招标采购专业知识与法律法规课件.ppt

1、20162016年招标师职业资格考试培训年招标师职业资格考试培训招标采购专业知识与法律法规招标采购专业知识与法律法规考点总结考点总结1第1章 招标投标概述2 第1章 招标采购概述 1.1采购概述 1.1.1采购的目标和原则（1）采购的目标 (P12）个人采购：满足个人的比较个性化的物质及精神需求。企业采购：企业的发展。国家的法律法规以及企业自身的发展战略公共采购：满足公共事务管理和服务的需要。针对某一次特定的采购，采购人面临的首要工作就是对于采购目标进行鉴别、权衡和取舍。3n针对某次特定的采购，采购人面临的首要工作是（）。A确定采购原则B确定采购目标C确定采购计划D确定采购程序答案：B4 1.

2、1.1采购的目标和原则（2）采购的原则 （P2）公开、公平、公正和诚实信用(3)采购的制约因素（P2）个人采购、企业采购和公共采购在制约因素方面的差别主要体现在采购工具以及相关法律法规和规章制度等方面。5 1.1.1采购的目标和原则（4）采购目标的实现（P3）对于公共采购的采购人来说，最关键的制约因素是法律法规。常犯的错误有两类：一是只考虑采购目标的实现，忽视了法律法规的要求和规范，任意地行使采购职权，导致采购行为违法违规，采购风险大；二是只考虑法律法规的要求和规范，忽视了采购的目标，更谈不上对采购原则的权衡和优化，尽管规避了违法违规的风险，但采购效益较差。6n下列关于采购目标、采购原则和采购

3、制约因素的说法正确的是（）A.对于公共采购人员来说，最关键的制约因素是法律法规，采购行为符合法律法规则表明其圆满地完成了采购工作 B.为保证采购目标的实现，采购人自愿采用招标方式的，可以不受法律法规的约束，自主决策。C.采购人员应当在采购的各个阶段平衡好各项采购原则，在法律法规的框架内选择和应用好各种采购工具，最终实现采购目标。D.采购项目公开竞争产生的效益可以弥补由于公开竞争所增加的成本，公开招标采购一定可以实现采购目标、原则和制约因素的三者统一。答案：C71.1.2采购的分类(2)按照选择交易主体的方式划分（P4）按照选择交易主体的方式，采购可以分为招标、询价、比选、磋商、电子竞价，订单等

4、。(5)按照采购标的的属性划分（P4）按照采购标的的属性，采购可分为工程采购、货物采购和服务采购。81.1.3 采购的方式 （P46）(1)招标采购1)按竞争开放程度分类。（P5）公开招标。充分体现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性邀请招标。2）按竞争开放地域分类。（P5）国内招标和国际招标。使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目进行招标。贷款方、资金提供方对招标投标的具体条件和程序有不同规定的，可以适用其规定，但违背中华人民共和国社会公共利益的除外。91.1.3 采购的方式(2)询价询价对象的数量为三个及以上。(3)磋商单一来源采购、竞争性谈判、竞争性磋商(4)电子竞价(5

5、)比选(6)订单101.2招标投标制度概述1.2.1 招标投标概念 （P78）招标投标是由交易活动的发起方在一定范围内公布标的特征和部分交易条件，按照依法确定的规则和程序，对多个响应方提交的报价及方案进行评审，择优选择交易主体并确定全部交易条件的一种交易方式。111.2.3招标投标制度的作用（P1213）(1)通过招标投标提高经济效益和社会效益(2)通过招标投标提升企业竞争力(3)通过招标投标健全市场经济体系(4)通过招标投标打击贪污腐败121.2.4招标投标运行体制改革展望（P1316）(1)确立公共资源交易项目实施主体的权利、义务和责任(2)政府转变和规范招标投标行政监督职能(3)建立招标

6、投标专业标准化体系(4)取消政府审批认定企业资质资格131.2.4招标投标运行体制改革展望(5)建立全国市场信息统一公开和动态共享体系(6)合理调整依法必须进行招标的范围和规模标准(7)科学调整专家评标的功能定位(8)整合规范公共资源交易平台(9)建立招标采购职业能力考试认证和注册考评体系141.3.4招标师职业资格管理规定(2)招标师的执业范围招标师的执业范围具体包括：1)策划招标方案，组织实施和指导管理招标全过程，处理异议，协助解决争议；2)招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业、政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训服务；3)协助招标人参与合同的谈判和签订，配合招标

