国际工程索赔6常见典型索赔问题资料课件.ppt

1、2/3/202311 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔现场条件变化：承包商遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍，因而导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加。FIDIC 施工 合同条件中称为“不可预见的外界条件”，美国土 木工程标准合同条件称为不同的现场条件 现场条件变化主要是指：（1）工程现场的地下条件(即地质、地基、地下水及土壤条件)同招标文件中的描述差别很大，或在招标文件中根本没有提到。（2）水文气象方面原因造成的施工困难，如特大暴雨

2、、洪水等不属于现场条件变化的范畴。2/3/202322 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔一、不利现场条件的类型 1.第一类不利的现场条件 即：描述失实的现场条件 在招标文件中对施工现场存在的不利条件虽然已经提出，但严重失实。主要有以下情况:1)在开挖现场挖出的岩石或砾石的位置高程与招标文件中所述的位置高程差别甚大；2)招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石的某一位置或高程上，出现的却是松软材料；3)破碎岩石或地下障碍物的实际数量大大超过招标文件中给出的数量；4)设计指定的取土

3、场或采石场开采出来的土石料，不能满足强度或其他技术指标要求，而要更换料场；5)实际遇到的地下水在位置、水量、水质等方面与招标文件中的数据相差悬殊；6)地表高程与设计图纸不符，导致大量的挖填方量；7)需要压实的土壤的含水量数值与合同资料中给出的数值差别过大，增加了碾压工作的难度或工作量等。2/3/202333 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔一、不利现场条件的类型 2.第二类不利的现场条件 在招标文件中根本没有提到，而且按该项工程的一般施工实践完全是出乎意料地出现的不利

4、现场条件。这种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预料的情况，如:1)在开挖基础时发现了古代建筑遗迹、古物或化石；2)遇到了高度腐蚀性地下水或有毒气体，给承包商的施工人员和设备造成意外的损失;3)在隧洞开挖过程中遇到强大的地下水流等。2/3/202344 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔二、处理原则 从合同责任上讲，不利现场条件不属于承包商的责任，因而应给予相应的经济补偿和工期延长。索赔时需考虑的问题:1)什么是本工程可以合理预料到的不利现场条件或人为障碍?2)实际遇

5、到的条件是怎样的?3)实际的不利条件与承包商可合理预料的不利条件差异有多大?4)实际遇到的不利条件是否引起了承包商的费用增加和工期延长?5)通过适当的标前现场查勘，是否可以发现这些不利条件?考虑以上问题的目的：判断这种不利条件是不是”一个有经验的承包商不可预见的”，从而决定承包商是否有索赔权。2/3/202355 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-1】现场条件变化引起的索赔 关键词:不利的现场条件;工期延长;管理费补偿 背景和综述背景和综述:某地道工程规模较大

6、，是城市交通的一条要道。合同额2,493,360美元，合同工期28个月。工程项目的合同文件包括:英国土木工程师学会的ICE标准合同条件、施工 术规范、工程量清单以及施工图等。在施工过程中，发现地道穿过的山体岩石中有大量的软弱夹层，使掘进工作十分困难，只有在钢架支护的情况下才能掘进。由于上述原因导致承包商遭受损失，承包商遂以不利的现场条件为由向业主程师提出了索赔要求。2/3/202366 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-1】现场条件变化引起的索赔 索赔处理过程

7、及结果索赔处理过程及结果:工程师的复函否定了承包商的要求，理由：地道中岩石状况是一个有经验的承包商应该预料到的，它并不比预料的更差。况且，承包商在报送投标书前已经看到了地质勘探报告及钻孔岩芯，而且已做过现场勘查。因此，无法同意对此发出任何的变更指令。在此基础上，工程师拒绝了承包商对劳动力窝工、设备生产率降低等项索赔要求，依据合同中约定的“工期从宽”原则，而 仅对工期延长(3.5个月)期间的管理费进行了补偿，已知:合同总额 2,493,360美元，税金：3.5%，利润：10%（以直接费和管理费为计算基数），管理费：14.5%（以直接费为计算基数）。2/3/202377 国际工程合同与合同管理 张

