第910讲施工阶段投资控制)课件.ppt

1、2023-1-10第910讲施工阶段投资控制)第第910讲施工阶段投资控讲施工阶段投资控制制)第910讲施工阶段投资控制)n 第九讲 n工程项目施工阶段投资控制第910讲施工阶段投资控制)一。施工阶段监理投资控制的主要业务工作一。施工阶段监理投资控制的主要业务工作第910讲施工阶段投资控制)n施工阶段投资控制的主要内容n1、资金使用计划的编制n2、工程计量与计价控制n3、工程款支付控制n4、合同价调整n5、变更控制n6、索赔控制n7、投资偏差动态分析第910讲施工阶段投资控制)施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制 施工阶段的投资控制即工程造价控制，其主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制

2、、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。第910讲施工阶段投资控制)二 投资控制目标及资金使用计划 （一）投资目标，即争取以最低的投资金额建成预定的工程建设项目。（1）系统控制n投资控制不是单一的目标控制，是与进度控制和质量控制同时进行的，要兼顾质量目标和进度目标。第910讲施工阶段投资控制)（2）全过程控制n就是要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于工程建设实施的全过程。（3）全方位控制n对投资目标的控制是按工程总投资的各项费用构成，即建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等进行全方位控制。第910讲施工阶段投资控

3、制)（二）、资金使用计划的编制 监理工程师在施工前根据承包商的投标报价和投标书中的进度计划，在项目分解的基础上，按时间顺序分项目编制的资金使用计划。（1）监理工程师编制资金使用计划的主要作用：1）资金使用计划是监理工程师审核承包商现金流计划的依据；2）资金使用计划是检查、分析项目实际投资和计划投资偏差的依据；3）资金使用计划是监理工程师审核承包商施工进度款申请的依据。第910讲施工阶段投资控制)9（2）资金使用计划编制方法第910讲施工阶段投资控制)n例题：某工程项目，混凝土结构工程施工进度时标网络计划（如下图所示）：月123456789 H G F E D CBA月第910讲施工阶段投资控制

4、)该项目的各项工作均按最早开始时间安排，且各工作每月所完成的工程量相等。各工作计划工程量如表所示。工作AB C D E F G H计划工程量（m3）86009000 5400 10000 5200 6200 1000 3600 合同规定，混凝土结构工程综合单价为1000元/m3，按月结算。问题：请按施工进度计划编制资金使用计划（即计算每月和累计拟完工程计划投资），并简要写出其步骤。第910讲施工阶段投资控制)n答案：n 将各工作计划工程量与单价相乘后，除以该工作持续时间，得到各工作每月拟完工程计划投资额；再将时标网络计划中各工作分别按月纵向汇总得到每月拟完工程计划投资额；然后逐月累计得到各月累

5、计拟完工程计划投资额。项目 月 投资数据（万元）123456789每月拟完工程计划投资880880690690550370530310-累计拟完工程计划投资8801760245031403690406045904900-A工作1月份计划完成工程量86002=4300m3/月拟完计划投资：4300m31000元=430万元。B工作1月份每月计划完成工程量90002=4500m3/月拟完计划投资：4500m3 1000元=450万元。1月份拟完工程计划投资880万元第910讲施工阶段投资控制)13 第910讲施工阶段投资控制)三 工程款的结算n（一）我国现行的主要结算方式n（1）按月结算：月終结算

6、 竣工清算n（2）分段结算：适用于固定总价n如：开工 基础 主体 竣工验收第910讲施工阶段投资控制)n（3）结算双方约定并经开户银行同意的）结算双方约定并经开户银行同意的其他结算方式其他结算方式n1）承包方自行采购材料，年度工作量的）承包方自行采购材料，年度工作量的比例向承包方比例向承包方n预付备料资金预付备料资金n2)发包单位供应材料，材料按合同约定发包单位供应材料，材料按合同约定价转给承包单位价转给承包单位第910讲施工阶段投资控制)（二）按月结算建安工程价款的一般程序第910讲施工阶段投资控制)17工程完工后要进行工程结算工作。当竣工报告已由业主批准，该项目已被验收，即应支付项目的总价

