建设工程文件和档案资料管理规范课件.pptx

1、2023年1月21日星期六建设工程文件和档案资建设工程文件和档案资料管理规范料管理规范本本 章章 内内 容容1.1 建设工程文件和档案资料建设工程文件和档案资料概述概述1.2 建设工程文件和档案资料建设工程文件和档案资料管理管理1.1 建设工程文件和档案资料概述建设工程文件和档案资料概述建设工程文件（construction project document）是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。工程准备阶段文件（seedtime document of a construction project）是

2、指在工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。1.1.1 建设工程文件和档案资料的概念建设工程文件和档案资料的概念1.1.1.1 建设工程文件的概念建设工程文件的概念监理文件（project management document）是指监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件；施工文件（constructing document）是指施工单位在工程施工过程中形成的文件；竣工图（asbuild drawing）是指在工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样；竣工验收文件（handing over document）是指在建设工程项目竣工验收活动

3、中形成的文件。建设工程档案（project archive）是指在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称为工程档案。建设工程档案资料是指规划文件资料、建设文件资料、施工技术资料、竣工图与竣工测量资料和竣工验收资料、声像资料等资料。资料是一个相对性、动态性极强的概念，外延极宽。只要对人们研究解决某一问题有信息支持价值，无论其具体是什么，均可视为资料。1.1.1.2 建设工程档案与档案资料的概念建设工程档案与档案资料的概念档案是保存备查的历史文件。档案是由文件（或叫文书）转化而来的。广义的“文件”不仅指常规的机关文书，也包括技术文件、各种手稿等工作

4、中直接使用的材料。文件转化为档案是有条件的。主要有以下三点：（1）办理完毕（或叫处理完毕）的文件才能作为档案。（2）对日后实际工作和科学研究等活动具有一定查考利用价值的文件，才有必要作为档案保存。（3）按照一定的规律保存起来的文件，才能最后成为档案。档案的记载手段是多种多样的，除了纸质材料之外，还存在大量其他形式的载体，包括磁性材料、感光材料和其他合成材料等。建设工程文件和档案资料的特殊载体档案包括声像档案、缩微档案和电子档案。建设工程声像档案是竣工档案不可缺少的重要组成部分，是反映建设工程现场原地物、地貎和工程施工主要过程及建成后的建（构）筑物的照片和录音、录像档案。1.1.2 建设工程文件

5、和档案资料的载体与特征建设工程文件和档案资料的载体与特征1.1.2.1 建设工程文件和档案资料的载体建设工程文件和档案资料的载体录音、录像档案，是指用专门的器械和材料，采用录音、录像的方法，记录声音和图像的一种特殊载体的档案，分为机械录音档案（唱片档案）、磁带录音档案和磁带录像档案等。照片档案是指采用感光材料，利用摄影的方法记录形象的历史记录。电子档案，是指利用计算机技术形成的，以代码形式存储于特定介质上的档案，如磁盘、磁带、光盘等。（1）真实性和全面性（2）分散性和复杂性（3）继承性和时效性（4）随机性（5）多专业性和综合性 1.1.2.2 建设工程文件和档案资料的特征建设工程文件和档案资料

6、的特征1.2 建设工程文件和档案资料管理建设工程文件和档案资料管理（1）按照规范的要求积累而成的完整、真实、具体的工程技术资料，是工程竣工验收交付的必备条件；（2）工程技术资料为工程的检查、维护、改造、扩建提供可靠的依据；1.2.1 建设工程文件和档案资料管理的建设工程文件和档案资料管理的意义与职责意义与职责1.2.1.1 建设工程文件和档案资料管理的意义建设工程文件和档案资料管理的意义（3）一个质量合格的工程必须要有一份内容齐全、原始技术资料完整、文字记载真实可靠的技术资料；（4）对于优良工程的评定，更有赖于技术资料的完整无缺；（5）做好建设工程文件和档案资料管理工作也是项目管理的重要内容；

7、（6）建设工程文件和档案资料是建设单位对建设工程管理的依据。（1）在工程文件与档案的整理立卷、验收移交工作中，建设单位应履行下列职责：在工程招标及勘察、设计、施工、监理等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求。收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档。负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作。收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案。1.2.1.2 建设工程文件和档案资料管理的职建设工程文件和档案资料管理的职责责在组织工程竣工验收前，应提请当地的城建档案管理机构对工程档案进

8、行预验收；未取得工程档案验收认可文件的，不得组织工程竣工验收。对列入城建档案馆（室）接收范围的工程，工程竣工验收后的3个月内向当地城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。（2）勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。（3）建设工程项目实行总承包的，总包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交。（4）城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工

