世界银行贷款项目的准备和管理课件.ppt

1、 昆明市财政局涉外昆明市财政局涉外(金融金融)处处 2014 2014年年7 7月月2929日日世界银行贷款项目的准备和管理世界银行贷款项目的准备和管理1感谢你的欣赏2019-11-22关于世界银行世界银行（the World Bank）是联合国属下的一个专门机构，负责长期贷款的国际金融机构，1944年7月1日在新罕布什尔州布雷顿森林召开的44国会议期间成立，总部设在华盛顿特区。目前有188个成员国，在全世界各地都设有办公室或办事处。是全世界发展中国家获得资金和技术援助的一个重要来源。世行侧重于帮助中等收入国家和贫困国家。向发展中国家提供长期低息贷款、无息信贷以及赠款，以支持发展教育、卫生、基

2、础设施、交通等项事业。感谢你的欣赏2019-11-23关于世界银行(一个集团，五个机构)感谢你的欣赏2019-11-2通常意义上的世行，是以下两个机构组成：国际复兴开发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)。IBRD致力于在中等收入国家和信誉良好的较贫困国家减少贫困，而IDA则侧重于援助世界上最贫困的国家。两个机构均为世界银行集团的组成机构。4感谢你的欣赏2019-11-2关于世界银行世行发展目标、业务范围和重点：双重目标：减少绝对贫困；共享繁荣支持改革和私营部门发展环境保护、气候变化人力资源开发*传播知识，注重结果5感谢你的欣赏2019-11-2关于世界银行世行从2014年7月1日进入以新

3、时代：v改革的目标：为客户提供更好的服务、产品v14个全球发展实践局(Global Practice Groups)和5个跨领域业务部门(Cross Cutting Solution Areas)v更多的改革还在进行中6感谢你的欣赏2019-11-27利用世行贷款的意义实物产出:弥补国内建设资金的不足，通过项目实施，实现项目预定的建设设施;非实物产出:-与国际接轨的项目管理知识和经验;-增加项目管理及执行单位在国际中的竞争能力-与世行分享全球范围的知识和技能资源;-加强项目管理及执行单位的能力建设,进一步改善规范国内项目管理的办法,推动机构改革;-预防和抵制腐败;-体现项目的创新性、示范性、带

4、动性；-实现转变：从工程建设管理向项目管理转变，从节点管理向全过程、全方位管理转变。感谢你的欣赏2019-11-2主要内容主要内容 1.1.贷款战略及发展趋势贷款战略及发展趋势2.2.贷款业务政策及主要工具贷款业务政策及主要工具3.3.贷款程序和步骤贷款程序和步骤4.4.世行项目案例分析世行项目案例分析 8感谢你的欣赏2019-11-21.1.贷款战略及发展趋势贷款战略及发展趋势 q贷款战略：贷款战略：中国国别伙伴战略中国国别伙伴战略 中国国别行业发展战略中国国别行业发展战略 中国贷款项目的重点中国贷款项目的重点q发展趋势：发展趋势：世界银行在中国贷款项目的新动态世界银行在中国贷款项目的新动态

5、 贷款种类及工具的新变化贷款种类及工具的新变化 9感谢你的欣赏2019-11-2世行贷款战略世行贷款战略 世界银行在中国的总体贷款战略反映在世界银行在中国的总体贷款战略反映在中国国别伙伴战略文中国国别伙伴战略文件中，行业贷款战略反映在中国国别行业伙伴战略文件中。件中，行业贷款战略反映在中国国别行业伙伴战略文件中。q 中国的愿景：建设现代，和谐，有创造力的高收入社会。中国的愿景：建设现代，和谐，有创造力的高收入社会。q 中国国别伙伴战略中国国别伙伴战略(2013-2016)(2013-2016)战略核心：战略核心：知识分享与合作知识分享与合作 战略主题战略主题1 1：支持更加绿色的增长：支持更加

6、绿色的增长 战略主题战略主题2 2：推动更加公平的发展：推动更加公平的发展 跨部门主题：推动与世界建立互利共赢的关系跨部门主题：推动与世界建立互利共赢的关系 q 中国国别行业发展战略中国国别行业发展战略 参见世界银行各行业发展战略文件参见世界银行各行业发展战略文件q 世界银行贷款项目的重点世界银行贷款项目的重点 将贷款项目视为引入创新、分享知识的平台。在投资将贷款项目视为引入创新、分享知识的平台。在投资 基础设施建设的同时，引入创新做法，包括引进先进基础设施建设的同时，引入创新做法，包括引进先进 的国际经验的国际经验 (贷款与分析咨询研究贷款与分析咨询研究 AAA AAA 发挥协同作用发挥协同

