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1、第一节建设工程监理的基本概念第一节建设工程监理的基本概念 三、建设工程监理的性质三、建设工程监理的性质 建设工程监理建设工程监理的性质的性质内容内容服务性服务性（1）建设工程监理的主要方法：规划、控制、协调。）建设工程监理的主要方法：规划、控制、协调。（2）主要任务：控制建设工程的投资、进度和质量。）主要任务：控制建设工程的投资、进度和质量。（3）最终应当达到的基本目的：协助建设单位在计划的目标内）最终应当达到的基本目的：协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。将建设工程建成投入使用。（4）建设工程监理的服务对象：建设单位。）建设工程监理的服务对象：建设单位。（5）工程监理企业不能完

2、全取代建设单位的管理活动。）工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。科学性科学性（1）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富）工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；的人员担任领导；（2）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理）应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；工程师组成的骨干队伍；（3）要有一套健全的管理制度；）要有一套健全的管理制度；（4）要有现代化的管理手段；）要有现代化的管理手段；（5）要掌握先进的管理理论、方法和手段；）要掌握先进的管理理论、方法和手段；（6）要积累足够的技术、经济资料和数据；

3、）要积累足够的技术、经济资料和数据；（7）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创）要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。造性地开展工作。独立性独立性（1）工程监理企业按照）工程监理企业按照“公正、独立、自主公正、独立、自主”原则开展监理工原则开展监理工作。作。（2）与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系。）与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系。公正性公正性当监理的委托单位与承建单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监当监理的委托单位与承建单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设理企业应以事实为依据，以法律和有

4、关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。四、建设工程监理四、建设工程监理的作用的作用 建设工程监理的作用建设工程监理的作用具体内容具体内容有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于提高建设工程投资决策科学化水平工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。资综合效益最大化打下了良好的基础。有利于

5、规范工程建设参与各方的建设行为有利于规范工程建设参与各方的建设行为（1）对承建单位的建设行为进行监督管理；）对承建单位的建设行为进行监督管理；（2）最大限度地避免不当建设行为的发生；）最大限度地避免不当建设行为的发生；（3）避免发生建设单位的不当建设行为。）避免发生建设单位的不当建设行为。有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全安全工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品需求者的角度对建设工程生产实际上是从产品需求者的角度对建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全过程的管理，对保证

6、建设工程质量和使用安全有着重要作用。有着重要作用。有利于实现建设工程投资效益最大化有利于实现建设工程投资效益最大化有以下三种不同的表现形式：有以下三种不同的表现形式：（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；提下，建设投资额最少；（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；最少；（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。益的综合效益最大化。实行建设工程监

7、理制之后，工程监理企业一般实行建设工程监理制之后，工程监理企业一般都能协助建设单位实现上述建设工程投资效益都能协助建设单位实现上述建设工程投资效益最大化的第一种表现，也能在一定程度上实现最大化的第一种表现，也能在一定程度上实现上述第二种和第三种表现。上述第二种和第三种表现。第二节建设工程监理理论基础和现阶段的特点第二节建设工程监理理论基础和现阶段的特点一、建设工程监理相关知识一、建设工程监理相关知识 二、现阶段建设工程监理的特点二、现阶段建设工程监理的特点 第三节第三节 建设工程建设工程法律法规法律法规 一、建设工程法律法规体系一、建设工程法律法规体系 建设工程法律法规体系是指根据中华人民共和

8、国立法法的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、部门规章、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地市政府规章的总称。建设工程法律法规体系具体内容建设工程法律指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律法规，由国家主席签署主席令予以公布。如建筑法。建设工程行政法规指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。如建设工程质量管理条例。建设工程部门规章指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以

9、公布。如注册监理工程师管理规定。二、中华人民共和国建筑法二、中华人民共和国建筑法 建筑法内容纲要：（一）总则（二）建筑许可1.建筑工程施工许可制度（1）施工许可证；（2）申请和颁发施工许可证的时间规定；（3）施工许可证的有效时间和延期的规定；（4）领取施工许可证的建筑工程中止施工和恢复施工的有关规定；2.从事建筑活动的单位的资质管理规定（1）从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位应有符合国家规定的注册资本，有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员，有从事相关建筑活动所应有的技术装备，以及法律、行政法规规定的其他条件。（2）在资质等级许可范围内从事建筑活动

10、。（3）从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可范围内从事建筑活动。（三）建筑工程发包与承包1.关于建筑工程发包与承包的一般规定2.关于建筑工程发包3.关于建筑工程承包禁止转包。（四）关于建筑工程监理（1）国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制性监理的工程范围。（2）建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位进行监理。（3）工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。（4）实施建筑工程监理