8、水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-1】现场条件变化引起的索赔 索赔处理过程及结果索赔处理过程及结果:管理费补偿：合同总额：2,493,360美元，扣除税金的工程额：2,493,360美元/1.035=2409043.48美元，直接费和管理费之和：2409043.48美元/1.1=2190039.53美元直接费：2190039.53美元/1.145=1912698.28美元每月管理费：1912698.28美元*14.5%/28=9905.04美元延长3.5个月管理费补偿：9905.04美

9、元*3.5=34667.66美元2/3/202388 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-1】现场条件变化引起的索赔 案例评述案例评述:1.本例中承包商无法证明所遇到的困难是“有经验的承包商难以预测的”，因此索赔 起来比较困难;业主同意了3.5个月工期延长实际上是客观承认了承包商遇到的困难。2.本例责任的认定倾向于第二类不利的现场条件，这一不利的现场条件也不是业主 及工程师可以预料到的。3.本例工程师给予适当的工期延长及管理费补偿，索赔的解决还算是比较合理的。2

10、/3/202399 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-2】现场条件变化引起的索赔 背景和综述：背景和综述：某二级公路工程，业主在招标文件及合同中提供条件某二级公路工程，业主在招标文件及合同中提供条件如下：如下：2019年年5月中旬地质钻探资料，地下水位在地表以下月中旬地质钻探资料，地下水位在地表以下4.5米。米。（1）承包方于）承包方于2019年年7月月5日进行某路段路基土方开挖，路基设计高程日进行某路段路基土方开挖，路基设计高程为地表以下为地表以下4米，当挖

11、至米，当挖至3.5米时，遇到严重地下渗水，不得不安装米时，遇到严重地下渗水，不得不安装抽水系统，并启动达到抽水系统，并启动达到20天，增加排水降水费，并造成工期延长。天，增加排水降水费，并造成工期延长。（2）承包方于）承包方于2019年年8月月16日开始某路段路基开挖时，发现古墓，承包日开始某路段路基开挖时，发现古墓，承包方及时报告了监理工程师。由于进行考古挖掘，停工方及时报告了监理工程师。由于进行考古挖掘，停工15天，发生停天，发生停工窝工费，并使工期延长。工窝工费，并使工期延长。承包商索赔：承包商索赔：1）由于业主提供的地质水文资料不实，要求业主赔付承包方额外发生由于业主提供的地质水文资料

12、不实，要求业主赔付承包方额外发生的排水降水费，适当延长工期；的排水降水费，适当延长工期；2）由于古墓考古挖掘，要求业主赔付窝工费，并延长工期。由于古墓考古挖掘，要求业主赔付窝工费，并延长工期。2/3/20231010 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-2】现场条件变化引起的索赔 业主反索赔：业主反索赔：1）地质资料是确实的，钻探是在）地质资料是确实的，钻探是在5月中旬，属旱季季尾，月中旬，属旱季季尾，而承包商是在雨季中期进行，承包商应预先考虑到会有一较而承包商

13、是在雨季中期进行，承包商应预先考虑到会有一较 高水位，高水位，这种风险是可预见的，拒绝索赔。这种风险是可预见的，拒绝索赔。2）合同条件中已写明承包商在提交投标书之前，已对现场和周围环）合同条件中已写明承包商在提交投标书之前，已对现场和周围环境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括地表以下地质条境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括地表以下地质条件，发掘出古墓，所发生的费用也应由承包商自己负责，拒绝索赔。件，发掘出古墓，所发生的费用也应由承包商自己负责，拒绝索赔。仲裁结果：仲裁结果：1）此风险能被有有经验的承包方预测到，不属于不可预见）此风险能被有有经验的承包方预测到，不属于不可预见不

14、利自然条件，此风险由承包方承担。不利自然条件，此风险由承包方承担。2）在投保前的短时间内承包方不可能作全面地质勘探，挖掘出古墓）在投保前的短时间内承包方不可能作全面地质勘探，挖掘出古墓属于不可预见外界障碍风险，此风险应由业主承担。属于不可预见外界障碍风险，此风险应由业主承担。案例评价：案例评价：合同中应尽量详细写明风险分配，进行风险分担，施工中减合同中应尽量详细写明风险分配，进行风险分担，施工中减少索赔纠纷。少索赔纠纷。2/3/20231111 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化

