工程合同与索赔实务课件.ppt

1、1*教授教授天津理工大学管理学院院长天津理工大学管理学院院长 博导博导 工程索赔实务工程索赔实务 天津理工大学公共项目与工程造价研究所天津理工大学公共项目与工程造价研究所 Institute of Public Project&Cost Engineering,IPPCE2鲁布革水电站鲁布革水电站中国第一个引进世界银行贷款实行国际中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目竞争性招标的项目鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320320公里。电站装机容公里。电站装机容量量6060万千瓦，年发电量万千瓦，年发电量27.527.5亿度，工程投资

2、亿度，工程投资8.98.9亿元。整个工程由枢纽亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于19801980年恢复年恢复在世界银行的合法地位，在世界银行的合法地位，19811981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，站，19831983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.51.5亿美元。亿美元。20世纪世纪80年代中年代中期期,我国我国首次实行首次实行国际竞争性招标国际竞争性招标的云南鲁布革水的云南鲁布革水电站工程成为大电站工程成为大型土

3、建工程对外型土建工程对外开放的窗口和建开放的窗口和建设管理体制改革设管理体制改革的试点。这是我的试点。这是我国面对的第一个国面对的第一个土建施工国际承土建施工国际承包合同的管理包合同的管理,也也首次认识到了工首次认识到了工程索赔管理的重程索赔管理的重要性和复杂性。要性和复杂性。3鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自国际公开招标，自19821982年年7 7月编制招标文件起，至工程开标，历时月编制招标文件起，至工程开标，历时l7l7个月。个月。19831983年年1111月月8 8日，

4、中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标大成公司中标注：根据承诺，注：根据承诺，大成公司竣工后大成公司竣工后将投标书中价值将投标书中价值2062万元的三套万元的三套全新设备全部无全新设备全部无偿赠送中国，另偿赠送中国，另赠配件赠配件84万元万元。4鲁布革引水系统工程施工招标（二）鲁布革引水系统工程施工招标（二）根据招标文件

5、规定，凡与中国厂商联合投标的给予根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7 75%5%的优惠，对未与中的优惠，对未与中方联营的加价方联营的加价7 75%5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。七户投标人标价有效。19841984年年1 1月至月至6 6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为与三家举行了各为3 3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。

6、分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司大成公司如中标，竣工后将投标书中价值如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件部无偿赠送中国，另赠配件84万元万元 前田公司前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货万美元软货款，年利仅款，年利仅25，并愿意与中国的昆水公司标后联营，并愿意与中国的昆水公司标后联营 意大利英波意大利英波吉洛公司吉洛公司提出以提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，部赠送中方，同时免同时免

7、费培训中方技术人员费培训中方技术人员 5鲁布革引水系统工程施工招标（三）鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第见后，在鲁布革工程局、第l4l4工程局与大成公司举行工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在忘录以后，又在19841984年年6 6月月9 9日收到世界银行回电表示日收到世界银行回电表示对评标无异议的情

8、况下，中方于对评标无异议的情况下，中方于6 6月月1616日正式向日本日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果6 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等工程师指令增加等7 7大类别。大类别。在鲁布革引水工程实施过程中在鲁布革引水工程实施过程中,共发生共发生2121起单项费用索赔和起单项费用索赔和1 1起起工期索赔工期索赔,索赔总额为索赔总额为229.10229.10万元人民币万元人民币,占合同总额的占合同总额的2.83%2.83%。鲁布革水电站引水工程

9、承包商工程索赔鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔7工程索赔额较少的原因：工程索赔额较少的原因：1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。2）合同文件比较完善、严密。3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）8序号序号索赔原因索赔原因分类分类索赔事件索赔事件索赔金额索赔金额/万元万元 所占所占 百分比百分比名称名称次数次数日元日元人民

10、币人民币合计（人合计（人民币）民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加 增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100 注：注：1、业主违约引起的索赔有、业

