兴柜股票交易新制介绍课件.ppt

1、兴柜股票交易新制介绍证券柜台买卖中心 103年9月1感谢你的观看2019年8月23简报大纲2壹、兴柜股票市场现况一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票二、增加系统外议价交易方式三、开放经纪商错帐专户得互抵交割贰、兴柜股票交易新制感谢你的观看2019年8月23壹、兴柜股票市场现况壹、兴柜股票市场现况 兴柜股票市场成立迄今已届满12年 建置目的在提供投资大众合法、安全、透明的未上市（柜）股票交易管道 市场监理强度已由最初之低度管理逐步提升至目前之适度管理3感谢你的观看2019年8月23壹、兴柜股票市场现况壹、兴柜股票市场现况(截至截至103年年8月月)推荐证券商家数：28家 兴柜股票登录挂牌家数：25

2、5家 平均每家推荐证券商推荐股票家数：37家4感谢你的观看2019年8月23历年兴柜股票日均值5感谢你的观看2019年8月23兴柜股票发行市场概况历年挂牌家数6感谢你的观看2019年8月23贰、兴柜股票交易贰、兴柜股票交易新制新制(103年年10月月6日实施日实施)一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票二、增加系统外议价交易方式二、增加系统外议价交易方式三、开放经纪商错帐专户得互抵交割三、开放经纪商错帐专户得互抵交割7感谢你的观看2019年8月23一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票 开放对象 除大陆地区投资人外之全体投资人(同上柜有价证券)适用范围 以透过兴柜股票

3、计算机议价点选系统交易且采T+2日交割者为限(不包含系统外议价)。不适用兴柜股票买卖办法有关迟延给付结算之规定 沿用目前证券商受托买卖上市、上柜有价证券之综合交易账户 每家总、分公司得在自家以自己名义各开立2个综合交易账户 账号为885555-检查码：供本国本国投资人使用 账号为995555-检查码：供外国外国投资人使用8感谢你的观看2019年8月23一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票(续)综合交易账户系指投资人委托其代表人(如基金经理人)使用综合交易账户下单买卖股票，成交后以当日各笔交易合并计算均价，再分配至各投资人账户，并以各投资人账户完成后续交割作业。每营业日下午4:00开始，本中心系统

4、将提供当日综合交易账户成交汇总资料，作为证券经纪商申报成交分配明细之依据。9感谢你的观看2019年8月23一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票(续)综合交易账户买卖兴柜股票申报内容及时间10申报内容申报内容成交日成交日(T日日)成交日之次一营业日成交日之次一营业日(T+1日日)成成交交分分配配明明细细申报时间下午4:00下午5:00(经证券商申请，可延长至下午6:00)上午9:00至中午12:00申报内容以改帐后改帐后成交资料申报成交分配明细调整前一日申报委委托托明明细细申报时间下午4:00下午5:00上午9:00中午12:00申报内容委托人/受任人代号及名称感谢你的观看2019年8月23一、开

5、放综合交易账户得买卖兴柜股票(续)T日综合交易账户成交分配明细申报原则(1/3)成交明细分配前：有改帐需求者，应以原始成交序号(综合交易账户之成交序号)进行改帐作业 以改帐作业后之成交资料分配 依原始成交序号分配，该成交序号分配前后股数应相同 账号分配原则：以885555-检查码之账户交易者，其分配后投资人账号须为本国投资人之开户账号；以995555-检查码之账户交易者，其分配后投资人账号须为外国投资人之开户账号。不得分配为证券经纪商之错帐专户账号。11感谢你的观看2019年8月23一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票(续)T日综合交易账户成交分配明细申报原则(2/3)当日同综合交易账户、同股票

6、、同买卖别、同推荐证券商之总成交股数等于分配后各投资人同股票、同买卖别、同推荐证券商之累计总成交股数12分配前综合交易账户成交资料分配前综合交易账户成交资料分配后成交分配明细分配后成交分配明细原始原始成交成交序号序号成交价成交价股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)投资人投资人股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)新成新成交序交序号号1102,00020,000980TA1,00011,430980T11B1,00011,430980T122125,00060,000116TB4,00045,714116T13B5005,713116T14C

7、5005,713116T15总计总计7,00080,0007,00080,000感谢你的观看2019年8月23一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票(续)T日综合交易账户成交分配明细申报原则(3/3)当日同综合交易账户、同股票、同买卖别之总成交金额等于分配后各投资人同股票、同买卖别之累计总成交金额13分配前综合交易账户成交资料分配前综合交易账户成交资料分配后成交分配明细分配后成交分配明细原始原始成交成交序号序号成交价成交价股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)投资人投资人股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)新成新成交序交序号号1102,0002

8、0,000980TA1,00011,430980T11B1,00011,430980T122125,00060,000116TB4,00045,714116T13B5005,713116T14C5005,713116T15总计总计7,00080,0007,00080,000感谢你的观看2019年8月23一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票(续)T+1日申请调整综合交易账户成交分配明细原则 申请时间：上午9:00中午12:00 作业流程：14项目项目作业方式作业方式无改帐作业需求者无改帐作业需求者1.由本中心承办人删除同综合交易账户、同股票、同买卖别之原成交分配明细2.证券商重新申报分配明细须取消

