三体系内审要求模板课件.ppt

1、 管理体系审核管理体系审核 管理体系审核 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。文件的过程。审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。（可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的管理体系文件、技术标准、规程规范等。）管理体系文件、技术标准、规程规范等。）审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、审核证据：与审核准则有关的并且能够

2、证实的记录、事实陈述或其他信息。事实陈述或其他信息。（可以成为证据的有：（可以成为证据的有：文件或记录；文件或记录；事实陈述；事实陈述；客观事客观事实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；其他信息等。其他信息等。管理体系审核 审核是一个过程审核是一个过程 审核的内容审核的内容 符合性：体系文件与约定标准的一致性；符合性：体系文件与约定标准的一致性；适合性：体系运行活动与文件的一致性；适合性：体系运行活动与文件的一致性；有效性：运行结果与策划目标的一致性。有效性：运行结果与策划目标的一致性。审核的方式审核的方式 系统性：有组织有计划有步骤的活动；系统性

3、：有组织有计划有步骤的活动；独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系；独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系；文件化：审核应形成文件。文件化：审核应形成文件。审核是一个抽样的过程，并按照审核是一个抽样的过程，并按照PDCAPDCA逻辑步骤进行。逻辑步骤进行。管理体系审核 审核活动审核活动 每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段：审核启动；审核启动；文件收集和评审；文件收集和评审；现场审核准备；现场审核准备；现场审核；现场审核；纠正措施的跟踪验证；纠正措施的跟踪验证；审核报告的编制、审批、发放；审核报告的编制、审批、发放；审核的完成。审核的完成。管理

4、体系审核 审核启动审核启动 指定审核组长指定审核组长 确定本次审核目的、范围、准则确定本次审核目的、范围、准则 确定审核的可行性确定审核的可行性 组建审核组组建审核组 与受审核方建与受审核方建立初步的接触。立初步的接触。文件的收集和评审文件的收集和评审 审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容的充分性、适宜性、符合性。的充分性、适宜性、符合性。管理体系审核 现场审核活动的准备现场审核活动的准备 编制审核计划及工作分配编制审核计划及工作分配 审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审批后实施。审核计

5、划内容有：批后实施。审核计划内容有：审核目的；审核目的；审核准则；审核准则；审核范围，组织单元、职能单元、过程；审核范围，组织单元、职能单元、过程；审核活动的日期和地点；审核活动的日期和地点；审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。审核组成员名单；审核组成员名单；其他。其他。审核审核目的：检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理目的：检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理体系标准体系标准 的的要求，是否具备申请认证的条件要求，是否具备申请认证的条

6、件。审核审核范围：范围：1.1.管理体系覆盖的所有职能部门、在施工程项目部；管理体系覆盖的所有职能部门、在施工程项目部；2 2.申请认证的房屋建筑工程施工总承包、装修装饰申请认证的房屋建筑工程施工总承包、装修装饰工工 程程专业承包的产品范围管理体系活动。专业承包的产品范围管理体系活动。审核审核准则准则：GB/T19001-2008 GB/T19001-2008 质量管理体系质量管理体系 要求要求 GB/T50430-2007 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理工程建设施工企业质量管理规范规范 GB/T24001-2004 GB/T24001-2004 环境管理体系环境管理体

7、系 要求及使用要求及使用指南指南 GB/T28001-2011 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求 公司公司（2013/02013/0版）管理手册、程序文件、作业文件版）管理手册、程序文件、作业文件 国家国家、行业、地方法律法规、标准规范的、行业、地方法律法规、标准规范的要求要求 审核审核时间：时间：2013.5.6.-2013.5.82013.5.6.-2013.5.8.审核审核组成员：组长：张组成员：组长：张；（A A）组员）组员：李：李；（；（B B）王）王（C C）；陈）；陈（D D）；某公司某公司20132013年管理体系内审计划年管理体

8、系内审计划日期时间审核区域审核过程或要素组别5月6日8:30-9:009:00-10:00首次会议与公司领导交谈Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2；8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;4.5.24.5.5;4.6;ABCDABCD10:00-12:00企管办工程部Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1;8.2.1-3;5.6;8.5;E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4;4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6；Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;ACBD日期 时间审核区