15、引起的索赔【案例7-3】现场条件变化引起的索赔 背景和综述：背景和综述：京津塘高速公路一号合同北京段由于气候异常提出的京津塘高速公路一号合同北京段由于气候异常提出的延期，具体情况如下：延期，具体情况如下：北京合同段：北京合同段：1988年年7、8月份，北京地区连降大雨，由于大雨的影响，月份，北京地区连降大雨，由于大雨的影响，迫使正在施工的路基土方工程停工。为此承包人根据迫使正在施工的路基土方工程停工。为此承包人根据FIDIC合同条合同条件第件第44条规定（异常恶劣的气候天气），合同专用条款中约定：条规定（异常恶劣的气候天气），合同专用条款中约定：“本地区降雨量超过本地区本地区降雨量超过本地区2

16、0年平均水平，为异常恶劣天气。年平均水平，为异常恶劣天气。”2/3/20231212 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-3】现场条件变化引起的索赔 承包商索赔：承包商索赔：证据一：证据一：月份项目 朝阳区通县大兴区 平均值7月降雨量（mm）186.9161.6176.4175降雨天数（天）13.615.413.314.18月降雨量（mm）187.2175.2181.3181.2降雨天数（天）12.913.611.912.8北京地区过去20年气候数据（19681

17、987）注：1.前20年平均降雨天数和降雨量为向当地气象部门索取的统计资料。2.朝阳区、通县、大兴县均是施工现场附近的几个区县。2/3/20231313 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-3】现场条件变化引起的索赔 承包商索赔：承包商索赔：证据二：证据二：月份项目 朝阳区通县大兴区 平均值施工现场7月降雨量（mm）260.6220248243286.6降雨天数（天）17161716.7108月降雨量（mm）255.8264.4243.3254.5407.5降雨

18、天数（天）1415161512北京地区1988年气候数据注：1988年施工现场数据为施工现场实测资料，其它地区降雨天数和降雨量为向当地气象部门索取的统计资料。2/3/20231414 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-3】现场条件变化引起的索赔 承包商索赔：承包商索赔：证据三：证据三：降雨量比较表月份观测值施工现场超过率1968年1987年1988年7月175243286.61.648月181.2254.5407.52.25合计356.2497.5694.11

19、.9492/3/20231515 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-3】现场条件变化引起的索赔 承包商索赔：承包商索赔：在在7、8月份的月份的62天中，实际只有天中，实际只有6天进行了土方工程施工。天进行了土方工程施工。其原因是由于全线大部分土是粉质黏土，这种土遇水含水量易增高，其原因是由于全线大部分土是粉质黏土，这种土遇水含水量易增高，且施工现场地下水位在且施工现场地下水位在1.5m，而路基高度平均只有，而路基高度平均只有1.6米，所以土方米，所以土方吸收了

20、大量的雨水不易晒干，在这种情况下不能进行施工。吸收了大量的雨水不易晒干，在这种情况下不能进行施工。计算方法：需延期天数计算方法：需延期天数=预计工作日预计工作日 实际工作日实际工作日预计工作日预计工作日=日历天数日历天数 （20年平均降雨天数年平均降雨天数*影响系数）影响系数）承包人延期申请计算结果表月份预计工作日（天）实际工作日（天）差值（天）7月31-14.1*0.7=21.1 615.18月21-12.8*0.7=22022合计43.1637.1注：系数0.7是承包商根据高速公路施工经验所得 ，索赔工期延误：37天2/3/20231616 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章

21、七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第一节第一节 现场条件变化引起的索赔现场条件变化引起的索赔【案例7-3】现场条件变化引起的索赔 监理工程师：监理工程师：（1）承包人的延期申请符合合同通用条款第）承包人的延期申请符合合同通用条款第44条和专用条款第条和专用条款第44.2（a）子款，且发生的延误在关键线路上，延期申请可以接受。子款，且发生的延误在关键线路上，延期申请可以接受。（）承包人延期申请报告中，采用系数来预计工作日的方法，（）承包人延期申请报告中，采用系数来预计工作日的方法，因缺乏可靠依据，所以不能接受。应采用通常将个下雨日等于因缺乏可靠依据，所以不能接受。应采用通常将