7、作用)10感谢你的欣赏2019-11-2发展趋势发展趋势 中国社会经济快速发展的模式受到世界的关注。世行中国社会经济快速发展的模式受到世界的关注。世行较少种类的贷款模式在中等收入国家受到挑战。面对较少种类的贷款模式在中等收入国家受到挑战。面对挑战，世行将寻求贷款产品多元化，在中国的贷款项挑战，世行将寻求贷款产品多元化，在中国的贷款项目正在从目正在从“投资为主型贷款投资为主型贷款”向向“知识引进为主型贷知识引进为主型贷款款”过渡。过渡。q 世界银行在中国贷款项目的新动态：世界银行在中国贷款项目的新动态：贷款项目要有符合中国国情的创新点；贷款项目要有符合中国国情的创新点；贷款项目的创新示范作用要能

8、持续发展；贷款项目的创新示范作用要能持续发展；世行在中国成功的经验向其它发展中国家推广。世行在中国成功的经验向其它发展中国家推广。q 贷款种类及工具的设计贷款种类及工具的设计 -可能的变化趋势：可能的变化趋势：从从“具体要求具体要求”向向“具体监控具体监控”转变；转变；从从“全过程控制全过程控制”向向“结果导向控制结果导向控制”转变；转变；从从“贷款产品单一化贷款产品单一化”向向“贷款产品多元化贷款产品多元化”转变。转变。11感谢你的欣赏2019-11-22.2.贷款业务及主要工具贷款业务及主要工具 q贷款的特点贷款的特点 贷款对象、管理方法贷款对象、管理方法 贷款期限、利率等贷款期限、利率等

9、 贷款的比较贷款的比较 支付期间支付期间 重要日期重要日期 q贷款工具贷款工具 政策发展贷款政策发展贷款 投资贷款投资贷款 结果导向型规划贷款结果导向型规划贷款 12感谢你的欣赏2019-11-2贷款的特点贷款的特点 (1/5)(1/5)q 贷款对象：贷款对象：中国政府；中国政府；贷款主要用于应由政府投资的项目；贷款主要用于应由政府投资的项目；配套资金和支付比例按具体项目确定。配套资金和支付比例按具体项目确定。q 管理方法：管理方法：项目周期内全程管理。管理方法规范，手项目周期内全程管理。管理方法规范，手 续严密；续严密；从项目认定到取得贷款，一般需要一年从项目认定到取得贷款，一般需要一年 或

10、一年半的时间。或一年半的时间。13感谢你的欣赏2019-11-2贷款的特点贷款的特点 (2/5)(2/5)q 贷款期限贷款期限,利率、先征费和承诺费：利率、先征费和承诺费：v 从执董会批准之日起，最终还款期不超过从执董会批准之日起，最终还款期不超过3535年；同时，贷款宽限期年；同时，贷款宽限期确定以后，平均还款期不超过确定以后，平均还款期不超过2020年；年；v 20142014年年7 7月月1 1日伦敦同业拆借利率日伦敦同业拆借利率=0.3268%=0.3268%v 先征费为贷款总额的先征费为贷款总额的0.25%0.25%，贷款生效后一次性提取，贷款生效后一次性提取v承诺费：承诺费：0.2

11、5%0.25%。从从20142014年下半年恢复。年下半年恢复。14感谢你的欣赏2019-11-215贷款的特点贷款的特点(3/5)贷款与外国政府贷款的比较（1/3）资金规模:较大，一般在5000万USD-3亿USD；外国政府贷款规模则较小；项目构成：可多个子项目打捆；外国政府贷款项目单一；项目业主：多个或单个，管理层次较复杂；外国政府贷款项目业主单个；理念：以工程为主体，拓展后增加项目投资附加值，体现创新和示范；外国政府贷款主要是设备供货；感谢你的欣赏2019-11-216贷款的特点贷款的特点(3/5)贷款与外国政府贷款的比较（2/3）可研深度和广度：介于国内可研和初设之间，增加社会评价和移

12、民安置计划；外国政府贷款则接近国内建设项目；开发目标：必须明确，除硬件设施外更强调有影响的成效，设立项目绩效评价指标；外国政府贷款则相对灵活；资金使用类别：土建、货物、服务；外国政府贷款仅货物、服务；资金使用：以合同为依据的提款报帐制，且对可报帐的”合格费用“有规定；外国政府贷款主要依据合同报帐；感谢你的欣赏2019-11-217贷款的特点贷款的特点(3/5)贷款与外国政府贷款的比较（3/3）采购：遵循世行工程货物以及咨询服务两个采购指南规定进行国内、国际招标或询价采购；外国政府贷款则有在提供贷款国采购一定贷款数额的限制；程序：周期性强、从准备-实施-完工-后评估体现项目的周期性和完整性，既要

