不完全竞争市场课件.ppt

1、 第六章第六章 不完全竞争市场不完全竞争市场第六章第六章 不完全竞争市场不完全竞争市场n本章我们将学习：本章我们将学习：-垄断竞争市场垄断竞争市场第一节第一节 垄断竞争市场垄断竞争市场垄断竞争市场简介垄断竞争市场简介垄断竞争企业的均衡垄断竞争企业的均衡 一一、垄断竞争市场简介、垄断竞争市场简介1、含义、含义 有许多出售相似而不相同产品的有许多出售相似而不相同产品的企业的市场。企业的市场。2、市场特征、市场特征（1）许多企业许多企业 每个企业的市场份额很小，对市场每个企业的市场份额很小，对市场价格的影响有限。没有一家企业可以价格的影响有限。没有一家企业可以支配市场，众多企业想联手把控制价支配市场

2、，众多企业想联手把控制价格也是不可能的。格也是不可能的。n（2）企业生产有差别的产品企业生产有差别的产品n 实质性的差别：实质性的差别：技术、产品设计、原料技术、产品设计、原料n 非实质性差别非实质性差别：包装、广告、商标包装、广告、商标n 销售条件的差别销售条件的差别：地理位置、地理位置、服务态度服务态度n 因此，在短期存在垄断性。企业因此，在短期存在垄断性。企业可可以自行定价。以自行定价。n（3）企业自由进入与退出企业自由进入与退出n 这表明垄断竞争市场的低进入壁垒这表明垄断竞争市场的低进入壁垒（只有（只有现企业已经建立起来的信誉，现企业已经建立起来的信誉，并非不可逾越并非不可逾越）。）。

3、企业在长期内进入企业在长期内进入或退出一个市场比较容易。自由进入或退出一个市场比较容易。自由进入与退出意味着企业长期中经济利润将与退出意味着企业长期中经济利润将趋于零。趋于零。如何识别垄断竞争？如何识别垄断竞争？四企业集中度：四企业集中度：一个行业最大四家一个行业最大四家企业的销售额占的比重。企业的销售额占的比重。低于低于40%时，可认为该行业属于垄时，可认为该行业属于垄断竞争市场断竞争市场3、垄断竞争市场的需求曲线、垄断竞争市场的需求曲线n（1）垄断竞争企业面临向右下方）垄断竞争企业面临向右下方倾斜的需求曲线倾斜的需求曲线n 企业可以控制产品价格。企业可以控制产品价格。n 需求曲线具有较大的

4、弹性（需求曲线具有较大的弹性（企业的产企业的产品相似。提价，顾客不会跑光；降价，顾品相似。提价，顾客不会跑光；降价，顾客会增加，但增加有限。不同于完全竞争客会增加，但增加有限。不同于完全竞争.）竞争企业的竞争企业的D曲线曲线垄断竞争企业的垄断竞争企业的D曲线曲线垄断企业的垄断企业的D曲线曲线POQ产品之间高度替代产品之间高度替代n（2）平均收益曲线与需求曲线重）平均收益曲线与需求曲线重叠。叠。n（3）边际收益曲线位于平均收益）边际收益曲线位于平均收益曲线之下向右下方倾斜曲线之下向右下方倾斜ARMRPOQ垄断竞争企业的垄断竞争企业的AR曲线和曲线和MR曲线曲线二、二、垄断竞争企业的均衡垄断竞争企

5、业的均衡n 短期均衡短期均衡n 长期均衡长期均衡n 对垄断竞争市场的评价对垄断竞争市场的评价1、短期均衡、短期均衡n 两种典型的情况：两种典型的情况：n 企业经营状况较好企业经营状况较好，价格高于平均，价格高于平均成本，企业有经济利润；成本，企业有经济利润；n 企业经营状况不好企业经营状况不好，价格低于平均，价格低于平均成本，企业有亏损。成本，企业有亏损。短期短期均衡均衡（1）OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润最大化的产量）利润最大化的产量）企业经营状况较好，企业经营状况较好，价格大于平均成本，价格大于平均成本，企业有经济利润。企业有经济利润。短期短期均衡均衡（2）OQP、R

6、、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润最大化的产量）利润最大化的产量）企业经营状况不好，企业经营状况不好，价格小于平均成本，价格小于平均成本，企业有亏损。企业有亏损。n 短期均衡的条件：短期均衡的条件：n P MR=SMCn 与垄断企业的决策条件一样。与垄断企业的决策条件一样。n 因为垄断竞争企业和垄断企业都可因为垄断竞争企业和垄断企业都可以自行定价，它们面临的都是一条向以自行定价，它们面临的都是一条向右下方倾斜的需求曲线。右下方倾斜的需求曲线。2、长期均衡、长期均衡n 长期，当企业有超额利润，长期，当企业有超额利润，会吸引会吸引新企业进入该行业，新进入的企业与新企业进入该行业，新进入的企