9、域审核过程或要素组别5月6日5月7日14:00-17:0017:00-18:008：30-12：0014:00-17:0017:00-18:00办公室区域巡视 工程部 组内会议技术部物资部人事部经营部组内会议Q:4.2.3;4.2.4;E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4；4.4.6;4.4.7;继续上午审核Q:7.1;7.5;8.5;E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3;Q:7.4;E/S:4.4.6;4.5.1;Q:6.2;E/S:4.4.2;Q:7.2;E/S:4.4.1;4.4.6;ACBDABCDACBDACBDABCD日期时间审核区域审核过程或要素组别5月8

10、日8:3 0-12:001 4:0 0-17:001 7:0 0-18:00第 一 项 目部第 二 项 目部Q：5.4.1;5.5.1;5.5.3;6.2;6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;7.6;8.2.1;8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2；4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3;审核内容同第一项目部审核组内部会议与公司领导沟通末次会议ACBDABCDABCD编制人：（审核组长）批准人：（管理者代表）管理体系审核 工作文件的编制工作文件的编制 审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形

11、成审核 检查表。检查表。审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、备忘录，是对如何进行审核策划的结果。备忘录，是对如何进行审核策划的结果。内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、怎么查（检查的方式）的问题。怎么查（检查的方式）的问题。管理体系审核 检查表的编制要求检查表的编制要求 对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖面完整，列出项目和要点；面完整，列出项目和要点；结合受审核部门的特点，选择典型的问题检查；结合受审核部门的特点，选择典型的问题检

12、查；抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层取样、均衡取样、样本量取样、均衡取样、样本量3 31212个。不同的活动不能抽个。不同的活动不能抽样，不同重要性的活动抽样比例可以不同；样，不同重要性的活动抽样比例可以不同；具有操作性，时间留有余地；具有操作性，时间留有余地；按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关），考虑与其他部门的接口。考虑与其他部门的接口。管理体系审核审核检查表格式审核检查表格式 审核部门（区域）审核部门（区域）审核员审核员 日期日期条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录

13、管理体系审核审核检查表格式审核检查表格式 审核部门审核部门 经营部经营部 审核员审核员 张张 日期日期 2013.5.8.2013.5.8.条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录与部门经理谈话（与部门经理谈话（P)P)部门的主要管理职责及管理部门的主要管理职责及管理目标目标部门人员组成、资格及职责部门人员组成、资格及职责分工分工部门所使用的有关文件部门所使用的有关文件部门的资源配置部门的资源配置部门管理体系活动运行情况部门管理体系活动运行情况 管理体系审核条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录部门管理活动的实施（部门管理活动的实施（D)D)1.1.查阅公司工程信息台帐；查阅公司工程

14、信息台帐；2.2.查阅半年来公司投标台帐查阅半年来公司投标台帐，抽三份投标前的评审记，抽三份投标前的评审记 录；（可含研究招标文件录；（可含研究招标文件、进行各项调查研究、复、进行各项调查研究、复 核工程量、编制资格预审核工程量、编制资格预审 文件、投标文件、确定投文件、投标文件、确定投 标策略标策略、依法进行投标）、依法进行投标）3.3.查阅半年来公司合同管理查阅半年来公司合同管理 台帐，抽查三份签订合同台帐，抽查三份签订合同 前的评审记录；（可包括前的评审记录；（可包括 开标及评标、合同谈判与开标及评标、合同谈判与 签约等内容）签约等内容）管理体系审核条款条款 审核内容审核内容 审核记录审

15、核记录4.4.询问在履约活动中有无合询问在履约活动中有无合 同变更情况，查阅对变更同变更情况，查阅对变更 控制情况的记录；控制情况的记录；5.5.查阅半年来对公司合同履查阅半年来对公司合同履 约情况分析报告，有无偏约情况分析报告，有无偏 差；偏差原因和责任的分差；偏差原因和责任的分 析，以及采取的改进措施析，以及采取的改进措施6.6.部门从哪些渠道收集来自部门从哪些渠道收集来自 于顾客反馈的信息，信息于顾客反馈的信息，信息 是否足够充分；是否足够充分；7.7.查阅顾客满意情况分析报查阅顾客满意情况分析报 告，根据分析是否明确并告，根据分析是否明确并 落实了改进的措施；落实了改进的措施；管理体系