11、主违约引起的索赔有7起，占总数的起，占总数的33.3。索赔额仅占合同额的索赔额仅占合同额的2.83%。2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的起，占总数的28.6。3、其他原因引起的次数较少。、其他原因引起的次数较少。数据来源：东南大学土木工程学院教学课件鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算9 影响力巨大的索赔事件影响力巨大的索赔事件日本大成建日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔筑株式会社对业主的违约索赔 索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮

12、胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路 最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，索赔过程缓慢，业主顾虑重重，业主顾虑重重，时间一拖再拖，时间一拖再拖，金额一压再压。金额一压再压。10国内外对该项目索赔事件的反映：国内外对该项目索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了.”世界银行来华视察

13、的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于国内业界对于“索赔索赔”的的理解与认识与国际理念存理解与认识与国际理念存在较大差距。在较大差距。认识上的鲜明对比认识上的鲜明对比11对鲁布革水电站建设过程的认识：对鲁布革水电站建设过程的认识：1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以学习鲁布革经验为题的重要讲话。1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知。“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识 建立以合同管理为中心内容

14、的项目管理机制 工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才 “鲁布革鲁布革”不仅仅是不仅仅是一个地理概念，而又一个地理概念，而又是一个经济概念是一个经济概念12加强索赔管理：加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启 示13目目 录录 一、索赔的概述 二、常见的17种承包商向业主

15、的索赔 三、业主方的索赔管理 四、索赔的程序 五、索赔文件的编写14一、索赔的概述1、索赔的起源2、索赔的含义3、索赔的依据4、索赔的分类5、索赔的意识15 索赔在西方的发展索赔在西方的发展 第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵头命名的土木工程施工合同条件的初版，在国际工程界简称为FIDIC合同条件。从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日

16、程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。1.1.索赔的起源索赔的起源16 索赔在中国的发展索赔在中国的发展发展发展 2020世纪世纪8080年代中期云南鲁布革水年代中期云南鲁布革水利发电站工程采用国际工程管理模式，利发电站工程采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。赔概念自此开始进入中国。随着我国改革开放后大量外资项随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，建目和世界银行等贷款项目的建设

17、，建设法律、法规的不断完善，施工索赔设法律、法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内的业主、监理单位和承也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如小浪底水利枢包商所认识和重视，如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以及许多公路纽工程和二滩水电站，以及许多公路桥梁和发电站工程。桥梁和发电站工程。经历了近经历了近2020年的发展，工程索赔年的发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。金额上都呈不断递增的趋势。挑战挑战 研究水平处于起步阶研究水平处于起步阶段：段：1 1对索

18、赔的概念存在模糊对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识甚至错误的认识2 2对索赔的时限和索赔证对索赔的时限和索赔证据管理不充足据管理不充足3 3索赔专门人才缺乏索赔专门人才缺乏4 4索赔经验及索赔实例贫索赔经验及索赔实例贫乏乏5 5“人情扭结人情扭结”较严重较严重6 6索赔意识薄弱，对索赔索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够管理的重要性没有足够的认识的认识17索赔索赔(Claim)(Claim)指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出的索赔要求。提出的

19、索赔要求。2.2.索赔的含义索赔的含义索赔的特征索赔的特征：1 1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2 2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；但主要是合同文件；3 3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4 4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；损害；5 5）索赔必须有切实有效的证据；）索赔必须有切实有效的证据；6 6）索赔是单方行为

20、，双方还没有达成协议）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。18对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利对于合同双方而言，索赔是维护双方合法利益的权利。索赔管理的任务包括索赔和反索赔索赔管理的任务包括索赔和反索赔：索赔索赔(Claim)(Claim)是对自己已经受到的损失进行追索，包是对自己已经受到的损失进行追索，包括预测索赔机会括预测索赔机会、寻找和发现索赔机会和处理索赔事寻找和发现索赔机会和处理索赔事件；件；反索赔反索赔(Counter Claim)(Counter Claim)包括两个方面的含义：反驳包括两个方面的含义：反驳对方不合理的索赔要求和防止对方提出索赔。对方不合理的索赔要求