7、业与原有企业分享销售额，使原有企业失原有企业分享销售额，使原有企业失去了一部分顾客，企业面对的需求曲去了一部分顾客，企业面对的需求曲线向左移动，直到经济利润消失为止线向左移动，直到经济利润消失为止。长期：长期：OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润最大化的产量）利润最大化的产量）有经济利润，会吸引有经济利润，会吸引新企业进入，产品价新企业进入，产品价格下降，利润减少，格下降，利润减少，直至为零。直至为零。n 如果企业遭受到亏损，该行业中的如果企业遭受到亏损，该行业中的一些企业会选择退出，那些保留在行一些企业会选择退出，那些保留在行业中的企业获得了更大的市场份额，业中的企业获得了更

8、大的市场份额，它们的需求曲线向右移动，直至亏损它们的需求曲线向右移动，直至亏损完全消失。完全消失。长期：长期：OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*AC*（利润最大化的产量）利润最大化的产量）有亏损，会有企业退有亏损，会有企业退出，产量下降，价格出，产量下降，价格上升，直至经济利润上升，直至经济利润为零。为零。n 上述企业进入和退出的过程一直持上述企业进入和退出的过程一直持续到市场上企业的经济利润为零时停续到市场上企业的经济利润为零时停止，这时企业既不愿进入又不想退出，止，这时企业既不愿进入又不想退出，实现了长期均衡。实现了长期均衡。n 在垄断竞争市场，长期中存在着经在垄断竞争市场，长期中存

9、在着经济利润为零的趋势。济利润为零的趋势。长期长期均衡均衡OQP、R、CdMRSACSMCQ*P*（利润最大化的产量）利润最大化的产量）长期均衡条件长期均衡条件n P MR=MC（同垄断一样，企同垄断一样，企业面临向右下方倾斜的需求曲线使边业面临向右下方倾斜的需求曲线使边际收益小于价格。）际收益小于价格。）n P=AR=AC（同竞争一样，市同竞争一样，市场的自由进入和退出使经济利润为零）场的自由进入和退出使经济利润为零）3、垄断竞争市场的效率、垄断竞争市场的效率n（1）比较竞争与垄断竞争）比较竞争与垄断竞争n 第一，均衡时第一，均衡时PMCn 一些对物品评价高一些对物品评价高于于MC但小于但小

10、于P的的顾客买不到物品，说明企业产量不足，顾客买不到物品，说明企业产量不足，垄断竞争存在效率损失。垄断竞争存在效率损失。垄断竞争和完全竞争的比较垄断竞争和完全竞争的比较OQP、R、CdMRLACLMC D=MR=AR效率产量效率产量产量产量效率损失效率损失第二，均衡产量不在第二，均衡产量不在AC最最低点低点 n 垄断竞争企业的进入和退出一直垄断竞争企业的进入和退出一直到到D曲线与曲线与AC曲线相切为止，长期均曲线相切为止，长期均衡产量小于衡产量小于AC最低时的产量（企业数最低时的产量（企业数量多）。量多）。这说明企业都存在过剩的生这说明企业都存在过剩的生产能力。产能力。存存在过剩的生产能力在过

11、剩的生产能力OQP、R、CdMRLACLMC D=MR=AR效率产量效率产量产量产量n 现实中：现实中：n 饭馆的空座位；饭馆的空座位；n 加油站闲置的加油机；加油站闲置的加油机；n 百货商店无所事事的营业员；百货商店无所事事的营业员；n （2）产品多样化与效率损失）产品多样化与效率损失n 能否用竞争去代替垄断竞争呢？能否用竞争去代替垄断竞争呢？n 这将带来较大的效率损失！这将带来较大的效率损失！n 第一，垄断竞争的低效率产生于产第一，垄断竞争的低效率产生于产品的差异化。品的差异化。而产品的差异化导致的而产品的差异化导致的多样化的产品正是消费者所喜爱的！多样化的产品正是消费者所喜爱的！n 若用

12、竞争市场取代垄断竞争，市场若用竞争市场取代垄断竞争，市场将充满着毫无风格和个性而言的同质将充满着毫无风格和个性而言的同质产品，消费者多样化的需求不能得到产品，消费者多样化的需求不能得到充分满足。充分满足。n 由此导致的消费者剩余的减少超过由此导致的消费者剩余的减少超过竞争替代垄断竞争所带来的收益！竞争替代垄断竞争所带来的收益！n 经济学家认为，从消费者福利角度经济学家认为，从消费者福利角度看，虽然垄断竞争的效率较低，但产看，虽然垄断竞争的效率较低，但产品差异化对消费者更为重要，即使有品差异化对消费者更为重要，即使有无谓的损失，消费者也希望存在垄断无谓的损失，消费者也希望存在垄断竞争企业。竞争企

13、业。n 所以，所以，垄断竞争的效率损失可以看垄断竞争的效率损失可以看成是消费者为产品多样化付出的价格成是消费者为产品多样化付出的价格的一部分。的一部分。n 第二，从企业角度看，由于生产差第二，从企业角度看，由于生产差别化产品在短期内可获得经济利润，别化产品在短期内可获得经济利润，这会激发企业在长期中技术创新的内这会激发企业在长期中技术创新的内在动力和愿望，因而对社会是有利的。在动力和愿望，因而对社会是有利的。n 为了更多创新，以满足不同消费者为了更多创新，以满足不同消费者的需求而放弃部分效率是值得的。的需求而放弃部分效率是值得的。第二节第二节 寡头寡头寡头垄断市场的含义与特征寡头垄断市场的含义

