认证的基础知识课件.ppt

1、产品质量认证和质量体系产品质量认证和质量体系 认证基础知识认证基础知识o 一.认证的介绍o 二.认证的分类 1、什么是产品质量认证 2、质量体系认证的发展 3、产品质量认证与质量体系认证的联系和区别 o 三.常见的产品认证及标志 认证的介绍p 什么是检测（什么是检测（TestingTesting）？）？一般第三方实验室做一般第三方实验室做 检测是按照规定程序对给定产品、过程或服务的一种或多种特检测是按照规定程序对给定产品、过程或服务的一种或多种特性加以确定的技术操作。检测可能是最常使用的合格评定程序，性加以确定的技术操作。检测可能是最常使用的合格评定程序，它是确定产品符合特定要求的过程。典型检

2、测涉及尺寸、化学成它是确定产品符合特定要求的过程。典型检测涉及尺寸、化学成分、微生物纯度、强度，或材料或结构的其他物理特性。检测由分、微生物纯度、强度，或材料或结构的其他物理特性。检测由范围广泛的机构进行，包括政府机构、学术机构和研究单位、商范围广泛的机构进行，包括政府机构、学术机构和研究单位、商业组织和产业界。业组织和产业界。p 什么是检验什么是检验(Inspection)(Inspection)？一般工厂内人员做一般工厂内人员做 检验指通过计量、观察、检测或测量进行符合性评价。检测和检验指通过计量、观察、检测或测量进行符合性评价。检测和检验之间会有重叠的地方，这种活动通常由同一机构进行。检

3、验检验之间会有重叠的地方，这种活动通常由同一机构进行。检验大多数依靠目检，但也可能涉及检测，通常只用简单的仪器，如大多数依靠目检，但也可能涉及检测，通常只用简单的仪器，如规尺。检测一般是由受过高度训练的员工根据客观的和标准化的规尺。检测一般是由受过高度训练的员工根据客观的和标准化的程序进行，而检验通常依靠检验员的主管判断和经验。程序进行，而检验通常依靠检验员的主管判断和经验。认证的介绍 什么是认证什么是认证(Certification)(Certification)？p“认证认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。ISO/IECISO/IEC指南指

4、南2 2：19861986中对中对“认证认证”的定义是：的定义是：“由可由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动特定标准或规范性文件的活动。”认证超出了检测和检验。认证机构提供产品符合特定要认证超出了检测和检验。认证机构提供产品符合特定要求的正式证明或许可证，使制造商可以在产品上加附认求的正式证明或许可证，使制造商可以在产品上加附认证标志。由证标志。由有法定资格有法定资格第三方机构的系统化介入，认证第三方机构的系统化介入，认证为消费者提供了额外的信心和担保，为消费者提供了额外的信心和担保，并有助于供应商建并有

5、助于供应商建立信誉、扩大市场以及促销新产品立信誉、扩大市场以及促销新产品。认证一般基于型式。认证一般基于型式批准，而不是每个项目的百分之百检测。批准，而不是每个项目的百分之百检测。认证通常包括认证通常包括产品认证和体系认证产品认证和体系认证。标准和欧盟指令 什么是标准？什么是标准？o ISO/IEC指南指南2:2004对标准的定义：经公对标准的定义：经公认机构认机构一致同意指定并批准的文件一致同意指定并批准的文件；它规定活动或活动；它规定活动或活动结果的供通用或重复使用的规则、指南或特性，旨在在结果的供通用或重复使用的规则、指南或特性，旨在在一定范围内获得最佳程序。标准应基于经过整理的科学、一

6、定范围内获得最佳程序。标准应基于经过整理的科学、技术和经验的结果，并且旨在促进最佳公众利益技术和经验的结果，并且旨在促进最佳公众利益l 什么叫国际标准？什么叫国际标准？o 国际标准是指国际标准化组织（国际标准是指国际标准化组织（ISO）、国际电工）、国际电工委员会（委员会（IEC）和国际电信联盟（）和国际电信联盟（ITU）所制定的标准，）所制定的标准，以及国际标准化组织确认并公布的其他国际组织制定的以及国际标准化组织确认并公布的其他国际组织制定的标准。国际标准在世界范围内统一使用。标准。国际标准在世界范围内统一使用。认证的分类u 什么叫区域标准？什么叫区域标准？o 区域标准是指由区域标准化组织

