《国际贸易（第四版）》课件第十一章 非关税壁垒措施.pptx

1、第一节非关税壁垒措施概述一、非关税壁垒措施作用的加强非关税壁垒(Non-Tariff Barriers,NTBs)措施是指关税以外限制进口的各种措施。(一)非关税壁垒措施的项目日益繁杂世界各类国家所实行的非关税壁垒措施从20世纪60年代末的850多项增加到70年代末的900多项,90年代已达到2 500多项。(二)非关税壁垒措施适用的商品范围日益扩大随着非关税壁垒措施的项目日益增加,这些措施用于限制商品进口的范围也日益扩大。非关税壁垒限制的进口商品已从农产品蔓延到工业品,从劳动密集型产品延伸到技术密集型产品。世界贸易中受到非关税壁垒限制的商品范围不断扩大。(三)技术性贸易壁垒措施成为非关税壁垒

2、措施的重要组成部分伴随世界经济全球化和国际贸易投资自由化进程进一步加快,以及世贸组织各项协议的执行,世界各国纷纷大幅度降低关税和逐步取消配额、许可证等数量限制,技术性贸易壁垒措施已成为贸易保护的重要手段,它具有一定的合法性、隐蔽性、针对性、可操作性,灵活多变,使进口国家或地区难以应对。二、非关税壁垒措施的特点非关税壁垒措施与关税壁垒都有限制进口的作用。但是,与关税壁垒相比,非关税壁垒措施具有以下特点。(一)非关税壁垒措施比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性(二)非关税壁垒措施比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的(三)非关税壁垒措施比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性(四)非关税壁垒措施日益增多第一节非

3、关税壁垒措施概述一、技术性贸易壁垒措施的主要内容(一)技术性贸易壁垒措施的含义所谓技术性贸易壁垒措施,是指在国际贸易中,一国以维护国家安全或保护人类健康和安全,保护动植物的生命和健康,保护生态环境,或防止欺诈行为,保证产品质量为由,采取一些强制性或非强制性的技术性措施,如技术标准与法规、合格评定程序、包装和标签要求、产品检疫、检验制度、绿色贸易壁垒和信息技术壁垒等,这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。简言之,技术性贸易壁垒是对进口产品适用不合理的技术法规、标准,设置复杂的认证、认可程序。(二)技术性贸易壁垒的主要内容1.技术标准技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重

4、复使用的产品或其相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。2.技术法规技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法的规定,包括法律和法规;政府部门颁布的指令、决定、条例;技术规范、指南、准则、指示;专门术语、符号、包装、标志或标签要求。3.合格评定程序合格评定程序又称质量认证,是直接或者间接用于确定是否达到了技术性法规或者标准中相关要求的程序。第二节技术性贸易壁垒措施二、技术性贸易壁垒措施的特点(一)广泛性从产品范围看,技术性贸易壁垒措施不仅涉及与人类健康有关的资源环境等初级产品,而且涉及所有的中间产品和工业制成品,

5、产品的加工程度和技术水平越高,所受的制约和影响也越显著;从产品过程来看,包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期;从领域来看,已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。技术性贸易壁垒措施的表现形式也涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。(二)系统性技术性贸易壁垒是一个系统性贸易壁垒体系,包罗万象。它不但包括世贸组织技术性贸易壁垒协议规定的内容,而且包括实施卫生与植物卫生措施协议、服务贸易总协定等规定的措施,建立世界贸易组织协议、补贴与反补贴措施协议、农产品协议、与贸易有关的知识产权协定等都对环境问题进行了规定

6、。除世贸组织以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施,也均属技术性贸易壁垒体系的范围。涉案金额7.36亿万元。第二节技术性贸易壁垒措施(三)双重性既有合法性,又有保护性。技术性贸易壁垒有其合法性,即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的,如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境;强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等。(四)隐蔽性技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、进口许可证制、“自动”出口限额等相比,不仅隐蔽地回避了分配不合理、配额限

7、制等问题,而且各种技术标准极为复杂,往往使出口国难以应付。同时,技术性贸易壁垒措施是以建立在高科技基础上的技术标准为基础的,科技水平不高的发展中国家对此难以作出判断。一些技术标准还具有不确定性,而且涉及面很广,很难全面顾及和把握。更何况把贸易保护的目标转移到人类健康保护上,因此有更大的隐蔽性和欺骗性。第二节技术性贸易壁垒措施(五)可操作性由于技术性贸易壁垒措施的制定主动权掌握在各国政府,不需要通过国际组织的批准,世界贸易组织对它的限制也很少,因此,与实施程序复杂、实施过程较长的反倾销相比,它的可操作性和见效快的特点为各国所关注。越来越多的发达国家通过此手段,短期内即可达到限制进口,保护本国产业