13、满足国内准备要求，又要满足世行要求，还要满足国内主管部门对外贷的特殊要求，在项目实施、完工后始终对准备阶段设定的绩效指标进行跟踪监测，并进行项目后评估；外国政府贷款的周期性相对灵活，准备阶段在完成国内可研后就进行评估，程序相对简单。感谢你的欣赏2019-11-218贷款的特点贷款的特点(4/5)项目谈判项目谈判贷款帐户关闭贷款帐户关闭追 溯 报 帐 期 (12个月内贷贷 款款 有有 效效 期期4个月宽限期个月宽限期感谢你的欣赏2019-11-219贷款的特点贷款的特点(5/5)重要日期（1/4）感谢你的欣赏2019-11-220重要日期（2/4）感谢你的欣赏2019-11-221重要日期（3/

14、4）感谢你的欣赏2019-11-222重要日期（4/4）追溯日期（追溯报帐）：贷款执董会批准之前的12个月。追溯报帐的最高金额不超过贷款总额的10%（紧急贷款可达20%）。追溯报帐的费用判断标准为费用发生时间而非合同签订时间。（为项目实施赢得时间，国内国际招标公告等有时间要求的工作可在贷款协议签订前就完成准备，待贷款协议签定后即可签署合同）感谢你的欣赏2019-11-2贷款工具贷款工具 世行贷款主要分为以下三种，有相应的业务政策世行贷款主要分为以下三种，有相应的业务政策(OP)(OP)及及世行程序世行程序(BP)(BP)予以支持。目前中国主要使用投资贷款。予以支持。目前中国主要使用投资贷款。q

15、政策发展贷款政策发展贷款(DPL)(DPL)用于支持机构改革和政策制定。用于支持机构改革和政策制定。q投资贷款投资贷款 (IL)(IL)具体投资贷款具体投资贷款 部门贷款部门贷款 结构调整贷款结构调整贷款 技术援助贷款技术援助贷款 紧急贷款紧急贷款q结果导向型规划贷款结果导向型规划贷款(P4R(P4R）-20112011年秋季推出年秋季推出 为部门规划和实施规划提供资金支持；为部门规划和实施规划提供资金支持；根据绩效和成果进行支付；根据绩效和成果进行支付；加强机构能力建设实现可持续的规划结果；加强机构能力建设实现可持续的规划结果；保证贷款妥善使用并关注贷款环境，社会影响及风险管理。保证贷款妥善

16、使用并关注贷款环境，社会影响及风险管理。23感谢你的欣赏2019-11-23.3.贷款程序和步骤贷款程序和步骤 q三年滚动贷款计划三年滚动贷款计划q项目准备和执行周期项目准备和执行周期q项目前期筹备项目前期筹备q鉴别阶段鉴别阶段q准备阶段准备阶段q评估阶段评估阶段q谈判阶段谈判阶段q批准生效阶段批准生效阶段q实施检查阶段实施检查阶段q项目结束及评价阶段项目结束及评价阶段 24感谢你的欣赏2019-11-2三年滚动贷款计划三年滚动贷款计划（1/21/2）q 按我国现行的做法，国家发展改革委员会和按我国现行的做法，国家发展改革委员会和财政部每年（财政部每年（通常在四、五月份）通常在四、五月份）都要

17、根据都要根据国家的中长期发展规划和有关地区及部门所国家的中长期发展规划和有关地区及部门所提项目建议，制订出我国未来三年利用世行提项目建议，制订出我国未来三年利用世行贷款的初步计划，并与世行就该计划进行磋贷款的初步计划，并与世行就该计划进行磋商，然后根据同世行磋商的结果，将该计划商，然后根据同世行磋商的结果，将该计划报国务院审批并执行批准后的正式计划。由报国务院审批并执行批准后的正式计划。由于该计划是安排未来三年的贷款项目，并且于该计划是安排未来三年的贷款项目，并且是每年都对计划进行滚动更新，故通常称之是每年都对计划进行滚动更新，故通常称之为为“三年滚动贷款计划三年滚动贷款计划(规划规划)”)”

18、。25感谢你的欣赏2019-11-226三年滚动贷款计划三年滚动贷款计划（2/22/2）只有列入三年滚动贷款计划的项目才有可能获只有列入三年滚动贷款计划的项目才有可能获得世界银行的贷款，得世界银行的贷款，并开展与使用世行贷款相并开展与使用世行贷款相关的准备工作，包括立项审批和可行性研究关的准备工作，包括立项审批和可行性研究等。等。感谢你的欣赏2019-11-227世行项目的准备周期简单地说，世行项目的整个周期从选项（立项）开始，到项目实施完成世行进行后评估，总共有7个步骤，而项目的前期准备工作则大约需要12年的时间，具体如下图所示：感谢你的欣赏2019-11-2282.2.项目准备项目准备1.

