PPP法律及操作指南讲解课件.ppt

1、?关于开展政府和社会资本合作的指导意见?发改投资【2021】2724号 PPP(Public-Private Partnership):政府和社会资本合作模式：指政府为增强公共产品和效劳供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购置效劳、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。其特征有：政府授权、规制和监管，私营部门出资、运营提供效劳，公私长期合作、共担风险，提高效率和效劳水平。PPP具体运作模式：BOT、BOOT、BOO、委托运营等发改2724号 委托运营、管理合同、BOT、BOO、TOT、ROT财金113号文?关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知?财金【2

2、021】76号 政府和社会资本合作模式是在根底设施及公共效劳领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建立、运营、维护根底设施的大局部工作，并通过“使用者付费及必要的“政府付费获得合理投资回报；政府部门负责根底设施及公共效劳价格和质量监管，以保证公共利益最大化。国务院办公厅转发财政部开展改革委人民银?关于在公共效劳领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知?国办发【2021】42号 政府和社会资本合作模式是公共效劳供给机制的重大创新，即政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原那么订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共效劳，政府依据公

3、共效劳绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益。政府和社会资本合作模式有利于充分发挥市场机制作用，提升公共效劳的供给质量和效率，实现公共利益最大化。发改委、财政部、住建部、交运部、水利部、人行 第25号?根底设施和公用事业特许经营管理方法?本方法所称根底设施和公用事业特许经营，是指政府采用竞争方式依法授权中华人民共和国境内外的法人或者其他组织，通过协议明确权利义务和风险分担，约定其在一定期限和范围内投资建立运营根底设施和公用事业并获得收益，提供公共产品或者公共效劳。已有20年实践经历，自2004年建立部?市政公用事业特许经营管理方法?中华人民共和国建立部令 第126号 几千

4、个PPP/BOT工程含BT，其中城市供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理。本轮PPP：2021年是元年、2021 年井喷、2021年落地 本轮特点：是以前PPP工程的跨越升级版 工程内容复杂、工程行业广泛、国家相关政策文件较多，标准操作难度大 国务院办公厅转发财政部开展改革委人民银行关于在公共效劳领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国办发2021 42号 能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共效劳领域。能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等根底设施和公用事业领域的特许经营活动25号令 法律层面：政府采购法、实施

5、条例招投标法、实施条例 六部委:?根底设施和公用事业特许经营管理方法?25号令 建立部：?市政根底设施特许经营管理方法?2004年协议示范文本供水、污水、供热、燃气、垃圾 发改委：?关于开展政府和社会资本合作的指导意见?发改投资20212724号 含通用合同指南 财政部：总纲工程实施流程关于印发政府和社会资本合作模式操作指南试行的通知财金【2021】113号 评价财政承受关于印发?政府和社会资本合作工程财政承受能力论证指引?的通知财金2021 21号评价物有所值关于印发?PPP物有所值评价指引试行?的通知财金2021 167号 采购方式关于印发?政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行方法?的通知财

6、库2021214号 采购方式关于印发?政府和社会资本合作工程政府采购管理方法?的通知财库2021215号 财政部：采购方式关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行方法的补充通知 财库2021 124号 2家也可磋商 合同指南?PPP工程合同指南?财金2021156号，2021年 12月30日信息平台 工程库储藏库、执行库、示范库 机构库中介、社会资本、金融机构 资料库政策法规、工作动态、知识分享 储藏库：由各级财政部门会同相关部门评估、筛选的PPP工程，经省 级财政部门审核满足上报要求的执行库：编制了工程实施方案，通过物有所值评价、财政承受能力论证，并经本级政府审核同意的示范库：通过中央或省级财

7、政部门评审并列为中央或省级示范工程的 其他各部门、各行业推进PPP的文件 国务院办公厅：公共效劳领域 六部委：能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程 各部门：市政公用、水利、水污染防治、收费公路、公租房、交通、综合管廊、停车场、医疗、养老等2021年5月长沙工程发起工程筛选物有所值评 价财政承受能力论证管理架构组建实施方案编制实施方案审核资格预审采购文件编 制响应文件评 审谈判与合同签 署工程公司设 立融资管理绩效监测与管 理中期评估移交准备性能测试资产交割绩效评价工程发起工程筛选物有所值评 价财政承受能力论证 政府发起：行业主管部门可从国民经济和社会开展规划及行业专项规划中的新建、改建工程