16、审核条款条款 审核内容审核内容 审核记录审核记录8.8.本部门其他强相关活动开本部门其他强相关活动开 展情况及其证据。展情况及其证据。三三.对本部门主控过程的监对本部门主控过程的监 测活动（测活动（C)C)本部门对相关区域及工程项本部门对相关区域及工程项目部开展了哪些监督检查活目部开展了哪些监督检查活动，对监控活动中发现的问动，对监控活动中发现的问题是否要求责任区域整改并题是否要求责任区域整改并检查整改的有效性。检查整改的有效性。四四.就本部门主控过程有否就本部门主控过程有否 改进的活动效果如何（改进的活动效果如何（A)A)职业健康安全管理要求职业健康安全管理要求 工程项目管理工程项目管理人员

17、要按照规定对工程建设过程实施检查、对关键人员要按照规定对工程建设过程实施检查、对关键部位和关键工序施工过程进行部位和关键工序施工过程进行监控监控等活动，因此其职业健康安全管等活动，因此其职业健康安全管理工作具有如下特点：理工作具有如下特点：1.1.职业健康安全风险与被职业健康安全风险与被管理管理工程项目的承建施工人员的职业工程项目的承建施工人员的职业健康安全风险同步存在，但有所区别；健康安全风险同步存在，但有所区别；2.2.按相应的法规要求，对建设工程安全生产承担责任；所以对按相应的法规要求，对建设工程安全生产承担责任；所以对职业健康安全工作应主动管理控制，以防止职职业健康安全工作应主动管理控

18、制，以防止职业健康安全事故发生业健康安全事故发生。18 职业健康安全管理要求职业健康安全管理要求 因此工程因此工程项目管理项目管理的职业健康安全管理体系活动应考虑两部分。的职业健康安全管理体系活动应考虑两部分。一是按一是按GB/T28001-2011GB/T28001-2011标准的要求，建立、实施、保持一个能控制标准的要求，建立、实施、保持一个能控制本组织员工职业健康安全风险并改进其业绩的管理体系；二是依据本组织员工职业健康安全风险并改进其业绩的管理体系；二是依据相关法律法规的要求，积极主动发挥工程相关法律法规的要求，积极主动发挥工程项目项目管理的作用，在管理管理的作用，在管理的工程项目上消

19、除减少其他相关方可能面临的职业健康安全风险。的工程项目上消除减少其他相关方可能面临的职业健康安全风险。所以其管理体系的内容为：对组织内部员工工作中的危险源辨识所以其管理体系的内容为：对组织内部员工工作中的危险源辨识要充分、对风险的评价要合理、风险控制活动要有效；对承建工程要充分、对风险的评价要合理、风险控制活动要有效；对承建工程项目相关方的职业健康安全管理体系的策划、实施信息应及时掌握项目相关方的职业健康安全管理体系的策划、实施信息应及时掌握和收集，并对其职业健康安全管理活动进行监控，监控见证资料应和收集，并对其职业健康安全管理活动进行监控，监控见证资料应齐全。齐全。19 环境管理要求工程项目

20、管理单位的环境管理工作：工程项目管理单位的环境管理工作：1.1.在遵守环境法律法规、污染预防及环境治理方面，考虑工程项目在遵守环境法律法规、污染预防及环境治理方面，考虑工程项目 管理单位自己面临的环境因素及其控制要求；管理单位自己面临的环境因素及其控制要求；2.2.对工程建设供方或合同方的环境管理行为进行监控或施加影响的对工程建设供方或合同方的环境管理行为进行监控或施加影响的 工作；工作；3.3.杜绝、防止工程建设工程中环境污染事故的发生是工程监理组织杜绝、防止工程建设工程中环境污染事故的发生是工程监理组织 的责任。的责任。“建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例”3030条：条：“

21、施工单位应遵守有关环境施工单位应遵守有关环境保护法律法规的规定，在施工现场采取措施，防止或减少粉尘、废保护法律法规的规定，在施工现场采取措施，防止或减少粉尘、废气、废水、固体废弃物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害气、废水、固体废弃物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。和污染。”20 环境管理要求工程项目管理单位的环境管理活动有：工程项目管理单位的环境管理活动有：对组织内员工工作中的环境因素要识别清楚，并采取有效的管理对组织内员工工作中的环境因素要识别清楚，并采取有效的管理 措施（办公设施、办公用车、资源使用等）；措施（办公设施、办公用车、资源使用等）；对法规要求或业主委托合同规