7、款。第910讲施工阶段投资控制)18工程款合同，此时在合同中应注明其浮动条件。第910讲施工阶段投资控制)（2）工程结算的方法n1）预付备料款n备料款=主要材料+构件所需流动资金nA预付备料款限额备料款限额=全年施工产值*主要材料比重*备料天数 年度施工日历天数第910讲施工阶段投资控制)nB备料款的扣回n扣回：未完成工程的价值=备料款n T=P-M/NnP 合同总价nT 起扣点nM 备料款nN 主要材料占工程价款的比重第910讲施工阶段投资控制)n2）中间结算；n按月完成的分部分项工程数量计算各项费用，申请办理中间结算n3）竣工结算n完工交工后，向发包单位进行的最终工程价款结算第910讲施工

8、阶段投资控制)（三）设备工器具和工程建设其他费用的结算n1）国内其他费的结算n 恪守信用 及时付款n 谁的钱进谁的帐，谁支配n 银行不垫款第910讲施工阶段投资控制)2）进口设备材料的计算n卖方信贷：先预付10%定金，货物装船再付10%，验收后5%，质量保证期后5%，剩余70%在若干年内一次或分期付n买方信贷：n1出口国银行把出口信贷给买方，买方以此款与出口国卖方供应商以即期现汇成交n2产品出口国银行贷给进口国银行，再由进口国银行转贷给买方，买方现汇支付货款第910讲施工阶段投资控制)n工程预付款、进度款、结算款计算工程预付款、进度款、结算款计算n 案例 预付款的计算实例n(1)背景第910讲

9、施工阶段投资控制)n某业主与承包商签订了某建筑安装工程项目施工总承包合同。承包范围包括土建工程和水、电、通风、设备的安装工程，合同总价为2000万元。工期为1年。承包合同规定：n1)业主应向承包商支付当年合同价25%的工程预付款;n2)工程预付款应从未施工工程尚需的主要材料及构配件价值相当于工程预付款时起扣，每月以抵充工程款的方式陆续收回。主要材料及构件费比重按60%考虑;第910讲施工阶段投资控制)n3)工程质量保修金为承包合同总价的3%，经双方协商，业主从每月承包商的工程款中按3%的比例扣留。在保修期满后，保修金及保修金利息扣除已支出费用后的剩余部分退还给承包商;n4)除设计变更和其他不可

10、抗力因素外，合同总价不作调整;n5)由业主直接提供的材料和设备应在发生当月的工程款中扣回其费用。n经业主的工程师代表签认的承包商各月计划和实际完成的建安工作量以及业主直接提供的材料、设备价值见表1A425031。第910讲施工阶段投资控制)第910讲施工阶段投资控制)n(2)问题n1)工程预付款的计算有哪些规定?n2)预付款计算有哪些方法?n3)本例的工程预付款是多少?n4)工程预付款从几月开始起扣?n5)16月以及其他各月工程师代表应签证的工程款是多少?应签发付款凭证金额是多少?第910讲施工阶段投资控制)n1)有关工程预付款的计算规定：n2)下面主要介绍几种确定额度的方法。n百分比法。百分

11、比法是按年度工作量的一定比例确定预付备料款额度的一种方法。n数学计算法。n工程备料款数额=n工程备料款额度=100%n3)本例的工程预付款计算：n工程预付款金额=200025%=500万元n4)工程预付款的起扣点计算：n2000-50060%=2000-833.3=1166.7万元第910讲施工阶段投资控制)n开始起扣工程预付款的时间为8月份，因为8月份累计实际完成的建安工作量为：n900+180+220=1300万元1166.7万元n5)l6月以及其他各月工程师代表应签证的工程款数额及应签发付款凭证金额：n16月份：n16月份应签证的工程款为：900(1-3%)=873万元n16月份应签发付

12、款凭证金额为：873-90=783万元第910讲施工阶段投资控制)n7月份：n7月份应签证的工程款为：180(1-3%)=174.6万元n7月份应签发付款凭证金额为：174.6-35=139.6万元n8月份：n8月份应签证的工程款为：220(1-3%)=213.4万元n8月份应扣工程预付款金额为：(1300-1166.7)60%=79.98万元n8月份应签发付款凭证金额为：213.4-79.98-24=109.42万元第910讲施工阶段投资控制)n9月份:n9月份应签证的工程款为：205(1-3%)=198.85万元n9月份应扣工程预付款金额为：20560%=123万元n9月份应签发付款凭证金