19、1.项项目目鉴别鉴别7.7.项目结束及项目结束及评价评价6.6.项目实施项目实施与检查与检查5.5.世行董事会及世行董事会及政府批准生效政府批准生效4.4.项目谈判项目谈判3.3.项目评估项目评估感谢你的欣赏2019-11-2项目单位根据世行的国别伙伴战略，国家和地方借用贷款的宏观政策、产业导向和行业区域规划，结合自身需求，形成贷款动议；项目单位编写项目概要书向同级财政部门提出外贷申请；向发改部门提出项目申请。财政、发改部门审核后向上级部门提出外贷申请；财政部、国家发改委同意列入下年度国外贷款备选项目清单、国家利用外贷总体规划；列入世行三年贷款滚动计划。29感谢你的欣赏2019-11-2项目早

20、期准备的进度；国家有关产业和地区发展的政策；世行每个财政年度向我国提供贷款的规模；（世行每年向中国提供（世行每年向中国提供1515亿美元贷款，用于亿美元贷款，用于10-1510-15个项目；从个项目；从20172017财年开始，计划给中国的财年开始，计划给中国的贷款额度提高到贷款额度提高到2525亿美元）亿美元）世行有关贷款的政策和方向。30感谢你的欣赏2019-11-2高度重视组织机构建设和人员配备；重视项目的前期准备工作；搞好国内程序和世行程序的衔接；熟悉世行的规定；做好贷款谈判的充分准备；利用好世行的技术援助；认识项目周期和世行程序的时间要求；咨询服务的选择；招标代理公司的选择；加强管理

21、制度建设；国内专家库的利用。31感谢你的欣赏2019-11-2项目鉴别阶段（项目鉴别阶段（1/41/4）国内有关单位的主要任务：国内有关单位的主要任务：1.1.编写并完成编写并完成“项目建议书项目建议书”；2.2.组建项目领导小组和项目管理办公室；组建项目领导小组和项目管理办公室；3.3.与世行项目鉴别团就以下文件与世行项目鉴别团就以下文件达成一致意见：达成一致意见：项目总体设计框架项目总体设计框架 (选项）选项）世界银行世界银行鉴别团备忘录鉴别团备忘录4.4.采取行动落实备忘录的建议；采取行动落实备忘录的建议；5.5.修改项目建议书并上报国家或省发改委审批；修改项目建议书并上报国家或省发改委

22、审批；6.6.编写并完成编写并完成“项目可行性研究报告项目可行性研究报告”；7.7.通知世界银行派团进行下一阶段的项目准备。通知世界银行派团进行下一阶段的项目准备。32感谢你的欣赏2019-11-2 项目鉴别阶段（项目鉴别阶段（2/42/4）世界银行方面的主要任务：世界银行方面的主要任务：1.1.业务局副局长选定项目经理。业务局副局长选定项目经理。项目经理组建项目团队；项目经理组建项目团队；2.2.项目鉴别团的目标是：按照世界银行项目鉴别团的目标是：按照世界银行/中国各行业发展的伙伴战中国各行业发展的伙伴战略，结合现场考察，对以下方面进行识别、认定或补充完善建议：略，结合现场考察，对以下方面进

23、行识别、认定或补充完善建议：投资内容；投资内容；创新点创新点/国际经验；国际经验；世界银行保障政策；世界银行保障政策；项目风险评估；项目风险评估；项目准备时间表。项目准备时间表。3.3.准备准备“世界银行鉴别团备忘录世界银行鉴别团备忘录”，与国内达成共识后，提交给国内，与国内达成共识后，提交给国内 项目单位；项目单位；4.4.项目认定结束以后，在世行内部执行以下任务：项目认定结束以后，在世行内部执行以下任务：准备项目概念文件准备项目概念文件(PCN),(PCN),项目信息文件项目信息文件(PID),(PID),及综合保障及综合保障 信息文件信息文件(ISDS)(ISDS)；召开认定阶段的保障审

24、查会，通过内部审查；召开认定阶段的保障审查会，通过内部审查；召开项目概念审查会，通过内部审查；召开项目概念审查会，通过内部审查；在概念审查会上，确定项目的在概念审查会上，确定项目的“快通道快通道”或或“正常通道正常通道”。33感谢你的欣赏2019-11-2项目鉴别阶段（项目鉴别阶段（3/43/4）国内与世行的衔接点：国内与世行的衔接点：1.1.世行项目经理与国家发改委，财政部及项目有关单位世行项目经理与国家发改委，财政部及项目有关单位共同确定世行项目鉴别团的派出时间；共同确定世行项目鉴别团的派出时间；2.2.发改委及项目单位应特别注意项目概念文件或在国内发改委及项目单位应特别注意项目概念文件或

25、在国内项目设计中新增加项目设计中新增加/变化的内容；变化的内容；3.3.国内与世行应及时对以下关键问题达成共识：国内与世行应及时对以下关键问题达成共识：国际河流问题国际河流问题 基础设施建设与生态保护问题基础设施建设与生态保护问题 移民及社会发展问题移民及社会发展问题 世行保障政策的范围等有关的问题世行保障政策的范围等有关的问题(如关联问题如关联问题)4.4.在世行下一个代表团来之前，完成两件重要事情：在世行下一个代表团来之前，完成两件重要事情：国家或省发改委批复项目建议书；国家或省发改委批复项目建议书；项目单位完成项目可行性研究报告的初稿，包括环项目单位完成项目可行性研究报告的初稿，包括环

