问题研究型和政策分析型论文撰写指导与评审要求(陈振明)课件.ppt

1、 2018MPAMPA学位论文分类与撰写研讨会学位论文分类与撰写研讨会 问题研究型和政策分析型论文撰写指导与评审要求问题研究型和政策分析型论文撰写指导与评审要求厦门大学公共政策研究院厦门大学公共政策研究院/公共事务学院公共事务学院陈振明陈振明 20201818年年1212月月2828日日一、问题研究型论文的基本要求一、问题研究型论文的基本要求o什么是问题什么是问题（社会、公共或政策（社会、公共或政策问题问题）问题问题是指是指现实现实与期望之间的差距与期望之间的差距或或各种需加以解决的矛盾各种需加以解决的矛盾。由于实由于实际状态与社会期望、理想之间存在差距，际状态与社会期望、理想之间存在差距，便

2、便产生了产生了所谓所谓的的（社会社会）问问题。题。问题既问题既是一种客观存在的是一种客观存在的“事实事实”或状况，也是一咱主观感知及集或状况，也是一咱主观感知及集体行动的产物体行动的产物；是一种由相当数量的社会成员感觉到的与人的利益、是一种由相当数量的社会成员感觉到的与人的利益、价值和要求相联系的，并由团体活动所界定的，为政府所认可价值和要求相联系的，并由团体活动所界定的，为政府所认可并试图并试图加以加以改善改善的社会的社会状况状况。o何谓何谓问题研究型论文问题研究型论文 针对公共管理领域内具有理论价值或实践意义的现实问题，运用公针对公共管理领域内具有理论价值或实践意义的现实问题，运用公共管理

3、的相关理论和方法辨析问题、分析成因，提出解决问题方案，共管理的相关理论和方法辨析问题、分析成因，提出解决问题方案，并进行可行性论证，为公共管理改革、决策和发展提供经验、理论和并进行可行性论证，为公共管理改革、决策和发展提供经验、理论和方法的支持。方法的支持。一、问题研究型论文的基本要求一、问题研究型论文的基本要求o问题研究型论文的问题研究型论文的结结构构 绪论绪论：包括选题依据（研究的背景与意义）；文献综述（研究和包括选题依据（研究的背景与意义）；文献综述（研究和实践进展评述）；研究内容与主题；研究方法及技术路线等内容。实践进展评述）；研究内容与主题；研究方法及技术路线等内容。理论基础理论基础

4、：说：说明本选题研究的理论依据，或进行理论及分析框架建明本选题研究的理论依据，或进行理论及分析框架建构与论证。构与论证。问题问题描述及其描述及其成因分析成因分析：描述问题产生的环境，指出问题及其成因描述问题产生的环境，指出问题及其成因（问题分析要有理有据，逻辑清晰，资料数据来源可靠，针对性强问题分析要有理有据，逻辑清晰，资料数据来源可靠，针对性强）。提出解决问题的提出解决问题的（新新）思路思路：针对问题及其产生的原因，对比分析针对问题及其产生的原因，对比分析国内外的解决方案，提出具有可行性的解决思路。国内外的解决方案，提出具有可行性的解决思路。结论与建议结论与建议：概括研究结论，有针对性地提出

5、解决同类问题的对策概括研究结论，有针对性地提出解决同类问题的对策或建议。或建议。一、问题研究型论文的基本要求一、问题研究型论文的基本要求o问题界定的过程问题界定的过程 所谓的问题界定或问题构造，就是用来产生关于问题性质及其潜在解所谓的问题界定或问题构造，就是用来产生关于问题性质及其潜在解决办法的分析方法决办法的分析方法。问题界定是一个复杂的过程，它依赖被研究的具体问题界定是一个复杂的过程，它依赖被研究的具体政策问题而有所不同，不存在着一个一成不变的程序或图式，政策问题而有所不同，不存在着一个一成不变的程序或图式，但但仍然可仍然可以从个别概括出一般，抽象出问题界定过程的各个基本步骤。以从个别概括

6、出一般，抽象出问题界定过程的各个基本步骤。例如，例如，巴顿和沙维奇认为，政策问题的界定过程包括了下列七个步骤巴顿和沙维奇认为，政策问题的界定过程包括了下列七个步骤：思考问题思考问题，弄清楚作为问题界定基础的价值（观），弄清当事人、弄清楚作为问题界定基础的价值（观），弄清当事人、分析者和被影响的公民和团体的价值是如何形成问题的分析者和被影响的公民和团体的价值是如何形成问题的。描述问题的边界。查明问题的所在，它已存在了多久以及形成问题描述问题的边界。查明问题的所在，它已存在了多久以及形成问题的历史事件；必须弄清被分析问题与其他问题的联系。的历史事件；必须弄清被分析问题与其他问题的联系。一、问题研究

