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1、1 第第4 4章章 非均衡增长模型非均衡增长模型 国际服务贸易（第二版）国际服务贸易（第二版） International Trade in Services 程大中：程大中：国际服务贸易国际服务贸易（第二版），高等（第二版），高等 教育出版社教育出版社2009年年7月版月版 2 主要内容主要内容 一、分析服务业增长“特征事实”的基本维一、分析服务业增长“特征事实”的基本维 度度 二、两部门非均衡增长模型二、两部门非均衡增长模型 三、三部门非均衡增长模型三、三部门非均衡增长模型 3 一、分析服务业增长“特征事实”的基本维一、分析服务业增长“特征事实”的基本维 度度 主要分析维度主要分析维度 次

2、级分析维度次级分析维度 最终需求最终需求 私人消费私人消费 收入水平收入水平 价格水平价格水平 支出结构支出结构 需求弹性需求弹性 政府消费政府消费 投资投资 出口出口/进口进口 供给供给 就业与产出就业与产出 产业间分工及中间需求产业间分工及中间需求 投入投入-产出结构产出结构 垂直一体化垂直一体化 生产性服务业发展生产性服务业发展 产业间生产率差异产业间生产率差异 技能技能 资本资本-劳动比率劳动比率 工作时间工作时间 4 服务业增长的“特征事实”服务业增长的“特征事实” 20世纪中期以来，服务业逐渐成为现代经济发展的主导产业，对经济增长和世纪中期以来，服务业逐渐成为现代经济发展的主导产业

3、，对经济增长和 结构变动产生的影响前所未有。就服务业本身的发展而言，也存在着一些结构变动产生的影响前所未有。就服务业本身的发展而言，也存在着一些 “特征事实”（“特征事实”（stylized facts）。比如，）。比如， 服务业劳动生产率增长相对滞后、服务业劳动生产率增长相对滞后、 服务业就业增长过快、服务业就业增长过快、 服务价格与服务需求随着收入水平的提高而上升、服务价格与服务需求随着收入水平的提高而上升、 “成本病”（“成本病”（cost disease）问题、）问题、 生产性服务业发展、生产性服务业发展、 总体经济增长并未因服务业扩张而下降或停滞即出现所谓的“服务业之谜”总体经济增长

4、并未因服务业扩张而下降或停滞即出现所谓的“服务业之谜” （service paradox）等。）等。 这些问题或现象是相互关联的，受到理论界的广泛重视。这些问题或现象是相互关联的，受到理论界的广泛重视。 5 “需求论”解释需求论”解释 服务消费服务消费 收入水平、收入弹性收入水平、收入弹性 价格水平、价格弹性价格水平、价格弹性 6 1 1 1 1 1 1 1 1 组合组合 收入弹性收入弹性( ) 价格弹性价格弹性( ) 宏观经济效应宏观经济效应 （1）服务具有）服务具有 收入弹性与价收入弹性与价 格弹性格弹性 无论以实际值还是以名义值衡量，服务占 GDP比重都将随收入水平的提高而上升。 以实际

5、值衡量，服务占GDP比重随收入水 平的上升而下降，但以名义值衡量，该比 重将上升。 （2）服务具有）服务具有 收入弹性，但收入弹性，但 缺乏价格弹性缺乏价格弹性 无论以实际值还是以名义值衡量，服务占GDP比重 都将随收入水平的提高而上升。 （3）服务具有）服务具有 价格弹性，但价格弹性，但 缺乏收入弹性缺乏收入弹性 无论以实际值还是以名义值衡量，服务占GDP比重 都将随收入水平的提高而下降。 （4）服务既缺）服务既缺 乏收入弹性，乏收入弹性， 又缺乏价格弹又缺乏价格弹 性性 无论以实际值还是以名义值衡量，服务占 GDP比重都将随收入水平的提高而上升。 以实际值衡量，服务占GDP比重随收入水 平

6、的上升而下降，但以名义值衡量，该比 重将上升。 7 二、两部门非均衡增长模型二、两部门非均衡增长模型 “非均衡增长理论”非均衡增长理论” （unbalanced productivity growth）又被称为“成本）又被称为“成本 病”理论（病”理论（cost disease） 、“停滞论”（、“停滞论”（stagnationist argument）。该）。该 理论的基础模型是理论的基础模型是Baumol（1967）的两部门非均衡增长宏观经济模型。）的两部门非均衡增长宏观经济模型。 基本观点：第一，与其他产业，特别是与制造业相比，服务业劳动生产率增基本观点：第一，与其他产业，特别是与制造业

