金立项，三是基金募集。主要的功能模块：主要的功能模块：基金立项：基金立项：是否成立基金审批管理；客户管理：客户管理：新客户开拓、老客户维护；基金募集：基金募集：记录基金的情况、进度、资金落实到帐、最终募集规模等。基金设计：基金设计：对出资人结构、出资人规模、投决会成员、费用收取进行管理。基金募集客户管理基金立项基金设立基金基本信息立项审批信息基金方案设计基金立项报告是对基金产品的初步设计与融资安排，是基金产品后续操作的基础，审批通过后将自动创建基金档案表。募集融资管理协同应用展示基金募集客户管理基金立项基金设立通过对新客户的关键信息记录，可快速确定后续跟

19、进要点与节奏；通过对老客户的跟进接触，可进一步确定后续服务与推介要点。融资客户关键信息老客户的跟进维护募集融资管理协同应用展示基金募集客户管理基金立项基金设立根据基金产品方案设计，进行方案的执行。对于融资募集的要点和节奏，均需要设定具体时间计划，并形成阶段性产出物。基金募集信息自动回写基金档案表。募资PPT报告.ppt代销合同.doc客户份额确认书.doc基金募集计划募集融资管理协同应用展示基金募集客户管理基金立项基金设立根据基金募集结果与相关合伙协议、补充协议、募资简章等文件条款，完整描述基金产品方案，申请设立基金产品。合伙协议.doc补充协议.doc募资简章.doc基金产品方案基本信息募集

20、融资管理协同应用展示投行融资业务过程基金运营管理基金运营阶段业务管理包含生成基金报告、基金对外披露、缴款通知缴款审批、基金运营等等相关内容的管理。报告披露基金报告基金缴款基金运营认缴实缴信息缴款审批信息缴款通知与实际缴款是对募集融资阶段的延续，是资金募集结果的直观反映，是基金后续运营操作的基础。基金运营管理协同应用展示报告披露基金报告基金缴款基金运营根据基金实际运营情况，进行基金报告的制作与审批。基金相关运营部门，均需要撰写相应报告，并形成阶段性产出物。基金运营报告.doc基金综合报告.doc基金投后报告.doc基金风控报告.doc基金财务报告.doc基金报告生成基金运营管理协同应用展示报告披

21、露基金报告基金缴款基金运营根据基金运营章程与相关协议条款，定期或不定期披露基金运营报告，履行披露义务的同时，更好地服务客户。合伙协议.doc补充协议.doc募资简章.doc基金对外披露基本信息基金运营管理协同应用展示报告披露基金报告基金缴款基金运营通过对基金的报告披露、收益支付、投资回款、退出清算等关键信息的记录，可快速确定后续运营要点与节奏，并可进行自动化日期提醒，保证基金运营常态化运转。基金产品基础信息基金运营清算信息基金运营管理协同应用展示投行投资业务过程投后跟踪预审立项内核投决执行项目池融资企业基本资料财务数据企业盈利能力分析企业偿债能力分析项目初审IPOIPO项目内核IPO项目投决协

22、议签订资方信息放款项目周报月报项目会议季度访谈项目风险预警退出PE财顾类PE财顾报告产品设计财顾类发行上市IPOPE项目内核PE项目投决财顾项目投决r投资项目的筛选与评估是风险投资最关键的一环，一般来讲，在对项目进行选择时，要进行下面三方面的工作：投资行业选择；投资阶段选择；投资项目评估项目寻找阶段项目初选阶段项目考察阶段项目立项前准备阶段n 项目基本情况n 项目来源情况n 投资规模n 行业n 发展阶段n 产品n 管理团队n 投资区域n 商业计划书评估n 技术评估n 市场评估n 管理团队评估n 可行性分析报告n 尽职调查申请n 尽职调查报告n 价值评估报告项目预审流程项目上报项目基本信息联系人

23、信息项目详细信息项目基本情况项目主体说明抵质押物说明其他情况说明（资方对接说明）商业计划书.doc可行性分析报告.doc项目预审项目预审阶段协同应用展示项目上报项目预审阶段，预审阶段判断项目价值，根据项目价值对项目投资方式进行划分。根据投行项目成熟程度，将项目分为财务顾问类、保荐类或其他投资类型。项目信息复核项目预审批未通过预审项目池通过预审项目池未通过通过合作企业档案项目预审项目预审阶段协同应用展示改制辅导阶段申报阶段审核阶段发行阶段上市阶段n改制重组n上市辅导n确定上市方案n尽职调查n审计评估n准备募投项目n准备申请文件n递交申请文件n见面会n反馈意见回复n发审委审核n证监会核准n预路演n