14、与特征博弈论概述博弈论概述囚徒困境博弈囚徒困境博弈博弈论的应用博弈论的应用重复博弈重复博弈对寡头垄断市场的效率评价对寡头垄断市场的效率评价一、寡头垄断市场的含义与特征一、寡头垄断市场的含义与特征n1、含义、含义n 寡寡头垄断（垄断（oligopoly）：只有少数几只有少数几家企业的市场。家企业的市场。n 是一种以垄断因素为主，同时存在是一种以垄断因素为主，同时存在竞争，更接近于完全垄断（竞争，更接近于完全垄断（现代社会现代社会最重要）最重要）的市场结构。的市场结构。寡头垄断市场寡头垄断市场n汽车、家电、钢铁、石油、造船、汽车、家电、钢铁、石油、造船、电气设备、飞机制造、电脑等。电气设备、飞机制

15、造、电脑等。2、特征、特征n（1）行业内的企业屈指可数）行业内的企业屈指可数n 企业数量很少，但至少有两个。企业数量很少，但至少有两个。n 当企业数量很少的时候，它们的产当企业数量很少的时候，它们的产量在市场占有相当大的份额，因此对量在市场占有相当大的份额，因此对市场具有明显的影响力。市场具有明显的影响力。n 可用四企业集中度识别：可用四企业集中度识别：n 当一个行业中最大的四家企业的销当一个行业中最大的四家企业的销售额占整个行业销售额的售额占整个行业销售额的60%时，可时，可认为该行业高度集中，属强寡头垄断认为该行业高度集中，属强寡头垄断市场。市场。（2）产品差别可有可无）产品差别可有可无n

16、 产品无差别：产品无差别：寡头企业产品同质。寡头企业产品同质。n 如钢铁、水泥、铜、如钢铁、水泥、铜、尼龙、铝、石尼龙、铝、石油、糖等油、糖等产品的生产。产品的生产。顾客购买时只顾客购买时只考虑技术指标（品种、规格）和价格。考虑技术指标（品种、规格）和价格。很少考虑品牌。很少考虑品牌。n 产品有差别：产品有差别：n 寡头生产的寡头生产的同类产品存在外观、质同类产品存在外观、质量、口味、色彩等差别。如汽车、香量、口味、色彩等差别。如汽车、香烟、飞机、家电、电脑、机电产品等。烟、飞机、家电、电脑、机电产品等。n 如果产品有差异，不同品牌的企业如果产品有差异，不同品牌的企业会突出自己产品的与众不同。

17、会突出自己产品的与众不同。（3）企业进出市场比较困难）企业进出市场比较困难n 在寡头垄断市场，大规模生产具有在寡头垄断市场，大规模生产具有的成本优势使企业能够获得经济利润，的成本优势使企业能够获得经济利润，新企业进入市场则会遇到新企业进入市场则会遇到巨额资金巨额资金等等方面的障碍。而一旦进入这个市场，方面的障碍。而一旦进入这个市场，由于巨额资金的占用，要退出也是非由于巨额资金的占用，要退出也是非常艰难的。常艰难的。（4）企业之间相互依存）企业之间相互依存n 行业中企业为数甚少，每家企业在行业中企业为数甚少，每家企业在进行价格、产量决策时，不仅要考虑进行价格、产量决策时，不仅要考虑本企业的成本和

18、收益情况，还要慎重本企业的成本和收益情况，还要慎重的考虑到竞争对手可能的反应，然后的考虑到竞争对手可能的反应，然后制定一个合理的行动策略。制定一个合理的行动策略。n 在寡头垄断市场，每家企业都拥有在寡头垄断市场，每家企业都拥有举足轻重的市场地位。举足轻重的市场地位。企业的产量和企业的产量和价格决策一定要考虑到其他企业的反价格决策一定要考虑到其他企业的反应。应。如果企业管理者能够正确判断其如果企业管理者能够正确判断其他企业对本企业某项决策的反应，这他企业对本企业某项决策的反应，这个企业就会赢利。这种考虑其他企业个企业就会赢利。这种考虑其他企业的市场力量及其反应的行为被称为的市场力量及其反应的行为

19、被称为策策略性行为略性行为。n（1）寡头垄断企业的价格一旦确定具寡头垄断企业的价格一旦确定具有稳定性有稳定性n 例如：长虹提价，康佳不跟进，长例如：长虹提价，康佳不跟进，长虹会失去市场；长虹降价，康佳立即虹会失去市场；长虹降价，康佳立即跟进，导致两败俱伤。跟进，导致两败俱伤。n 所以，寡头的产品价格不轻易变动。所以，寡头的产品价格不轻易变动。3、寡头企业价格和产量决定的特点、寡头企业价格和产量决定的特点n（2）企业之间容易形成勾结）企业之间容易形成勾结n 寡头企业是一个利益共同体，通常寡头企业是一个利益共同体，通常通过合作的方式共同谋取好处。通过合作的方式共同谋取好处。n（价格联盟）（价格联盟