21、和防止对方提出索赔。19不同施工合同文本对索赔的定义不同施工合同文本对索赔的定义根据根据1999版版FIDIC施工合同条件施工合同条件第第20.1款款根据我国建设工程施根据我国建设工程施工合同示范文本工合同示范文本承包商索赔就是承包商依据合同条款或与合同有关的其他文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。20No.1 国际通用的FIDIC合同条件:国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件(俗称“红皮书”).No.2 世界银行推荐采用的合

22、同条件:世界银行发布的工程采购招标文件样本.No.3 英国常用的合同条件:英国土木工程师协会的ICE合同条件和皇家建筑师协会的JCT合同条件.No.4 美国常用的合同条件:美国建筑师协会制定的AIA合同条件和美国仲裁协会制定的AAA仲裁原则.3.3.索赔的依据索赔的依据国际工程常用的施工合同条件国际工程常用的施工合同条件21l 1991年颁布建设工程施工合同及建设工程施工合同管理办法l 中华人民共和国建筑法l 中华人民共和国招投标法l 1999年出台的建设工程施工合同修订版国内常见的施工合同条件国内常见的施工合同条件22 4.4.索赔的分类索赔的分类索赔的分类按索赔的合同依据按索赔的合同依据按

23、索赔的目标按索赔的目标按发生索赔的原因按发生索赔的原因按索赔的处理方式按索赔的处理方式按索赔的对象按索赔的对象 合同内索赔合同内索赔,非合同规定的索赔非合同规定的索赔,道义索赔道义索赔工期索赔工期索赔,费用索赔费用索赔索赔索赔;反索赔反索赔单项索赔单项索赔,综合索赔综合索赔工程范围变更索赔工程范围变更索赔;工程拖期索工程拖期索赔赔;加速施工索赔加速施工索赔;施工现场变施工现场变化索赔化索赔23No.1.按索赔的合同依据分类24(1)(1)工期索赔工期索赔(Claims for Extension of Time)(Claims for Extension of Time)工期索赔是由于非承包人

24、责任的原因而导致施工进程延误，承包人向业主要求批准顺延合同施工工期，即是将原来的工程竣工日期顺延一段合理时间的索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任。No.2.按索赔目标分类(2)(2)经济索赔经济索赔(Financial compensation)(Financial compensation)费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses)，也就是取得合理的经济补偿(Financial Compensation)。施工费用超支的原因，主要来自两种情况:施工受到干扰，导致

25、工作效率降低;业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加。25No.3.按索赔的原因分类(1)(1)工期延长索赔；工期延长索赔；(2)(2)加速施工索赔；加速施工索赔；(3)(3)施工条件变化施工条件变化(4)(4)工程变更引起索赔；工程变更引起索赔；(5)(5)增加增加(或减少或减少)工程量工程量索赔；索赔；(6)(6)地基变化索赔；地基变化索赔；(7)(7)资料文件错误索赔；资料文件错误索赔；(8)(8)暂停施工引起索赔；暂停施工引起索赔；(9)(9)终止合同引起索赔；终止合同引起索赔；(10)(10)设计图纸拖交索赔设计图纸拖交索赔(11)(11)拖延付款索赔拖延付款索赔(12)(12

26、)物价上涨引起索赔物价上涨引起索赔(13)(13)业主风险引起索赔业主风险引起索赔(14)(14)特殊风险引起索赔特殊风险引起索赔(15)(15)不可抗拒天灾引起索赔不可抗拒天灾引起索赔(16)(16)业主违约引起索赔业主违约引起索赔(17)(17)法律法规变更引起索赔法律法规变更引起索赔26 依工程项目的具体情况，按对干扰事件的处依工程项目的具体情况，按对干扰事件的处理方式不同，将索赔分为单项索赔与综合索赔。理方式不同，将索赔分为单项索赔与综合索赔。(1)(1)单项索赔单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的索赔。单项索赔是针对某一干扰事件提出的索赔。索赔的处理事在合同实施的过程中，干扰事

