第5章投资控制-课件.ppt

1、5.1 概述概述5.2 投资计划投资计划5.3 计划值与实际值的比较计划值与实际值的比较5.4 投资控制的任务与措施投资控制的任务与措施5.5 计算机辅助投资控制计算机辅助投资控制第五章第五章 建设项目投资控制建设项目投资控制南水北调工程工作工作范围范围客户客户满意度满意度制约项目成功的因素制约项目成功的因素成本成本进度进度质量质量 对于工程项目业主投资计划与控制承包商成本计划与控制v项目实际投资不超过项目计划投资项目实际投资不超过项目计划投资v应十分重视项目前期（设计开始前）和设应十分重视项目前期（设计开始前）和设计阶段的投资控制工作计阶段的投资控制工作v以动态控制原理为指导进行投资计划值以

2、动态控制原理为指导进行投资计划值与实际值的比较与实际值的比较v可采取组织、技术、经济、合同措施可采取组织、技术、经济、合同措施v有必要进行计算机辅助投资控制有必要进行计算机辅助投资控制投资控制主要内容：投资控制主要内容：萌芽萌芽中国古代出现有关费用管理的萌芽中国古代出现有关费用管理的萌芽雏形雏形1616世纪英国出现工料测量师世纪英国出现工料测量师诞生诞生19861986年年“英国皇家特许测量师协会英国皇家特许测量师协会”成立成立发展发展2020世纪世纪5050年代到年代到6060年代，各方面大发展年代，各方面大发展再发展再发展2020世纪世纪7070年代和年代和8080年代，各方面全面发展年代

3、，各方面全面发展完善完善2020世纪世纪8080年代末，年代末，9090年代初，年代初，进入综合集成阶段进入综合集成阶段 儒林外史儒林外史萧云仙修清枫城墙，萧云仙修清枫城墙，“工部工部核算：该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开核算：该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开销销19360两两1钱钱2分分15豪。核减豪。核减7525两两”。北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造。他北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造。他设计和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，设计和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，以河运料，同时以土浇砖；建成后以建筑垃以河运料，同时以土浇砖；建成后以建筑垃圾填河，最终节约圾填河，最终节约“几百万两白银几百

4、万两白银”。建设投资建设投资建设投资静态部分建设投资静态部分建设投资动态部分建设投资动态部分建筑工程费建筑工程费设备及工器具购置费设备及工器具购置费安装工程费安装工程费工程建设其他费用工程建设其他费用涨价预备费涨价预备费建设期利息建设期利息流动资金流动资金项目投入总资金项目投入总资金基本预备费基本预备费建设项目投资构成建设项目投资构成v 建筑工程投资建筑工程投资地下结构地下结构上部主体结构上部主体结构外部立面与装饰外部立面与装饰建筑作业和辅助设施建筑作业和辅助设施精装修精装修室外总体室外总体消防消防电器电器空调空调给排水及污水处理给排水及污水处理电梯电梯煤气煤气电脑管理电脑管理电讯电讯擦窗机擦

5、窗机防雷照明防雷照明前期建设准备费前期建设准备费市政设施摊销费市政设施摊销费勘察设计及项目管理费勘察设计及项目管理费投产准备与建设单位管理投产准备与建设单位管理费费预备费预备费(建设期物价风险、建设期物价风险、不可预见费不可预见费)开办费开办费临时备用金临时备用金v 设备购置及安装工设备购置及安装工程投资程投资v 其它投资其它投资内容内容关于投资控制关于投资控制 建设项目投资控制，就是在投资决策建设项目投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、施工准备阶段、施工阶阶段、设计阶段、施工准备阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设项目投资控制在段以及竣工阶段，把建设项目投资控制在批准的投资限额以内，随时纠

6、正发生的偏批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设过程中能合理使用人力、物力、求在建设过程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。财力，取得较好的投资效益和社会效益。下一页关于投资失控关于投资失控 建设项目概算超估算、预算超概算、建设项目概算超估算、预算超概算、决算超预算的现象称为投资失控，又称决算超预算的现象称为投资失控，又称“三超现象三超现象”。n估算：控制价，项目建议书和可行性研究阶估算：控制价，项目建议书和可行性研究阶段；段；n概算：最高限额，初步设计阶段；概算：最高限额，初步设计阶段；n预