7、型论文的基本要求一、问题研究型论文的基本要求 发展事实基础。问题界定需要一些基本信息必须查询各种数据来源并发展事实基础。问题界定需要一些基本信息必须查询各种数据来源并使用评估技术对数据加以验证，并将之与已确定了的数据加以比较使用评估技术对数据加以验证，并将之与已确定了的数据加以比较。列出目标。可能的解决办法依赖于各个行动所要达成的目标列出目标。可能的解决办法依赖于各个行动所要达成的目标或或目的目的，必须准备一般的目标陈述必须准备一般的目标陈述。查明政策范围。所谓的政策范围是指一个问题中所要考虑的变项的范查明政策范围。所谓的政策范围是指一个问题中所要考虑的变项的范围，它对实际上被检验的备选方案将

8、会产生影响。围，它对实际上被检验的备选方案将会产生影响。展示潜在的利益和成本。可以用报告、图表等形式来表示有关的活动展示潜在的利益和成本。可以用报告、图表等形式来表示有关的活动者或团体的损益情况。如果要解决问题，就必须弄清楚每个行动者将得到者或团体的损益情况。如果要解决问题，就必须弄清楚每个行动者将得到什么或失去什么什么或失去什么。对问题的评论。问题被允许有所行动的方式陈述了吗？有没有足够的对问题的评论。问题被允许有所行动的方式陈述了吗？有没有足够的关于发现备选方案线索的见解？关于发现备选方案线索的见解？一、问题研究型论文的基本要求一、问题研究型论文的基本要求o问题界定的方法问题界定的方法 边

9、界分析（边界分析（Boundary AnalysisBoundary Analysis）分类分析（分类分析（Classificational AnalysisClassificational Analysis）层次分析（层次分析（Hierarchy AnalysisHierarchy Analysis）综摄法（综摄法（SyneticsSynetics）或类比法（或类比法（AnalogiesAnalogies）头脑风暴法（头脑风暴法（Brain StormingBrain Storming）多多视角视角分析（分析（Multiple Perspective AnalysisMultiple Per

10、spective Analysis）假设分析（假设分析（Assumptional AnalysisAssumptional Analysis）等等二、政策分析型论文的基本要求二、政策分析型论文的基本要求o什么是政策分析什么是政策分析 作为一个作为一个应用性的学科应用性的学科领域，领域，政策分析强调使用科学研究方法政策分析强调使用科学研究方法去去发现、分析和发现、分析和解决社会解决社会或政策或政策问题，问题，目的是目的是产生政策相关知识或产生政策相关知识或信息信息，改进政策系统及其运行，提高政策制定与执行的质量，改进政策系统及其运行，提高政策制定与执行的质量 广义广义政策分析的程序及内容涉及政策

11、的议程设置、问题界定、政策分析的程序及内容涉及政策的议程设置、问题界定、目标设立、方案规划、后果预测、方案抉择、执行与监测、评估与目标设立、方案规划、后果预测、方案抉择、执行与监测、评估与终结、调整与变迁终结、调整与变迁以及政策学习、创新和扩散以及政策学习、创新和扩散等。其范围涉及从问等。其范围涉及从问题发现到问题解决的整个过程。题发现到问题解决的整个过程。狭义狭义政策分析政策分析（政策规划）（政策规划）的的基本基本程序程序及内容及内容是：（是：（1 1）帮助决）帮助决策者确定政策目标；（策者确定政策目标；（2 2）找出达成目标的各种可能的办法；（）找出达成目标的各种可能的办法；（3 3）分析

12、每个备选方案的各种可能结果；（分析每个备选方案的各种可能结果；（4 4）依一定的标准排列各种）依一定的标准排列各种备选方案的顺序。备选方案的顺序。二、政策分析型论文的基本要求二、政策分析型论文的基本要求o何谓何谓政策分析型类论文政策分析型类论文 这一类论文指的是这一类论文指的是对于政策的制定、执行、评估、监控对于政策的制定、执行、评估、监控(督查）督查）、终结和变迁以及政策内容进行研究、终结和变迁以及政策内容进行研究。可以对政策可以对政策从大政方针到各层次、各部门的具体政策从大政方针到各层次、各部门的具体政策以及以及项项目目设计设计等等）的内容的内容进行研究；进行研究；对对政策过程某个环节或全

13、过程进行分析政策过程某个环节或全过程进行分析；对不同领域以及不同国家或地区的政策做比较研究对不同领域以及不同国家或地区的政策做比较研究 还可以对政策系统或决策体制的构成与运行、政策活动者及其行还可以对政策系统或决策体制的构成与运行、政策活动者及其行为进行研究为进行研究。二、政策分析型论文的基本要求二、政策分析型论文的基本要求o政策分析型论文的政策分析型论文的结结构构 绪论绪论：选题依据选题依据、文献综述文献综述、研究内容与思路；研究方法及技术路线。研究内容与思路；研究方法及技术路线。理论基础理论基础：阐明本项政策研究的理论依据，进行分析框架、评估模型和阐明本项政策研究的理论依据，进行分析框架、