8、和市场的目的。(六)针对性随着国际投资自由化的发展,通过国际直接投资便可绕过国外的关税和配额等非关税壁垒;他国货币贬值也会增加本国的进口;低价倾销在世界市场上日益盛行。而通过有针对性地构筑技术性贸易壁垒,就可以杜绝上述漏洞,最大限度地限制进口。由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性,因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准,可以对进口产品随心所欲地进行抵制。(七)扩大性目前,技术性贸易壁垒已从商品流通领域扩大到生产、加工领域。越来越多的国家意识到,应从商品生产的全过程来控制质量、防止污染、有效利用资源,要加强生产过程的质量控制、环境保护与认证工作,所以要求进

9、口商品的生产加工方法也必须符合本国的有关法规和标准,以保护本国的相关产业。第二节技术性贸易壁垒措施一、进口配额制进口配额制(Import Quotas System)又称进口限额制,是一国政府在一定时期(如一季度、半年或一年)之内,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。(一)绝对配额绝对配额(Absolute Quotas)是在一定时期内,对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数,达到这个额数后,便不准进口。1.全球配额全球配额(Global Quotas,Unallocated Quotas)属于世界范围的绝对配额,对于来自任何国家或地区的商品一律适用。2.国别配额国别配额(Count

10、ry Quotas)是在总配额内按国别或地区分配批给固定的配额,超过规定的配额便不准进口。(1)自主配额(Autonomous Quotas)。(2)协议配额(Agreement Quotas)。(二)关税配额关税配额(Tariff Quotas)是对商品进口的绝对数额不加限制,而对在一定时期内,在规定配额以内的进口商品,给予低税、减税或免税待遇;对超过配额的进口商品则征收较高的关税,或征收附加税或罚款。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施二、“自动”出口配额制“自动”出口配额制(“Voluntary”Export Quotas),又称“自动”出口限制(“Voluntary”Restric

11、tion of Export),也是一种限制进口的手段。所谓“自动”出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下,“自动”规定某一时期内(一般为35年)某些商品对该国的出口限制,在限定的配额内自行控制出口,超过配额即禁止出口。“自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上略有不同。绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口,而“自动”出口限额则是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是,就进口国家来说,“自动”出口配额和绝对进口配额一样,都起到了限制商品进口的作用。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施三、进口许可证制进口许可证制(Import Licence S

12、ystem)是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证,才可进口,否则一律不准进口。(一)进口许可证的分类1.有定额的进口许可证和无定额的进口许可证(1)有定额的进口许可证,即国家有关机构预先规定有关商品的进口配额,然后在配额的限度内,根据进口商的申请对于每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的进口许可证。(2)无定额的进口许可证,即进口许可证不与进口配额相结合。2.公开一般进口许可证和特种进口许可证(1)公开一般许可证(Open General Licence),又称公开进口许可证、一般许可证或自动进口许可证。(2)特种进口许可证(Specific Licence),又称非自动进口许可证,

13、即进口商必须向政府有关当局提出申请,经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施(二)乌拉圭回合谈判关于进口许可证的规定第二次世界大战前,进口许可证制在一些西欧国家曾被广泛采用。第二次世界大战后初期,大多数国家仍继续实行进口许可证制度。20世纪60年代后发达资本主义国家的进口许可证制有所放松,但对竞争激烈的商品仍实行进口许可证制。70年代中期进口许可证制又重新加强。一些国家通过申领进口许可证烦琐复杂的程序和手续,阻碍商品进口。1.进口许可证的管理和发放手续2.进口许可证的种类3.建立进口许可证委员会4.有关发展中国家优惠待遇规定第三节限制数量和其他形式的非关税

14、壁垒措施四、保障措施保障措施(Safeguard Measures)是根据关贸总协定第19条的规定和保障措施协议而形成的一种限制进口的措施。(一)实施保障措施的条件与程序1.实施保障措施的条件(1)某项产品的进口激增。(2)进口激增的原因。(3)进口激增对国内生产的同类产品或直接竞争产品的产业造成了严重损害或严重损害威胁的后果。2.实施保障措施的程序该协议对实施保障措施的程序做了比较详细的规定。该程序主要包括调查、通知和磋商3个环节。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施(二)保障措施的具体实施的规定1.保障措施实施的形式和期限(1)形式。实施保障措施,可以采取提高关税、纯粹的数量限制和关税