7、算：预算造价，施工图设计阶段；预算：预算造价，施工图设计阶段；n决算：实际造价，竣工决算阶段。决算：实际造价，竣工决算阶段。下一页建设工程投资控制的现状n投资控制仅限于施工阶段投资控制仅限于施工阶段n投资目标与其他目标割裂投资目标与其他目标割裂n索赔事宜认识处理不当索赔事宜认识处理不当n风险意识不足风险意识不足 下一页投资控制仅限于施工阶段投资控制仅限于施工阶段 投资控制应贯穿于项目建设的全过程，投资控制应贯穿于项目建设的全过程，但重点要突出。但重点要突出。我们国家推行建设监理制，而目前我们国家推行建设监理制，而目前的建设监理一般仅限于施工阶段，而此的建设监理一般仅限于施工阶段，而此阶段节约投

8、资的可能性与潜力相对较小，阶段节约投资的可能性与潜力相对较小，而影响项目投资的主要阶段是施工以前而影响项目投资的主要阶段是施工以前的投资决策与设计阶段。的投资决策与设计阶段。投资目标与其他目标割裂投资目标与其他目标割裂 在实行建设监理制的工程中，有些业主单位仅片面地在实行建设监理制的工程中，有些业主单位仅片面地讲求质量控制，这一方面是由于质量目标不仅是业主的要讲求质量控制，这一方面是由于质量目标不仅是业主的要求，且是政府部门和社会公众的关注焦点，而另一个不可求，且是政府部门和社会公众的关注焦点，而另一个不可忽视的的重要原因是业主把持着建设款项，既不放心也不忽视的的重要原因是业主把持着建设款项，

9、既不放心也不情愿将建设资金的支配权交给监理方，使监理方的投资控情愿将建设资金的支配权交给监理方，使监理方的投资控制有名无权。应当说我国在施工质量控制方面所达到的深制有名无权。应当说我国在施工质量控制方面所达到的深度和细度都远远超过国际咨询工程师联合会（度和细度都远远超过国际咨询工程师联合会（FIDICFIDIC）制）制订的订的土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件所要求的工作深度和细度，所要求的工作深度和细度，但在投资控制、进度控制方面却显得苍白无力。即使对于但在投资控制、进度控制方面却显得苍白无力。即使对于某个确定阶段的投资控制，也要用全过程、全方位的系统某个确定阶段的投资控制，也要用全过

10、程、全方位的系统控制才能起到理想效果。必须明确的一点是三大目标之间控制才能起到理想效果。必须明确的一点是三大目标之间是有机统一的整体，没有投资控制权，质量和进度控制目是有机统一的整体，没有投资控制权，质量和进度控制目标就很难做好或无从做起。标就很难做好或无从做起。索赔事宜认识处理不当索赔事宜认识处理不当 费用索赔是投资控制的一个重要方面。在国内一费用索赔是投资控制的一个重要方面。在国内一提起索赔提起索赔,往往想到的是激烈的对抗、争执，其实费用往往想到的是激烈的对抗、争执，其实费用索赔是工程承包中经常遇到的再正常不过的事件，许索赔是工程承包中经常遇到的再正常不过的事件，许多国际承包公司就是靠低报

11、价、高索赔来赚取利润。多国际承包公司就是靠低报价、高索赔来赚取利润。工程建设中双方最高行为准则是建设工程合同，由于工程建设中双方最高行为准则是建设工程合同，由于双方对合同的理解差异和现场条件变化及工程变更，双方对合同的理解差异和现场条件变化及工程变更，索赔的发生就在所难免。但在国内，一些业主也承认索赔的发生就在所难免。但在国内，一些业主也承认承包方的索赔理由成立，但碍于面子，认为支付了索承包方的索赔理由成立，但碍于面子，认为支付了索赔款既输了理又赔了钱，就是不同意支付该笔款项，赔款既输了理又赔了钱，就是不同意支付该笔款项，而宁愿以其他名义予以补偿。而宁愿以其他名义予以补偿。风险意识不足风险意识

12、不足 任何投资活动都存在风险，如自然风险、技术风险、任何投资活动都存在风险，如自然风险、技术风险、政治风险等，尤其是在买方经济条件下还存在较大经济政治风险等，尤其是在买方经济条件下还存在较大经济风险，风险的存在是客观的，回避所有风险是消极的甚风险，风险的存在是客观的，回避所有风险是消极的甚至是不现实的，因此采取何种风险对策决策就显得尤为至是不现实的，因此采取何种风险对策决策就显得尤为重要。在项目财务评价中要利用不确定性分析、敏感性重要。在项目财务评价中要利用不确定性分析、敏感性分析、概率分析等工具正确识别项目建设过程和运行管分析、概率分析等工具正确识别项目建设过程和运行管理中存在的风险因素，采