22、定的责任，对可施加影响的相关方对法规要求或业主委托合同规定的责任，对可施加影响的相关方 要监控管理到位，做好监控见证记录。即对工程建设承包方、监理要监控管理到位，做好监控见证记录。即对工程建设承包方、监理 方等的环境保护和管理施加影响，对被管理工程项目有可能出现的方等的环境保护和管理施加影响，对被管理工程项目有可能出现的 环境污染、造成的环境影响，代替业主进行检查、评价、纠正、纠环境污染、造成的环境影响，代替业主进行检查、评价、纠正、纠 偏工作。偏工作。21 工程监理管理体系工程监理过程控制工程监理过程控制一一.准备阶段准备阶段1.1.组建监理组：总监（业主确认）、监理工程师、监理员、安全监组

23、建监理组：总监（业主确认）、监理工程师、监理员、安全监理人员、综合管理员、总监代表（承担部分总监职责、权力）理人员、综合管理员、总监代表（承担部分总监职责、权力）2.2.准备阶段的工作准备阶段的工作 学习文件（法规、管理体系文件）；学习文件（法规、管理体系文件）；目标制定（分解）；目标制定（分解）；熟悉设计文件；熟悉设计文件；参加设计技术交底会；参加设计技术交底会；审查承包方单位文件（施组、关键审查承包方单位文件（施组、关键/特殊过程措施、变更文件）特殊过程措施、变更文件）编制监理规划及实施细则；编制监理规划及实施细则；22 工程监理管理体系 总监审查承包方组织机构、管理体系、技术管理等；总监

24、审查承包方组织机构、管理体系、技术管理等；专业监理工程师审查相关资料及分包方有关资料（营业范围、专业监理工程师审查相关资料及分包方有关资料（营业范围、资质、施工许可、安全许可、业绩、分包内容、专职质检员、特资质、施工许可、安全许可、业绩、分包内容、专职质检员、特 种作业人员资格等）；种作业人员资格等）；专业监理工程师对测量放线及保证措施检查；专业监理工程师对测量放线及保证措施检查；审批开工报告及资料（施组、管理人员到位、机具进场、材料审批开工报告及资料（施组、管理人员到位、机具进场、材料 落实、劳力进场、许可证办理）；落实、劳力进场、许可证办理）；第一次工地会议（建设单位主持、人员介绍、监理规

25、划介绍）第一次工地会议（建设单位主持、人员介绍、监理规划介绍）二二.工地例会工地例会 总监主持（上次事项落实、未完事项分析、进度计划、质量情况总监主持（上次事项落实、未完事项分析、进度计划、质量情况、工程量及工程款、各方关系协调）。、工程量及工程款、各方关系协调）。23 工程监理管理体系三三.监理服务投资控制监理服务投资控制四四.监理服务工作质量控制监理服务工作质量控制 施工调整批准；施工调整批准；重点、关键重点、关键/特殊过程工艺措施批准；特殊过程工艺措施批准；四新批准；四新批准；试验室审核（资质范围、计量证明、管理制度、人员资格等）试验室审核（资质范围、计量证明、管理制度、人员资格等）工程

26、材料质量控制；工程材料质量控制；计量设备及记录；计量设备及记录；报验控制（隐蔽、检验批、分项分部工程、总监对单位工程确报验控制（隐蔽、检验批、分项分部工程、总监对单位工程确 认）；认）；监理通知；监理通知；重大质量隐患、工程暂停令、复工令；重大质量隐患、工程暂停令、复工令；24 工程监理管理体系 返工、补强、质量事故（报告、处理、验收）事故报告；返工、补强、质量事故（报告、处理、验收）事故报告；成品保护。成品保护。五五.监理服务工作进度控制监理服务工作进度控制 总监审批总进度计划；审批年、季、月度计划；总监审批总进度计划；审批年、季、月度计划；专业监理工程师检验、分析实施情况、风险分析并报告业

27、主。专业监理工程师检验、分析实施情况、风险分析并报告业主。六六.施工合同管理施工合同管理 暂停及复工暂停及复工(业主要求、工程质量问题、安全隐患等）；业主要求、工程质量问题、安全隐患等）；变更；变更；费用；费用；延期及延误处理。延期及延误处理。七七.服务环境、安全监理服务环境、安全监理25 工程监理管理体系八八.监理月报（工程、安全、进度、质量、工程量与工程款支付、其监理月报（工程、安全、进度、质量、工程量与工程款支付、其 他事项、工作小结）他事项、工作小结）九九.竣工验收阶段竣工验收阶段 总监组织依法对承包方资料审查、验收，对问题整改；总监组织依法对承包方资料审查、验收，对问题整改；质量评估