15、配额等形式。但保障措施应仅在防止或救济严重损害的必要限度内实施。(2)期限。保障措施的实施期限一般不应超过4年。如果仍需以保障措施防止损害或救济受损害的产业,或有证据表明该产业正在进行调整,则可延长实施期限。但保障措施的全部实施期限(包括临时措施)不得超过8年。2.临时保障措施保障措施协议规定,在紧急情况下,如果迟延会造成难以弥补的损失,进口成员方可不经磋商而采取临时保障措施,实施期限不得超过200天,并且此期限计入保障措施总的期限。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施五、外汇管制外汇管制(Foreign Exchange Control)是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制,

16、以平衡国际收支和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。在外汇管制下,出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率(Official Exchange Rate)卖给外汇管制机关;进口商也必须在外汇管制机关按官定汇率申请购买外汇,本国货币的携出(入)国境也受到严格的限制等。(一)数量性外汇管制(二)成本性外汇管制(1)在进口方面,复汇率制有以下几种情况:1)对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品,适用较为优惠的汇率;2)对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备适用一般的汇率;3)对于奢侈品和非必需品只适用最不利的汇率。(2)在出口方面,复汇率制有以下两种情况:1)对于缺

17、乏国际竞争力但又要扩大出口的某些出口商品,给予较为优惠的汇率;2)对于其他一般商品出口适用一般汇率。(三)混合性外汇管制第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施六、进口押金制进口押金制(Advanced Deposit)又称进口存款制。在这种制度下,进口商在进口商品时,必须预先按进口金额的一定比例和规定的时间,在指定的银行无息存入一笔现金,才能进口。这样就增加了进口商的资金负担,影响了资金的周转,从而起到了限制进口的作用。例如,第二次世界大战后意大利政府曾规定某些进口商品无论从任何国家进口,进口商必须先向中央银行缴纳相当于进口货值一半的现款押金,无息冻结6个月。据估计,这项措施相当于对进口商征

18、收5%以上的进口附加税。芬兰、新西兰、巴西等国也实行这种措施。巴西的进口押金制规定,进口商必须按进口商品船上交货价格缴纳与合同金额相等的为期360天的存款,方能进口。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施七、进口最低限价制和禁止进口(一)进口最低限价制有些国家采用所谓最低限价(Minimum Price)的办法来限制进口。最低限价就是一国政府规定某种进口商品的最低价格,凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口,以达到限制低价商品进口的目的。(1)对进口到美国的所有钢材和部分钢制品制定最低限价,这种价格又称启动价格。启动价格是以当时世界上效率最高的钢生产者的生产成本为基础计算出来

19、的最低限价。(2)对所有进口钢材和部分钢制品的进口,进口商必须向海关提交由国外出口商填写的“钢品特别摘要发票”(Special Summary Steel Invoice,SSSI)。(3)继续收集和分析对美国出口的主要外国生产者的国内钢材和部分钢制品的价格和生产成本的资料,以及美国国内钢铁工业的有关资料,以便随时调整最低价格。(二)禁止进口当一些国家感到实行进口数量限制已不能走出经济与贸易困境时,往往颁布法令,公布禁止进口的货单,禁止这些商品的进口。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施八、歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策(Discriminatory Government Procu

20、rement Policy)是指国家制定法令,规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。美国从1933年开始实行、并于1954年和1962年两次修改的购买美国货法案(Buy American Act)就是一例。许多资本主义国家都有类似的制度。英国规定通信设备和电子计算机要向本国公司采购。日本有几个省规定,政府机构需要的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施九、进口和出口国家垄断进口和出口国家垄断,是指在对外贸易中,对某些或全部商品的进、出口规定由国家机构直接经营,或者是把某些商品的进口或出口的专营权给予某些垄断组织。发达资本主义

21、国家的进口和出口的国家垄断主要集中在三类商品上面:第一类是烟和酒。这些国家的政府机构从烟和酒的进出口垄断中可以取得巨大的财政收入。第二类是农产品。这些国家把对农产品的对外垄断销售作为国内农业政策措施的一部分。美国的农产品信贷公司,就是资本主义世界最大的农产品贸易垄断企业。它高价收购国内的“剩余”农产品,然后以低价向国外倾销,或按照所谓“外援”计划向缺粮国家,主要是发展中国家大量出口。第三类是武器。资本主义国家的武器贸易多数由国家垄断。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施十、专断的海关估价制海关为了征收关税,确定进口商品价格的制度为海关估价制(Customs Valuation)。有些国家根据某些特殊规定,提高某些进口货的海关估价,来增加进口货的关税负担,阻碍商品的进口,就成为专断的海关估价。用专断的海关估价来限制商品的进口,以美国最为突出。长期以来,美国海关是按照进口商品的外国价格(进口货在出口国国内销售市场的批发价)或出口价格(进口货在来源国市场供出口用的售价)两者之中较高的一种进行征税。这实际上提高了缴纳关税的税额。第三节限制数量和其他形式的非关税壁垒措施