22、个下雨日等于个非工作日的办法进行计算。个非工作日的办法进行计算。（）采用承包人提供的最近年的降雨平均记录及今年的降雨记录，（）采用承包人提供的最近年的降雨平均记录及今年的降雨记录，并采用的系数计算：并采用的系数计算：月份：（月份：（14.1 16.7）*1.5=-3.9 取为：取为：-4 天天8月份：月份：（12.6 15）*1.5=-3.3天天 取为：取为：-3 天天即：由于降雨天数差额而需弥补的工作天数为：即：由于降雨天数差额而需弥补的工作天数为：7 天天2/3/20231717 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题承包商：

23、承包商：（1）由下表可明显看出，）由下表可明显看出，1988年年78月份雨量远大于月份雨量远大于20年降雨年降雨平均值，分别超出平均值，分别超出38.9%和和40.1%。施工现场雨量更大，分别超出。施工现场雨量更大，分别超出63.8%和和124.9%，而采用，而采用1.5系数的计算方法，仅仅体现了常规雨量系数的计算方法，仅仅体现了常规雨量及下雨天数的影响，没有真正反映特殊雨量和特别恶劣气候的影响。及下雨天数的影响，没有真正反映特殊雨量和特别恶劣气候的影响。因此因此，以此计算的天数显然不尽合理。，以此计算的天数显然不尽合理。（2）78月份实际工作天数仅月份实际工作天数仅6天，经驻地监理工程师核实

24、，基本接受。天，经驻地监理工程师核实，基本接受。监理工程师用降雨量比较表月份项目观测值差额20年平均值1988年平均值7月降雨量（mm）175243超38.9%降雨天数（天）14.116.7多2.6天8月降雨量（mm）181.2254.5朝40.5%降雨天数（天）12.815多2.2天2/3/20231818 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题索赔结果：索赔结果：考虑雨天对工作的综合影响及实际工作情况，双方协商由于考虑雨天对工作的综合影响及实际工作情况，双方协商由于异常降雨所引起的差额工作日：异常降雨所引起的差额工作日：7月份

25、：月份：31-（14.1*1.5）-6=3.85 取取 4 天天8月份：月份：31-（12.8*1.5）-0=11.8 取取12天天综合考虑各方面由于异常雨天影响，工程延期批准为综合考虑各方面由于异常雨天影响，工程延期批准为16天天。2/3/20231919 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔工程变更：施工过程中出现了与签订合同时预计条件不一致的情况，而需改变原定施工承包范围内的某些工作内容。1）增加或减少合同所包括的任何工程的数量；2)取消合同中的任何工程；3)改变这类工作的

26、性质、质量或类型；4)改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸；5)实施工程竣工所必需的任何种类的附加工作；6)改变工程任何部分的任何规定的施工顺序和时间安排。上述这些变更均不使本合同作废。2/3/20232020 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔工程变更：施工过程中出现了与签订合同时预计条件不一致的情况，而需改变原定施工承包范围内的某些工作内容。一、工程变更的类型一、工程变更的类型1.指示的工程变更 由监理工程师颁发变更指令而进行的变更。此类变更下承包商可得到相应的工期延长

27、和费用补偿。2.推定的工程变更 由于某些事件、条件、行为或者环境导致承包商合同义务改变引起的变更。2/3/20232121 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔一、工程变更的类型一、工程变更的类型2.推定的工程变更 由于某些事件、条件、行为或者环境导致承包商合同义务改变引起的变更。特点：（1）业主没有颁发正式的变更指令，但要求承包商履行不 同于原合同条件下规定的义务或实施不同于原合同条件下规定的工作，以及过度检查、不 当拒绝工程、干扰施工和额外的实验要求等行为都构成推定的变更。（