7、或区域标准组织通过区域标准是指由区域标准化组织或区域标准组织通过并公开发布的标准。并公开发布的标准。n 什么是欧盟指令什么是欧盟指令?o 欧盟指令是由欧洲联盟组织公布的技术法规。它旨欧盟指令是由欧洲联盟组织公布的技术法规。它旨在促使各成员国的技术法规一致。通常它是根据人身健在促使各成员国的技术法规一致。通常它是根据人身健康和安全、产品安全、环保要求和自由贸易的要求，对康和安全、产品安全、环保要求和自由贸易的要求，对某方面提出了基本的要求，这些要求对参加欧盟所有成某方面提出了基本的要求，这些要求对参加欧盟所有成员国都是通用的，最低限度的和可以接受的，用于协调员国都是通用的，最低限度的和可以接受的

8、，用于协调各成员国国内的法律形式。并且所有成员国都必须共同各成员国国内的法律形式。并且所有成员国都必须共同遵守。比较常见的是遵守。比较常见的是LVD、EMC及及MD指令。指令。认证的分类o 现在，各国的认证机构主要开展如下两现在，各国的认证机构主要开展如下两方面的认证业务方面的认证业务 ：o 1.1.产品质量认证产品质量认证 o 2.2.质量体系认证质量体系认证 认证的分类 什么是产品质量认证什么是产品质量认证？p产品质量认证也称产品认证，国际上称合格认证产品质量认证也称产品认证，国际上称合格认证。根据。根据1991年年实施的实施的中华人民共和国产品质量认证管理条例中华人民共和国产品质量认证管

9、理条例，产品质量认，产品质量认证是依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁发证是依据产品标准和相应技术要求，经认证机构确认并通过颁发认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要认证证书和认证标志来证明某一产品符合相应标准和相应技术要求的活动。国际标准化组织（求的活动。国际标准化组织（ISO）将产品认证定义：）将产品认证定义：“是由第是由第三方通过检验评定企业的质量管理体系和样品型式试验来确认企三方通过检验评定企业的质量管理体系和样品型式试验来确认企业的产品、过程或服务是否符合特定要求，是否具备持续稳定地业的产品、过程或服务是否符合特定要求，是否具备持续稳定地生产符合标准要

10、求产品的能力，并给予书面证明的程序生产符合标准要求产品的能力，并给予书面证明的程序。”产品产品认证分为强制认证和自愿认证两种。一般来说，对有关人身安全、认证分为强制认证和自愿认证两种。一般来说，对有关人身安全、健康和其他法律法规有特殊规定者为强制性认证，即健康和其他法律法规有特殊规定者为强制性认证，即“以法制强以法制强制执行的认证制度制执行的认证制度”。其他产品实行自愿认证制度。其他产品实行自愿认证制度。认证的分类o 产品质量认证的对象是特定产品。获准认证的条件是产产品质量认证的对象是特定产品。获准认证的条件是产品质量符合指定产品标准要求（一般要达到国际水平），品质量符合指定产品标准要求（一般

11、要达到国际水平），质量体系要符合指定的质量保证标准要求（一般是质量体系要符合指定的质量保证标准要求（一般是ISO9002）。）。产品质量认证分为合格认证和安全（安产品质量认证分为合格认证和安全（安规）认证。规）认证。认证标志可用在产品上。认证标志可用在产品上。产品认证的由来 o从世纪初到七十年代，各国开展认证活动均以产品认证为主。从世纪初到七十年代，各国开展认证活动均以产品认证为主。年，英国首先以国家标准为依据对钢轨进行合格认证并年，英国首先以国家标准为依据对钢轨进行合格认证并在钢轨上刻印风筝标志，在钢轨上刻印风筝标志，在世界上开创了建立国家认证制度的先在世界上开创了建立国家认证制度的先河，并