13、额为：198.85-123-10=65.85万元第910讲施工阶段投资控制)n10月份：n10月份应签证的工程款金额为：195(1-3%)=189.15万元n10月份应扣工程预付款金额为：19560%=117万元n10月份应签发付款凭证金额为：189.15-117-20=52.15万元n11月份：n11月份应签证的工程款为：180(1-3%)=174.6万元n11月份应扣工程预付款金额为：18060%=108万元n11月份应签发付款凭证金额为：174.6-108-10=56.6万元第910讲施工阶段投资控制)n12月份：n12月份应签证的工程款金额为：120(1-3%)=116.4万元n12月

14、份应扣工程预付款金额为：12060%=72万元n12月份应签发付款凭证金额为：116.4-72-5=39.4万元n1A425032 进度款的计算实例第910讲施工阶段投资控制)第十讲n 工程价款的计算及工程计量第910讲施工阶段投资控制)n 一。工程价款的动态结算n常用的动态结算方法nA实际价格结算法nB调价文件凭据法nC调值公式法第910讲施工阶段投资控制)物价波动的价格调整公式物价波动的价格调整公式P=P0（a+b +c +d ）BB0CC0DD0式中：P调整后的价格 P0合同价格合同价格 a 固定权重固定权重b、c、d 变值权重变值权重B、C、D变值因素变值因素括号中，系数之和等于括号中

15、，系数之和等于1。括号里全部叫价格调整系数。括号里全部叫价格调整系数第910讲施工阶段投资控制)n 例例1、某工程某月实际完成的按原、某工程某月实际完成的按原合同价格计算的工程进度款为合同价格计算的工程进度款为100万元，万元，调值公式中的固定系数为调值公式中的固定系数为 0.2，该月各参，该月各参加调值的因素除钢材价格指数上升了加调值的因素除钢材价格指数上升了10%外，都未发生变化，钢材费占合同外，都未发生变化，钢材费占合同调值部分的调值部分的50%。按调值公式计算该月。按调值公式计算该月实际应结算的工程进度款。实际应结算的工程进度款。n解解nP=1000.2+（0.850%1.1+0.8

16、50%）n =104（万元）（万元）第910讲施工阶段投资控制)n（例2）某项目按照合同示范文本签订了合同，其中有部分条款如下：n1、工程合同价2000万元，工程价款按照调值公式计算，其中人工费可调，占工程价款35%，材料费中有3种可调，材料1占20%，材料2占15%，材料3占15%，价格指数见表。第910讲施工阶段投资控制)n（1）用调值公式法进行结算，结果如下：nP=P0（a0+a1A/A0+a2B/B0+a3C/C0+a4D/D0）n=2000(0.15+0.35A/A0+0.20B/B0+0.15C/C0+0.15D/D0)n=2000(0.15+0.35133/124+0.20128

17、/125+0.15146/126+0.15136/118)n=2000(0.15+0.375+0.205+0.174+0.173)n=20001.077n=2154(万元)n调值结果为2154万元，即增加154万元。第910讲施工阶段投资控制)41第910讲施工阶段投资控制)第910讲施工阶段投资控制)43第910讲施工阶段投资控制)n （二）工程计量与计价控制n 计量：对完成工作量的测量和计算。n 计价：对完成工作量的价款进行计算。计价：对完成工作量的价款进行计算。n n 对合同中不合法的计量和计价。工程师一定要建议合同双方修改，合同双方不修改的不合法条款，监理工程师有权拒绝签证。第910讲

18、施工阶段投资控制)工程计量原则工程计量原则1计量项目必须是合同中规定的项目计量项目必须是合同中规定的项目2 2计量项目必须确实已经完成或属于项目的已完成部分。计量项目必须确实已经完成或属于项目的已完成部分。3 3计量项目必须通过检验，质量达到合同规定的标准要求。计量项目必须通过检验，质量达到合同规定的标准要求。4 4计量方法必须符合合同的规定。计量方法必须符合合同的规定。5 5计量项目的申报资料必须齐全，主要包括：计量项目的申报资料必须齐全，主要包括：（1 1）开工申请报告；）开工申请报告；（2 2）材料、设备和工程质量检验合格证明；）材料、设备和工程质量检验合格证明；（3 3）批准的测量控制