28、2）推定的工程变更不改 变工作的性质和数量，但是可能对施工方式和方法有影响，进而影响成本和进度。2/3/20232222 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔一、工程变更的类型一、工程变更的类型案例 7-3 背景综述：背景综述：某施工单位(乙方与某建设单位(甲方)签订了某项工业建筑的地基处理与基础 工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算 方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项 工程首先向监理工程师申请

29、质量验收，取得质量验收合格文件后，向造价工程师提出计量 申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。2/3/20232323 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题案例 7-3 问题问题:1.在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场 的监理工程师认可的情况下，为了使穷击质量得到保证，将穷击范围适当扩大。施工完成 后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试 问造价工程师拒绝承包商的要求合理否?为什么?答:造价工程师的拒绝合理。其原因是该部分的工程量

30、超出了施工图的要求，一般的讲，也就超出了工程合同约定的工程 范围。对该部分的工程量，监理工程师可以认为是承包商的保证施工质量的技术措施，一 般在业主没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。2/3/20232424 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题案例 7-3 问题问题:2.在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延:一是：土方开挖时遇 到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是：施工过程中遇 到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和甲乙方施

31、工现场办公用房等设施以及己施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时进行工程清理和修复作业。为 此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问造价工程师应如何处理?2/3/20232525 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题案例 7-3 问题3:答:造价工程师应对两项索赔事件作出处理如下:1.对处理孤石引起的索赔，这是地质勘探报告未提供的，施工单位预先无法估计的 地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。2.对于天气条件变化引起的索赔应

32、分两种情况处理:(1)对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在 合同工期内考虑，由此造成的工期延长和费用损失不能给予补偿。(2)对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估 计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。根据不可抗力的处理原则，被冲坏的 现场临时道路、管网和甲方施工现场办公用房等设施以及己施工的部分基础，被冲走的部 分材料，工程清理和修复作业等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备、受伤的施工人 员以及由此造成的人员窝工和设备闲置、冲坏的乙方施工现场办公用房等经济损失应由乙 方承担:工期应予顺延。2/3/20232626 国

33、际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔二、新增工程二、新增工程1.新增工程类型（1）附加工程 是指那些为了完成合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些工程，该合同项目便不能发挥合同预期的作用。对于附加工程来说，即使工程量清单中没有列 入，它也可以增列进去。(2)额外工程 是指工程项目合同文件的“工作范围”中未包括的工 作，缺少这些工作，原定合同工程项目仍然可以运行并发挥其效益。额外工程是一个新增的工程项目，而不是原合同项目工程量清单中的一个新的工作项目。额外工程不应列入工程量清单中去

34、。2.处理原则 2/3/20232727 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔二、新增工程二、新增工程2.处理原则 1)包括在招标文件中的工程范围所列的工作内，并在工程量清单、技术规范 图纸中所标明的工程，均属于附加工程;2)在发生工程变更时，合同双方首先需要判断这些变更是否从实质上改变了原合同，是否形成了新的合同;如果是，那么此项变更就构成了”根本性的变更”。“根本性的变更”属于“额外工程”，否则应属于“附加工程”。3)发生的工程变更的工程量或款额超过了一定的界限时，通常认为其

35、应属于“额外工程”。在国际工程中，这种处理原则被广泛参照采用。2/3/20232828 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔二、新增工程二、新增工程2.处理原则 2/3/20232929 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔案例案例7-4 7-4 新增工程引起的索赔新增工程引起的索赔背景和综述背景和综述:美国某道路建设公司承包一条乡村公路的施工，合同规定公路长度为8

36、,015m，工期 10个月，合同价4,818,500美元。在施工期间，业主要求增建一条支路，通往距公路干线700m的一个农场。承包商认 为，此系合同工作范围以外的额外工程，应按实际费用法计算工程款，不同意按中标文件 的单价进行结算。业主和主管项目的合同官员表示同意。2/3/20233030 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔案例案例7-4 7-4 新增工程引起的索赔新增工程引起的索赔2/3/20233131 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型