20、）n（3）企业行为具有不确定性，价）企业行为具有不确定性，价格和产量难以确定格和产量难以确定n 寡头企业的行为相互不独立，对策寡头企业的行为相互不独立，对策不确定，企业的任何决策都必须考虑不确定，企业的任何决策都必须考虑对手的反应。对对手的反应方式作不对手的反应。对对手的反应方式作不同的假设可以得到不同的寡头垄断市同的假设可以得到不同的寡头垄断市场模型。场模型。n 因此，很难建立一个统一模型来解因此，很难建立一个统一模型来解释寡头的最优产量与价格决定。释寡头的最优产量与价格决定。n 研究寡头企业研究寡头企业策略性行为策略性行为的常用方的常用方法是法是博弈论，博弈论，最早由最早由美国数学家提出，

21、美国数学家提出，被广泛地应用于经济学和其他行为科被广泛地应用于经济学和其他行为科学。学。n 寡头企业的决策行为具有寡头企业的决策行为具有策略性博策略性博弈弈的特点，博弈论为更好地理解寡头的特点，博弈论为更好地理解寡头企业行为提供了一个分析框架。企业行为提供了一个分析框架。二、博弈论概述二、博弈论概述n 博弈论博弈论(game theory)又称对策论，是又称对策论，是研究各经济主体在研究各经济主体在互动关系互动关系中的决策中的决策行为以及这种决策均衡问题的理论。行为以及这种决策均衡问题的理论。n 或者说，它是研究竞争者如何根据或者说，它是研究竞争者如何根据对手可能的反应，采取最优策略行为对手可

22、能的反应，采取最优策略行为的理论，是用于分析的理论，是用于分析策略互动策略互动的有用的有用方法。方法。n 在博弈论看来，每一决策主体的利在博弈论看来，每一决策主体的利益不仅依赖自己的行动选择，而且依益不仅依赖自己的行动选择，而且依赖于他人的行动选择，因此每个人在赖于他人的行动选择，因此每个人在决定采取什么行动时，必须考虑他人决定采取什么行动时，必须考虑他人对这种行动作出什么反应。对这种行动作出什么反应。n 博弈论是分析每个博弈者面临的选博弈论是分析每个博弈者面临的选择，并对对手的行动作出反应，以采择，并对对手的行动作出反应，以采取利润最大化的策略。取利润最大化的策略。n 在寡头垄断市场，每个企

23、业的收益在寡头垄断市场，每个企业的收益不仅取决于它生产多少，还取决于其不仅取决于它生产多少，还取决于其他企业生产多少。企业在决定下一步他企业生产多少。企业在决定下一步的策略时，必须考虑其决策会引起竞的策略时，必须考虑其决策会引起竞争对手什么反应，并考虑自己的决策争对手什么反应，并考虑自己的决策会导致对方进一步的对策。会导致对方进一步的对策。n 所以，博弈论用来分析企业竞争对所以，博弈论用来分析企业竞争对手可能的反应，并探讨寡头企业的决手可能的反应，并探讨寡头企业的决策行为十分有用。策行为十分有用。n 我们试通过一个标准型博弈形式我们试通过一个标准型博弈形式来说明寡头企业的竞争过程（来说明寡头企

24、业的竞争过程（非合非合作性博弈）作性博弈）和最终结果。和最终结果。三、囚徒困境博弈三、囚徒困境博弈n 博弈论中的一个重要模型。博弈论中的一个重要模型。n 囚徒困境：追求个人利益而导致非囚徒困境：追求个人利益而导致非合作博弈的结果。合作博弈的结果。n 非合作博弈：非合作博弈：在博弈规则和信息条在博弈规则和信息条件约束下，博弈主体间无法达成有约件约束下，博弈主体间无法达成有约束力的协议进行合作，以获合作收益。束力的协议进行合作，以获合作收益。n 非合作博弈强调个人理性、个人最非合作博弈强调个人理性、个人最优策略。但结果可能有效率，也可能优策略。但结果可能有效率，也可能无效率。无效率。n 囚徒困境是

25、非合作博弈的经典案例，囚徒困境是非合作博弈的经典案例，它描述了个体的理性行为如何导致集它描述了个体的理性行为如何导致集体无效率的博弈过程。在囚徒困境中，体无效率的博弈过程。在囚徒困境中，因个体理性和集体理性相冲突，社会因个体理性和集体理性相冲突，社会最优的结果无法实现。最优的结果无法实现。1、囚徒的两难处境、囚徒的两难处境n A和和B因入室盗窃被捕，等待他们的因入室盗窃被捕，等待他们的是判刑是判刑1年。警察怀疑此前未破的盗窃年。警察怀疑此前未破的盗窃案也是他俩干的，但无证据。于是分案也是他俩干的，但无证据。于是分别关押审讯，并告知：若一个坦白，别关押审讯，并告知：若一个坦白，一个沉默，则坦白者