19、基线、桩位布置图；）批准的测量控制基线、桩位布置图；（4）现场计量批准资料。）现场计量批准资料。第910讲施工阶段投资控制)n （三）支付内容n预付款支付与扣还n阶段（中期、临时）支付n保留金扣留与支付n完工支付n暂定金额支付n变更支付n索赔支付n价格调整第910讲施工阶段投资控制)n （四）工程款支付条件n质量合格（合同规定的标准）n变更程序完善n符合合同文件规定n月付款应大于合同规定的最低限额n各项检查签证认证文件齐全第910讲施工阶段投资控制)三 审定竣工结算文件和最终工程款支付凭证n监理机构竣工结算程序n1.承包单位按照施工合同规定填报竣工结算报表n2专业监理工程师审核承包单位报送的竣

20、工结算报表n3总监审定报表，签发竣工结算文件和工程款支付凭证报建设单位第910讲施工阶段投资控制)工程款支付过程（一）预付款 1.工程预付款 （1）支付：按合同规定。（2）扣还：按合同规定。第910讲施工阶段投资控制)2.材料预付款（1）支付材料预付款按合同规定，一般以材料发票值的百分比，在当月的月进度款中支付。（）扣还按合同规定。第910讲施工阶段投资控制)n （二）暂定金额n 由业主在招标时将实施过程中不可预见的一笔金额列入工程量清单项目下，以备项目实施过程发生不可预见因素所需费用。n 支付：依据合同规定的审批权限，由业主或业主授权监理工程师批准的项目或工作才可以支付。第910讲施工阶段投

21、资控制)n （三）（三）保留金扣留与退还保留金扣留与退还n扣留扣留：n 从阶段付款中扣留应付款（除工程预付款从阶段付款中扣留应付款（除工程预付款和价格调整之外的款项）一定比例（和价格调整之外的款项）一定比例（5%-15%）的金额。累计扣款达到合同规定的限额）的金额。累计扣款达到合同规定的限额（合同价格的（合同价格的5%-10%）为止。）为止。n退还退还：n 完工移交证书颁发，退还相应部分保留金完工移交证书颁发，退还相应部分保留金余额的一半；缺陷责任证书颁发后退还剩余的余额的一半；缺陷责任证书颁发后退还剩余的保留金。保留金。第910讲施工阶段投资控制)n 四。工程变更价款审查四。工程变更价款审查

22、n （一）工程量改变n FIDIC合同条件专用条件规定，当某一项目涉及的款额超过合同价的2%，以及在该项目下实施的实际完成的工程量超出或少于工程量清单的工程量的25%时，允许对合同价进行调整。n 实际的合同价格超出或少于合同有效价（不包括暂定金额和计日工的合同总价）对合同单价或总价进行调整。第910讲施工阶段投资控制)n 例、某堤防工程，合同条件采用例、某堤防工程，合同条件采用水利水电土水利水电土建工程施工合同条件建工程施工合同条件。合同的工程量清单如下表所。合同的工程量清单如下表所示：示：n 合同规定：项目中的工程量增减变化超过合同规定：项目中的工程量增减变化超过20%时，属于变更时，属于变

23、更。n 承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：土方填筑实际完成工程量土方填筑实际完成工程量180万万m3；砌石护坡实际完；砌石护坡实际完成成14万万m3。经合同双方协商，对超过合同规定百分比。经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石护坡项目的结算工程款。石护坡项目的结算工程款。项目工程量（万m3）单价（元/m3）工程量增加超过20%部分单价（元/m3）工程量减少超过20%单价（元/m3）土方填筑 200 10 9 11砌石护坡 10 50 48 55第91