13、取风险回避、风险转移等措施理中存在的风险因素，采取风险回避、风险转移等措施来避免和降低风险因素可能带来的损失。我国的许多工来避免和降低风险因素可能带来的损失。我国的许多工程项目，特别在国际工程承包领域，风险常常是项目失程项目，特别在国际工程承包领域，风险常常是项目失败的主要原因之一。因此，在现代工程项目管理中，如败的主要原因之一。因此，在现代工程项目管理中，如何进行风险控制已成为研究的热点之一。何进行风险控制已成为研究的热点之一。全过程投资控制全过程投资控制n项目决策阶段的投资控制项目决策阶段的投资控制n设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制n施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制n保修期投资控制

14、保修期投资控制下一页项目决策阶段的投资控制项目决策阶段的投资控制 根据拟建工程的规模、用途等进行工程项目的前期根据拟建工程的规模、用途等进行工程项目的前期准备工作，对项目建设的可行性、必要性以及建成后准备工作，对项目建设的可行性、必要性以及建成后的效益进行分析、论证，对有多个方案的项目，同时的效益进行分析、论证，对有多个方案的项目，同时进行方案比较和投资分析，控制投资范围，编制项目进行方案比较和投资分析，控制投资范围，编制项目建议书和可行性研究报告，初步估算投资，经批准后，建议书和可行性研究报告，初步估算投资，经批准后，作为项目控制投资。项目决策阶段是控制项目规模和作为项目控制投资。项目决策阶

15、段是控制项目规模和投资的关键环节，决定建设项目的成败。投资的关键环节，决定建设项目的成败。设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 设计阶段是决定投资的主要阶段，投资的缩性较大，是工程建设计阶段是决定投资的主要阶段，投资的缩性较大，是工程建设全过程投资控制的重点，应抓好设计阶段的投资控制。通过招投设全过程投资控制的重点，应抓好设计阶段的投资控制。通过招投标选择具有相应资质条件、实力雄厚、有类似工程设计经验的设计标选择具有相应资质条件、实力雄厚、有类似工程设计经验的设计单位进行工程项目设计。单位进行工程项目设计。初步设计阶段初步设计阶段，按照有关规定，编制初步，按照有关规定，编制初步设计概算，经有关

16、部门批准，作为工程项目投资的最高限额。施工设计概算，经有关部门批准，作为工程项目投资的最高限额。施工图设计阶段，对工程项目进一步分析，对基础资料进一步核实，编图设计阶段，对工程项目进一步分析，对基础资料进一步核实，编制工程项目预算。制工程项目预算。预算的编制预算的编制应以批准的项目概算为依据，原则上应以批准的项目概算为依据，原则上不能超出概算投资。预算的编制要能动地影响设计、优化设计，促不能超出概算投资。预算的编制要能动地影响设计、优化设计，促进合理使用建设资金。设计项目要齐全，工程量计算要全面、准确，进合理使用建设资金。设计项目要齐全，工程量计算要全面、准确，施工方案要切实可行，符合工程建设

17、的实际，尽可能采用新技术、施工方案要切实可行，符合工程建设的实际，尽可能采用新技术、新工艺、新材料、新方法，增加工程项目的科技含量，缩短工期，新工艺、新材料、新方法，增加工程项目的科技含量，缩短工期，降低投资。对多方案的项目进行技术经济比较，通过方案优化来保降低投资。对多方案的项目进行技术经济比较，通过方案优化来保证技术、经济的合理性。设计过程中，可聘请设计监理，协助设计证技术、经济的合理性。设计过程中，可聘请设计监理，协助设计单位确定设计方案，对设计质量进行把关，对工程投资进行控制，单位确定设计方案，对设计质量进行把关，对工程投资进行控制，确保工程设计不漏项，减少或避免施工阶段的设计变更，使

18、工程投确保工程设计不漏项，减少或避免施工阶段的设计变更，使工程投资严格控制在概算范围内。资严格控制在概算范围内。施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制n招标管理招标管理n正确编制工程量清单正确编制工程量清单n公开选定施工单位公开选定施工单位n施工合同的签订施工合同的签订n施工阶段投资控制施工阶段投资控制n合理控制材料用量合理控制材料用量n合理调配施工机械合理调配施工机械n严格控制设计变更严格控制设计变更n搞好施工现场管理搞好施工现场管理n严把质量关严把质量关n结算管理结算管理保修期投资控制保修期投资控制 保修期是工程建设质量问题容易暴露的时期，应保修期是工程建设质量问题容易暴露的时期，应注重对保