28、。质量评估。十十.质量评估报告质量评估报告 工程概况、依据、质量资料清单、强制标准执行、分部工程验收工程概况、依据、质量资料清单、强制标准执行、分部工程验收 、评估意见。、评估意见。十一十一.监理工作总结监理工作总结 工程概况、监理组织机构、人员设施、合同履约、工作成效、经工程概况、监理组织机构、人员设施、合同履约、工作成效、经 验、典型，施工中的问题及处理建议，工程照片。验、典型，施工中的问题及处理建议，工程照片。26 工程监理管理体系十二十二.归档资料归档资料十三十三.保修期监理控制要求保修期监理控制要求 委托合同：保修期、范围、要求内容；委托合同：保修期、范围、要求内容；检查记录，验收签

29、字；检查记录，验收签字；分析责任归属、支付款项报业主。分析责任归属、支付款项报业主。27 工程监理管理体系 监理归档资料：监理归档资料：合同文件；合同文件；质量计划（大纲、规划、细则）；质量计划（大纲、规划、细则）；工程报验工程报验（施组、方案、审批、资格、分包、开工等）；（施组、方案、审批、资格、分包、开工等）；材料报验；材料报验；进度控制；进度控制；工程报验（按单位工程组卷）；工程报验（按单位工程组卷）；监理通知；监理通知；监理日记；监理日记；监理月报；监理月报；监理会议纪要；监理会议纪要；来往文件；来往文件；工程款支付；工程款支付；质量事故；质量事故；监理评估报告；监理评估报告；竣工验收

30、（竣工验收（业务手册、备案情况表）；业务手册、备案情况表）；工作总结；工作总结；声像资料；声像资料；其他其他。工程项目管理的质量活动控制可参考工程监理的质量管理活动内容工程项目管理的质量活动控制可参考工程监理的质量管理活动内容，但两者有区别，但两者有区别，28 管理体系审核 对工程项目管理体系活动的检查内容对工程项目管理体系活动的检查内容 与项目经理谈话与项目经理谈话 了解：工程项目的概况，项目的管理情况：了解：工程项目的概况，项目的管理情况：项目项目的施工方、的施工方、监理方等的情况。监理方等的情况。一一.工程项目管理的工程项目管理的策划策划 查阅策划的查阅策划的文件，其内容及审批控制情况；

31、文件，其内容及审批控制情况；查阅查阅环境因素清单环境因素清单重要环境因素清单重要环境因素清单，评价记录，评价记录 ；法律法规和其他要求清单法律法规和其他要求清单；环境管理方案或制度。；环境管理方案或制度。查阅查阅危险源清单危险源清单、重大风险清单重大风险清单，评价，评价的记录；的记录；法律法规和其他要求清单法律法规和其他要求清单；职业；职业健康健康安全管理方案或制安全管理方案或制 度。度。管理体系审核 二二.工程管理过程的控制工程管理过程的控制 QMSQMS活动审核活动审核 施工现场检查：工程实物质量、现场人员的操作、现场管理、施工现场检查：工程实物质量、现场人员的操作、现场管理、材料标识堆放

32、情况、产品的防护、设备的使用及管理；材料标识堆放情况、产品的防护、设备的使用及管理；查阅对施工方监理方的管理控制证据：开工报告，图纸会审，查阅对施工方监理方的管理控制证据：开工报告，图纸会审，设计交底记录，查阅图纸发放管理，设计变更控制，施工组织设设计交底记录，查阅图纸发放管理，设计变更控制，施工组织设计、施工方案、作业指导书审批，样板制活动控制；技术交底；计、施工方案、作业指导书审批，样板制活动控制；技术交底；对关键过程、特殊过程的监控记录；对关键过程、特殊过程的监控记录；对施工日记、施工记录、监理会议、对施工日记、施工记录、监理会议、“四新四新”监控；监控；对顾客财产活动监控；对顾客财产活

33、动监控；对机械设备、监测设备管理（包括现场试验室）的监控记录；对机械设备、监测设备管理（包括现场试验室）的监控记录；合格供方名录材料采购计划、合同，物资进场验收记录；合格供方名录材料采购计划、合同，物资进场验收记录；不合格品的处置记录；不合格品的处置记录；施工质量检查记录、质量评定记录、工程档案资料管理情况；施工质量检查记录、质量评定记录、工程档案资料管理情况；管理体系审核 EMSEMS活动审核活动审核 通过与有关人员交谈和现场观察等方法、对现场环境管理活动通过与有关人员交谈和现场观察等方法、对现场环境管理活动 ，环境管理设施设备的配置及使用等进行检查。，环境管理设施设备的配置及使用等进行检查