26、评和移民安置报告初稿。评和移民安置报告初稿。34感谢你的欣赏2019-11-2项目鉴别阶段（项目鉴别阶段（4/44/4）“项目建议书项目建议书”的要点：的要点：1.1.项目概要：包括背景，要求与依据，建设的必要性；项目概要：包括背景，要求与依据，建设的必要性；2.2.项目区描述：包括自然资源，社会经济条件，存在问项目区描述：包括自然资源，社会经济条件，存在问题；题；3.3.项目描述：包括名称，范围，项目的目标，创新点，项目描述：包括名称，范围，项目的目标，创新点，内容特征，实施进度，投资估算，前景展望；内容特征，实施进度，投资估算，前景展望；4.4.组织机构与管理：包括管理实施机构，监理机构；

27、组织机构与管理：包括管理实施机构，监理机构；5.5.环境与社会影响：包括项目对社会经济的影响，环境与社会影响：包括项目对社会经济的影响，项目项目对生态环境的影响；对生态环境的影响；6.6.经济效益与风险：包括国民经济初步评价，财务初步经济效益与风险：包括国民经济初步评价，财务初步评价，投资风险分析；评价，投资风险分析；7.7.投资估算与资金筹措：包括项目分类投资，配套资金；投资估算与资金筹措：包括项目分类投资，配套资金；8.8.贷款偿还及转贷贷款偿还及转贷9.9.结论与建议结论与建议10.10.附件：项目工程位置图及主要特征表。附件：项目工程位置图及主要特征表。35感谢你的欣赏2019-11-

28、2项目准备阶段（项目准备阶段（1/41/4）世界银行方面的主要任务：世界银行方面的主要任务：1.1.项目准备团将结合现场考察审查可研报告：项目准备团将结合现场考察审查可研报告：工程技术方案比较和项目管理；工程技术方案比较和项目管理；项目费用概算及财务经济评价；项目费用概算及财务经济评价；项目配套资金；项目配套资金；世行安全保障政策包括环评，社评世行安全保障政策包括环评，社评，征征地拆迁，地拆迁，大坝安全等；大坝安全等；2.2.提交项目准备团备忘录并对以上项目内容提出审查意见和提交项目准备团备忘录并对以上项目内容提出审查意见和建议；建议；3.3.项目准备团结束以后，在世行内部执行以下任务：项目准

29、备团结束以后，在世行内部执行以下任务：准备项目评估文件准备项目评估文件(PAD)(PAD)；更新更新PID PID 和和ISDSISDS；召开项目质量审查会召开项目质量审查会(QER)(QER)，通过项目质量审查；，通过项目质量审查；质量审查会确定是否需要预评估团之前再派出第二个质量审查会确定是否需要预评估团之前再派出第二个 准备团。准备团。36感谢你的欣赏2019-11-2项目准备阶段（项目准备阶段（2/42/4）国内有关单位的主要任务：国内有关单位的主要任务：1.1.配合世行准备团审查项目可行性研究报告，就以下配合世行准备团审查项目可行性研究报告，就以下内容的修改意见达成一致：内容的修改意

30、见达成一致：工程技术方案比较和项目管理；工程技术方案比较和项目管理；项目费用概算及财务经济评价；项目费用概算及财务经济评价；项目配套资金；项目配套资金；世行保障政策包括环评，社评，征地拆迁，大坝安世行保障政策包括环评，社评，征地拆迁，大坝安 全等；全等；2.2.与世行准备团就备忘录达成一致意见；与世行准备团就备忘录达成一致意见；3.3.项目准备团以后，按备忘录的建议采取行动项目准备团以后，按备忘录的建议采取行动:修改可研报告及附件修改可研报告及附件;准备单独的环评社评移民大坝安全等报告；准备单独的环评社评移民大坝安全等报告；准备项目实施计划准备项目实施计划(包括采购计划与财务管理手册包括采购计

31、划与财务管理手册)。37感谢你的欣赏2019-11-2项目准备阶段（项目准备阶段（3/43/4）国内与世行的衔接点：国内与世行的衔接点：1.1.国内与世行应及时对以下可能问题进一步达成共识：国内与世行应及时对以下可能问题进一步达成共识：国际河流问题；国际河流问题；移民及社会影响问题移民及社会影响问题 基础设施建设与生态保护问题；基础设施建设与生态保护问题；世行保障政策有关的问题世行保障政策有关的问题(如关联问题如关联问题)；配套资金问题。配套资金问题。2.2.下一个世行团来之前下一个世行团来之前,国内项目单位向世行提供如下国内项目单位向世行提供如下 文件文件:v更新的工可报告更新的工可报告v环