7、采购合同管理、结算和验收；4)国家规定的其他招标采购业务。151.3.4招标师职业资格管理规定(3)招标师的执业能力1)掌握招标采购有关法律、法规、规章、政策、标准规范以及技术经济知识，分析、判断和解决相关专业问题。2)组织策划、实施和管理招标全过程，编写、审核有关招标文件及合同，协助指导与管理招标合同的谈判、订立和履行，运用电子信息技术组织招标活动。3)了解国际、国内招标行业发展状况，开展招标专业技术研究、交流、咨询等工作。16n王强在某招标代理机构工作，于2010年通过招标师职业水平考试并进行了登记。根据有关对招标师从业的规定，他能够从事的工作有（）A.编制施工招标文件的工程量清单B.编写

8、招标公告、资格预审文件、招标文件C.编制工程施工招标项目的标底D.配合招标采购合同管理、结算和验收E.对企业、政府提供招标采购业务相关知识培训答案：BDE171.4.3行政监督(1)行政监督的基本原则1)职权法定原则。2)合理行政原则。3)程序正当原则。4)高效便民原则。181.4.4行业自律行业自律与行政监督对于维护和规范招标投标秩序的不同作用：（1）作用的机理不同行政监督：外部强制性约束。采用行政规则、指令、检查、处罚等行业自律：自我行为约束 在自律组织中构建的内部制衡机制（2）作用的层面不同行政监督：宏观、整体层面行业自律：企业、个人监督层面191.4.4行业自律行业自律与行政监督对于维

9、护和规范招标投标秩序的不同作用：（3）作用的形式不同行政监督：立法、执法、违法惩戒行业自律：制度引导、培训教育、沟通协调（4）作用的效果不同行政监督：强制性、权威性、威慑性，针对性不强、时效性不够 行业自律：充分借助社会监督的作用、尽早发现问题201.4.6 公共资源交易平台政府推动建立统一规范公共资源交易平台，应当：坚持市场公共服务的职能定位，充分利用电子招标投标系统等公共资源交易信息互联共享平台及其大数据分析，推进公共资源交易服务和监督管理体制机制创新，利用电子信息方式规范行政监督行为并向事中和事后监督方式转变；加大交易信息集中公开力度，为市场主体、社会公众、行政监督部门等提供动态、公开的

10、市场交易信息服务，有效禁止违法干预市场主体交易行为，有效预防和惩治违法垄断、保护和腐败交易行为，实现公共资源交易规则统一开放、透明和规范。21第2章 招标采购中的经济学知识222.1 招标采购中的市场经济2.1.1 市场及类型(2)市场类型1）按照市场主体，即买卖双方力量对比（P42）买方市场，指短期内产品供过于求的市场状况；卖方市场，指短期内产品短缺的市场状况。均衡市场，指市场需求量与供给量大致平衡的状态23(2)市场类型2)按竞争方式划分 （P4243）l完全竞争市场：有大量的买者和卖者，产品是无差异的、生产要素自由流动且生产要素之间具有完全的替代弹性、单个买者或卖者的行为无法影响市场价格

11、。l完全垄断市场是指整个行业的市场完全被一家厂商所控制的状态。l垄断竞争市场是介于完全竞争市场和完全垄断市场之间的一种市场结构，这种结构下的市场同时存在垄断和竞争，是一种比较普遍的市场结构。l寡头垄断市场是指少数几家生产厂商或服务商控制整个市场的生产和销售的一种市场结构。242.1.2 市场经济(1)市场经济的概念(2)市场经济的特征 （P44）1)市场主体的自主性。自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束。自主性的根本标志，是市场主体具有独立产权2)市场活动的竞争性。从产品研发到服务和消费领域的全过程竞争，从经营理念到制度文化的全方位竞争。253)市场关系的平等性。市场参与者身份平等。等价交换

12、平等参与和公平竞争的市场环境4)市场运行的法制性。法制性是市场经济的根本要求。核心是保证市场运行过程的公平交易秩序。262.1.3 市场经济作用原理(1)需求与供给需求与供给之间存在三种基本关系：（P45）需求大于供给。需求等于供给。需求小于供给。市场上存在多个满足需求的供给可供需求者选择，这是招标投标制度得以实施的前提条件。272.1.4招标采购在市场经济资源优化配置中的作用(2)招标采购作用机理 （P47）1）招标投标双方既有利益的一致性，又有对立性。2）投标人之间是竞争关系。3）招标采购是有组织的竞争。4）多种选择直接导致竞争，而竞争同时促进了选择，并最终形成优胜劣汰的结果，使要素在选择