34、。对污染物排放情况的运行记录（水、气、声、渣等的控制记对污染物排放情况的运行记录（水、气、声、渣等的控制记录）；录）；节能降耗情况的统计、分析，及采取的管理措施；节能降耗情况的统计、分析，及采取的管理措施；环境管理方案、环境运行控制程序或制度的实施情况；环境管理方案、环境运行控制程序或制度的实施情况；消防工作所用设施的管理、人员培训教育等活动；消防工作所用设施的管理、人员培训教育等活动；对可施加影响的相关方环境管理活动的监控记录：化学危险品对可施加影响的相关方环境管理活动的监控记录：化学危险品的管理，污染物排放，主要资源能源消耗等；的管理，污染物排放，主要资源能源消耗等；对潜在紧急情况的识别和

35、建立的应急预案、配置的应急设备，对潜在紧急情况的识别和建立的应急预案、配置的应急设备，开展的演练活动记录及其评价。开展的演练活动记录及其评价。管理体系审核 OHSMS OHSMS 活动的审核活动的审核 通过与有关人员谈话和现场观察，对现场职业健康安全管理活动检通过与有关人员谈话和现场观察，对现场职业健康安全管理活动检 查、人员行为、安全防护设施设备、防护用品、物料的现场管理。查、人员行为、安全防护设施设备、防护用品、物料的现场管理。工程项目根据现场情况制定的职业健康安全管理制度或方案，及工程项目根据现场情况制定的职业健康安全管理制度或方案，及其适宜性；其适宜性；现场工程管理人员自身的健康安全活

36、动控制的有关证据，包括行现场工程管理人员自身的健康安全活动控制的有关证据，包括行政办公区域和生产现场的管理活动；政办公区域和生产现场的管理活动；使用的设备设施，劳动防护用品管理，体检活动等的控制活动；使用的设备设施，劳动防护用品管理，体检活动等的控制活动；潜紧急情况识别及制定的应急预案、配置的应急设备潜紧急情况识别及制定的应急预案、配置的应急设备 ，应急预，应急预案的演练及评价记录；案的演练及评价记录；对工程管理对象，施工单位、监理单位等的职业健康安全活动的对工程管理对象，施工单位、监理单位等的职业健康安全活动的监控证据，包括危险作业、临时用电、设备的检查验收、危险性监控证据，包括危险作业、临

37、时用电、设备的检查验收、危险性较大的分部分项工程、安全技术交底、安全防护设施、劳动防护较大的分部分项工程、安全技术交底、安全防护设施、劳动防护用品、易燃易爆危险化学品、消防、劳动保护、特种作业、职业用品、易燃易爆危险化学品、消防、劳动保护、特种作业、职业病防护、生活后勤区域、异常情况管理等。病防护、生活后勤区域、异常情况管理等。管理体系审核 三三.监视和测量活动监视和测量活动 对对QMSQMS监测活动的审核监测活动的审核 与业主与业主/相关方的沟通，收集、汇总、分析、利用来自顾客相关方的沟通，收集、汇总、分析、利用来自顾客的信息；的信息；按照验收规范、评定标准，检查评价工程质量；按照验收规范、

38、评定标准，检查评价工程质量；对工程管理人员工作的检查和评定。对工程管理人员工作的检查和评定。对对EMSEMS监测活动的审核监测活动的审核 查阅项目日常对污染物排放监测记录，节能降耗统计记录，查阅项目日常对污染物排放监测记录，节能降耗统计记录，管理方案实施监测，指标实现监测，重要环境因素控制记录；管理方案实施监测，指标实现监测，重要环境因素控制记录；查阅法律法规和其他要求情况的合规性评价记录，评价遵守查阅法律法规和其他要求情况的合规性评价记录，评价遵守法规要求的情况。法规要求的情况。对施加影响的相关方的监测效果记录。对施加影响的相关方的监测效果记录。管理体系审核 对对OHSMSOHSMS监测活动