24、累计投标询价n定价n配售发行n挂牌上市n后市支持n持续督导r保荐机构应建立完善的保荐业务内控机制，主要风险控制制度包括：尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度、工作底稿制度等。上述制度是防范风险、勤勉尽责的主要手段IPO项目对外服务过程投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询项目基本信息项目费用情况项目联系人（项目方，中间方）项目材料及其他情况立项报告对项目价值进行完整的评估，是项目后续操作的基础。IPO项目内部业务流程项目内核材料内核意见投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询技术评估报告.doc市场评估报告.doc管理团队评估报告.doc

25、内部审核分析报告.doc内核的两个重要作用：-对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、企业的市场、管理、技术、财务，以及可能存在资金风险和法律风险做全面深入的审核。-是对商业计划书的全面审核，既是发现企业的价值，同时也要发现企业的风险。IPO项目内部业务流程投决会报告领导审批投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询投决会报告书.doc投决委员会对项目进行投决，通过的项目会进入到IPO上报阶段。组会投决IPO项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询投后管理是项目投资周期中重要组成部分，也是投资基金“募、投、管、退”四要点之一。投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现，良好的投

26、后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值，因此投后管理对于投资工作具有十分重要的意义。IPO项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项统计查询通过统计查询，可直观看到各个项目的实时进展，及时发现项目风险，对项目风险进行有效管控。IPO项目内部业务流程出资人公司养老金政府养老金捐赠基金基金会银行控股集团富有家族和个人保险公司投资银行非金融类公司其他投资者管理人有限合伙制企业公司制信托制投资企业新创立、有前景企业-前期-后期公司制-扩张阶段 资本性支出 收购-改变资本结构 财务重组 财务困境-股东结构调整 股东退休 资产剥离上市公司-MBO或LBO-财务困境-特殊情况

27、现金私人权益或股票现金投资有限合伙人权益现金投资管理人公司股权私人权益或股票现金、监控和咨询财务顾问及中介机构PE项目角色关系谈判阶段签约阶段执行阶段退出阶段n估值定价n董事会席位n否决权和n公司治理问题 n退出策略 n确定合同条款清单n投资委员会审批n监察专员进驻n资产监管 n时间表 n关键路径n里程碑时间n负责人交接n项目周报n项目月报n项目风险预警n出售nIPOn第二次收购n清算r投资中介机构会在项目执行过程当中提供增值服务。增值服务是指公司为被投资企业所提供的一系列咨询服务，具体内容包括帮助寻找和选择重要管理人员、参与制定战略与经营计划、帮助企业筹集后续资金、帮助寻找重要的客户和供应商

28、、帮助聘请外部专家等。PE项目对外服务过程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询项目基本信息项目材料及其他情况项目联系人项目方中间方立项报告对项目价值进行完整的评估，是项目后续操作的基础。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询项目内核材料内核意见内部审核分析报告.doc内核的两个重要作用：-对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、企业的市场、管理、技术、财务，以及可能存在资金风险和法律风险做全面深入的审核。-是对商业计划书的全面审核，既是发现企业的价值，同时也要发现企业的风险。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询投决会报告

29、领导审批投决会报告书.doc投决委员会对项目进行投决，通过的项目会进入到融资放款阶段。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询投后管理是项目投资周期中重要组成部分，也是投资基金“募、投、管、退”四要点之一。投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现，良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值，因此投后管理对于投资工作具有十分重要的意义。协议签订放款计划放款审批放款执行PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询退出方式及说明对PE项目，IPO都是终极目标。退出也就是PE项目的终止。管理水平的高低对投资成功具有重

30、要影响。PE项目内部业务流程投后管理项目内核项目投决项目立项退出处理统计查询通过统计查询，可直观看到各个项目的实时进展，及时发现项目风险，对项目风险进行有效管控。PE项目业务成果展示前期准备项目开始项目进展解决方案实施方案n了解需求 确定目标 角色共识n组建项目组并签订合同n与客户收集咨询假设与验证n使客户对实施方案充分了解财务顾问服务的四个阶段：r预顾问阶段r企业诊断阶段r方案设计阶段r方案实施阶段n为客户带来价值，赢得客户信任财顾类项目对外服务过程投后管理项目投决项目立项统计查询项目基本信息项目联系人顾问方案设计立项报告对项目价值进行完整的评估，是项目后续操作的基础。财顾项目内部业务流程投