32、评文件环评文件(EA(EA、EMP)/EMP)/中英文；中英文；v移民行动计划移民行动计划(RAP)/(RAP)/中英文；中英文；v大坝安全报告大坝安全报告(DSR)/(DSR)/中文；中文；v项目实施计划项目实施计划(PIP)(PIP)及附件及附件/中文。中文。38感谢你的欣赏2019-11-2项目准备阶段（项目准备阶段（4/44/4）项目实施计划项目实施计划(PIP)(PIP)的要点：的要点：1.项目背景项目背景2.项目描述项目描述3.项目管理及实施组织机构项目管理及实施组织机构 4.项目实施计划及时间安排项目实施计划及时间安排5.项目采购计划项目采购计划6.项目财务经济及风险分析项目财务

33、经济及风险分析 7.项目财务管理、会计核算和审计项目财务管理、会计核算和审计 8.项目监测与评价项目监测与评价 9.报告及附件编写人员报告及附件编写人员10.报告附件：报告附件：世行项目区示意图世行项目区示意图 项目所列研究的所有任务大纲项目所列研究的所有任务大纲 项目详细投资计划项目详细投资计划 世界银行安全保障政策实施计划世界银行安全保障政策实施计划39感谢你的欣赏2019-11-2项目评估项目评估(预评估及评估预评估及评估)阶段（阶段（1/31/3）世界银行方面的主要任务：世界银行方面的主要任务：1.1.世行预评估团将重点讨论审查国内的以下文件世行预评估团将重点讨论审查国内的以下文件：项

34、目可研报告及附件项目可研报告及附件(FSR)(FSR)中文；中文；项目实施计划及附件项目实施计划及附件(PIP)(PIP)中文；中文；环评文件环评文件(EA(EA、EMP)EMP)中英文；中英文；移民行动计划及附件移民行动计划及附件(RAP)(RAP)中英文；中英文；大坝安全报告大坝安全报告(DSR)(DSR)中文。中文。2.2.世行预评估团将提供如下世行文件供中方审查：世行预评估团将提供如下世行文件供中方审查：项目评估报告及附件项目评估报告及附件(PAD)(PAD)英文的草稿；英文的草稿；项目信息文件项目信息文件(PID)(PID)英文的草稿；英文的草稿；3.3.提交预评估团备忘录并与中方达

35、成一致意见；提交预评估团备忘录并与中方达成一致意见；4.4.预评估团完成以后，在世行内部执行以下任务：预评估团完成以后，在世行内部执行以下任务：修改修改PAD,PID,ISDSPAD,PID,ISDS并向中方提交并向中方提交PADPAD修改稿；修改稿；召开评估阶段安全保障审查会议；召开评估阶段安全保障审查会议；召开项目评估决策会议召开项目评估决策会议(快速通道项目除外快速通道项目除外)；5.5.评估团完成以后，在世行内部执行以下任务：评估团完成以后，在世行内部执行以下任务：起草项目起草项目贷款协定和项目协定贷款协定和项目协定；世行向中方发出谈判邀请（世行向中方发出谈判邀请（FSRFSR和资金申

36、请报告同意后）。和资金申请报告同意后）。40感谢你的欣赏2019-11-2项目评估项目评估(预评估及评估预评估及评估)阶段（阶段（2/32/3）国内有关单位的主要任务：国内有关单位的主要任务：1.1.配合世行预评估团讨论修改国内的以下文件：配合世行预评估团讨论修改国内的以下文件：项目可研报告及附件项目可研报告及附件(FSR)(FSR)中文；中文；项目实施计划及附件项目实施计划及附件(PIP)(PIP)中文；中文；环评文件环评文件(EA(EA、EMP)EMP)中英文；中英文；移民行动计划及附件移民行动计划及附件(RAP)(RAP)中英文；中英文；大坝安全报告大坝安全报告(DSR)(DSR)中文。

37、中文。2.2.审查世行准备的如下文件并提出修改意见：审查世行准备的如下文件并提出修改意见：项目评估报告及附件项目评估报告及附件(PAD)(PAD)英文；英文；项目信息文件项目信息文件(PID)(PID)英文；英文；3.3.审查预评估团备忘录并与世行达成一致意见；审查预评估团备忘录并与世行达成一致意见；4.4.预评估团完成以后，国内执行以下任务：预评估团完成以后，国内执行以下任务：按照备忘录建议采取行动；按照备忘录建议采取行动；填写世行贷款选择表填写世行贷款选择表(世行提供世行提供)；修改可研报告并准备资金申请报告；修改可研报告并准备资金申请报告；准备项目评审意见书；准备项目评审意见书；发改委预

38、审修改后的可研报告，资金申请报告以及世行准备发改委预审修改后的可研报告，资金申请报告以及世行准备 的项目评估报告的项目评估报告(PAD)(PAD)；开始项目的初步设计。开始项目的初步设计。41感谢你的欣赏2019-11-2项目评估项目评估(预评估及评估预评估及评估)阶段（阶段（3/33/3）国内与世行的衔接点：国内与世行的衔接点：1.1.国内项目单位与世行应确保以下文件的一致性：国内项目单位与世行应确保以下文件的一致性：项目评估报告及附件项目评估报告及附件(PAD)(PAD)英文；英文；项目信息文件项目信息文件(PID)(PID)英文；英文；项目可研报告及附件项目可研报告及附件(FSR)(FS