37、索赔问题国际工程常见典型索赔问题第二节第二节 工程变更引起的索赔工程变更引起的索赔三、变更工程的估价三、变更工程的估价1.确定变更工程价格的方法：（1）实际费用法 也称为实际成本法。计算原则：以为索赔工作所支付的实际开支为根据，要求经济补偿。包括：额外的人工费、材料费和施工机械使用费及相应的管理费等。注意问题：1)做好实际发生的成本记录或单据收集、保存工作；2)正确分析索赔项目的存在性，即哪些费用可以索赔，哪些不能索赔，哪些有可能 索赔，应尽量做到该索赔的不漏掉，可能索赔的尽量争取。2/3/20233232 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程

38、常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价1.确定变更工程价格的方法：（2）总费用法 即总成本法，就是当发生多次索赔事件以后，重新计算出该工程项目的实际总费用，再从这个实际总费用中减去投标报价时的估算总费用，即为要求补偿的索赔总款额，计算公式:索赔款额=实际总费用一投标报价估算费用适用范围：在计算索赔款时，只有当实际费用法难以采用时，才使用总费用法。2/3/20233333 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价1.确定变更工程价格的方法：（2）总费用法 计算公式:索赔款额=实际总费用

39、一投标报价估算费用适用条件：1)由于该项索赔的特殊性质，难于或不可能精确地计算出承包商损失的款额，即额外费用；2)承包商对工程项目的报价(即投标时的估算总费用)是比较合理的；3)已开支的实际总费用经过逐项审核，认为是比较合理的；4)承包商对已发生的费用增加没有责任；5)承包商有较强的工程施工和管理能力。2/3/20233434 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价1.确定变更工程价格的方法：（3）修正的总费用法 是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，对总费用法进行相应的修改和调整，去掉一

40、些不确切的可能因素，使其更合理。修正和调整的内容:1)将计算索赔款的时段仅局限于受到外界影响的时间(如雨季)，而不 是整个施工期；2)只计算索赔时段中的受影响工作的损失，而不是计算该时段内所有工作所受的损失；3)在受影响时段内受影响的某项工程施工中，使用的人工、材料、施工机械设备等资源均有可靠的记录资料，如施工日志、现场施工记录等;2/3/20233535 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价1.确定变更工程价格的方法：（3）修正的总费用法 修正和调整的内容:4)与该项工作无关的费用不列入总费

41、用；5)对投标报价的估算费用重新核算，将受影响时段内该项工作的实际单价乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。据此，按修正后的总费用法支付索赔款的计算公式为:索赔款额=某项工作调整后的实际总费用一该项工作的报价费用 2/3/20233636 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价1.确定变更工程价格的方法：（4）合理价值法 是一种运用公正调整 理论进行补偿的做法，也称为按价补偿法。本质上 是基于不正当得利的原则。采用该种方法索赔时，应符合三个原则:1）业主方获得了收益；2）承包商为

42、这种收益付出了代价；3）如果业主保留这种收益会造成不公正性。一般认为，合理价值法可应用于合同中没有明确规定索赔额的计算的情形，如果合同条件中规定了如何计算索赔款额，则不必采用此方法。2/3/20233737 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价1.确定变更工程价格的方法：（5）审判裁定法 是解决索赔争端、确定索赔款额的一个法律途 径。它通过法庭审判、研究承包商的索赔资料和证据，并听取业主一方的申辩，最后确定 一个索赔款额，以法庭判决的方式使承包商得到相应的经济补偿。审判裁定法所依据的资料：工程

43、项目的合同文件、承包商的索赔报告以及一系列 必要的证据和单据。从实质上讲，审判裁定法所依据的证据资料同其他的索赔计价法一样，都是根据承包商的实际开支证明来做裁决。2/3/20233838 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价案例案例7-57-5 索赔款计价方法比较背景和综述背景和综述:某承包商通过竞争性投标中标承建一个宾馆工程。该工程由3个部分组成:两座结构 形式相同的大楼，坐落在宾馆花园的东西两侧;中部是庭院工程，包括花园、亭阁和游泳池。东、西大楼的中标价各为：1,580,000美元，庭院工