7、相比，服务业劳动生产率增 长滞后；第二，服务业就业增长相对较快，其原因是多方面的，但主因是服长滞后；第二，服务业就业增长相对较快，其原因是多方面的，但主因是服 务业劳动生产率增长相对滞后。第三，服务的需求弹性对服务业增长有重要务业劳动生产率增长相对滞后。第三，服务的需求弹性对服务业增长有重要 影响。较低的价格弹性会导致“成本病”（影响。较低的价格弹性会导致“成本病”（cost disease）问题，但经验分）问题，但经验分 析发现，服务需求的收入弹性并不明显大于析发现，服务需求的收入弹性并不明显大于1 。 8 模型的基本结构模型的基本结构 Wt 要素要素劳动 （Lst） 产出： Yst 停滞部

8、门停滞部门 要素要素劳动 （Lpt） 产出： Ypt 进步部门进步部门 9 rt t rt ptpt stst WeW r ebLY aLY :sectorsboth for wageSame 0 :sector eprogressiv of rategrowth ty Productivi :sector eProgressiv :sectorStagnant 第一，如果进步部门单位产出成本不变，则停滞部门的单位产出成本将随着时第一，如果进步部门单位产出成本不变，则停滞部门的单位产出成本将随着时 间的推移而上升并趋于无穷大。间的推移而上升并趋于无穷大。 基本结论基本结论 a be b W e

9、bL LWe Y LW a We aL LWe Y LW rt t rt pt pt rt pt ptt rt st st rt st stt lim :sector eProgressiv :sectorStagnant 10 第二，如果对停滞部门产出的需求富有价格弹性，则停滞部门相对产出将趋第二，如果对停滞部门产出的需求富有价格弹性，则停滞部门相对产出将趋 于零，即该部门在国民经济体系中消失。这是因为，若设两个部门产出的需于零，即该部门在国民经济体系中消失。这是因为，若设两个部门产出的需 求价格弹性均为求价格弹性均为1，则对这两个部门产出的名义消费支出相对比重不变，而实，则对这两个部门产出

10、的名义消费支出相对比重不变，而实 际消费相对比重趋于际消费相对比重趋于0。 0limlim rt t pt st t pt st pt rt st rt be aR Y Y R L L LWe LWe 11 第三，如果对停滞部门产出的需求缺乏价格弹性，则劳动力将不断地转移到第三，如果对停滞部门产出的需求缺乏价格弹性，则劳动力将不断地转移到 该部门，而进步部门的劳动力比重将趋于零。该部门，而进步部门的劳动力比重将趋于零。 0 1 lim 1 lim)(limlim * * rt t rt t t stt t pt t ptstt rt pt st rt pt st pt st eE L eE L

11、 LLL LLLL eL L E a b EE ebL aL Y Y 12 第四，如果要实现均衡增长，总体经济增长率将趋于零，也就是说，若要保持第四，如果要实现均衡增长，总体经济增长率将趋于零，也就是说，若要保持 两个部门的实际产出比重不变，则由于越来越多的劳动力进入停滞部门，经济两个部门的实际产出比重不变，则由于越来越多的劳动力进入停滞部门，经济 增长将最终趋于停滞。增长将最终趋于停滞。 t Y rt rt rt rt rt Y rt rt rt rt trt ptstptst G eE r eE ebaEL eE rebaEL Y dtdY G eE ebaEL eE ebaEL ebLa

12、LYYY 0lim 1 1 )( 1 )( / 1 )( 1 )( * * * 2 * * * * * * 13 非均衡增长模型表明：在生产率增长非均衡的经济中，由于名义工资的同水非均衡增长模型表明：在生产率增长非均衡的经济中，由于名义工资的同水 平增加，则停滞部门即服务部门的成本（主要是工资成本）将不可避免地不平增加，则停滞部门即服务部门的成本（主要是工资成本）将不可避免地不 断累积、无限上升。其结果是，如果该停滞部门的需求价格弹性（绝对值）断累积、无限上升。其结果是，如果该停滞部门的需求价格弹性（绝对值） 较低，则对其产品即服务的消费的成本将越来越大，即出现较低，则对其产品即服务的消费的成