39、R)中文；中文；项目资金申请报告项目资金申请报告(省省/国家发改委国家发改委)；项目评审意见书项目评审意见书(省财政厅省财政厅/财政部财政部)；项目实施计划及附件项目实施计划及附件(PIP)(PIP)中文；中文；环评文件环评文件(EA(EA、EMP)EMP)中英文；中英文；移民行动计划及附件移民行动计划及附件(RAP)(RAP)中英文；中英文；大坝安全报告大坝安全报告(DSR)(DSR)中文。中文。2.2.根据项目的准备情况，世行内部的审查意见，发改委对项目的预审情况根据项目的准备情况，世行内部的审查意见，发改委对项目的预审情况 (项目投资规模，内容及中央及省级配套资金），世行将与发改委商议项

40、目投资规模，内容及中央及省级配套资金），世行将与发改委商议 世行正式评估团的日期。世行也可将预评估升级为评估世行正式评估团的日期。世行也可将预评估升级为评估(仅对快速通道仅对快速通道 项目项目)；3.3.世行对项目进行正式评估，根据发改委的预审意见，与中方一起再次修世行对项目进行正式评估，根据发改委的预审意见，与中方一起再次修 改上述文件；改上述文件；4.4.世行正式评估以后，中方可以按世行采购政策实施追溯贷款计划；世行正式评估以后，中方可以按世行采购政策实施追溯贷款计划；5.5.发改委部门批准项目可研报告及资金申请报告；发改委部门批准项目可研报告及资金申请报告；6.6.财政部门批准项目评审意

41、见书；财政部门批准项目评审意见书；7.7.项目可研报告及资金申请报告批准以后，世行发出谈判邀请信，项目进项目可研报告及资金申请报告批准以后，世行发出谈判邀请信，项目进 入谈判阶段。入谈判阶段。42感谢你的欣赏2019-11-2项目谈判阶段（项目谈判阶段（1/31/3）世界银行方面的主要任务：世界银行方面的主要任务：1.1.世行将与中方协商，确定贷款谈判的地点和日期，世行将与中方协商，确定贷款谈判的地点和日期，并向中方发并向中方发出谈判邀请。世行方面由律师主持正式谈判。出谈判邀请。世行方面由律师主持正式谈判。2.2.世行将向中方提交如下谈判文件：世行将向中方提交如下谈判文件：项目谈判日程项目谈判

42、日程/英文；英文；项目贷款协定项目贷款协定(LA)(LA)和项目协定和项目协定(PA)(PA)草案草案/英文；英文；项目评估报告及附件项目评估报告及附件(PAD)(PAD)草案草案/英文；英文；项目支付信草案项目支付信草案/英文；英文；世界银行贷款通则世界银行贷款通则/英文；英文；世界银行采购指南世界银行采购指南/英文；英文；世界银行财务支付管理指南世界银行财务支付管理指南/英文。英文。3.3.项目谈判将主要讨论项目贷款协定项目谈判将主要讨论项目贷款协定(LA)(LA)和项目协定和项目协定(PA)(PA)草案，并草案，并达成一致意见。世行将起草谈判记要，双方同意后签字；达成一致意见。世行将起草

43、谈判记要，双方同意后签字；4.4.PIPPIP的附件的附件-采购计划和财务管理手册要在谈判前定稿。谈判双采购计划和财务管理手册要在谈判前定稿。谈判双方同意。方同意。5.5.谈判后，世行将向中方提交一份将由中方采取的行动计划，使项谈判后，世行将向中方提交一份将由中方采取的行动计划，使项目能够按计划批准，签字和生效。目能够按计划批准，签字和生效。43感谢你的欣赏2019-11-2项目谈判阶段（项目谈判阶段（2/32/3）国内有关单位的主要任务：国内有关单位的主要任务：1.1.国内项目单位应及时将下列谈判文件翻成中文：国内项目单位应及时将下列谈判文件翻成中文：项目谈判议事日程项目谈判议事日程/英文；

44、英文；项目贷款协定项目贷款协定(LA)(LA)和项目协定和项目协定(PA)(PA)草案草案/英文；英文；项目评估报告及附件项目评估报告及附件(PAD)(PAD)草案草案/英文；英文；项目支付信草案项目支付信草案/英文；英文；履行有关法律程序的行动计划。履行有关法律程序的行动计划。2.2.按国内有关规定，选派代表参加谈判。并将代表按国内有关规定，选派代表参加谈判。并将代表名单通知世行；名单通知世行；3.3.谈判后，按照世行律师提供的行动计划，采取及谈判后，按照世行律师提供的行动计划，采取及时的行动及时办理有关法律手续，使世行执董会时的行动及时办理有关法律手续，使世行执董会及中国政府能够按计划批准