27、件索赔的处理事在合同实施的过程中，干扰事件发生时，或发生后立即执行。发生时，或发生后立即执行。(2)(2)综合索赔综合索赔 综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔，是对工综合索赔又叫一揽子索赔或总索赔，是对工程中发生的数起索赔事项综合在一起进行索赔。程中发生的数起索赔事项综合在一起进行索赔。No.4.按索赔的处理方式分类27 通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补通常把承包商向业主提出的、为了取得经济补偿或工期延长的要求，称为偿或工期延长的要求，称为“索赔索赔”；把业主；把业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主向承包商提出的、由于承包商违约而导致业主经济损失的补偿要求，称为经济损失的补偿要求，

28、称为“反索赔反索赔”。这一。这一定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，定义已为国际工程承包界所公认和普遍应用，具有特定的明确含义。具有特定的明确含义。牛律法律指南牛律法律指南中对反索赔的含义是这样写中对反索赔的含义是这样写的；的；“由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进由被索赔一方发起的对该项索赔坚持进行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的行检查和处理的行动。它不仅是对该项索赔的防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔防卫和反驳，而且是对索赔者提出实质性索赔的一个独立的行动。的一个独立的行动。”No.5.按索赔事件的性质分类28（1）成本意识（2）时间意识 5.5.索赔的意识索赔的意识29 索

29、赔要求的提出和解决，都是建筑在成本索赔要求的提出和解决，都是建筑在成本控制控制(Cost Control)(Cost Control)的基础上的基础上.（1 1）成本意识）成本意识(Cost Consciousness)(Cost Consciousness)l 工程的建设成本从开工之日起便处于不工程的建设成本从开工之日起便处于不断变化之中，随着工程量及工期的变化，断变化之中，随着工程量及工期的变化，工程成本大多数都在不断地增加，直到工程成本大多数都在不断地增加，直到建成之日，才形成一个定值。大中型土建成之日，才形成一个定值。大中型土建工程的承包施工，其最终成本几乎都建工程的承包施工，其最终成

30、本几乎都不是它们的中标合同额：绝大多数是较不是它们的中标合同额：绝大多数是较合同价增多，极个别项目的结算成本小合同价增多，极个别项目的结算成本小于其中标合同价于其中标合同价.（1）工程成本处于变化之中30合同规定的因素合同规定的工作合同最终结算量合同合理 推 断的工作 索赔范围投标时实施合同合同完成时 开工 完工中标合同价完工结算价最终估算价施工准备施工期维修期施工过程中工程量及合同价变化示意图31 在成本控制过程中,如果承包商发现了超出合同范围的工作或施工受到了计划外的干扰,引起施工效率降低,和施工费用增加,他就要考虑提出施工索赔的问题.通过施工索赔,承包商可以收回超出预算成本以为的开支,增

31、加了工程款收入,使工程项目的资金流动处于良性循环状态.（2）严格控制工程成本32索赔提出时间要尽可能的早索赔提出时间要尽可能的早 一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，一般来说，发现索赔可能性的阶段，从投标时就开始了，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，可以延续至工程建成一半时为止。晚于这个时限的索赔要求，往往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成往往拖到工程建成以后还得不到解决。工程建成1 14 43 34 4的这一时段内，一般是解决索赔问题的有利时期，大量的索的这一时段内，一般是解决索赔问题的有利时期，大量的索赔事项应力争在这一时段内得到解决。整个工程的索赔谈

32、判赔事项应力争在这一时段内得到解决。整个工程的索赔谈判和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。和解决阶段，应该集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。最理想的安排，是在竣工日的前夕解决一切索赔争端。(2)(2)时间意识时间意识索赔与施工进度相索赔与施工进度相结合示意图结合示意图发现索赔索赔论证报告及证据谈判解决施工准备工程全部建成合同完成时间工程完成量工程完成量建成100%开工20%40%60%80%1/41/23/4 0投标33二、常见的17种承包商向业主的索赔（一）常见索赔事件分类（一）常见索赔事件分类（二）常见的（二）常见的17

33、种承包商向业主的索赔种承包商向业主的索赔34种类种类/事件事件比比 例例 分分 布布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的索赔的46%46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40%40%工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%26%，获得的赔偿费占赔偿总额的获得的赔偿费占赔偿总额的28%28%。现场条件变化现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符