24、0讲施工阶段投资控制)n解：解：n1、土方填筑项目的结算款：土方填筑项目的结算款：n10元元/m3 180万万m3=1800（万元）（万元）n2、砌石护坡项目的结算款：、砌石护坡项目的结算款：n50元元/m3 12万万m3+48元元/m3 2万万m3=696（万元）（万元）n注：先算出按原单价结算的工程量。注：先算出按原单价结算的工程量。第910讲施工阶段投资控制)（二）工程变更费用控制（二）工程变更费用控制n 工程变更也就是施工承包合同内容工程变更也就是施工承包合同内容的变更，既合同变更。的变更，既合同变更。n 工程变更包括设计变更工程变更包括设计变更。第910讲施工阶段投资控制)工程变更的

25、内容：工程变更的内容：1、增加或减少合同中任何一项工作内容；、增加或减少合同中任何一项工作内容；n 2、增加或减少合同中关键项目的工程量超、增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；过专用合同条款规定的百分比；n 3、取消合同中任何一项工作、取消合同中任何一项工作(但被取消的但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施工作不能转由发包人或其他承包人实施)；n 4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；、改变合同中任何一项工作的标准或性质；n 5、改变工程建筑物的形式、基线、标高、改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；位置或尺寸；n 6、改变合同中任何一项工程的完工日期

26、或、改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；改变已批准的施工顺序；n 7、追加为完成工程所需的任何额外工作。追加为完成工程所需的任何额外工作。第910讲施工阶段投资控制)n （三）变更的原因三）变更的原因：n1施工现场条件施工现场条件n2设计变更（修改）设计变更（修改）n3业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准建设）建设）n4施工外部环境或当事人自身的原因造成的变施工外部环境或当事人自身的原因造成的变更，诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移更，诸如资金筹集、图纸

27、和设备供应、征地移民滞后。民滞后。第910讲施工阶段投资控制)n（四）变更费用确定原则：（四）变更费用确定原则：n1、合同、合同工程量清单工程量清单中有适用于变更工作的项目时，中有适用于变更工作的项目时，应采用合同工程量清单相同项目的单价；应采用合同工程量清单相同项目的单价；n 2、合同、合同工程量清单工程量清单中无适用于变更工作的项目中无适用于变更工作的项目时，则可在合理的范围内参考合同中类似项目的单价时，则可在合理的范围内参考合同中类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；确定变更后的单价或合价；n3、

28、合同、合同工程量清单工程量清单中无类似项目的单价或合价可中无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新和承包人协商确定新的单价或合价。的单价或合价。第910讲施工阶段投资控制)n（五）变更分类（五）变更分类n从变更的规模上工程变更分为：从变更的规模上工程变更分为：n 1、重大工程变更。指涉及总体工程规模、重大工程变更。指涉及总体工程规模、工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工备选择以及工程完工工期改变等重大问题的工程变更。程变更。n 2、较大工程变更。指仅涉及

29、单位工程或、较大工程变更。指仅涉及单位工程或分部工程的局部布置，结构形式或施工方案改分部工程的局部布置，结构形式或施工方案改变的工程变更；变的工程变更；n 3、一般工程变更。指仅涉及分部、分项、一般工程变更。指仅涉及分部、分项工程工程(细部结构、局部布置或施工方案改变的工细部结构、局部布置或施工方案改变的工程变更，以及由于设计条件或设计方案不适应程变更，以及由于设计条件或设计方案不适应工程施工实际情况，或由于设计文件本身的错工程施工实际情况，或由于设计文件本身的错误或为优化设计目的所提出的对工程设计的调误或为优化设计目的所提出的对工程设计的调整与修改。整与修改。n 第910讲施工阶段投资控制)

30、n （六）各类变更的批准权限（六）各类变更的批准权限n1、重大工程变更、较大工程变更，工程、重大工程变更、较大工程变更，工程变更应经设计单位变更应经设计单位、监理工程师同意后，、监理工程师同意后，报项目法人，由设计审批机关审批。报项目法人，由设计审批机关审批。n 2、一般工程变更，工程变更经监理工程、一般工程变更，工程变更经监理工程师按照合同的约定审查同意后，师按照合同的约定审查同意后，报项目法报项目法人批准。人批准。第910讲施工阶段投资控制)n （七）变更程序（七）变更程序n1 设计单位提出的变更的管理设计单位提出的变更的管理n设计单位对原设计存在的缺陷提出的工设计单位对原设计存在的缺陷提