39、的审核监测活动的审核 查阅对日常职业健康安全管理活动的监测记录（包括办公区和施查阅对日常职业健康安全管理活动的监测记录（包括办公区和施工现场管理区）；管理方案或控制措施实施情况的监测记录，职工现场管理区）；管理方案或控制措施实施情况的监测记录，职业伤害因素的控制监测记录；人员体检活动记录，职业健康安全业伤害因素的控制监测记录；人员体检活动记录，职业健康安全管理指标实现监测记录，重大风险控制效果监测记录；管理指标实现监测记录，重大风险控制效果监测记录；职业健康安全合规性评价记录；职业健康安全合规性评价记录；对相关方（施工、监理等）的职业健康安全活动监控记录。对相关方（施工、监理等）的职业健康安全

40、活动监控记录。管理体系审核 四四.体系的改进体系的改进 QMSQMS活动的改进活动的改进 是否对监测活动收集的数据进行分析，评价目标实现情况和体是否对监测活动收集的数据进行分析，评价目标实现情况和体系运行的有效性，寻找改进机会；系运行的有效性，寻找改进机会；对发现的工程项目管理活动中的不符合控制记录，及对其效果对发现的工程项目管理活动中的不符合控制记录，及对其效果的验证；的验证；有无采取纠正措施或预防措施的需求，查阅采取纠正措施和预有无采取纠正措施或预防措施的需求，查阅采取纠正措施和预防措施的有效性。防措施的有效性。EMSEMS活动的改进活动的改进 查阅环境运行中不符合项控制记录，对纠正有效性

41、的验证；查阅环境运行中不符合项控制记录，对纠正有效性的验证；对不符合的分析，需要时采取的纠正措施预防措施及其效果。对不符合的分析，需要时采取的纠正措施预防措施及其效果。OHSMSOHSMS活动的改进活动的改进 查阅对不符合项的控制记录，处置措施的效果评价；查阅对不符合项的控制记录，处置措施的效果评价；必要时采取的纠正措施预防措施及其有效性的记录。必要时采取的纠正措施预防措施及其有效性的记录。五五.其他重要支持活动的审核其他重要支持活动的审核 对现场使用的文件、资料的对现场使用的文件、资料的管理；管理；项目内部项目内部信息的沟通；项目部与各职能部门之间信息的沟通、传信息的沟通；项目部与各职能部门

42、之间信息的沟通、传递递情况情况；项目与顾客间项目与顾客间的信息沟通，包括顾客对组织的满意的信息沟通，包括顾客对组织的满意度；度；项目有关项目有关管理管理人员质量意识、环境保护意识、安全意识的提高人员质量意识、环境保护意识、安全意识的提高，专业，专业技能、技术能否满足体系运行要求，有关培训的实施情况技能、技术能否满足体系运行要求，有关培训的实施情况及及培训的有效性培训的有效性；对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。对内审、管理评审提出问题的整改及有效性的评价。管理体系审核 管理体系审核 现场审核现场审核 现场审核是审核活动中最重要的部分。审核员通过面现场审核是审核活动中最重要的部分。审核

43、员通过面谈、查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将谈、查阅、观察、实际测定等方法收集审核证据，并将审核证据与审核准则比较，得到审核发现。审核组在总审核证据与审核准则比较，得到审核发现。审核组在总结所有的审核发现并结合本次审核目的后形成审核结论结所有的审核发现并结合本次审核目的后形成审核结论。管理体系审核 现场审核的要点：现场审核的要点：审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度审核组长要控制审核的全过程，对审核计划、审核进度、审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面、审核气氛、审核客观性、审核结果、审核纪律等方面 有效管理；有效管理；要相信样本的调查结果，要有现场随机抽样；要

44、相信样本的调查结果，要有现场随机抽样；在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎；在审核过程中要依靠检查表，偏离时应小心谨慎；要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单要从问题的各种表现形式寻找审核证据；（有些问题单纯，有些问题比较复杂应进行分析）纯，有些问题比较复杂应进行分析）对发现的不符合要调查到必要的深度；（如发生在施工对发现的不符合要调查到必要的深度；（如发生在施工现场不合格，根源可能在职能部门）现场不合格，根源可能在职能部门）与受审方共同确认不合格事实；与受审方共同确认不合格事实；保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。保持良好的审核气氛，客观公正和有礼貌。管理体系审核 审核方法