45、本项目。及中国政府能够按计划批准本项目。44感谢你的欣赏2019-11-2项目谈判阶段（项目谈判阶段（3/33/3）中方与世行的衔接点：中方与世行的衔接点：1.1.世行应及时将下列文件提供给中方，以便中方及时翻译世行应及时将下列文件提供给中方，以便中方及时翻译成中文，供谈判有关单位参考：成中文，供谈判有关单位参考：项目谈判议事日程项目谈判议事日程/英文；英文；项目贷款协定项目贷款协定(LA)(LA)和项目协定和项目协定(PA)(PA)草案草案/英文；英文；项目评估报告及附件项目评估报告及附件(PAD)(PAD)草案草案/英文；英文；项目支付信草案项目支付信草案/英文；英文；履行有关法律程序履行

46、有关法律程序(世行律师提供世行律师提供)/)/英文。英文。2.2.中方对谈判文件中不明白的地方，世行应在谈判前予以中方对谈判文件中不明白的地方，世行应在谈判前予以解释和澄清；解释和澄清；3.3.对于谈判中可能涉及的纯技术问题，如有必要，中方项对于谈判中可能涉及的纯技术问题，如有必要，中方项目单位与世行应在谈判前进行技术讨论，并达成一致意目单位与世行应在谈判前进行技术讨论，并达成一致意见。见。45感谢你的欣赏2019-11-2批准生效阶段批准生效阶段 项目谈判以后，中方将履行有关法律程序使贷款按计划项目谈判以后，中方将履行有关法律程序使贷款按计划批准，签字和生效，并向世行提交以下六个文件与批准，

47、签字和生效，并向世行提交以下六个文件与“英英文翻译件准确无误的证明文翻译件准确无误的证明”。1.1.以下文件由借款人以下文件由借款人(中国政府中国政府)提交：提交：执董会批准项目之前，向世行提交执董会批准项目之前，向世行提交“借款人批准项目贷款协定和借款人批准项目贷款协定和 项目协定的确认函项目协定的确认函”；贷款协定签署之前，向世行提交贷款协定签署之前，向世行提交“借款人授权签署人的通知借款人授权签署人的通知”；项目生效之前，向世行提交项目生效之前，向世行提交“外交部代表借款人批准和履行贷款外交部代表借款人批准和履行贷款 协定和项目协定的法律确认函协定和项目协定的法律确认函”。2.2.以下文

48、件由项目省或项目所属行业部委提交：以下文件由项目省或项目所属行业部委提交：执董会批准项目之前，向世行提交执董会批准项目之前，向世行提交“授权借款人批准项目协定的授权借款人批准项目协定的 确认函确认函”；贷款协定签署之前，向世行提交贷款协定签署之前，向世行提交“任命代表履行和兑现项目协定任命代表履行和兑现项目协定 的通知的通知”；项目生效之前，向世行提交项目生效之前，向世行提交“授权或批准履行和兑现项目协定的授权或批准履行和兑现项目协定的 文本和法律意见文本和法律意见”。46感谢你的欣赏2019-11-2实施检查阶段实施检查阶段 (1/3)(1/3)1.1.项目检查的目的：项目检查的目的：确保实

49、现项目目标，产生项目影响，实现可持续发展。确保实现项目目标，产生项目影响，实现可持续发展。识别实施过程中的问题，帮助解决问题。识别实施过程中的问题，帮助解决问题。2.2.项目检查的任务：项目检查的任务：检查项目目标的实现情况；检查项目目标的实现情况；检查项目实施的进度和质量；检查项目实施的进度和质量；检查项目法律条款的落实情况。检查项目法律条款的落实情况。3.3.项目检查的工具：项目检查的工具：监测评价指标体系；监测评价指标体系；项目总体设计框架；项目总体设计框架；世行项目执行状态报告世行项目执行状态报告(ISR)(ISR)。4.4.项目检查的方式：项目检查的方式：世行检查团每半年一次，若进展

50、顺利，可一年一次；世行检查团每半年一次，若进展顺利，可一年一次；项目启动培训可结合第一次检查进行；项目启动培训可结合第一次检查进行；检查结果形成检查结果形成“备忘录备忘录”，作为后续检查依据。，作为后续检查依据。47感谢你的欣赏2019-11-2实施检查阶段实施检查阶段 (2/3)(2/3)1.1.项目中期调整：项目中期调整：项目目标在项目实施中发现不切实际；项目目标在项目实施中发现不切实际；项目子项目内容需要调整；项目子项目内容需要调整；项目的支付比例需要调整；项目的支付比例需要调整；项目的支付类别需要调整；项目的支付类别需要调整；子项目之间额度需要再分配；子项目之间额度需要再分配；项目关帐