1、台湾证券商之内控内稽台湾证券商之内控内稽与外部稽核制度与外部稽核制度 壹、内部控制制度概述壹、内部控制制度概述壹、内部控制制度概述壹、内部控制制度概述(續續)贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织 证期会(SFC)证交所、柜买中心 证券商 监督查核 监督查核 监督查核 贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织(續續)贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织(續續)贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织贰、台湾证券市场之监管架构与自律组织(續續)参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控
2、制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况 参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部
3、控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实
4、施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核参、台湾证券商内部控制制度及内部稽核作业实施概况作业实施概况（續）（續）肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）肆、建华证券内控内
5、稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）肆、建华证券内控内稽制度现况与展望肆、建华证券内控内稽制度现况与展望（續）（續）伍、结论伍、结论 伍、结论伍、结论(續續)伍、结论伍、结论(續續)消极 警察角色 查核导向 功能导向 人工 职业稽核 不惜成本投入内控 积极 业务伙伴 业务导向 流程导向 信息技术 主管人员必备训练 风险导向