11、前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。（5）工程监理单位不得转让工程监理业务。（五）关于建筑安全生产管理（六）建筑工程质量管理（七）法律责任 三、建设工程质量管理条例三、建设工程质量管理条例 建设工程质量管理条例内容纲要：（一）总则（1）制定条例的目的和依据。（2）调整对象和适用范围。（3）建设工程质量责任主体：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责。（4）建设工程质量监督管理主体：县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门应当加强对建设工程质量的监督管理。（5）必须严格遵守建设程序，坚持先勘察、后设计

12、、再施工的原则。（二）建设单位的质量责任和义务建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。（三）勘察、设计单位的质量责任和义务除特殊要求外，设计单位不得指定生产厂和供应商。（四）施工单位的质量责任和义务关于施工单位对建设工程施工质量负责和建立质量责任制。（五）工程监理单位的质量责任和义务（五）工程监理单位的质量责任和义务（1）市场准入和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质

13、等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。（2）工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程监理业务。（3）工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。（4）工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和（专业）监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。

14、未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。（5）监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。（六）建设工程质量保修 关于建设工程最低保修期限的规定。（七）监督管理（八）罚则 四、建设工程安全生产管理条例四、建设工程安全生产管理条例 建设工程安全生产管理条例内容有：（一）总则 （1）立法目的 （2）调整对象 （3）安全方针：坚持安全第一、预防为主。（4）责任主体：责任主体：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位。（5）国家政策（二）建设单位的安全责任1.条例主要规定了建

15、设单位向施工单位提供施工现场及毗邻区域内等有关地下管线资料并保证资料的真实、准确、完整。2.不得压缩合同约定的工期。3.在编制工程概算时，应当确定有关安全施工所需费用。4.应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。（三）勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全责任（3）条例规定了工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单

16、位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制标准实施监理，未向建设单位和行政主管部门报告的对建设工程安全生产承担监理责任。（四）施工单位的安全责任（五）监督管理（六）生产安全事故的应急救援和调查处理（七）法律责任注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。四、建设工程监理规范与相关文件四、建设工程监理规范与相关文件 建设工程监理规范内容纲要：（一）总则（1）制订目的（2）适用范围（3）关于监理单位开展建设工程监理必须签订书面建设工程

17、委托监理合同的规定。（4）建设工程监理应实行总监理工程师负责制的规定。（二）术语（三）项目监理机构及其设施 1.监理人员职责监理规范规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员的职责，具体内容见第五章第四节。（四）监理规划及监理实施细则（五）施工阶段的监理工作1.施工准备阶段的监理工作施工准备阶段，项目监理机构应做好的工作包括：（1）熟悉设计文件；（2）参加设计技术交底会；（3）审查施工组织设计；（4）审查承包单位现场项目管理机构的质量管理、技术管理体系和质量保证体系；（5）审查分包单位资格报审表及有关资料，符合条件时，由总监理工程师签发；（6）参加第一次工地会议，并起草会议纪

18、要等。2.工程质量控制工作（六）施工合同管理的其他工作（七）施工阶段监理资料的管理（八）设备采购监理与设备监造 第五节建设程序和建设工程管理制第五节建设程序和建设工程管理制度度 一、建设程序一、建设程序（一）建设程序的概念是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工、直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。新中国建立以来，我国的建设程序经过了一个不断完善的过程。其中，关键性的变化一是在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度，二是实行了工程招标投标制度，三是实行了建设工程监理制度，四是实行了项目法人责任制度。（二）建设工程各阶段工作内容（三）坚持建设程序的意义1.依法管理工程建

19、设，保证正常建设秩序；2.科学决策，保证投资效果；3.顺利实施建设工程，保证工程质量；4.顺利开展建设工程监理。（四）建设程序与建设工程监理的关系 1.建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；2.建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容；3.建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；4.坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；5.严格执行我国建设程序是结合中国国情推行工程监理制的具体体现。我国推行建设工程监理应当遵循两条基本原则，一是参照国际惯例，二是结合中国国情。二、建设工程主要管理制度（一）项目法人责任制由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资

20、产的保值增值，实行全过程负责的制度。（二）工程招标投标制（三）建设工程监理制（四）合同管理制第六节、工程建设实行监理的目的和基本方法 目的：在正确的监理思想指导下，通过监理工程师谨慎而勤奋的工作，力求在计划的投资、进度和质量目标内实现所监理阶段的项目目标。基本方法：目标规划 动态控制 组织协调 信息管理 合同管理 七、建设监理对建设工程投资、进度、质量的控制及履行安全职责（一）投资控制 建设工程投资控制就是在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，