45、审核方法 与部门的负责人及有关责任人员交谈；与部门的负责人及有关责任人员交谈；查阅有关的文件，管理文件、技术文件；查阅有关的文件，管理文件、技术文件；查阅体系运行及产品记录，如监控、检测、验收记录等；查阅体系运行及产品记录，如监控、检测、验收记录等；观察现场有关人员的操作情况与作业文件的符合性；观察现场有关人员的操作情况与作业文件的符合性；查阅反馈信息，如顾客、相关方、上级、行业抽查记录等查阅反馈信息，如顾客、相关方、上级、行业抽查记录等 查阅受审核部门对其主责要素的监控记录；查阅受审核部门对其主责要素的监控记录；收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标。收集并研究经汇总分析的数据及业绩指标。管理

46、体系审核 审核中应注意：审核中应注意：少少讲、多看、多问、多听，目的收集信息作出讲、多看、多问、多听，目的收集信息作出判断。判断。要要善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于提问、注意倾听、仔细观察、做好记录、善于善于 追踪追踪验证。验证。面谈时，首先说明面谈的理由，提问时要直接了当，面谈时，首先说明面谈的理由，提问时要直接了当，不旁敲侧击。运用不旁敲侧击。运用 封闭式和开启式。封闭式和开启式。谈话结束谈话结束时，时，应应 做做一简要总结并得到确认一简要总结并得到确认。审核审核员应做好审核记录。当审核证据符合要求时，员应做好审核记录。当审核证据符合要求时，可可 做做简单记录，当发现可能形成

47、不符合报告时，应作简单记录，当发现可能形成不符合报告时，应作详细详细 记录记录。管理体系审核 检查内容（对工程项目）检查内容（对工程项目）检查记录检查记录查特殊过程大体积混凝土浇查特殊过程大体积混凝土浇筑过程控制记录筑过程控制记录查阅对质量问题的控制证据查阅对质量问题的控制证据编制了大体积混凝土浇筑的施工方案；编制了大体积混凝土浇筑的施工方案；对浇注设备的配置及功性能进行了确认；对浇注设备的配置及功性能进行了确认；对操作人员进行了技术交底；对操作人员进行了技术交底；提供了对该过程的操作步骤控制记录。提供了对该过程的操作步骤控制记录。建立了项目建立了项目“质量问题管理台账质量问题管理台账”；抽查

48、了抽查了3 3份质量问题控制记录，其中份质量问题控制记录，其中6 6月月1010日的记录表明日的记录表明“五楼一个房间中间出现通五楼一个房间中间出现通长裂缝，处置的措施是返工。长裂缝，处置的措施是返工。”但如何进但如何进行的返工，返工后的效果如何进行验证，行的返工，返工后的效果如何进行验证，记录中未明确表达。该项记录也未按规定记录中未明确表达。该项记录也未按规定向质量部报告。向质量部报告。项目开工至今，已记录了项目开工至今，已记录了2626份质量问题的份质量问题的控制记录，但未对这些记录进行分析，寻控制记录，但未对这些记录进行分析，寻求产品质量的改进机会。求产品质量的改进机会。管理体系审核 准

49、备审核结论准备审核结论 在召开末次会议前，审核组会议对审核发现做一次汇总在召开末次会议前，审核组会议对审核发现做一次汇总 分析，对体系运行进行总体评价。主要内容是：分析，对体系运行进行总体评价。主要内容是：从体系运行及目标实现情况分析所取得的成绩；从体系运行及目标实现情况分析所取得的成绩；确定不符合项，并分析：确定不符合项，并分析：a.a.数量及其分布（矩阵表），找出薄弱的部门、要素；数量及其分布（矩阵表），找出薄弱的部门、要素；b.b.从发展趋势进行分析，运行情况是上升还是下降；从发展趋势进行分析，运行情况是上升还是下降；c.c.从影响体系运行重要的要素问题的变化进行分析；从影响体系运行重要

50、的要素问题的变化进行分析；体系总的评价结论。体系总的评价结论。对体系下一步改进的建议对体系下一步改进的建议。管理体系审核（5 5）不符合报告及纠正措施的跟踪验证）不符合报告及纠正措施的跟踪验证 关于不符合报告关于不符合报告a.a.不符合分类不符合分类 按性质和内容分为三类：按性质和内容分为三类：体系性不符合：文件不符合标准、法规要求；体系性不符合：文件不符合标准、法规要求；实施性不符合：未按文件的要求实施；实施性不符合：未按文件的要求实施；效果性不符合：实施的效果为达到预期的效果。效果性不符合：实施的效果为达到预期的效果。按严重程度分为两种：按严重程度分为两种：严重：系统性失效、区域性失效、与