44、程的中标价为：524,000美元，共计 合同价：3,684,000美元。在工程实施过程中，出现了不少的工程变更与施工难题，主要是:1)西大楼最先动工，在施工中因地基出现问题而被迫修改设计，从而导致了多项工 程变更，因此使工程实际成本超过计划(即标价)甚多。可幸的是，东大楼的施工没有遭 受干扰;2)在庭院工程施工中，由于遇到了连绵阴雨，被迫停工多日。又因为游泳池施工和 安装时，专用设备交货期延误，处于停工等待状态，因而使工程费增多，给承包商带来亏损。2/3/20233939 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三

45、、变更工程的估价案例案例7-57-5 索赔款计价方法比较索赔过程及结果索赔过程及结果:以上三部分工程的费用开支情况见下表。工程部分中标合同价实际费用盈亏状况1）西大楼1,580,0001,835,000-255,000 2）东大楼1,580,0001,450,000+130,000 3）庭院工程524,000755,000-231,000 合计3,684,0004,040,000-356,000 4）西大楼工程变更155,000 155,000 全部工程合计3,839,000 4,195,000-356,000 注：实际费用中也包括承包商应的的利润（按投标时的 利润率计算）。2/3/20234

46、040 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价案例案例7-57-5 索赔款计价方法比较索赔过程及结果索赔过程及结果:按总费用法结算，就要考虑该工程项目所有的三个部分工程的总费用。经济补偿=实际开支的总费用-合同总价即：经济补偿=4,040,000 -3,684,000=356,000美元 实际支付=合同总价+工程变更款+经济补偿即：实际支付=3,684,000+155,000+356,000=4,195,000美元因此，承包商还要提出许多的证据来证明他要求的款额是合理的。2/3/20234141

47、 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价案例案例7-57-5 索赔款计价方法比较索赔过程及结果索赔过程及结果:(2)按照修正的总费用法来计算索赔款，则不考虑三个部分工程的总费用，而仅 考虑东、西两大楼工程的综合盈亏状况来索赔。因为这二座楼的结构形式相同，工程量相 同，西大楼发生工程变更，东大楼没有受到干扰影响，因而是可比的。这样，其索赔款额 应是:经济补偿=（1,835,000+1,450,000）1,580,000*2=125,000美元业主实际支付=3,684,000+155,000+125

48、,000=3,964,000美元承包商亏损=3,964,000-4,195,000=-231,000美元（庭院工程亏损）2/3/20234242 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题三、变更工程的估价三、变更工程的估价案例案例7-57-5 索赔款计价方法比较索赔过程及结果索赔过程及结果:(3)按照合理价值法来计算索赔款，承包商认为，因为东、西大楼的结构形式相同，工程量相 同，若西大楼不发生变更，则正常情况下也会同东大楼工程一样获得相同的盈利。综合考虑其索赔款额 应是:经济补偿=（255,000+130,000）=385,000美

49、元业主实际支付=3,684,000+155,000+385,000=4224000美元承包商额外盈利=4224000-4,195,000=29,000美元2/3/20234343 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿2.变更工程单价的确定（1）变更工程的单价确定原则 单价确定原则：1）约定优先原则 2）公平合理原则 具体规定：(1)工程量清单中有相应工程细目者,原则上应按工程量清单中相应的工程细目的单价来确定工程造价；(2)小型变更工程可根据监理工程师的指示使用计日工单价作为计价的依据(3)工程量清单中虽有相应工程细目单价但不适应时,如满足下列条件,则(对超出部分)监理工程师组织业主、承包商

50、协商确定新的单价作为计价依据:该工程细目涉及的款额超过合同价格的 2%;该项目细目实施时的实际工程量超出工程量清单中规定的工程量的 25。第第 七章七章 国际工程常见典型索赔问题国际工程常见典型索赔问题2/3/20234444 国际工程合同与合同管理 张水波博士讲稿（1）变更工程的单价确定原则4)如果工程量清单中没有相应工程细目的单价,则监理工程师应根据授权和业主、承包协商确定新的工程细目单价。协商确定变更工程单价的依据：公路工程预算定额及预算编制办法；承包商投标时提交的单价分析资料及工程量清单中相关细目的单价。（2）单价变更的原因出现单价变更的主要原因:（1）工程量清单中可能存在不平衡报价现