19、修期间工程建设质量的观测、检查，发现问注重对保修期间工程建设质量的观测、检查，发现问题，及时维修。运行管理单位应加强保修期间工程运题，及时维修。运行管理单位应加强保修期间工程运行管理，发现问题及时上报，由监理通知施工单位或行管理，发现问题及时上报，由监理通知施工单位或争得建设单位同意委托其他单位进行维修，降低运行争得建设单位同意委托其他单位进行维修，降低运行费用，确保不增加工程建设的总投资，从各个方面、费用，确保不增加工程建设的总投资，从各个方面、各个角度，采取各种措施，将工程建设的投资控制在各个角度，采取各种措施，将工程建设的投资控制在规定的范围内。规定的范围内。进行投资控制时应注意n投资控

20、制不是单一目标控制投资控制不是单一目标控制 监理工程师在论证或确定投资控制目标时应综合考虑监理工程师在论证或确定投资控制目标时应综合考虑整个目标系统的协调和统一，不仅使投资目标满足业主的整个目标系统的协调和统一，不仅使投资目标满足业主的要求，还要使进度目标和质量目标也能满足业主的要求。要求，还要使进度目标和质量目标也能满足业主的要求。n全面的投资控制全面的投资控制 监理工程师是对总投资进行控制，所以应该把在工程监理工程师是对总投资进行控制，所以应该把在工程建设过程发生的全部费用都纳入控制的范围。建设过程发生的全部费用都纳入控制的范围。n技术与经济相结合是投资控制的有效手段技术与经济相结合是投资

21、控制的有效手段 在工程建设投资控制中要把技术与经济有机结合，通在工程建设投资控制中要把技术与经济有机结合，通过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与过技术比较、经济分析和效果评价，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件经济合理两者之间的对立统一关系，力求在技术先进条件下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进，把控制项下的经济合理，在经济合理基础上的技术先进，把控制项目投资观念渗透到工程建设的各个环节各个方面中。目投资观念渗透到工程建设的各个环节各个方面中。下一页投资控制人员应具备能力n熟悉所建项目的工艺过程熟悉所建项目的工艺过程n熟悉建筑安装工程熟悉建筑

22、安装工程n具备工程项目估价能力具备工程项目估价能力n掌握现代经济分析方法掌握现代经济分析方法n熟悉工程建设合同熟悉工程建设合同n信息运用能力信息运用能力下一页工程项目造价计价过程工程项目造价计价过程特点：动态计价、多次计价特点：动态计价、多次计价投资控制的含义投资控制的含义投资匡算投资匡算投资估算投资估算概算概算 (修正概算修正概算)施工图预算施工图预算标底标底投标价投标价合同价合同价结算结算竣工决算竣工决算投资规划投资规划编制项目建议书编制项目建议书编制可行性研究报告编制可行性研究报告项目评估项目评估设计准备设计准备阶段阶段编制设计任务书编制设计任务书设计阶段设计阶段方案设计方案设计扩初设计

23、扩初设计施工图设计施工图设计施工施工施工阶段施工阶段动用前动用前准备阶段准备阶段保修期保修期时间时间有有建设建设意图意图项目项目立项立项项目项目正式正式动用动用施工招标、投标施工招标、投标项目决策项目决策阶段阶段工程项目投资估算工程项目投资估算投资框算投资框算投资估算投资估算概算概算 (修正概算修正概算)施工图预算施工图预算标底标底投标价投标价合同价合同价结算结算竣工决算竣工决算投资规划投资规划设计准备设计准备阶段阶段设计阶段设计阶段施工阶段施工阶段动用前动用前准备阶段准备阶段保修期保修期时间时间有有建设建设意图意图项目项目立项立项项目项目正式正式动用动用-30%30%25%-25%-15%1

24、5%10%-10%-5%5%项目决策项目决策阶段阶段v时间时间v地点地点v招标方式招标方式v发包方式发包方式v项目规模项目规模招标方式招标方式影响投资的因素影响投资的因素v项目总投资包括建筑安装工程费用、设备和工项目总投资包括建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用、其它费用。器具购置费用、其它费用。v投资控制不仅仅控制土建工程费用，不仅仅控制投资控制不仅仅控制土建工程费用，不仅仅控制施工费用。施工费用。v应在计划投资的范围内，通过控制的手段，以实应在计划投资的范围内，通过控制的手段，以实现项目功能、建筑造型和材料质量的优化。现项目功能、建筑造型和材料质量的优化。项目总投资的控制项目总投资的控制