13、本将越来越大，即出现Baumol所说的所说的 “成本病”现象。如果该停滞部门具有较大的价格弹性，则人们将因消费成“成本病”现象。如果该停滞部门具有较大的价格弹性，则人们将因消费成 本越来越高而不得不减少对它们的消费，致使其市场逐渐萎缩甚至消失。服本越来越高而不得不减少对它们的消费，致使其市场逐渐萎缩甚至消失。服 务部门的“成本病”不仅会给政府带来严重的财政困难（因为人们无法完全务部门的“成本病”不仅会给政府带来严重的财政困难（因为人们无法完全 负担得起服务费用，政府不得不提供财政资助），而且会对服务业自身的发负担得起服务费用，政府不得不提供财政资助），而且会对服务业自身的发 展带来消极影响，即

14、导致服务质量的下降和服务提供的家庭化与非市场化。展带来消极影响，即导致服务质量的下降和服务提供的家庭化与非市场化。 14 对“非均衡增长模型”对“非均衡增长模型” 的讨论的讨论 1.Baumol (1985)对自己的理论进行了一些修正，在原有两部门模型的基础对自己的理论进行了一些修正，在原有两部门模型的基础 上，引进第三个部门，即同时具有“进步成分”和“停滞成分”的“渐进上，引进第三个部门，即同时具有“进步成分”和“停滞成分”的“渐进 停滞部门”（停滞部门”（asymptotically stagnant sector）。三类部门的生产率非）。三类部门的生产率非 均衡表现为，进步部门生产率增长

15、较快，停滞部门生产率缓慢甚至停止增均衡表现为，进步部门生产率增长较快，停滞部门生产率缓慢甚至停止增 长，渐进停滞部门生产率先较快增长但随后会停滞下来。如果要保持三类长，渐进停滞部门生产率先较快增长但随后会停滞下来。如果要保持三类 部门的实际产出均衡增长，则劳动力将会不断地转移到停滞部门和渐进停部门的实际产出均衡增长，则劳动力将会不断地转移到停滞部门和渐进停 滞部门的停滞部分，这两个部门在产出总成本中的比重也将不断上升。因滞部门的停滞部分，这两个部门在产出总成本中的比重也将不断上升。因 此，此，Baumol认为，停滞的服务部门的“成本病”对整个经济的影响可能认为，停滞的服务部门的“成本病”对整个

16、经济的影响可能 要比早期模型讨论的严重。要比早期模型讨论的严重。 广播电视：硬件设备、人工广播电视：硬件设备、人工 15 2.Fuchs (1968): 服务经济学服务经济学 该书提出了“服务经济”的概念，进行了大量的、开创该书提出了“服务经济”的概念，进行了大量的、开创 性的、具有说服力的实证研究。富克斯指出，“美国现性的、具有说服力的实证研究。富克斯指出，“美国现 在（指当时）正在经济发展方面开创一个新时期。在第在（指当时）正在经济发展方面开创一个新时期。在第 二次世界大战结束以后，这个国家已成为世界上第一个二次世界大战结束以后，这个国家已成为世界上第一个 服务经济国家，即第一个一半以上就

17、业人口不从事服务经济国家，即第一个一半以上就业人口不从事 食物、衣着、房屋、汽车或其他实物生产的国家。”食物、衣着、房屋、汽车或其他实物生产的国家。” 16 Fuchs (1968): 在几乎同时期的在几乎同时期的Fuchs的著述中，也可以找到类似于的著述中，也可以找到类似于 Baumol的模型与结论。的模型与结论。 Fuchs是从考察美国经济中日益重要的服务业就是从考察美国经济中日益重要的服务业就 业开始，探究了可能引起服务业就业较快增长的三个原因业开始，探究了可能引起服务业就业较快增长的三个原因: 服务需求的收入弹性大于服务需求的收入弹性大于1，即当实际人均可支配收入增加时，实际人均服务消

18、费，即当实际人均可支配收入增加时，实际人均服务消费 将以大于收入增长率的速率增长。因此，服务不仅消耗了国民收入的越来越大的份将以大于收入增长率的速率增长。因此，服务不仅消耗了国民收入的越来越大的份 额，而且吸纳了国民就业的越来越大的份额。额，而且吸纳了国民就业的越来越大的份额。 随着经济增长与分工深化，原先在公司或家庭内部提供服务转变为从市场上购买服随着经济增长与分工深化，原先在公司或家庭内部提供服务转变为从市场上购买服 务。服务的提供量可能与以前没有什么两样，但不同的是，这些服务变得市场化了，务。服务的提供量可能与以前没有什么两样，但不同的是，这些服务变得市场化了， 而且，专业化程度的提高还