34、，这些索赔次数是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占占15%15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13%13%恶劣气候和罢工恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的候与罢工所获准的延期占全部延期的60%60%其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%2%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占19%19%常见的引起索赔的事件包括：设计错误，工程变更，现常见的引起索赔的事件包括：设计错误，工程变更，现场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔

35、事件引场条件变化，恶劣气候和罢工及其他，各种索赔事件引起的索赔所占比例如下：起的索赔所占比例如下：（一）常见索赔事件分类（一）常见索赔事件分类35(1)(1)工期延长索赔；工期延长索赔；(2)(2)加速施工索赔；加速施工索赔；(3)(3)施工条件变化施工条件变化(4)(4)工程变更引起索赔；工程变更引起索赔；(5)(5)增加增加(或减少或减少)工程量工程量索赔；索赔；(6)(6)地基变化索赔；地基变化索赔；(7)(7)资料文件错误索赔；资料文件错误索赔；(8)(8)暂停施工引起索赔；暂停施工引起索赔；(9)(9)终止合同引起索赔；终止合同引起索赔；(10)(10)设计图纸拖交索赔设计图纸拖交索

36、赔(11)(11)拖延付款索赔拖延付款索赔(12)(12)物价上涨引起索赔物价上涨引起索赔(13)(13)业主风险引起索赔业主风险引起索赔(14)(14)特殊风险引起索赔特殊风险引起索赔(15)(15)不可抗拒天灾引起索赔不可抗拒天灾引起索赔(16)(16)业主违约引起索赔业主违约引起索赔(17)(17)法律法规变更引起索赔法律法规变更引起索赔（二）常见的（二）常见的1717种索赔种索赔361.工期延长(Extension of time)索赔37工期延误的分类及索赔处理工期延误的分类及索赔处理在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主或咨询工程师，则在可原谅的拖期情况，如果拖期的责任者是业主

37、或咨询工程师，则承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。承包商不仅可以得到工期延长，还可以得到经济补偿。虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，虽然是可原谅的拖期，但其责任者不是业主，而是由于客观原因时，承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。承包商可以得到工期延长，但一般得不到经济补偿。索赔原因索赔原因是否可原谅是否可原谅拖期原因拖期原因处理原则处理原则索赔结果索赔结果工程进度延工程进度延误误可原谅的拖期可原谅的拖期（1）修改设计）修改设计（2）施工条件变化）施工条件变化（3）业主原因拖期）业主原因拖期（4）工程师原因拖期）工程师原因拖期可给予工期延可给予工

38、期延长；可补偿经长；可补偿经济损失济损失工期索赔及经济工期索赔及经济索赔均成功索赔均成功（1）反常的天气）反常的天气（2）工人罢工）工人罢工（3）战争或内乱）战争或内乱可给予工期延可给予工期延长，不给予经长，不给予经济补偿济补偿工期索赔成功，工期索赔成功，经济索赔不成功经济索赔不成功不可原谅的拖期不可原谅的拖期（1）工效不高）工效不高（2）施工组织不好）施工组织不好（3）设备材料不足）设备材料不足不延长工期；不延长工期；不补偿损失；不补偿损失；承担工期延误承担工期延误损害赔偿费损害赔偿费索赔失败，无权索赔失败，无权索赔索赔38 承包商获得工期延长的前提条件是可原谅的拖期，即：承包商获得工期延长

39、的前提条件是可原谅的拖期，即：使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵使工期拖延的原因不是承包商的失误或无能，而是不可抵抗的客观原因，或由于业主方面的原因。抗的客观原因，或由于业主方面的原因。(1)(1)由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场由于业主的原因：如未按规定时间向承包商提供施工现场或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外或施工道路；干涉施工进展；大量地提出工程变更或额外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。工程；提前占用已完工的部分建筑物等。(2)(2)由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商由于工程师的原因：如修改设计；不按规定时间向承包商提