25、100%95%75%35%10%25%1/43/41/2对项目经济性影响的程度对项目经济性影响的程度竣工竣工设计准备设计准备初步设计初步设计技术设计技术设计施工图设计施工图设计1施工图设计施工图设计2施工施工部分尚余的部分尚余的设计、发包设计、发包设计设计招标、发包招标、发包设计要求改变设计要求改变设计阶段控制投资的意义设计阶段控制投资的意义 0 初步设计 施工图设计 施工 使用 拆除 费用%节约投 资 的 可能性 曲线 实际费用 支出曲线 时间 重点重点 :建设项目的前期和工程的设计阶段建设项目的前期和工程的设计阶段 建设项目投资控制的重点建设项目投资控制的重点二八定律 工程项目全寿命周期各

26、阶段对投资的影响工程项目全寿命周期各阶段对投资的影响 设计阶段控制投资的意义设计阶段控制投资的意义建设过程各阶段对投资的影响建设过程各阶段对投资的影响施工验收结算施工图设计技术设计初步设计决策02040608010012012345项目进展时间对投资的影响程度可研可研设计设计采购采购建设建设试运转试运转高高低低开始开始结束结束项目生命周期项目生命周期成本支出成本支出100%成本支出成本支出百分比百分比各阶段成本支出方案设计方案设计设计阶段设计阶段设计准备阶段设计准备阶段编制修正框算编制修正框算编制粗框算编制粗框算修改修正框算修改修正框算(作为投资目标作为投资目标)扩初设计扩初设计编制概算编制概

27、算编制修正概算编制修正概算施工图设计施工图设计编制预算编制预算编制标底编制标底施工招标与发包施工招标与发包修改标底修改标底分析投标价分析投标价确定合同价确定合同价编制竣工决算编制竣工决算编制编制(月、季、年度月、季、年度)资金使用计划资金使用计划编制资金切块计划编制资金切块计划(按财务帐户按财务帐户)施工阶段施工阶段工程结算工程结算按合同按合同按子项目按子项目按时间按时间按财务帐户按财务帐户123456789101112各阶段投资计划值与实际值的比较各阶段投资计划值与实际值的比较1 项目总投资目标的分析、论证（在可行性研究项目总投资目标的分析、论证（在可行性研究的基础上，再作详细的分析、论证）

28、；的基础上，再作详细的分析、论证）；2 编制项目总投资切块、分解规划，并在项目实编制项目总投资切块、分解规划，并在项目实施过程中控制其执行。在项目实施过程中，若有施过程中控制其执行。在项目实施过程中，若有必要，及时提出调整总投资切块、分解规划的建必要，及时提出调整总投资切块、分解规划的建议；议；3 编制项目实施各阶段、各年、季、月度资金使编制项目实施各阶段、各年、季、月度资金使用计划，并控制其执行，必要时，对上述计划提用计划，并控制其执行，必要时，对上述计划提出调整建议；出调整建议；4 审核工程概算、预算、标底和决算；审核工程概算、预算、标底和决算；投资控制的主要工作内容投资控制的主要工作内容

29、2 在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实际值的比较，并每月、季、年提交各种投资控制际值的比较，并每月、季、年提交各种投资控制报表和报告；报表和报告；2 对设计、施工、工艺、材料和设备等多个方面对设计、施工、工艺、材料和设备等多个方面作必要的技术经济比较论证，以挖掘节约投资、作必要的技术经济比较论证，以挖掘节约投资、提高项目经济效益的潜力；提高项目经济效益的潜力；2 审核招投标文件和合同文件中有关投资的条款；审核招投标文件和合同文件中有关投资的条款；2 审核各类工程付款单；审核各类工程付款单；2 计算、审核各项索赔金额。计算、审核各项索赔金额。投资控制

30、的主要工作内容投资控制的主要工作内容 根据投资项目的性质、特点，对总投根据投资项目的性质、特点，对总投资目标进行论证和分析，用以控制和指导初资目标进行论证和分析，用以控制和指导初步设计、施工图设计、施工招标和发包、施步设计、施工图设计、施工招标和发包、施工，使初步设计的的概算、施工图设计的预工，使初步设计的的概算、施工图设计的预算和实际投资不至于偏离论证后的总投资目算和实际投资不至于偏离论证后的总投资目标。标。建设项目投资规划建设项目投资规划作用作用投资规划编制的依据投资规划编制的依据v工程前期技术资料工程前期技术资料 v要素价格信息要素价格信息v建设环境和条件建设环境和条件投资规划的主要内容