12、开始了在政府领导下开展认证工作的规范性活动。于是，河，并开始了在政府领导下开展认证工作的规范性活动。于是，认证工作从单纯的民间活动，发展成为政府和民间共存，或者说认证工作从单纯的民间活动，发展成为政府和民间共存，或者说政府在规范市场的行为中拿起了第三方认证的武器。政府通过立政府在规范市场的行为中拿起了第三方认证的武器。政府通过立法而开展认证，就形成了强制性认证和自愿性认证两大部分。法而开展认证，就形成了强制性认证和自愿性认证两大部分。o随着市场经济的成熟和标准化水平的提高，随着市场经济的成熟和标准化水平的提高，20世纪世纪50年代开始，年代开始，产品认证得到了长足发展，各种区域性产品认证制度应

13、运而生，产品认证得到了长足发展，各种区域性产品认证制度应运而生，并且发展到全球互认的程度，并且发展到全球互认的程度，80年代出现的年代出现的IECEE全球互认制度全球互认制度就是其中的典型。到了就是其中的典型。到了20世纪世纪90年代，产品认证已经成为一种年代，产品认证已经成为一种趋势，一种产业。趋势，一种产业。产品认证的由来 p实行产品认证不仅可以帮助消费者正确选择满意的商品，从而保实行产品认证不仅可以帮助消费者正确选择满意的商品，从而保护自己的安全与健康，也可以为生产企业带来信誉，增强市场竞护自己的安全与健康，也可以为生产企业带来信誉，增强市场竞争力。争力。在上世纪五六十年代，所有发达国家

14、基本普及了产品认证在上世纪五六十年代，所有发达国家基本普及了产品认证制度，七八十年代又扩展到发展中国家。但各国的具体做法却相制度，七八十年代又扩展到发展中国家。但各国的具体做法却相差很远，给国与国之间的相互承认，以及建立以国际标准为依据差很远，给国与国之间的相互承认，以及建立以国际标准为依据的国际认证制度带来不便。的国际认证制度带来不便。因此，国际标准化组织（）和因此，国际标准化组织（）和国际电工委员会（）总结了年间各国开展产品认证所国际电工委员会（）总结了年间各国开展产品认证所使用的种形式，于八十年代初向各国正式提出建议，以第五种使用的种形式，于八十年代初向各国正式提出建议，以第五种形式为基

15、础，建立各国的国家认证制度。形式为基础，建立各国的国家认证制度。同时，在此基础上发展起来的质量体系认证、实验室认可、同时，在此基础上发展起来的质量体系认证、实验室认可、认证人员注册等认证活动及其国际互认也得到了相应的发展。认证人员注册等认证活动及其国际互认也得到了相应的发展。产品认证四个基本过程 o 产品认证一般包括四个基本过程：产品认证一般包括四个基本过程：型式检验、质量体系检查评定、监督检验及监督检查，型式检验、质量体系检查评定、监督检验及监督检查，前面二个过程是产品取得认证证书的前提条件，后二个前面二个过程是产品取得认证证书的前提条件，后二个过程是认证后的监督措施。过程是认证后的监督措施

16、。o 1.型式检验型式检验 型式检验的依据是型式检验的依据是产品标准产品标准，检验所需样品的数量由认，检验所需样品的数量由认证机构确定；取样地点从制造厂的最终产品中随机抽取证机构确定；取样地点从制造厂的最终产品中随机抽取。o 2.质量体系检查评定质量体系检查评定 企业保证产品质量持续地满足标准的要求必须根据本企企业保证产品质量持续地满足标准的要求必须根据本企业的具体情况建立质量体系。需要认证机构通过检查评业的具体情况建立质量体系。需要认证机构通过检查评定企业质量体系来证明企业具有持续稳定地生产符合标定企业质量体系来证明企业具有持续稳定地生产符合标准要求产品的能力。准要求产品的能力。产品认证四个