31、出的工程变更，应编制设计变更文件。程变更，应编制设计变更文件。n设计单位签章变更图纸和文件设计单位签章变更图纸和文件n监理机构审核、签发监理机构审核、签发n承包人实施承包人实施第910讲施工阶段投资控制)n 2业主提出的变更的管理业主提出的变更的管理n 业主提出的工程变更，应提交监理业主提出的工程变更，应提交监理机构，由监理机构组织监理工程师审查。机构，由监理机构组织监理工程师审查。n业主提出业主提出-监理机构审核监理机构审核-设计单设计单位设计位设计-监理机构签发监理机构签发-承包人实承包人实施。施。第910讲施工阶段投资控制)n3承包人提出的变更的管理承包人提出的变更的管理n承包人提出或提

32、出并设计承包人提出或提出并设计n监理机构审核监理机构审核n设计单位设计或核准设计单位设计或核准n监理机构签发监理机构签发n承包人实施。承包人实施。第910讲施工阶段投资控制)n4施工现场条件改变导致的变更的管理施工现场条件改变导致的变更的管理n四方协商确定方案四方协商确定方案n设计单位设计设计单位设计n监理机构签发监理机构签发n承包人实施。承包人实施。第910讲施工阶段投资控制)n（八（八)监理工程师变更管理的要点监理工程师变更管理的要点n 1、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工、项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，监理工程师应按施工合期方面取得建设单位授权后，

33、监理工程师应按施工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后，监理工程师应将协商结果向理工程师应将协商结果向建设单位通报建设单位通报，并由建设单并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；位与承包单位在变更文件上签字；n2、在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用、在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，监理工程师应协助和工期方面取得建设单位授权时，监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；n3、在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用、在建设单位和承包单位未能就工程

34、变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。依据。n4、在监理工程师签发工程变更单之前，承包单位、在监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。不得实施工程变更。n5、未经监理工程师审查同意而实施的工程变更，、未经监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。项目监理机构不得予以计量。第910讲施工阶段投资控制)n 五五

35、索赔管理索赔管理n 索赔索赔是指在合同实施过程中，合同是指在合同实施过程中，合同一方当事人由于并非自己的原因或对方一方当事人由于并非自己的原因或对方不履行和不正确履行其义务，而使自己不履行和不正确履行其义务，而使自己遭受损失或损害，受损失或损害的一方遭受损失或损害，受损失或损害的一方向合同的另一方所提出的给予补偿或赔向合同的另一方所提出的给予补偿或赔偿的要求。偿的要求。n 索赔索赔是补偿，并非是是补偿，并非是惩罚惩罚，同时索，同时索赔也赔也不应使承包人得到额外的利益。不应使承包人得到额外的利益。n 第910讲施工阶段投资控制)n（一）造成承包人施工索赔的原因（一）造成承包人施工索赔的原因n1业

36、主（项目法人）方违约；业主（项目法人）方违约；n2合同缺陷合同缺陷n3不可预见的自然条件和客观障碍，异常不可预见的自然条件和客观障碍，异常恶劣的天气条件；恶劣的天气条件；n4国家法律、法规的变化国家法律、法规的变化n5第三方的影响第三方的影响n6工程变更处理工程变更处理第910讲施工阶段投资控制)n（二）索赔控制措施（二）索赔控制措施n1、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的、熟悉合同文件，经常进行合同实施情况的分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措分析和研究，及早发现索赔隐患，采取预防措施，以减少索赔事件的发生。施，以减少索赔事件的发生。n2、全面掌握施工现场情况。、全面掌握施工现场情况。

37、n3、做好监理日志及其它同期记录资料的管理，、做好监理日志及其它同期记录资料的管理，监督承包商做好试验记录、施工日志、日报、监督承包商做好试验记录、施工日志、日报、周报、月报等资料管理。周报、月报等资料管理。n4、当索赔事件发生时，及时采取措施，尽量、当索赔事件发生时，及时采取措施，尽量减少事件影响的扩大。减少事件影响的扩大。n5、认真组织索赔事件的调查，严格审查索赔、认真组织索赔事件的调查，严格审查索赔报告，公正处理索赔。报告，公正处理索赔。第910讲施工阶段投资控制)n （三）索赔依据（三）索赔依据n 1、合同文件规定的索赔，是指承、合同文件规定的索赔，是指承包人提出索赔的依据是由合同明确