9、交易者须取消交易者1.由本中心承办人删除同综合交易账户、同股票、同买卖别之原成交分配明细2.以原始成交序号申请取消交易3.证券商重新申报分配明细须申报错帐须申报错帐/更正账更正账号者号者以分配后之新成交序号申报错帐/更正账号，其余分配不变(不须重新申报分配明细)感谢你的观看2019年8月23申报综合交易账户成交分配明细举例说明15感谢你的观看2019年8月2316分配前综合交易账户成交资料分配前综合交易账户成交资料分配后成交分配明细分配后成交分配明细原始原始成交成交序号序号成交价成交价股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)投资人投资人股数股数成交金额成交金额交易对手交

10、易对手(推荐证券推荐证券商商)新成新成交序交序号号1102,00020,000980TA1,00011,430980T11B1,00011,430980T122125,00060,000116TB4,00045,714116T13B5005,713116T14C5005,713116T15总计总计7,00080,0007,00080,000p依原始成交序号进行分配，该成交序号分配前后股数应相同p分配前后同一推荐证券商成交股数须相同p整股(1000股之整倍数)及零股(不足1000股之部分)应分别申报p推荐证券商以综合交易账户原始成交金额原始成交金额办理给付结算n同一综合交易账户、同买卖别、同兴柜

11、股票之成交资料与成交分配明细：感谢你的观看2019年8月23综合交易账户T+1日申请调整成交分配明细举例说明17感谢你的观看2019年8月2318分配前综合交易账户成交资料分配前综合交易账户成交资料分配后成交分配明细分配后成交分配明细原始原始成交成交序号序号成交价成交价股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)投资人投资人股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)新成新成交序交序号号1102,00020,000980TA1,00011,430980T11B1,00011,430980T122125,00060,000116TB4,00045,7141

12、16T13B5005,713116T14C5005,713116T15总计总计7,00080,0007,00080,000nT+1日原始综合交易账户须取消交易时：1.T+1日9:0012:00向本中心交易部申请删除原成交分配明细2.以原始成交序号(综合交易账户之序号)申请取消交易(交易双方均需填写改帐申请书至本中心)3.取消后再重新申报成交分配明细感谢你的观看2019年8月2319分配前综合交易账户成交资料分配前综合交易账户成交资料综合交易账号：综合交易账号：885555-0分配后成交分配明细分配后成交分配明细原始原始成交成交序号序号成交成交价价股数股数成交金额成交金额交易对手交易对手(推荐证

13、推荐证券商券商)投资投资人人投资人账投资人账号号股数股数成交金成交金额额交易对手交易对手(推荐证券推荐证券商商)新成新成交序交序号号1102,00020,000980TA00000011,00011,430980T11B00000021,00011,430980T122125,00060,000116TB00000024,00045,714116T13B00000025005,713116T14C00000035005,713116T15总计总计7,00080,0007,00080,000nT+1日需申报错帐/更正账号时：1.以分配后新成交序号申报错帐/更正账号2.不涉及重新分配成交明细感谢你

14、的观看2019年8月23 委托明细申报 申报时间：T日下午4:005:00及T+1日上午9:00中午12:00 申报有效委托单之委托人或受任人之代号及委托人或受任人之名称20一、开放综合交易账户得买卖兴柜股票(续)感谢你的观看2019年8月23二、增加系统外议价交易方式21交易对象交易对象说明说明数量数量/金金额之规定额之规定申报方申报方 成交价之规定成交价之规定推荐证券商与欲加入推荐之自营商1.为利即将中途加入推荐之自营商取得所需券源2.成交日后5个营业日内须申请加入推荐3.未于5个营业日内申请加入推荐者，本中心得通知其限期补正或改善交易数量3万股以上推荐证券商1.成交价与当时推荐证券商报价

15、差距不得逾10%2.如为一买一卖之中介交易，成交价须介于推荐证券商报买价与报卖价间推荐证券商与证券经纪商之错帐专户为利经纪商受托买卖发生错误之反向处理无感谢你的观看2019年8月23三、开放经纪商错帐专户得互抵交割 兴柜股票买卖交割期不一致 证券经纪商申请将交易改至错帐账户时，应于申报后为买回或卖出之反向处理。兴柜股票买卖交割期不一致：依据台湾集中保管结算所股份有限公司参加人办理柜台买卖兴柜股票给付结算帐簿划拨作业配合事项规定，兴柜股票成交后于T+1日办理卖出股票之扣帐；T+2日俟全体应付价款完成给付后办理买进股票之拨付，错帐反向处理时须特别注意兴柜股票买卖交割期不一致之情形。22感谢你的观看2019年8月23三、开放经纪商错帐专户得互抵交割(续)开放错帐专户得互抵交割 为利证券经纪商受托买卖兴柜股票发生错误时进行反向处理，故开放证券经纪商之错帐专户以T+2日为给付结算期之交易，得以买卖互抵后之数额办理给付结算。证券经纪商T日申报错帐后即可当日反向冲销 如T日收市后才发现错帐，并于T+1日才反向回补者，无法进行买卖互抵交割23感谢你的观看2019年8月23柜买中心相关业务联络窗口：交易部 简报结束敬请指教24感谢你的观看2019年8月23