17、基本过程 o 3.监督检验监督检验 监督检验就是从生产企业的最终产品或者直接监督检验就是从生产企业的最终产品或者直接从市场中抽取样品，由认可的独立检验机构进从市场中抽取样品，由认可的独立检验机构进行检验，如果检验结果证明继续符合标准的要行检验，如果检验结果证明继续符合标准的要求，则允许继续使用认证标志；求，则允许继续使用认证标志；如果不符合则如果不符合则需根据具体情况采取必要的措施。需根据具体情况采取必要的措施。产品认证四个基本过程 o 4.监督检查监督检查 监督检查是对认证产品的生产企业的质量保证监督检查是对认证产品的生产企业的质量保证能力进行定期复查，使企业坚持实施已经建立能力进行定期复查

18、，使企业坚持实施已经建立起来的质量体系，从而保证产品质量的稳定，起来的质量体系，从而保证产品质量的稳定，是又一项认证质量的监督措施，检查内容比首是又一项认证质量的监督措施，检查内容比首次体系检查简单一些，次体系检查简单一些，重点是查看前次检查的重点是查看前次检查的不符合是否已经有效改正。质量体系的修改是不符合是否已经有效改正。质量体系的修改是否达到质量要求。否达到质量要求。机械产品认证电气产品 化工产品其他其他 新能源产品认证建筑产品车辆认证产品认证范围质量体系认证体系的发展 o 质量体系认证是由西方的质量保证活动发展起来的。质量体系认证是由西方的质量保证活动发展起来的。o 1959年，美国国

19、防部向国防部供应局下属的年，美国国防部向国防部供应局下属的军工企业军工企业提出了质量保证要求，要求承包商提出了质量保证要求，要求承包商“应制定和保持与其应制定和保持与其经营管理、规程相一致的有效的和经济的质量保证体系经营管理、规程相一致的有效的和经济的质量保证体系”，“应在实现合同要求的所有领域和过程（例如：设应在实现合同要求的所有领域和过程（例如：设计、研制、制造、加工、装配、检验、试验、维护、装计、研制、制造、加工、装配、检验、试验、维护、装箱、储存和安装）中充分保证质量箱、储存和安装）中充分保证质量”，并对质量保证体，并对质量保证体系规定了两种统一的模式：军标系规定了两种统一的模式：军标

20、MIL-Q-9858A质质量大纲要求量大纲要求和军标和军标MIL-I-45208检验系统要求检验系统要求。承包商要根据这两个模式编制。承包商要根据这两个模式编制“质量保证手册质量保证手册”，并有效实施。政府要对照文件逐步检查、评定实施情况并有效实施。政府要对照文件逐步检查、评定实施情况。这实际上就是现代的第二方质量体系审核的雏形。这。这实际上就是现代的第二方质量体系审核的雏形。这种办法促使承包商进行全面的质量管理，取得了极大的种办法促使承包商进行全面的质量管理，取得了极大的成功。成功。质量体系认证体系的发展 o 随着上述质量保证活动的迅速发展，各国的认证机构在随着上述质量保证活动的迅速发展，各

21、国的认证机构在进行产品质量认证的时候，逐渐增加了对企业的质量保进行产品质量认证的时候，逐渐增加了对企业的质量保证体系进行审核的内容证体系进行审核的内容,进一步推动了质量保证活动的进一步推动了质量保证活动的发展。发展。到了到了70年代后期，英国一家认证机构年代后期，英国一家认证机构BSI（英（英国标准协会）首先开展了单独的质量保证体系的认证业国标准协会）首先开展了单独的质量保证体系的认证业务，务，使质量保证活动由第二方审核发展到第三方认证，使质量保证活动由第二方审核发展到第三方认证，受到了各方面的欢迎，更加推动了质量保证活动的迅速受到了各方面的欢迎，更加推动了质量保证活动的迅速发展。发展。质量体

22、系认证体系的发展 o 通过三年的实践，通过三年的实践，BSI认为，这种质量保证体系的认认为，这种质量保证体系的认证适应面广，灵活性大，有向国际社会推广的价值。于证适应面广，灵活性大，有向国际社会推广的价值。于是，在是，在1979年向年向ISO提交了一项建议。提交了一项建议。ISO根据根据BSI的建议，当年即决定在的建议，当年即决定在ISO的认证委员会的的认证委员会的“质质量保证工作组量保证工作组”的基础上成立的基础上成立“质量保证委员会质量保证委员会”。1980年，年，ISO正式批准成立了正式批准成立了“质量保证技术委员会质量保证技术委员会”（即（即TC176）着手这一工作，从而导致了前述）着