26、释放，沉默者判一个沉默，则坦白者释放，沉默者判8年。若都不坦白，因证据不足，各关年。若都不坦白，因证据不足，各关押押1年。若都坦白，则各关押年。若都坦白，则各关押5年。年。n 两个囚徒会怎么选择呢？两个囚徒会怎么选择呢？n 常以常以支付矩阵支付矩阵的直观形式表述的直观形式表述非合作性博弈，也称为标准型。非合作性博弈，也称为标准型。囚徒困境囚徒困境 囚徒囚徒A坦白坦白 沉默沉默 坦白坦白 沉默沉默囚徒囚徒B每人每人8年年 甲：甲：10年年 乙：自由乙：自由支付矩阵（策略与收益的组合）支付矩阵（策略与收益的组合）8 0 0 85 51 1求：求：占优策占优策略略 纳什均纳什均衡衡n 上方为囚徒上方

27、为囚徒A的选择。左方是囚徒的选择。左方是囚徒B的选择。格子里左边的数字是囚徒的选择。格子里左边的数字是囚徒B的的判刑年数，右边的数字则是囚徒判刑年数，右边的数字则是囚徒A的判的判刑年数。刑年数。n 右下方格子，是两人都选择右下方格子，是两人都选择“沉默沉默”的组合，因此两人各判刑的组合，因此两人各判刑1年；年；n 左上方格子，是两人都选择左上方格子，是两人都选择“坦白坦白”的组合，因此两人各判刑的组合，因此两人各判刑8年。年。n 右上方格子的组合是囚徒右上方格子的组合是囚徒A选择选择“沉沉默默”，囚徒，囚徒B选择选择“坦白坦白”，因此左边，因此左边的数字（囚犯的数字（囚犯B的判刑年数）是的判刑

28、年数）是0；右；右边的数字（囚徒边的数字（囚徒A的判刑年数）是的判刑年数）是8；n 反之，左下方的格子的组合是刚好反之，左下方的格子的组合是刚好反过来，囚徒反过来，囚徒B因选择因选择“沉默沉默”被判被判刑刑8年，囚徒年，囚徒A选择选择“坦白坦白”则免罪释则免罪释放。放。n 求博弈矩阵的解（均衡）是这样看求博弈矩阵的解（均衡）是这样看的：在这个博弈中，每个囚犯都有两的：在这个博弈中，每个囚犯都有两种策略可供选择：坦白或沉默。究竟种策略可供选择：坦白或沉默。究竟如何选择，取决于对对方行动的判断。如何选择，取决于对对方行动的判断。n 站在囚徒站在囚徒A的角度看的角度看，有两种可能性：，有两种可能性：

29、一是囚徒一是囚徒B选择选择“沉默沉默”（即下面两个（即下面两个格子），这时他最好是选择格子），这时他最好是选择“坦白坦白”，因为因为01，坦白可获得自由；，坦白可获得自由；n 另一种是囚徒另一种是囚徒B选择选择“坦白坦白”（即上（即上面两个格子），这时他当然最好还是面两个格子），这时他当然最好还是选择选择“坦白坦白”，因为，因为58，坦白可少，坦白可少坐两年牢房。坐两年牢房。n 这样，无论囚徒这样，无论囚徒B怎么选择，囚徒怎么选择，囚徒A的最优选择都是的最优选择都是“坦白坦白”。n 囚徒囚徒B的情况也一样，不管囚徒的情况也一样，不管囚徒A坦坦白还是保持沉默，囚徒白还是保持沉默，囚徒B的最优选择

30、也的最优选择也是坦白。是坦白。n 这一来，两人都选择这一来，两人都选择“坦白坦白”，显，显然这博弈矩阵的均衡就是左上方的格然这博弈矩阵的均衡就是左上方的格子，两个囚徒各判子，两个囚徒各判5年。年。囚徒困境囚徒困境 囚徒囚徒A坦白坦白 沉默沉默 坦白坦白 沉默沉默囚徒囚徒B每人每人8年年 甲：甲：10年年 乙：自由乙：自由支付矩阵（策略与收益的组合）支付矩阵（策略与收益的组合）8 0 0 85 51 1求：求：占优策占优策略略 纳什均纳什均衡衡2、博弈中的效率、博弈中的效率n 两人的最优选择应该是都保持沉默。两人的最优选择应该是都保持沉默。但是明智的选择是坦白却被判但是明智的选择是坦白却被判5年

31、，这年，这是一个最糟糕的结果。也就是说，两是一个最糟糕的结果。也就是说，两个囚徒作为一个整体而言，个囚徒作为一个整体而言，这博弈矩这博弈矩阵的均衡其实是最差的结果！阵的均衡其实是最差的结果！n 可是在求解过程中，明明每个囚徒可是在求解过程中，明明每个囚徒都严格地遵从了都严格地遵从了“求最优求最优”的自私原的自私原则，最后得出的却是对整体而言最差则，最后得出的却是对整体而言最差的结果，这就是的结果，这就是“囚徒困境囚徒困境”，它反它反映了基于个体理性的选择导致集体非映了基于个体理性的选择导致集体非理性的情况。理性的情况。合作结果合作结果n 合作结果：合作结果：两人都保持沉默。这是博两人都保持沉默