31、后管理项目投决项目立项统计查询投决结果合作框架协议.doc投决通过项目，根据项目协议进行方案设计。财顾项目内部业务流程财务顾问项目协同应用展示项目执行项目投决项目立项统计查询r财务咨询管理-财务咨询报告根据项目方案设计，进行方案的执行。对于财务咨询项目，完成符合客户要求的财务咨询服务，并形成阶段性产出物。咨询服务协议.doc日常咨询服务报告.doc专项顾问服务报告.doc项目服务记录投行行业核心业务过程财务顾问项目协同应用展示项目执行项目投决项目立项统计查询r产品设计管理-私募股权基金示例产品设计产品应收收款确认再分配额度根据项目方案设计，进行方案的执行。对于私募股权基金项目，包括了从产品设计

32、，到利益分配的一系列操作。投行行业核心业务过程投后管理项目投决项目立项统计查询通过统计查询，可直观看到各个项目的实时进展，及利益分配，对项目风险进行及时管控。财顾项目业务成果展示法律事务部管理应用一般来讲，法律事务部的工作涉及的内容非常多，有一定的时间跨度，并且很多内容需要不同部门或机构来协作，过程复杂，需要将过程落实到流程管理，分不同流程模板进行业务支撑。法务部主要应用大致包括协议审查、法律意见出具、法律实务培训、争议解决。法务内训法律意见协议审查争议解决协议基本信息协议审查要点投行企业在开展业务时需要经常签署一些协议，为保障企业签署的协议合理合法，业务人员需要发起协议审批提交法务部进行审核

33、，法务部根据协议进行审批，确保协议的合法合理情，保障公司的利益。法律事务部协同应用展示法务内训法律意见协议审查争议解决投行企业的业务人员在遇到自己不清楚的法律问题时，可以发起法律意见需求表来向法务部门寻求帮助。法律事务部协同应用展示法务内训法律意见协议审查争议解决法律责任具有强制性，一旦发生，企业必须被动承受。所以，企业有良好的法律知识很重要，法务部门可以通过对企业员工进行法律培训来加强员工的法律知识。法律事务部协同应用展示法务内训法律意见协议审查争议解决在产生争议时，投行企业需要完善的处理流程来解决争议，法务部要为企业提供解决争议的相关材料及解决方案，最后将争议结果反馈公司领导。争议基础信息

34、争议明细信息争议材料.doc法律事务部协同应用展示风险管理部管理应用风险管理部负责公司业务风险的管理部门，承担风险测量及风险管理的筹划，对项目进行尽职调查及投资分析报告等工作。风控部主要应用大致包括尽调团队人员安排、尽调报告风险识别、尽调报告风险评估、标的项目评审发起、项目评审结论登记等。评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章在立项项目通过后，风控部开始尽调人员安排，由部门领导同意后，安排时间对项目进行调查。风险管理部协同应用展示尽调单位基本情况尽调单位详细情况评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章法人代表简历.doc总经理简历.doc股东结构报告.doc所能享受优惠政策.doc尽调团队对

35、需要调查的公司进行详细调查，并将尽调结果反馈公司，形成尽调报告。风控部门进行相应的风险识别与风险评估工作。风险管理部协同应用展示评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章团队在完成尽调报告等调查后，由风控部发起评审会申请，评审委员确认评审时间。首次拜访附件.doc业务预调研附件.doc部门立项附件.doc正式尽调附件.doc投审会立项附件.doc风险管理部协同应用展示评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章项目评审最多经历三次，每次评审会后将出具评审纪要，对项目的意见记录在案。投决会完成后，通过的项目将开启起草协议，协议初审一般由风控部门与法务部门协同合作完成。评审会议纪要.doc尽调报告.do

36、c企业相关材料.doc风险管理部协同应用展示评审结论尽调报告项目评审尽调安排协议用章协议审批完成后，由风控部门走用印盖章流程，向相关部门提供全部完整协议资料。例如在基金划款前，需要由风控部门向基金部门提供董事会决议、股东会决议、划款函后，才能进行划款。风险管理部协同应用展示需求阶段用人需求用人计划表用人计划表用人计划表面试阶段面试登记面试评价面试审批用人计划表用人计划表企业人才库入职及试用阶段入职审批完善信息配置资源入职指引用人计划表用人计划表员工人事档案转正阶段转正审批人力资源部招聘入职协同应用逻辑入职及试用阶段面试阶段用人需求面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批