23、手这一工作，从而导致了前述“ISO9000族族”标准的诞生，健全了单独的质量体系标准的诞生，健全了单独的质量体系认证的制度，一方面扩大了原有质量认证机构的业务范认证的制度，一方面扩大了原有质量认证机构的业务范围，另一方面又导致了一大批新的专门的质量体系认证围，另一方面又导致了一大批新的专门的质量体系认证机构的诞生机构的诞生质量体系认证体系的发展 o 自从自从1987年年ISO9000系列标准问世以来，为了加强系列标准问世以来，为了加强质量管理，适应质量竞争的需要，企业家们纷纷采用质量管理，适应质量竞争的需要，企业家们纷纷采用ISO9000系列标准在企业内部建立质量管理体系，申系列标准在企业内部

24、建立质量管理体系，申请质量体系认证，很快形成了一个世界性的潮流。目前请质量体系认证，很快形成了一个世界性的潮流。目前，全世界已有近，全世界已有近100个国家和地区正在积极推行个国家和地区正在积极推行ISO9000国际标准，约有国际标准，约有40个质量体系认可机构，个质量体系认可机构，认可了约认可了约300家质量体系认证机构，家质量体系认证机构，20多万家企业拿多万家企业拿到了到了ISO9000质量体系认证证书，第一个国际多边承质量体系认证证书，第一个国际多边承认协议和区域多边承认协议也于认协议和区域多边承认协议也于1998年年1月月22日和日和1998年年1月月24日先后在中国广州诞生。日先后

25、在中国广州诞生。一套国际标准，在这短短的时间内被这么多国家采用，一套国际标准，在这短短的时间内被这么多国家采用，影响如此广泛，这是在国际标准化史上从未有过的现象影响如此广泛，这是在国际标准化史上从未有过的现象，已经被公认为，已经被公认为“ISO9000现象现象”。质量管理体系认证与产品认证的关系o 企业对于质量体系认证，人们对它的实质认识不深，甚企业对于质量体系认证，人们对它的实质认识不深，甚至有些人将其与产品质量认证混为一谈，因此，有必要至有些人将其与产品质量认证混为一谈，因此，有必要弄清两者的联系与区别弄清两者的联系与区别 o 产品质量认证与质量体系认证的联系产品质量认证与质量体系认证的联

26、系o 产品质量认证与质量体系认证同属质量认证的范畴产品质量认证与质量体系认证同属质量认证的范畴，都具质量认证的特征：，都具质量认证的特征：1.两种认证类型都有具体的认证对象。两种认证类型都有具体的认证对象。2.产品质量认证与质量体系认证都是以特定的标产品质量认证与质量体系认证都是以特定的标准作为认证的基础。准作为认证的基础。3.两种认证类型都是第三方所从事的活动。两种认证类型都是第三方所从事的活动。质量管理体系认证与产品认证的关系o 产品质量认证与质量体系认证除具以上几点产品质量认证与质量体系认证除具以上几点相似点外，两都间的联系还在于：相似点外，两都间的联系还在于：o 产品质量认证与质量体系

27、认证都要求企业产品质量认证与质量体系认证都要求企业建立质量体系，都要求对企业质量体系进行检建立质量体系，都要求对企业质量体系进行检查评定，产品认证进行质量体系审核时应充分查评定，产品认证进行质量体系审核时应充分利用质量体系认证的审核结果，质量体系认证利用质量体系认证的审核结果，质量体系认证进行质量体系审核时也应充分利用产品认证的进行质量体系审核时也应充分利用产品认证的质量体系审核结果，这不仅体现了认证工作的质量体系审核结果，这不仅体现了认证工作的科学性，也保证了认证工作的质量。科学性，也保证了认证工作的质量。质量管理体系认证与产品认证的关系o 从理论上讲，产品质量认证之所以要检查评定企业的从理