32、。这是博弈者合作而达成的均衡。这种结果要弈者合作而达成的均衡。这种结果要求两人有足够的求两人有足够的信任信任，或者双方事先，或者双方事先约定约定遵守诺言。遵守诺言。n 然而，在两个囚徒分开监禁情况下，然而，在两个囚徒分开监禁情况下，由于担心对方会背叛自己、以及试图由于担心对方会背叛自己、以及试图得到更大好处利己动机，阻碍了他们得到更大好处利己动机，阻碍了他们的互利选择，结果陷入囚徒困境。的互利选择，结果陷入囚徒困境。非合作结果非合作结果n 即：两个人都坦白。它是指博弈者即：两个人都坦白。它是指博弈者不能达成合作，而是追求个人利益而不能达成合作，而是追求个人利益而实现的均衡。实现的均衡。n 在囚

33、徒困境中，由于各自选择了在囚徒困境中，由于各自选择了“利己利己”的策略，两个囚徒共同达到的策略，两个囚徒共同达到了使每个人状况变坏的结果。博弈导了使每个人状况变坏的结果。博弈导致了非合作结果的产生。致了非合作结果的产生。纳什均衡纳什均衡n 非合作结果也称为纳什均衡。非合作结果也称为纳什均衡。n 纳什均衡：纳什均衡：在一个均衡里，如果其在一个均衡里，如果其他参与者不改变策略，任何一个参与他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的者都不会改变自己的策略。策略。n 给定你的策略，我所选择的是最好的给定你的策略，我所选择的是最好的n 给定我的选择，你所选择的是最好的。给定我的选择，你所选择的是

34、最好的。n 在一个纳什均衡里，如果其他人不改在一个纳什均衡里，如果其他人不改变策略，任何一个参与者都不会独自改变策略，任何一个参与者都不会独自改变自己的策略。变自己的策略。纳什均衡纳什均衡n 在囚徒困境中，一旦博弈实现了均在囚徒困境中，一旦博弈实现了均衡，两个囚徒都没有改变这一均衡的衡，两个囚徒都没有改变这一均衡的激励，也就是说，囚徒激励，也就是说，囚徒A和和B都认为在都认为在对方选择坦白的策略给定的情况下，对方选择坦白的策略给定的情况下，自己目前所选择的坦白策略是最好的。自己目前所选择的坦白策略是最好的。囚徒困境带给我们的启发囚徒困境带给我们的启发n 囚徒困境说明一个道理：从个人利囚徒困境说

35、明一个道理：从个人利益出发选择的最优策略，从整体看却益出发选择的最优策略，从整体看却不一定是个好的结果，个人理性和团不一定是个好的结果，个人理性和团体理性之间是有冲突的。体理性之间是有冲突的。四、博弈论的应用四、博弈论的应用n 在寡头垄断市场，企业之间的相互在寡头垄断市场，企业之间的相互依存使产量和价格决策具有不确定性。依存使产量和价格决策具有不确定性。因而寡头企业倾向于相互勾结，形成因而寡头企业倾向于相互勾结，形成一个像垄断企业那样的整体，从而谋一个像垄断企业那样的整体，从而谋求联合利润的最大化。我们将会看到，求联合利润的最大化。我们将会看到，试图成立卡特尔的寡头所面临的问题试图成立卡特尔的

36、寡头所面临的问题就是一个典型的囚徒困境问题。就是一个典型的囚徒困境问题。n 1、公开的勾结（卡特尔）、公开的勾结（卡特尔）n （1）卡特尔）卡特尔（cartel）含义含义n 原义为协定或同盟。原义为协定或同盟。是是寡头垄断企寡头垄断企业业以正式协议的形式限制产量提高价以正式协议的形式限制产量提高价格的企业联盟。格的企业联盟。n 参加卡特尔的企业在财务、生产、参加卡特尔的企业在财务、生产、销售方面保持独立性，通常由参加者销售方面保持独立性，通常由参加者共同选出一个委员会监督协议的执行。共同选出一个委员会监督协议的执行。n（2）特征）特征n -有关产量和价格的公开协议（口头有关产量和价格的公开协议

37、（口头)n -在成员企业之间分配产量。分配原在成员企业之间分配产量。分配原则是各企业的边际成本相等。则是各企业的边际成本相等。n 即：即：MR=MC=MCA=MCBn -卡特尔常常是国际性的卡特尔常常是国际性的n 双寡头的例子：双寡头的例子：n 假设一个镇上只有两个居民假设一个镇上只有两个居民张张三、李四拥有水井，每吨水的边际成三、李四拥有水井，每吨水的边际成本为零。本为零。（4）寡头公开勾结时产量和价格决）寡头公开勾结时产量和价格决定定数量（吨）数量（吨）价格（美元）价格（美元）总收益（以及总利润）总收益（以及总利润）0102030405060708090100110120120110100