14、评估模型和评估指标体系、比较的维度等的建构与论证。评估指标体系、比较的维度等的建构与论证。政策描述政策描述：描述所要研究政策的背景、内容与演化、相关的政策过程环描述所要研究政策的背景、内容与演化、相关的政策过程环节及实践进展等。节及实践进展等。政策分析政策分析：基于分析框架或评估模型和评估指标体系以及比较维度，对基于分析框架或评估模型和评估指标体系以及比较维度，对所研究政策进行深入分析与全面评估以及比较研究。所研究政策进行深入分析与全面评估以及比较研究。结论结论：总结政策分析的发现或做出研究结论，以及对研究成果进行拓展总结政策分析的发现或做出研究结论，以及对研究成果进行拓展、推广或理论上提炼与

15、上升。、推广或理论上提炼与上升。二、政策分析型论文的基本要求二、政策分析型论文的基本要求o 政策政策分析分析的过程的过程框架框架或模式或模式 政策分析的构成因素政策分析的构成因素:问题问题(issues or problems)(issues or problems)目标（目标（goals or objectivesgoals or objectives）备选方案（备选方案（alternativesalternatives）模模型型（modelsmodels）效果（效果（impactsimpacts）标准（标准（criteriacriteria）可行性可行性（feasibilityfeasib

16、ility）二、政策分析型论文的基本要求二、政策分析型论文的基本要求奎德奎德的的五环节五环节框架：框架：规划规划(Formulation)(Formulation)：澄清和约束问题并决定目标；澄清和约束问题并决定目标；搜寻搜寻(Search)(Search)：辨别、设计和筛选备选方案；辨别、设计和筛选备选方案；预测（预测（ForecastingForecasting）：）：预测未来的环境或运用脉络背景；预测未来的环境或运用脉络背景；建建模模(Modeling)(Modeling)：建立和应用模型去决定效果；建立和应用模型去决定效果；综合综合(Synthesis)(Synthesis)：比较和排

17、列备选方案。比较和排列备选方案。西蒙西蒙的的三阶段三阶段框架：框架：情报情报（I Intelligencentelligence）活动活动 设计设计（DesignDesign）活动活动 抉择抉择（ChoiceChoice）活动活动 二、政策分析型论文的基本要求二、政策分析型论文的基本要求 政策分析过程的通用框架：由政策分析过程的通用框架：由问题界定、目标（标准）设定、问题界定、目标（标准）设定、备选方案搜寻、未来预测、方案比较、结果评估备选方案搜寻、未来预测、方案比较、结果评估等环节所构成等环节所构成:政策分析的经典政策分析的经典框架大框架大多多属于属于实证主义或实证主义或理性主义模式。理性主

18、义模式。后实后实证主义或后现代主义发展出了大异其趣的分析框架。例如，政策对话、证主义或后现代主义发展出了大异其趣的分析框架。例如，政策对话、政策辩论、政策论证、政策诠释、政策建构、政策网络、话语分析、性政策辩论、政策论证、政策诠释、政策建构、政策网络、话语分析、性别分析、批判性评估及第四代评估等等。别分析、批判性评估及第四代评估等等。三、问题研究型和政策分析型论文的评审三、问题研究型和政策分析型论文的评审o对论文对论文创新创新性的评价（性的评价（1）揭示新问题或揭示新问题或新新现象现象 对对已知问题或已知问题或现象做出新解释现象做出新解释 采用新视角采用新视角、新途径或建立新框架、新途径或建立

19、新框架 提出新概念或对旧概念做出新提出新概念或对旧概念做出新界界定定 相关相关学科概念、理论和方法的移植学科概念、理论和方法的移植 三、问题研究型和政策分析型论文的评审三、问题研究型和政策分析型论文的评审o对论文对论文创新创新性的评价（性的评价（2）提出新观点提出新观点 做出新论证做出新论证 补充新材料补充新材料 提供提供新新案例案例 提出解决问题的提出解决问题的新方案新方案 总结新经验总结新经验及提出可推广的路径及提出可推广的路径 建立起新的体系或做出新的综合建立起新的体系或做出新的综合三、问题研究型和政策分析型论文的评审三、问题研究型和政策分析型论文的评审o 论文评审中要注意的几个关系论文评审中要注意的几个关系 问题分析与问题解决问题分析与问题解决 理论基础与理论建构理论基础与理论建构 经验总结与理论提炼经验总结与理论提炼 实际工作与学术规范实际工作与学术规范