28、论上讲，产品质量认证之所以要检查评定企业的质量体系，质量体系，“目的是评定工厂是否具有持续符合技术规目的是评定工厂是否具有持续符合技术规范的产品的能力，评定的主要因素是工厂的质量管理体范的产品的能力，评定的主要因素是工厂的质量管理体系系”（ISO出版的出版的质量认证的原则与实践质量认证的原则与实践）。）。o 从实践的角度分析，仅仅依据产品技术标准对产品从实践的角度分析，仅仅依据产品技术标准对产品进行抽样检验，作出认证合格的结论是不够全面的，不进行抽样检验，作出认证合格的结论是不够全面的，不科学的，具有较大的风险性，这是由于：科学的，具有较大的风险性，这是由于：o 1.质量的形成与完善是和产品形

29、成全过程密不可质量的形成与完善是和产品形成全过程密不可分的。从市场调研、设计控制到产品的生产、交付发运分的。从市场调研、设计控制到产品的生产、交付发运，每一过程的输入和输出都在影响着产品质量。，每一过程的输入和输出都在影响着产品质量。o 2.质量的形成和与质量有关的管理人员的素质和质量的形成和与质量有关的管理人员的素质和行为有关，这些人员素质的高低，行为的失误与否，都行为有关，这些人员素质的高低，行为的失误与否，都会影响到产品质量的优劣。会影响到产品质量的优劣。质量管理体系认证与产品认证的关系o 3.由于标准本身的局限性、滞后性，不可能把由于标准本身的局限性、滞后性，不可能把所有影响产品质量的

30、因素都反映在标准内。而所有影响产品质量的因素都反映在标准内。而以标准为依据的检验试验又受到抽样方法等多以标准为依据的检验试验又受到抽样方法等多方面随机性的制约，即使按标准检验试验，也方面随机性的制约，即使按标准检验试验，也未必能反映全部产品的质量状况。未必能反映全部产品的质量状况。o 4.第三方认证最重要的目的在于使购买者第三方认证最重要的目的在于使购买者购买的产品的质量真正可靠，这就需要解决证购买的产品的质量真正可靠，这就需要解决证明产品质量持续符合标准要求的方法，方法之明产品质量持续符合标准要求的方法，方法之一就是检查评定企业的质量体系一就是检查评定企业的质量体系 产品认证与质量体系认证的

31、区别o 产品认证与质量体系认证的区别产品认证与质量体系认证的区别：o 产品认证和质量体系认证最主要的区别是认证产品认证和质量体系认证最主要的区别是认证对象对象不同，不同，产品认证的对象是特定产品，而质产品认证的对象是特定产品，而质量体系认证的对象是供方组织的质量体系量体系认证的对象是供方组织的质量体系。由。由于认证对象的不同引起了获准认证条件、证明于认证对象的不同引起了获准认证条件、证明方式、证明的使用等一系列不同。方式、证明的使用等一系列不同。两者也有共两者也有共同点，即都要求对供方组织的质量体系进行体同点，即都要求对供方组织的质量体系进行体系审核系审核。从实践的角度分析，产品认证中的质。从

32、实践的角度分析，产品认证中的质量体系要求，取决于各认证机构的规定。具体量体系要求，取决于各认证机构的规定。具体见下表。见下表。产品认证与质量体系认证的区别常见的产品认证及标志o 什么是产品认证标志？什么是产品认证标志？o 认证标志是由认证机构设计并发布的一种专用认证标志是由认证机构设计并发布的一种专用标志，用来证明某一产品符合特定标准或技术标志，用来证明某一产品符合特定标准或技术规范，经认证机构批准，使用在认证产品、产规范，经认证机构批准，使用在认证产品、产品铭牌、包装物、产品使用说明书或出厂合格品铭牌、包装物、产品使用说明书或出厂合格证上。产品上带有认证标志，不仅可以把准确证上。产品上带有认证标志，不仅可以把准确可靠的质量信息传递给用户和消费者，对企业可靠的质量信息传递给用户和消费者，对企业而言，还起到质量信誉证的作用，表明认证标而言，还起到质量信誉证的作用，表明认证标志产品的生产企业要接受认证机构的监督复查志产品的生产企业要接受认证机构的监督复查，确保出厂的认证产品持续稳定符合规定标准，确保出厂的认证产品持续稳定符合规定标准要求。要求。未完待续.