31、投资规划的主要内容 v投资目标的分析与论证；投资目标的分析与论证；v投资目标的分解；投资目标的分解；v投资控制的工作流程；投资控制的工作流程；v投资目标的风险分析；投资目标的风险分析；v投资控制工作制度等。投资控制工作制度等。v项目总体构思项目总体构思v项目投资分析项目投资分析v项目实施的建议项目实施的建议v附录附录 项目组织项目组织建筑面积分配计划建筑面积分配计划建筑总体构思建筑总体构思结构方案构思结构方案构思机电设备系统总体构思机电设备系统总体构思(供电、弱电、给排水、消防、空调、电梯）供电、弱电、给排水、消防、空调、电梯）编制说明编制说明编制原则与依据编制原则与依据投资规划投资规划项目合

32、同结构分析项目合同结构分析项目管理结构项目管理结构进度规划进度规划目标规划目标规划编写人员名单编写人员名单人员简介人员简介内容内容建设项目投资规划文件内容建设项目投资规划文件内容建筑项目投资规划编制工作流程建筑项目投资规划编制工作流程 投资规划编制的方法投资规划编制的方法v综合指标估算方法综合指标估算方法v比例投资估算方法比例投资估算方法v单位工程指标估算方法单位工程指标估算方法v模拟概算方法模拟概算方法设计准备阶段设计准备阶段1设计阶段设计阶段2招标发包阶段招标发包阶段3施工阶段施工阶段4组织措施 A合同措施 B技术措施 C经济措施 D组织措施 A合同措施 B技术措施 C经济措施 D组织措施

33、 A合同措施 B技术措施 C经济措施 D组织措施 A合同措施 B技术措施 C经济措施 DA-1 B-1 C-1 D-1A-2 B-2 C-2 D-2A-3 B-3 C-3 D-3A-4 B-4 C-4 D-4投资控制投资控制项目实施各阶段投资控制的任务与措施项目实施各阶段投资控制的任务与措施建筑基地建筑基地确定建筑需求确定建筑需求空间规划，功能规划，使用面积空间规划，功能规划，使用面积GIRA B1编制粗框算编制粗框算投资投资使用使用分析分析解决基地问题解决基地问题确定资金需求框数与条件确定资金需求框数与条件或：修改空间规划、功能规划或：修改空间规划、功能规划IKOS 1 B2编制修正框算编制

34、修正框算确定设计任务书确定设计任务书或或或或委托方案设计委托方案设计组织设计方案竞赛组织设计方案竞赛设计准备阶段的投资控制设计准备阶段的投资控制初步设计初步设计建筑建筑设计考虑、计算设计考虑、计算承建结构初步计算承建结构初步计算承建结构（结构方格、跨度构造高度承建结构（结构方格、跨度构造高度等）和设施（如是否必须空调）优化、等）和设施（如是否必须空调）优化、协调协调设施方案具体化设施方案具体化建筑初步设计具体化建筑初步设计具体化KOSCH B3编制概算编制概算投资太高吗？投资太高吗？修改几何尺寸、空间规划、修改几何尺寸、空间规划、功能、承定结构方案、设功能、承定结构方案、设施施技术设计技术设计

35、是是否否初步设计阶段的投资控制初步设计阶段的投资控制施工图施工图建筑建筑结构施工图结构施工图模板图模板图主体结构详细设计主体结构详细设计设施招标图设施招标图装饰工程装饰工程详细设计详细设计钢筋图钢筋图钢筋表钢筋表确定发确定发包分项包分项编预算准备编预算准备KOSTAN B5编制预算编制预算费用太高吗？费用太高吗？编制招标文件编制招标文件设备部分设备部分详细设计修改详细设计修改KAVE B6编制标底编制标底是是否否编制招标文件编制招标文件装饰部分装饰部分编制招标文件编制招标文件主体结构主体结构施工图设计阶段的投资控制施工图设计阶段的投资控制工程量清单工程量清单主体结主体结构构工程量清单工程量清单

36、设备安设备安装装工程量清单工程量清单装饰工程及水、装饰工程及水、电、暖等工程电、暖等工程修改工程量清修改工程量清单单发出招标文件发出招标文件AKOVA 1分析工程量清单的工程量及其内分析工程量清单的工程量及其内容容KAVE B6编制标底编制标底投标文件投标文件从技术角度审从技术角度审查投标文件查投标文件AKOVA 2分析各公司的投标分析各公司的投标价价KAVE B6修改标底修改标底合同谈合同谈判判签订合同签订合同KAVE B6合同价文合同价文件件施施工工招标与发包阶段的投资控制招标与发包阶段的投资控制签订合同签订合同KAVE B6合同价文件合同价文件KOWA公司数据库公司数据库施工施工验方验方