9、程竣工验收前，应对工程档案进行预验收，验收合格后，须出具工程档案认可文件。建设工程文件归档是指工程文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。对一个建设工程而言，归档有两方面含义：一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。1.2.2 建设工程文件和档案资料的归档建设工程文件和档案资料的归档范围与质量要求范围与质量要求归档（putting into record）应符合下列规定：（1）归档文件必须完整、准确、系统，

10、能够反映工程建设活动的全过程。文件材料归档范围详见表1.1（P5）。（2）根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后进行。（3）勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建管理机构的要求对档案文件的完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查，审查合格后向建设单位移交。（4）工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）移交当地城建档案馆（室）。（5）勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可交接。（6）凡设计、施工及监理单位需要向本单位归档的文件，应按国家有关规定和表1.1的

11、要求单独立卷归档。归档范围的基本原则是：对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。工程文件的具体归档范围应符合表1.1（详见P5）的要求。1.2.2.1 建设工程文件和档案资料的归档范建设工程文件和档案资料的归档范围围（1）归档的工程文件应为原件。（2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。（3）工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。（4）工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸

12、、铅笔等。1.2.2.2 建设工程文件和档案资料的质量要建设工程文件和档案资料的质量要求求（5）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。（6）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。（7）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧性大、耐久性强的纸张。（8）所有竣工图均应加盖竣工图章。（9）竣工图章的基本内容应包括“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。竣工图章尺寸为50mm80mm。竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。竣工图章示例如图1.1。（10）利用施工图

13、改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。（11）不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法（GB/10609389）统一折叠成A4幅面（297mm210mm），图标栏露在外面。图1.1竣工图章式样 立卷（filing）是指按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类地整理成案卷，亦称组卷。案卷（file）是指由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。立卷的基本原则为：立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。

14、1.2.3 建设工程文件和档案资料的组卷建设工程文件和档案资料的组卷1.2.3.1 立卷的原则和方法立卷的原则和方法立卷的方法为：工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷；监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；竣工图可按单位工程、专业等组卷；竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。立卷过程中宜遵循以下要求：案卷不宜过厚，一般不超过40mm。案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与

15、批复、同一文件的印本与定稿、主体与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主体在前、附件在后的顺序排列。图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。1.2.3.2 卷内文件的排列卷内文件的排列（1）编制卷内文件页号应符合下列规定：卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角。成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

16、1.2.3.3 案卷的编目案卷的编目（2）卷内目录的编制应符合下列规定：卷内目录式样宜符合图1.2的要求。序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。文件题名：填写文件标题的全称。日期：填写文件形成的日期。页次：填写文件在卷内文件首页之前。卷内目录排列在卷内文件首面之前。（3）卷内备考表的编制应符合下列规定：卷内备考表的式样宜符合图1.3的要求。卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的说明。卷内备考表排列在卷内文

17、件的尾页之后。说明：案卷备考表的说明，主要说明卷内文件复印件情况、页码错误情况、文件的更换情况等。没有需要说明的事项可不必填写说明。（4）案卷封面的编制应符合下列规定：案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合图1.4的要求。案卷封面的内容应包括档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写。档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。案卷题名应简明、准确地提示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。编制单位应填写案卷内文件

18、的形成单位或主要责任者。起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。保管期限分为永久、长期、短期三种期限。密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。（5）卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用 70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用 A4幅面。图1.2卷内目录式样 图1.3卷内备考表式样 图1.4案卷封面式样 案卷可采用装订与不装订两种形式。装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。装订时必须剔除金属物。案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。卷盒的外表尺寸为310mm220mm，厚度分别为20mm、30mm、40mm、50mm。卷夹的外表尺

19、寸为310mm220mm，厚度一般为2030mm。卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。案卷脊背的内容包括档号、案卷题名，式样宜符合图1.5。1.2.3.4 案卷的装订案卷的装订图1.5案卷脊背式样 城建档案管理机构在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容：（1）工程档案齐全、系统、完整；（2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；（3）工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定；1.2.4建设工程文件和档案资料的验收与移交建设工程文件和档案资料的验收与移交1.2.4.1 建设工程文件和档案资料的验收建设工程文件和档案资料的验收（4）竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；（5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；（6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。列入城建档案馆（室）接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内必须向城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位保管。对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在工程验收后3个月内向城建档案馆（室）移交。1.2.4.2 建设工程文件和档案资料的移交建设工程文件和档案资料的移交