19、导致了服务的较高质量和（或）较低的平均成本，进而而且，专业化程度的提高还导致了服务的较高质量和（或）较低的平均成本，进而 导致对这些服务的需求和生产的增加。导致对这些服务的需求和生产的增加。 服务业相对于其他产业尤其是制造业的较低的劳动生产率增长率，说明了国民经济服务业相对于其他产业尤其是制造业的较低的劳动生产率增长率，说明了国民经济 中服务业就业的日益重要性。低于平均水平的服务业生产率增长率意味着服务业平中服务业就业的日益重要性。低于平均水平的服务业生产率增长率意味着服务业平 均成本高于整体平均水平。如果服务需求对于价格上升相对不敏感，那么，随着国均成本高于整体平均水平。如果服务需求对于价格

20、上升相对不敏感，那么，随着国 民经济的进一步扩张，服务业就业在总就业中的比重将不断增加。民经济的进一步扩张，服务业就业在总就业中的比重将不断增加。 17 3、哈维的拓展、哈维的拓展 实际成本与机会成本实际成本与机会成本 放弃劳动力不变的假定放弃劳动力不变的假定 关于需求的作用关于需求的作用 18 三、三部门非均衡增长模型三、三部门非均衡增长模型 1、基本假定与模型结构、基本假定与模型结构 工业、农业和服务业工业、农业和服务业 对食品的需求缺乏收入弹性对食品的需求缺乏收入弹性 对服务的需求富有收入弹性对服务的需求富有收入弹性 服务部门的劳动生产率增长相对较慢服务部门的劳动生产率增长相对较慢 19

21、 2、劳动生产率非均衡增长、劳动生产率非均衡增长 t a a a t m m m t s s s ey L Y y ey L Y y ey L Y y 0 0 0 ttt t a t m t s a a m m s s ams bLeebLYccYe y eYeYeY yy Y y Y y Y LLLL )1( 1 1 0 0 t s t t e c c c y e c c e c y L Y y )1()1( 0 1 1 1 1 1 1 cy y s 1 20 3、三个部门的就业份额及其变化、三个部门的就业份额及其变化 t a t a a a aa a eEe y b L bL yL Y Y

22、 L L L E 0 0 1 t s s t ss sss s e E E e c c y cy Y L L Y Y Y L L E )1( 0 0 )1( 1 1 1 1 1 11 t s s t asam e E E eEEEE )1( 0 0 0 1 1 1 11 随着时间的推移，农随着时间的推移，农 业和工业的就业份额业和工业的就业份额 趋于零，而服务业的趋于零，而服务业的 就业份额趋于就业份额趋于1。但工。但工 业的情况还需要进一业的情况还需要进一 步分析。步分析。 21 4、工业就业份额的变化、工业就业份额的变化 a m sa smaa ssa sam E E EE EEEE EE

23、E t E t E t E 1 1 ) 1( )() 1( )1 () 1( d d d d d d 22 就业比重 (%) 100 时间 0 农业 服务业 工业 图图4-3 经济发展过程中部门就业份额的相对变化经济发展过程中部门就业份额的相对变化 23 5、服务业就业与工业就业的关系、服务业就业与工业就业的关系 1 0 00 1 1 )1 () 1( 1 d d s s s s ss a s m E E E E EE E E E W U V 45o Es Em 服务业就业与工业就业的关系服务业就业与工业就业的关系 24 ye y E eE e E E eEEEE tst a t s s t

24、asam 0 0 0 )1( 0 0 0 1 1 1 1 11 y Em 实际收入与工业就业之间的关系实际收入与工业就业之间的关系 25 6、非均衡增长效应、非均衡增长效应 1 2 3 1 2 3 45o Es Em （a） y Em （b） 3 2 1 生产率非均衡增长的效应生产率非均衡增长的效应 26 本模型足以解释在经济发展的早期阶段，工业就业日益重要，但最终本模型足以解释在经济发展的早期阶段，工业就业日益重要，但最终 将转向服务经济，进而工业就业的重要性下降。将转向服务经济，进而工业就业的重要性下降。 本模型还揭示，对于充满活力的“后来者”，比如日本，其工业就业本模型还揭示，对于充满活力的“后来者”，比如日本，其工业就业 从来就没有那些不太具有活力的“先行者”（比如比利时或英国）那从来就没有那些不太具有活力的“先行者”（比如比利时或英国）那 样重要。原因在于，“后来者”发展的高度非均衡性，使国内制造业样重要。原因在于，“后来者”发展的高度非均衡性，使国内制造业 生产率的增长远快于服务业。生产率的增长远快于服务业。