38、90807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲线水的需求曲线n竞争：竞争：P=MC=0，Q=120,TR=p=0n垄断：垄断：MR MC 时生产量的价格时生产量的价格,Q=60,P=60,TR=p=3600n卡特尔卡特尔:通过勾结形成垄断，平分垄断利润通过勾结形成垄断，平分垄断利润每人生产每人生产30，总产量为，总产量为60，P=60，每人得到每人得到 1800 利润。利润。n 可见，勾结的结果与完全垄断的市可见，勾结的结果与完全垄断的市场结果相同。场结果相同。n 但是，协议不具有法律效力，这意但是，

39、协议不具有法律效力，这意味着每家企业都可以设定低于规定价味着每家企业都可以设定低于规定价格的价格水平，如果一家企业出售水格的价格水平，如果一家企业出售水的价格低于另一家，那么它将以低价的价格低于另一家，那么它将以低价占领整个市场。占领整个市场。张三和李四寡头张三和李四寡头博弈博弈 张三的决策张三的决策40吨吨 30吨吨 40吨吨 30吨吨李四的决策李四的决策均衡解：均衡解：(不合作，不合作不合作，不合作)A：获得：获得6亿亿 B：获得：获得11亿亿 2000 1500 1500 20001600 16001800 1800数量（吨）数量（吨）价格（美元）价格（美元）总收益（以及总利润）总收益（

40、以及总利润）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲线水的需求曲线n 为争夺水市场，张三和李四都面临为争夺水市场，张三和李四都面临着两种选择：生产着两种选择：生产30吨水或生产吨水或生产40吨吨水。水。n 显然，每一家企业在决策时都要考显然，每一家企业在决策时都要考虑另一家企业的决策反应。虑另一家企业的决策反应。n 先来看张三的考虑：先来看张三的考虑：n 如果李四生产如果李四生产30吨水，最好的选择吨水，最好的选择是生产是

41、生产40吨水，因为可获利吨水，因为可获利2000元元（40吨吨50元），元），2000元元1800元。元。n 如果李四也生产如果李四也生产40吨水，最好的选吨水，最好的选择还是生产择还是生产40吨水，这时获利为吨水，这时获利为1600元，而在维持元，而在维持30吨产量只获利吨产量只获利1500元。元。n 显然，无论李四怎么选择，张三的显然，无论李四怎么选择，张三的最优选择都是生产最优选择都是生产40吨水。吨水。n 张三想到的李四也能想到。显然，张三想到的李四也能想到。显然，这博弈矩阵的均衡就是两人各生产这博弈矩阵的均衡就是两人各生产40吨水。水的总产量为吨水。水的总产量为80吨，而价格下吨，而

42、价格下降为降为40元，张三和李四各获利元，张三和李四各获利1600元。元。n 双寡头各自追求自身利益却使它们双寡头各自追求自身利益却使它们得到了最坏的结果，而这两个寡头各得到了最坏的结果，而这两个寡头各生产生产30吨水时双方各获利吨水时双方各获利1800元。元。数量（吨）数量（吨）价格（美元）价格（美元）总收益（以及总利润）总收益（以及总利润）010203040506070809010011012012011010090807060504030201000110020002700320035003600350032002700200011000水的需求曲线水的需求曲线n 进一步考虑，当张三知道

43、李四选择进一步考虑，当张三知道李四选择生产生产40吨水后，他不会再把价格提高吨水后，他不会再把价格提高到原来的水平，当然，他也不会继续到原来的水平，当然，他也不会继续增加到增加到50吨的产量，那样的话，水的吨的产量，那样的话，水的总产量为总产量为90吨，价格下降到吨，价格下降到30元，他元，他的利润只有的利润只有1500元（元（50吨吨30元）。元）。n 同理，当李四知道张三选择生产同理，当李四知道张三选择生产40吨水之后，也不会再改变价格。吨水之后，也不会再改变价格。n 这时，两个寡头这时，两个寡头各生产各生产40吨水是一吨水是一个稳定的状态，他们都认为自己的策个稳定的状态，他们都认为自己的

44、策略是最优的，谁也不愿单独背离这个略是最优的，谁也不愿单独背离这个状态，这种结果就是状态，这种结果就是纳什均衡纳什均衡。n 上述非合作性博弈的结果就是寡头上述非合作性博弈的结果就是寡头垄断的市场均衡。垄断的市场均衡。寡头垄断的市场均衡寡头垄断的市场均衡PQO垄断价格垄断价格 60 寡头寡头 406080 竞争价格竞争价格120垄断产量垄断产量 寡头产量寡头产量 竞争产量竞争产量MCDn 寡头企业的自利，使它们的产量通寡头企业的自利，使它们的产量通常大于垄断企业的产量，其价格低于常大于垄断企业的产量，其价格低于垄断企业的价格。垄断企业的价格。n 但自利使寡头企业的产量和价格永但自利使寡头企业的产