37、付款通知单付款通知单KOWA-KONTOC1分项工程合同额及付款比较分项工程合同额及付款比较付款控制（按进付款控制（按进度）度）付款通知单复核付款通知单复核付款付款KOWA按合同分项工程计按合同分项工程计 划值与实际值比较划值与实际值比较按基建财务帐户计按基建财务帐户计划值与实际值比较划值与实际值比较按资金使用时间计按资金使用时间计划值与实际值比较划值与实际值比较汇总竣工文件汇总竣工文件KAVE B6编制竣工决算书编制竣工决算书修改决算数据修改决算数据施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制KAVE B6合同文件中每合同文件中每分项工程的合分项工程的合价（计划值）价（计划值）进度控制进度控制按合同

38、分项工按合同分项工程统计实际完程统计实际完成实物量占发成实物量占发包实物量的百包实物量的百分比分比HUEL C4每月、每年已付款每月、每年已付款 总总计（全部付出款）计（全部付出款）每一次付款对象及实每一次付款对象及实际付款数据（针对哪个际付款数据（针对哪个合同分项工程）合同分项工程）根据基建财务资金科根据基建财务资金科目汇总已付款目汇总已付款VERKO C2针对每一个合同分项工程针对每一个合同分项工程每一个合同分项有关的合同数每一个合同分项有关的合同数据据每一个合同已付款总计，每一每一个合同已付款总计，每一个合同分项工程已付款总计个合同分项工程已付款总计用于待签合同及合同追加数的用于待签合同

39、及合同追加数的资金资金MIKON C5根据资金使用计划每根据资金使用计划每月度、季度、年度计划月度、季度、年度计划支出资金支出资金由由HUEL得每月度、季得每月度、季度、年度实际支出资金度、年度实际支出资金总计总计计划每月度、季度、计划每月度、季度、年度支出与实际支出的年度支出与实际支出的比较偏差比较偏差本年度尚余资金本年度尚余资金KONTO C1针对每一个合同乙方针对每一个合同乙方该乙方所有合同的合该乙方所有合同的合同数据同数据该乙方付款通知单和该乙方付款通知单和付款数据（每次发生，付款数据（每次发生，并累计）并累计）针对该乙方已付款累针对该乙方已付款累计额占应付款的比例计额占应付款的比例（

40、针对每一合同，并总（针对每一合同，并总计）计）由进度统计数据得占由进度统计数据得占分项工程实际完成百分分项工程实际完成百分比，避免多付款比，避免多付款AKOS C3投资计划值与已付实际数之间的投资计划值与已付实际数之间的比较比较根据合同文件（根据合同文件（KAVE)每一个每一个合同分项工程合同价（计划值）合同分项工程合同价（计划值）每一个合同分项工程实际支付额每一个合同分项工程实际支付额计划值与实际值的偏差（针对每计划值与实际值的偏差（针对每一个合同分项工程）一个合同分项工程）资金使用计划资金使用计划每月度、季度、每月度、季度、年度计划年度计划施工阶段付款控制施工阶段付款控制工程设计阶段的投资

41、控制方法工程设计阶段的投资控制方法 本节主要内容1 标准设计2 限额设计3 价值工程1 1 掌握设计标准推行标准设计掌握设计标准推行标准设计1.基本概念 1)设计标准：属于国家的重要技术规范，也 是工程建设勘察设计、施工及验收的重要依据，与项目的投资控制关系密切。2)标准设计：又称通用设计、定型设计，是 工程建设标准化的组成部分。1 1 掌握设计标准推行标准设计掌握设计标准推行标准设计2.设计标准、规范的作用 有利于降低投资及缩短工期；有利于降低建筑物全寿命费用；有利于从宏观上提高经济效益。1 1 掌握设计标准推行标准设计掌握设计标准推行标准设计3.推广标准设计 实行标准设计不仅使得设计时提供