38、规定包人提出索赔的依据是由合同明确规定应由项目业主（项目法人）承担责任或应由项目业主（项目法人）承担责任或风险的合同条款；风险的合同条款；n 2、法律、法规规定的索赔，是依、法律、法规规定的索赔，是依据适用的法律、法规，由项目业主（项据适用的法律、法规，由项目业主（项目法人）应承担责任或风险的情况；目法人）应承担责任或风险的情况；n 3、道义索赔亦称通融索赔，它是、道义索赔亦称通融索赔，它是在承包人明显有大量亏损的情况下，项在承包人明显有大量亏损的情况下，项目业主（项目法人）给予一定的补偿以目业主（项目法人）给予一定的补偿以有利于施工的一种特殊的索赔形式。有利于施工的一种特殊的索赔形式。第91

39、0讲施工阶段投资控制)n （四）索赔的提出（四）索赔的提出n FIDIC土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件的规定，的规定，承包人应在索赔事件发生后的承包人应在索赔事件发生后的28天内天内，将索赔，将索赔意向书提交监理机构，并抄送发包人。意向书提交监理机构，并抄送发包人。n在上述意在上述意向书发出后的向书发出后的28天内，再向监理机构天内，再向监理机构提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔提交索赔申请报告，详细说明索赔理由和索赔费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证费用的计算依据，并应附必要的当时记录和证明材料。明材料。n如果索赔事件继续产生影响，承包人应按合同如果索赔事件继续产生影响

40、，承包人应按合同规定或监理机构要求的合理时间间隔（一般为规定或监理机构要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向天内，向监理机构提交包括最终索赔金额、延续记录、监理机构提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送证明材料在内的最终索赔申请报告，同时抄送发包人。发包人。n。第910讲施工阶段投资控制)n （五）索赔的处理程序（五）索赔的处理程序n 1、监理机构核查承包人的当时记、监理机构核查承包人的当时记录，录，指示承包人继续作好延续

41、记录以备核指示承包人继续作好延续记录以备核查，查，n 2、监理机构收到承包人提交的索赔、监理机构收到承包人提交的索赔申请报告和最终索赔申请报告后，申请报告和最终索赔申请报告后，应在应在承包人提交上述报告后的承包人提交上述报告后的42天内与发包天内与发包人和承包人充分协商后作出决定。人和承包人充分协商后作出决定。n 3、发包人和承包人应在收到监理机、发包人和承包人应在收到监理机构的索赔处理决定后构的索赔处理决定后14天内，天内，将其是否将其是否同意索赔处理决定的意见通知监理机构。同意索赔处理决定的意见通知监理机构。n 第910讲施工阶段投资控制)n (六）可以索赔的费用六）可以索赔的费用n业主违

42、约造成损失的索赔：业主违约造成损失的索赔：n实际损失和可得利益。一实际损失和可得利益。一般不包括额外般不包括额外成本的相应利润，仅对实际损失或额外成本的相应利润，仅对实际损失或额外费用给予补偿。费用给予补偿。n由于由于合同变更引起的额外工程按变更处合同变更引起的额外工程按变更处理。包括利润。理。包括利润。具体费用：人工、材料、具体费用：人工、材料、设备、管理费、利润等。设备、管理费、利润等。第910讲施工阶段投资控制)n例例1：某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，：某地基强夯处理工程，在土方开挖过程中，有两项原因使工期发生较大的拖延。有两项原因使工期发生较大的拖延。一是土方开挖时遇到了一些在

43、工程地质勘一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；时间；n 二是施工过程中遇到二是施工过程中遇到15天正常季节小雨，天正常季节小雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施工，从而耽误了部分工期。工，从而耽误了部分工期。n 对处理孤石引起的工期延长和费用增加，对处理孤石引起的工期延长和费用增加，这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出这是无法预先估计到的情况，承包商可以提出索赔。索赔。n 由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这由于阴雨天气造成的延期和窝工费用，这是有经验的承包