45、量和价格永远不会达到竞争市场的水平，因为继远不会达到竞争市场的水平，因为继续增加产量会使价格下降，所以，他续增加产量会使价格下降，所以，他们不会像竞争企业那样把产量确定在们不会像竞争企业那样把产量确定在P=MC的水平。的水平。卡特尔为什么不稳定？卡特尔为什么不稳定？n 其一，新企业的进入。其一，新企业的进入。n 卡特尔的利润会吸引市场外竞争者卡特尔的利润会吸引市场外竞争者进来跟它抢夺市场份额，这会增加市进来跟它抢夺市场份额，这会增加市场供给促使价格下降，最终使卡特尔场供给促使价格下降，最终使卡特尔的利润减少。的利润减少。n 欧佩克的早期成功吸引了来自英国欧佩克的早期成功吸引了来自英国北海、墨西

46、哥的新石油供应商。北海、墨西哥的新石油供应商。n 苏联解体后，俄罗斯大量向世界供苏联解体后，俄罗斯大量向世界供应石油，欧佩克这石油卡特尔的日子应石油，欧佩克这石油卡特尔的日子就更是难过了。目前世界石油供给的就更是难过了。目前世界石油供给的23来自非欧佩克国家。来自非欧佩克国家。n 其二，组成卡特尔的企业数量。其二，组成卡特尔的企业数量。n 当卡特尔成员企业增加后，各企业当卡特尔成员企业增加后，各企业需要重新达成产量分配协议。但是随需要重新达成产量分配协议。但是随着卡特尔规模的扩大，达成和实施协着卡特尔规模的扩大，达成和实施协议会越来越困难，只要有一家企业对议会越来越困难，只要有一家企业对卡特尔

47、感到不满，就有可能导致撕毁卡特尔感到不满，就有可能导致撕毁协议并最终使卡特尔解体。协议并最终使卡特尔解体。n 其三，卡特尔成员企业存在背叛的其三，卡特尔成员企业存在背叛的激励。激励。n 如果卡特尔组织不能对其成员施加如果卡特尔组织不能对其成员施加有效的约束，在经济利润的激励下，有效的约束，在经济利润的激励下，每个成员都有可能背弃协议，通过扩每个成员都有可能背弃协议，通过扩张产量而增加自己的利润，从而导致张产量而增加自己的利润，从而导致卡特尔走向解体。卡特尔走向解体。n2、默契合谋（暗中勾结）、默契合谋（暗中勾结）n 指企业之间为避免竞争，特别是为指企业之间为避免竞争，特别是为避免恶性竞争而避免

48、恶性竞争而就价格就价格达成一种默契达成一种默契并付诸实践。并付诸实践。n 它是通过采取它是通过采取暗中勾结暗中勾结的手段来获的手段来获取垄断利润。取垄断利润。（1）价格领导）价格领导n 当企业生产同质产品时，由行业中当企业生产同质产品时，由行业中的领导者首先定价，追随者接受价格的领导者首先定价，追随者接受价格并确定自己的最优产量。并确定自己的最优产量。追随者为什么愿意接受领导者的定价？追随者为什么愿意接受领导者的定价？n 一个明显的原因是一个明显的原因是产品同质产品同质，市场，市场上不可能有两个不同的价格。上不可能有两个不同的价格。n 为什么追随者不制定更低的价格？为什么追随者不制定更低的价格

49、？这是因为这是因为追随者的生产成本较高追随者的生产成本较高，领，领导者的最优价格通常低于追随者的最导者的最优价格通常低于追随者的最优定价，因此追随者不会考虑单独制优定价，因此追随者不会考虑单独制定更低价格，接受领导者的定价才是定更低价格，接受领导者的定价才是其最优选择。其最优选择。价格领导遇到的各种障碍价格领导遇到的各种障碍n 首先，价格领导没有构建市场进入首先，价格领导没有构建市场进入门槛，一旦价格可带来盈利，会吸引门槛，一旦价格可带来盈利，会吸引新企业进入，会破坏价格领导的稳定。新企业进入，会破坏价格领导的稳定。n 其次，无法保证其他企业会服从领其次，无法保证其他企业会服从领导。如果行业中

50、其他企业不跟着提价，导。如果行业中其他企业不跟着提价，那么领导者要么把价格降到原来的水那么领导者要么把价格降到原来的水平，要么承担被竞争者夺走销售额的平，要么承担被竞争者夺走销售额的风险风险。n 第三，价格领导具有第三，价格领导具有价格串谋价格串谋的作的作用，因而违反了反垄断法。用，因而违反了反垄断法。n 当然，在价格领导制下，很难证明当然，在价格领导制下，很难证明企业之间进行了勾结。当公众批评它企业之间进行了勾结。当公众批评它们的合谋行为时，寡头企业总是以根们的合谋行为时，寡头企业总是以根据市场变动来调整价格为理由为自己据市场变动来调整价格为理由为自己辩解。辩解。（2）全市最低价）全市最低价