21、取得较好的投资效益和社会效益。在施工阶段，依据施工合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析，并制定防范对策。从造价、项目的功能要求、质量和工期方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计算和工程款支付。建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施。收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。按施工合同的有关规定进行竣工结算。（二）进度控制 进度控制就是指要依据委托监理合同赋予的权利，按照目标工期的要求，在工程实施中检查实际进度是否按计划进度进行；

22、若出现偏差，应及时找出原因，要求计划执行单位采取必要的补救措施或修改调整原计划，以确保工程的按期完成。控制的措施：1、组织措施：落实监理机构中的进度控制人员，具体控制任务和管理职能分工；进行项目分解，如按项目进展阶段分：总进度计划，各阶段进度计划，分部、分项进度计划；按项目结构分：基础、主体、装饰等；按合同结构分：总包合同、分包合同、材料供应合同、设备制造合同等；确定进度协调工作制度，包括进度协调会议时间、参加人员等；对影响进度目标实现的干扰和风险减小分析(变更、手续、资料不全、图纸、外界配合、各单位、专业、工序间交接、配合上的矛盾)。2、技术措施：先进合理的技术是施工进度的重要保证，监理可建

23、议施工单位采用平行流水、立体交叉作业等施工方法以及采用先进的技术手段、施工工艺、新技术等加速施工进度。3、合同措施：有效的合同措施也可为加快服进度服务，如为使较大工程室内装饰装修工期缩短，可以将该工程划分为几个标段，分别招标；同时使分包单位的合同工期与进度计划工期相互协调等。4、经济措施：经济措施是用经济利益的增加或减少作为调节或改变个人或组织行为的控制措施。其表现形式为利用价格、资金、罚款、奖励等经济杠杆来为建设单位的工期要求服务。（三）质量控制1、工程质量控制的原则：坚持“质量第一”坚持以人的建设行为为重坚持“质量以预防为主”坚持“质量标准”坚持“公正、科学、守法的职业规范”2、质量控制的

24、内容：施工阶段准备（事前控制）：是指各工程对象正式施工活动开始前，对各项准备工作及影响质量因素进行控制，这是确保施工质量的先决条件。参与设计文件交底和施工图会审审查施工单位的资质审查质量计划（质量保证体系、施工组织设计、施工方案等）施工生产要素配置的审查（原材料、构配件的质量；进场时永久性设备的质量；“四新”的技术鉴定书；工程测量成果资料；主要施工机具；技术资料及其管理）审查开工报告及相关资料。v施工过程阶段（事中控制）：指在施工过程中对实际投入的生产要素质量及作业技术活动的实施状态和结果所进行的控制，包括作业者发挥技术能力过程的自控行为和来自有关管理者的监控行为。工序质量验收分部、分项工程质

25、量验收（检验批、分项、分部（子分部）工程变更审查工程质量问题和质量事故的处理v竣工验收阶段(事后控制)：是指对施工过程所完成的具有独立的功能和使用价值的最终产品（单位工程或整个工程项目）及有关方面（例如质量文档）的质量控制。竣工资料审查竣工验收竣工备案（煤炭行业质量认证）（四）履行安全职责1、施工准备阶段，监理单位审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由总监在有关技术文件报审表上签署意见，审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。2、在施工阶段，就监理单位应对现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知建设单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下

26、达工程暂停令，要求施工单位停工整改并同时报建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应及时向工厂所在地建设主管部门或工程项目行业主管部门报告。八、介绍监理实施的程序八、介绍监理实施的程序（一）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构监理单位应根据建设工程的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师，总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。监理机构的人员构成是监理投标书中的重要内容，是业主在评标过程中认可的，总监 理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容

27、和签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。（二）编制建设工程监理规划建设工程监理规划是开展工程监理活动的纲领性文件。（三）制定各专业监理实施细则（四）规范化地开展监理工作 监理工作的规范化体现在：工作的时序性工作的时序性。这是指监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展开，职责分工的严密性职责分工的严密性。建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。工作目标的确定性。工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应是确定的，完成的时间也应有时限规定，从而

28、能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查和考核。（五）参与验收，签署建设工程监理意见（五）参与验收，签署建设工程监理意见 建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。（六）向业主提交建设工程监理档案资料（六）向业主提交建设工程监理档案资料 建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。如在合同中没有作出明确规定，监理单位一般应提交：设计变更、工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等档案资料。（七）监理工作总结（七）监理工作总结监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，是向业主提交的监理工作总结，其主要内容包括：委托监理合同履行情况概述，监理任务或监理目标完成情况的评价，由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，表明监理工作终结的说明等。其二，是向监理单位提交的监理工作总结，其主要内容包括：监理工作的经验，可以是采用某种监理技术、方法的经验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的经验，以及委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主、承包单位关系的经验等；监理工作中存在的问题及改进的建议。54 结束语结束语