44、商预先应该估计到的因素，承是有经验的承包商预先应该估计到的因素，承包商不能提索赔。包商不能提索赔。第910讲施工阶段投资控制)n n 例例2：某工程外部通道中有一段：某工程外部通道中有一段1公公里左右的土路里左右的土路 ，业主旱季组织投标人去，业主旱季组织投标人去现场勘察时道路畅通。某承包商中标后，现场勘察时道路畅通。某承包商中标后，按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不按监理工程师开工令进场，时逢雨季，不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不断的阴雨使该段土路很难通行，承包商不得不修路后再进场。承包商提出索赔。得不修路后再进场。承包商提出索赔。n 进场发生困难，道路条件并无变化，进场发生困难，道

45、路条件并无变化，是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条是由于雨季阴雨引起的，这种一般天气条件，承包商应能预见得到，不属于业主风件，承包商应能预见得到，不属于业主风险，故承包商的索赔不成立。险，故承包商的索赔不成立。第910讲施工阶段投资控制)n 例例3：某承包商投标获得一项铺设管道工：某承包商投标获得一项铺设管道工程。根据标书中介绍的情况算标。工程开工后，程。根据标书中介绍的情况算标。工程开工后，当挖掘深当挖掘深7.5米的坑时，遇到了严重的地下渗水，米的坑时，遇到了严重的地下渗水，不得不安装抽水系统，并开动了达不得不安装抽水系统，并开动了达35日之久，日之久，承包商对不可预见的额外成本要求索赔。

46、承包商对不可预见的额外成本要求索赔。n 监理工程师根据承包商投标时已考察过现监理工程师根据承包商投标时已考察过现场并了解地表、地下条件和水文条件，认为安场并了解地表、地下条件和水文条件，认为安装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费装抽水机是承包商自己的事，拒绝补偿任何费用。用。n 承包商认为这是业主提供的地质资料不实承包商认为这是业主提供的地质资料不实造成的。监理工程师则解释为，地质资料是真造成的。监理工程师则解释为，地质资料是真实的，钻探是在实的，钻探是在5月中旬进行的，这意味着是在月中旬进行的，这意味着是在旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期旱季季尾。而承包商的挖掘工程是在雨季中期进

47、行的，承包商应预先考虑到会有较高的水位，进行的，承包商应预先考虑到会有较高的水位，这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。这种风险不是不可预见的，因此，拒绝索赔。第910讲施工阶段投资控制)六 工程投资与工程进度综合控制n投资和工期需综合控制，互为因变量，两者的控制应同步进行第910讲施工阶段投资控制)（一）香蕉曲线的绘制（一）香蕉曲线的绘制n对于一个工程项目的网络计划来说，如果以其中各对于一个工程项目的网络计划来说，如果以其中各项工作的最早开始时间安排进度而绘制项工作的最早开始时间安排进度而绘制S曲线，称为曲线，称为ES曲线；如果以其中各项工作的最迟开始时间安排曲线；如果以其中各项工作的最迟

48、开始时间安排进度而绘制进度而绘制S曲线，称为曲线，称为LS曲线。曲线。n两条两条S曲线具有相同的起点和终点曲线具有相同的起点和终点，因此，两条曲，因此，两条曲线是闭合的。在一般情况下，该闭合曲线形似线是闭合的。在一般情况下，该闭合曲线形似“香香蕉蕉”，故称为香蕉曲线，故称为香蕉曲线，第910讲施工阶段投资控制)时间时间任务量百任务量百分比分比%ES曲线曲线LS曲线曲线香蕉曲线图香蕉曲线图n如果工程实际进展点落在如果工程实际进展点落在ES曲线的左侧，表明此刻实际进曲线的左侧，表明此刻实际进度比各项工作按其最早开始时间安排的计划进度超前；度比各项工作按其最早开始时间安排的计划进度超前；n如果工程实际进展点落在如果工程实际进展点落在LS曲线的右侧，则表明此刻实际曲线的右侧，则表明此刻实际进度比各项工作按其最迟开始时间安排的计划进度拖后。进度比各项工作按其最迟开始时间安排的计划进度拖后。100%计划完成日期计划完成日期超前超前拖后拖后2023-1-10第910讲施工阶段投资控制)