37、需求阶段用人计划表用人计划表用人计划表面试阶段用人计划表用人计划表企业人才库入职及试用阶段用人计划表用人计划表员工人事档案转正阶段人力资源部招聘入职协同应用逻辑需求审批单用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批各部门在需要招聘人员时，先向人力资源部发起用人计划表，通过审批后，该用人计划自动写入本年度人力资源部用人计划表用人计划表信息写入招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批面试登记表企业人才库面试人员填写面试登记表，填表数据自动进入企业人才库。信息写入招聘入职协同应

38、用展示面试评价审批表用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批企业人才库面试评价和面试审批过程顺序执行，面试过程和结果写入企业人才库。人才库信息条目支持穿透查询，点击人才库可查询面试审批阶段历史情况信息写入招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批入职审批表同步生成入职审批通过后，自动生成制式Offer或员工声明书，发送给员工招聘入职协同应用展示企业人才库用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批履历录入单信息关联员工档

39、案表信息写入企业人才库信息关联到履历录入表，进行数据预填。员工完善履历录入表后，数据自动写入员工档案表，建立员工档案招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批资源分配表欢迎信自动发起招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批入职指引试用期工作计划招聘入职协同应用展示用人需求入职及试用阶段面试阶段面试登记面试评价面试审批入职审批完善信息配置资源入职指引转正审批试用期工作计划转正审批数据关联招聘入职协同应用展示人事计划招聘计划预算申请招聘面试面试登记面试评

40、价员工录用录取通知劳动合同员工转正试用期评价转正申请人事异动岗位调整薪酬调整考核评价绩效考核员工培训培训计划培训实施员工档案信息表人员离职离职申请离职交接固定资产人事信息查询岗位变动查询人员分布统计人员证书查询人事合同提醒员工考勤统计 建立以人事档案为中心的员工全生命周期管理机制，可以多维度、全方位展现员工档案信息 实现人事入转调离全过程管理，覆盖选育用留等方面的全面管理 实现考勤、绩效等考核管理，并可实现工资条发放人力资源人力资源部协同应用解决方案人力资源部协同应用展示-人事管理导图人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析基础信息齐全，照片使人更易辨识。任职信息清晰，

41、可按日期提醒续约薪资信息完整，可直接计算月工资但凡变动都加以记录，让员工的历史历历在目审批单与文档都有超链接，随时回看都只需轻点鼠标人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析各部门在需要招聘人员时，先向人力资源部发起用人计划表，通过审批后，该用人计划进入本年度人力资源部人事计划底表人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人力部门可通过协同HR管理应用指定本年度的培训计划，并申请相应的费用预算，培训结束后，人力部门可将培训的实施情况反馈给申请部门。人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管

42、理薪酬福利绩效考核统计分析人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析绩效考核表的内容可根据客户的要求进行设计，支持用户自定义考核维度及考核指标等内容，支持自动计算分数，支持与HR系统打通，将绩效考核分数传递到HR系统中绩效考核表单示例人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析详细记录假期信息，合理安排，减少劳资纠纷，提升企业关怀请假提取假

43、期余额加班回写假期底表考勤数据查询读取考勤机数据考勤异常反馈人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析矿工状态设置考勤班次设置人力资源部协同应用展示人事档案人事异动招聘管理培训管理考勤管理薪酬福利绩效考核统计分析人事信息查询表岗位异动查询表岗位变动偏离图KPI统计饼状图KPI统计柱状图KPI统计雷达图人力资源部协同应用展示采购计划管理固定资产明细表统计查询资产设备库领导签批采购入库交接财务部门资产领用使用部门调剂使用部门资产归还报帐报废回收资产调拨资产报废入库领用调拨归还报废资产管理五大流程资产管理部门整体解决方案资产管理部门协同应用展示资产管理导图

44、入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇l 与采购流程无缝连接；l 采购流程完成后，触发资产交接流程，资产通过验收后，完成资产入库；l 资产状态可维护；l 入库资产可查询统计；入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇l领用申请审批通过后，进资产领用发放；l 协助资产管理员完成出库业务；l 如果资产领用有计划归还日期，那么提前指定天数进行预警提示；l 对资产领用情况进行查询统计。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇l 提供到期归还预警功能；l 可自动触发到