40、供施工图纸；图纸错误引起返工等。提供施工图纸；图纸错误引起返工等。(3)(3)由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政由于客观原因，而且是业主和承包商都无力扭转的：如政局动乱，战争或内乱、特殊恶劣的气候，不可预见的现场局动乱，战争或内乱、特殊恶劣的气候，不可预见的现场不利自然条件等。不利自然条件等。39lFIDIC(1999FIDIC(1999版新红皮书版新红皮书)合同条款合同条款：(1)(1)变更（除非已根据第变更（除非已根据第13.313.3款款 变更程序变更程序 商定对竣工时商定对竣工时间作出调整）或其他合同间作出调整）或其他合同中包括的任何一项工程数中包括的任何一项工程数量上

41、的实质性变化；量上的实质性变化；(2)(2)导致承包商根据本合同条件导致承包商根据本合同条件的某条款有权获得延长工的某条款有权获得延长工期的延误原因；期的延误原因；(3)(3)异常不利的气候条件；异常不利的气候条件；(4)(4)由于传染病或其他政府行为由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得导致人员或货物的可获得的不可预见的短缺；或的不可预见的短缺；或 (5)(5)由雇主，雇主人员或现场中由雇主，雇主人员或现场中雇主的其他承包商直接造雇主的其他承包商直接造成的或认为属于其责任的成的或认为属于其责任的任何延误、干扰或阻碍。任何延误、干扰或阻碍。承包商可获得工期延长的情况承包商可获得工期延长

42、的情况建设工程施工合同（建设工程施工合同（19991999年年版）版）：(1)(1)发包人未能按专用条款的约发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；定提供图纸及开工条件；(2)(2)发包人未能按约定日期支付发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；施工不能正常进行；(3)(3)工程师未按合同约定提供所工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工需指令、批准等，致使施工不能正常进行；不能正常进行；(4)(4)设计变更和工程量增加；设计变更和工程量增加；(5)(5)一周内非承包人原因停水、一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超停电

43、、停气造成停工累计超过过8 8小时；小时；(6)(6)不可抗力；不可抗力；(7)(7)专用条款中约定或工程师同专用条款中约定或工程师同意工程期顺延的其他情况。意工程期顺延的其他情况。40案例案例1:1:工期延长索赔工期延长索赔 我国某水电站我国某水电站工程的施工支洞，工程的施工支洞，全长全长303m303m，地质，地质条件比较复杂，条件比较复杂，承包商在开挖中承包商在开挖中遇到了断层软弱遇到了断层软弱带和一些溶洞。带和一些溶洞。断层带宽约断层带宽约60m60m，给施工造成极为给施工造成极为困难的条件。承困难的条件。承包商因此改变投包商因此改变投标报价文件中的标报价文件中的施工方法，并经施工方法

44、，并经工程师同意，采工程师同意，采用了迫开挖、迫用了迫开挖、迫衬砌的衬砌的“新奥法新奥法”工艺施工。从而，工艺施工。从而，实际施工进度比实际施工进度比原计划施后了原计划施后了4.54.5个月。个月。41索索赔赔依依据据 承包商决定调整钢管斜井的施工进度，承包商决定调整钢管斜井的施工进度，利用原计划中的浮动工期，可挽回利用原计划中的浮动工期，可挽回1.51.5个月的延误工期；同时，请求工个月的延误工期；同时，请求工程师批准另外程师批准另外3 3个月的拖期。个月的拖期。索赔原因索赔原因依据依据FIDICFIDIC条款条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容工期延长索工期延长索赔赔第第8.48.4款

45、款 竣竣工时间的延工时间的延长长第第20.120.1款款 承承包商的索赔：包商的索赔：有权提出延长有权提出延长工期，向工程工期，向工程师发出通知。师发出通知。请求工程拖请求工程拖期期索索赔赔事事件件42(1)(1)施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时施工支洞开挖过程中出现的不良地质条件，超出了招标时所预期的断层软弱带的宽度，所预期的断层软弱带的宽度，属于承包商不能够合理预见和属于承包商不能够合理预见和控制的不利施工条件控制的不利施工条件，并非承包商的失误或疏忽所致，故确，并非承包商的失误或疏忽所致，故确认认属于可原谅的延误属于可原谅的延误。(2)(2)这一不利的施工条件，以及它所