42、设计图纸的速度大大加快，节约设计费用，而且施工的准备工作和定制预制构件等工作提前，因而能大大提高施工速度，从而从总体上降低工程造价。2 2 限额设计限额设计1.限额设计的定义 即按照批准的可行性研究报告的投资估算控制初步设计，按批准的初步设计总概算控制施工图设计；同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的限额控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更，保证投资总限额不被突破。2 2 限额设计限额设计2.限额设计的控制对象 影响工程设计静态投资的项目。3.限额设计的过程 限额设计的全过程实际上是建设投资目标管理的过程，即目标分解与计划目标实施目标检查信息反馈的控制循环过程。2 2 限

43、额设计限额设计4.限额设计的目标设立 限额设计不是一味地考虑节约，而是尊重事实，实事求是、精心设计，保证设计的科学性，将有限的资金用在最急需的工程上。限额设计的目标设置要具有科学性和严肃性。2 2 限额设计限额设计5.限额设计的纵向控制 1)定义：是指从可行性研究、初步勘察、初步 设计、详细勘察、技术设计直到施工图 设计的全过程的限额设计。2 2 限额设计限额设计5.限额设计的纵向控制 2)内容：项目可行性（限额内）；施工图预算概算；加强设计变更管理：变更要早，减少损失；动态管理，排除价格上涨对限额设计的影响。2 2 限额设计限额设计6.限额设计的横向控制主要靠健全和加强设计单位对建设单位以及

44、设计单位内部的经济责任制，正确处理责、权、利三者之间的关系。设计开始前要按照设计过程的估算、概算、预算将工程投资按专业进行分配，并分段考核，建立明确的奖惩制度，提高设计人员的积极性。横向控制是纵向控制得以实施的保证措施。2 2 限额设计限额设计7.限额设计的控制程序 投资限额；单项和单位工程投资限额；初步设计（技术设计）；初步设计概算（修正概算）；设计方案技术经济分析；2 2 限额设计限额设计7.限额设计的控制程序：判断造价是否满足限额：是转(7)，否 转(3)；各单位工程、各专业工程造价限额；各专业施工图设计；施工图设计技术经济分析；2 2 限额设计限额设计7.限额设计的控制程序：判断是否合

45、理,是转，否转；施工图预算；判断是否满足限额：是转，否转(8)；施工图归档。2 2 限额设计限额设计8.限额设计的不足 造价与功能的矛盾；一次性投资与经常性费用的矛盾；理论和操作技术有待发展。3 3 价值工程价值工程1.价值工程的概念 价值工程是一种新兴的技术经济分析方法，是建筑设计、施工中有效地降低工程成本，提高产品价值的科学方法。价值工程与价值分析一般认为等同，前者从设计开始就考虑价值，后者发生在产品设计完成以后。3 3 价值工程价值工程1.价值工程的概念 价值工程中的“价值”，是功能和相应的费用（成本）的比值，即 F V 一般希望V大一点好 C CFV 3 3 价值工程价值工程2.价值工

46、程的操作方法价值系数法 1)定义：通过ABC分析法，先找出占成本 百分比大的产品（或分项工程），再用 01评分法对重要程度进行对比，然后根 据价值系数法选择功能重要的、应首先 进行价值分析的对象。3 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 2)01评分法：依次将两种产品（或分项工程）按其重要性进行评分：较重要的得1分，较不重要的得0分。自身与自身对比时记作“”，也可按1分或0分记分，但必须统一。按逻辑关系评分，得到“0,1,2,3,，n”自然数列，然后通过计算价值系数选择分析对象。3 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 2)01评分法：01评分中如得到的不是自然

47、数列，就需要进行检查并改正。例：A B C 得分 A 1 0 1 B 0 1 1 C 1 0 13 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 2)01评分法：由逻辑关系可知，如A胜B，C胜A ，则C必然胜B。其正确计算应为：A B C 得分 A 1 0 1 B 0 0 0 C 1 1 23 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 3)分析步骤：用评分法求出评分值，作为分项评价 系数F F(重要性评价);iiffF3 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 3)分析步骤：求成本系数 iiCCC3 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 3)分析步骤：将分项评价系数F F和成本系数C C代入下式求价值系数V V;CFV 3 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 3)分析步骤：进行综合分析：原则：V1：比较合理 不做分析；V1：工程不太重要，而成本偏高 优先分析3 3 价值工程价值工程2.价值工程的操作方法价值系数法 3)分析步骤：进行综合分析：原则：V1：工程重要，成本偏低，是否 需要提高成本，视具体情况而定。3 3 价值工程价值工程3.提高价值系数的途径 功能，成本不变设计鞋；功能不变，成本开水瓶的镁代银；功能大幅，成本稍有天津电视塔；功能，成本过滤嘴香烟；功能，成本大幅防水手表。谢谢