8、或存量公共资产中遴选潜在工程向财政部门推荐。社会资本发起：社会资本以工程建议书的方式直接向财政部门和行政主管部门推荐潜在工程 确定开发方案：财政部门会同行业主管部门筛选工程交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业，根据国家、地方和行业规划，结合共公共效劳需求的重要性和紧迫性以及工程自身的可行性和成熟度，确定年度和中长期工程开发方案。对于列入年度开发方案的工程，工程发起方应按财政部门政府和社会资本合作中心的要求提交相关资料。新建、改建工程应提交可行性研究报告、工程产出说明和初步实施方案；存量工程应提交存量公共资产的历史资料、工程产出说明和初步实施方案。价风格整机制灵活市场化程

9、度高投资规模较大合同关系清楚需求长期稳定主 体合 规客 体合 规程 序 合 规 政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为事实机构代表政府签署PPP工程合同。国企或融资平台不可作为签约主体。依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外公企业或外商投资企业。未剥离政府债务和融资功能的本地融资平台公司不得作为社会资本方。注意区分签约主体、实施机构与出资人 不属于公共产品或公共效劳领域的。采用建立移交BT方式实施的。合作期低于10年的。采用保底承诺、回购安排、明股实债 等方式进展变相融资的。合作期限原那么上不低于10年 对采用建立-移交BT 方式的工程，通过保底承诺、回购安排等

10、方式进展 变相融资的工程，财政部将不予受理57号文。BT变种 拉长版BT、BT+分期股权回购。保底承诺 保证固定收益回报。回购安排 固定期限回购、约定溢价回购。全生命周期整合的潜力；风险识别与分配；绩效导向；潜在竞争程度；鼓励创新；政府能力。PSC值PPP值竞争性中立调整值融资成本基本成本全部风险(自留/转移)竞争性中立调整值基本PSC可转移风险自留风险政府测算 的PPP项目 合同价及 相关费用自留风险建设和运维成本可转移风险竞争性中立调整值VFMVFM英国/美国的PSC澳大利亚PSC影子报价新西兰的PSC程资产政府放弃所持工程公司股份的全部或局部分红权每年全部PPP工程从预算安排的支出责任占

11、一般公共预算支 出比例不超过10%。管理架构组建实施方案编制实施方案审核 县级以上政府成立PPP工作领导小组，主管领导负责，建立跨部门协调机制，明确牵头部门，确保分工协作。指定工程实施机构，负责工程识别、准备、采购、执行和移交等全生命周期管理。合作范围及期限 运作方式 风险分配框架 交易构造 合同体系 监管架构 采购方式工程期限 参考因素：政府需要的公共产品或效劳供给期间；资产的技术和 经 济生命周期；投资回收期；融资期限；设计期和建 设期的长短；财政承受能力；法定上限最长30年。约定方式：建立期/运营期展 期：展期事由政府方违约及政府方风险；工程合作期 限届满是否继续运营？原社会资本方优先续

12、约 提前终止：不可抗力、严重违约、双方合意、政府方单方决定。工程范围 产出范围决定运作方式：设计、建立、融资、运营、维护、移交；产出标准：社会资本方的效劳标准、政府方的付费依据；排他性经营PPP项目存量项目引入资金引入资金改扩建合同管理移交-运营-移交期满移交购买-建设-运营改建-运营-移交期满移交租赁-运营-移交建设-运营-移交区域特许经营建设-拥有-移交委托运营否是是是否否否否是否是运作方式主要由工程类型、合作范围和资产权属决定。风险分担分配管理表使用者付费最终使用者项目公司政府付费可行性缺口补助(VGF)付 费服务项目公司政府方按可用性使用量绩效付费服务项目公司政府方可行性缺口不住最终使

13、用者付 费服务本贷比固定资产投资资本金比例限制资金构成及来源各类补贴归属融资方式期限、利率担保要求履约保函体系、融资担保优先购置权确保充分、公平竞争单一来源采购竞争性磋 商竞争性谈 判邀 请招 标公 开招 标强制资格预审：应该至少3家社会资本通过资格预审两阶段评审：通过多轮谈判明确最终采购需求。综合评分法选定合作方。采购结果确认谈判资格预审采购文件编 制响应文件评 审谈判与合同签 署工程公司设 立融资管理绩效监测与管 理中期评估移交准备性能测试资产交割绩效评价项目发起项目筛选物有所值评 价财政承受能力论证管理架构组建实施方案编制实施方案审核资格预审采购文件编 制响应文件评 审谈判与合同签 署项目公司设 立融资管理绩效监测与管 理中期评估移交准备性能测试资产交割绩效评价 结结 语语