46、导致的工期延误，也不是这一不利的施工条件，以及它所导致的工期延误，也不是业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因业主及工程师所能预见和控制的，不是业主方面的借误。因此，此种此，此种工期延误是属于可原谅、但不予补偿的延误工期延误是属于可原谅、但不予补偿的延误。(3)(3)根据以上分析，业主批准给承包商延长工期根据以上分析，业主批准给承包商延长工期9090天但不进天但不进行经济补偿，即按投标文件中的施工单价和实际的开招工程行经济补偿，即按投标文件中的施工单价和实际的开招工程量向承包商进行施工进度款支付量向承包商进行施工进度款支付。索赔结果索赔结果43 某管道工程，采用固定某管道工程，采

47、用固定总价合同，采用总价合同，采用FIDICFIDIC施施工合同条件。工合同条件。索赔事项索赔事项：因业主不能按时提供施因业主不能按时提供施工现场；天气情况恶劣，工现场；天气情况恶劣，阴雨连绵；工程师不能阴雨连绵；工程师不能按期提供施工详图，施按期提供施工详图，施工中出现多次工程变更，工中出现多次工程变更，影响施工效率和工期等影响施工效率和工期等一系列的事件，给承包一系列的事件，给承包商的工期和成本造成了商的工期和成本造成了很大影响，为此很大影响，为此承包商承包商提出延长工期和经济补提出延长工期和经济补偿的索赔要求偿的索赔要求。案例案例2:2:工期延长索赔工期延长索赔44业主方面同意给承包商顺

48、延工期业主方面同意给承包商顺延工期1515周，其中周，其中1010周是由于超出合同周是由于超出合同范围的新增工程，范围的新增工程，5 5周是由于业主拖交图纸，及特别恶劣的天气周是由于业主拖交图纸，及特别恶劣的天气条件条件.这这1515周是由于业主责任或者是业主风险，因此承包商得到周是由于业主责任或者是业主风险，因此承包商得到了工期延长及经济补偿了工期延长及经济补偿.对于业主不能按时提供施工现场，工程师认为中标通知书的日期对于业主不能按时提供施工现场，工程师认为中标通知书的日期不是提供施工现场的日期，也不是开工日期，不造成工期拖延，不是提供施工现场的日期，也不是开工日期，不造成工期拖延，承包商同

49、意此意见。承包商同意此意见。对于推迟开工对于推迟开工2 2个月，因承包商在正式开工之前已经派二名人员个月，因承包商在正式开工之前已经派二名人员进驻现场形成了附加开支，经协商，工程师同意补偿这两人的进驻现场形成了附加开支，经协商，工程师同意补偿这两人的人工费，共计人工费，共计25402540美元美元.推迟开工的人工费推迟开工的人工费25402540美元美元拖交图纸及特别恶劣的天气条件拖交图纸及特别恶劣的天气条件1385413854美元美元额外工程额外工程3540035400美元美元费用补偿合计费用补偿合计5179451794美元美元索赔结果索赔结果45我国建设工程施工合同我国建设工程施工合同(1

50、999)(1999)与与FIDICFIDIC施工合同条施工合同条件件(1999)(1999)比较：比较：索赔索赔原因原因依据合同条款依据合同条款承包商行动承包商行动索赔内容索赔内容业主业主责任责任造成造成工程工程拖期拖期FIDICFIDIC1.91.9款款 延误的图纸或指示延误的图纸或指示8.4,8.58.4,8.5款款竣工时间的延长竣工时间的延长17.3,17.417.3,17.4款款雇主的风险雇主的风险如果承包商认为他有权获如果承包商认为他有权获得竣工时间的延长，承包得竣工时间的延长，承包商应按第商应按第20.120.1款【承包商款【承包商的索赔】的规定，向工程的索赔】的规定，向工程师发出