45、期归还流程；l 协助资产管理员完成入库业务；l 对资产归还情况进行查询统计。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇l固定资产未经公司主管领导批准，不可以调拔；l资产的调拨，必须通过调拨流程，主管领导审批通过后才可以完成。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇l资产报废是解决企业完成资产报废的申请及审批流程，处理资产报废业务的流程，记录资产报废的信息，并提供查询统计。入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查询统计资产管理部门协同应用展示业务篇入库管理资产卡片归还管理调拨管理领用管理资产报废查

46、询统计资产入库统计 资产归还总计 资产交接查询 资产归还记录资产管理部门协同应用展示有效支撑考核评价预算有效地贯彻和执行快速高效编制预算 预算编制期初编制预算审批数据分解费用报销报销审批预算控制预算预警预算调整预算调整调整评审流程管理预算考核考核规则评分标准考核模板下 一 个 管 理 周 期预算查询公司预算分析部门费用统计个人费用统计预算结余n费用预算控制是以企业成本管理为核心，围绕财务审批流程，从单据填制、预算管理、报销管理等环节，实现费用核算管理过程电子化，在线完成报销申请、审批和预算管理控制。财务管理部门整体解决方案财务管理部门协同应用展示预算管理导图数据回写数据回写年度预算完成审批后，

47、结果数据自动写入预算底表的预算字段中使用费用完成审批后，结果数据自动写入预算底表的已用额度字段业务底表自动计算出剩余预算额度年度预算底表存放预算额度、已用预算额度、剩余预算额度等信息预算上报预算审核预算下发费用预算费控分析网上报销凭证传递财务管理部门协同应用展示报日常费用报专项费用出差计划申请财务流程示例费用预算费控分析网上报销凭证传递财务管理部门协同应用展示协同进行报销单据填报和审核1凭证插件获取报销单据生成财务凭证并传递财务系统2财务系统中对已传递的财务凭证进行复核处理3费用预算费控分析网上报销凭证传递财务管理部门协同应用展示费用预算费控分析网上报销凭证传递查询统计对比分析财务空间多样报表

48、财务管理部门协同应用展示一前言二投行行业信息化规划三投行行业协同管理整体解决方案四协同应用技术支撑五投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5一前言二投行行业信息化规划三投行行业协同管理整体解决方案四协同应用技术支撑五投行行业协同OA典型客户案例介绍目录页P3P4P1P2P5r关键应用点：投资项目管理、日常流程管理 移动办公应用、内部信息门户r价值点：建立了各前端业务部门与各中后端支 撑部门之间高效沟通、协作的统一管理 平台。大幅提高审批效率的同时，极大减轻了 前后端各业务管理角色的整体工作量。中钰资本管理（北京）股份有限公司（简称“中钰资本”），是中国大陆第一家秉承“全球视野

49、，中国机会！”理念，专注于中国医药医疗大健康领域 的股权投资、并购重组、债权投融资、财务顾问等业务，以及专业领域顶级财富管理的金融投行服务机构行业案例展示-中钰资本投资项目管理流程表单行业案例展示-中钰资本项目库、基金库、投资人库展示行业案例展示-中钰资本职能部门审批流程行业案例展示-中钰资本应用成果与价值行业案例展示-中钰资本r关键应用点：构建跨地域、跨单位、跨部门的业务管控流程。日常流程审批、文档管理HRIS系统集成、FC财务系统对接；域控系统、邮件系统、HRIS系统、FC财务系统、IB系统、E-service系统、Exchange系统等集成。r价值点：满足公司对于风控内控体系的建设和有效

50、的管控规则落地。改变了原有的沟通协作模式，建立了全新的工作习惯，有效的解决了中金原有存在的问题。建立了一套集团统一的信息文化交流平台，为集团文化的统一建设和有效传导提供了有力工具。为集团的内部管理和日常工作提供了方便、易用的办公工具，改变了传统的工作模式，大大降低了集团的人工成本、费用成本和时间成本。中国国际金融股份有限公司是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行。自2007年中国证监会首次对证券公司开展分类监管评级以来，中金公司每年均被评为A类AA级，为现有证券公司最高评级。凭借深厚的经济、行业、法律法规等知识和优质的客户服务，中金公司在海内外媒体