13、中合理流动，促进技术的创新以及市场的发育和健全。282.1.4招标采购在市场经济资源优化配置中的作用 (3)招标采购优化作用 （P4748）1)有利于优化项目实施计划，优化社会资源配置。2)有利于促进企业改革和经营机制转变。3)有利于规范市场秩序，进一步健全市场经济体系。4)有利于保护国家利益、社会公共利益和当事人的合法权益29n关于招标采购优化作用的说法正确的是（ABDE）(P48)A.有利于优化项目实施计划，优化社会资源配置B.有利于促进企业改革和经营机制转变。C.有利于节省采购时间D.有利于规范市场秩序,进一步健全市场经济体系。E.有利于保护国家利益、社会公共利益和当事人的合法权益2.1

14、.5招标采购条件（P4849）(1)招标采购行为符合经济学中理性选择准则(2)满足采购需求的目标数不少于最低竞争数招标投标法规定的最低竞争数为3个。(3)投标行为是完全竞争而不是合作竞争。312.2招标采购中的博弈目的：运用博弈论，把握竞争程度，促使投标人竞争，进而实现资源优化配置2.2.1博弈论基本概念（P4950）概念：博弈是在二人或多人平等的对局，利用对方的策略变换自己的对抗策略，做出有利于自己的决策的一种理性行为。不完全信息是前提。l合作博弈：招标人与中标人的博弈。l非合作博弈：招标人与投标人的博弈、投标人之间的博弈。32 乙 坦白 不坦白甲 坦白 5 5 1 7 不坦白 7 1 2

15、2 332.2.2招标采购合同缔约阶段和履约阶段的博弈分析(1)投标人之间的竞争博弈 (P50-51)1）招标投标机制之所以能发挥作用，在于投标各方具有不完全信息。2）不完全信息，是指每个投标人在投标之前均知道自己对标的的价值估量，而不知道其他投标人对标的的价值估量，但是他对别人可能的价值估量有一个主观概率的判断。3）如果投标人之间形成合作博弈，或者有投标人低于成本投标，就会使招标投标机制失灵，无法实现招标目的。34(2)招标人和投标人之间的博弈 (P51-52)1.3.2投标人1)竞争博弈在招投标缔约阶段的应用。不完全信息：招标人（标底）、投标人（成本、利润、报价）2）合作博弈在招投标履约阶

16、段的应用。招标人和中标人应当按照招标文件和中标人的投标文件签订合同。35n关于招标采购博弈的说法正确的是（A）(P38)A.招标采购中投标的实质就是投标人之间的博弈B.招标采购合作博弈指招标人和所有投标人的博弈C.投标人的竞争博弈主要涉及合同签订、收益分配和风险分配等方面D.招标采购是作为市场主体的招标人和投标人的基于谈判合作的决策行为362.2.3 串通投标的机理分析及对策(1)串通投标行为的机理 (P52)1）招标投标机制实现采购成本最小化的目标。投标人仅进行一次投标。这是为了避免在多次报价中，供应商可以根据竞争对手的报价调整自己的出价，而不必直接报出自己的“底价”。有足够多的投标人参与，

17、以免出现垄断或寡头垄断的情况。37投标人为完全理性经济人，即每个投标人都是利己的。这是市场经济活动共有的前提条件。每个投标人拥有的信息都是不完全的，即每个投标人在进行决策的时候都无法预知其他投标人的决策（关注的重点）。价格是唯一的评审要素，这是为了简化讨论的需要。382.2.3 串通投标的机理分析及对策(1)串通投标行为的机理2）串通投标对招标投标机制的破坏串通投标人将因为最终能够高价中标而获得额外的收益，而陪标人也能够收到串通投标人提供的“陪标奖励”。39(2)串通投标行为的界定及危害 （P5253）概念：投标人与投标人之间采用不正当的手段对招标投标事项进行串通，以达到削弱竞争程度或损坏招标

18、人利益目的的行为。串通投标行为的认定 （P53）l法律视角：投标人之间确实存在用于排除或限制招标投标过程中竞争程度的协议或决议；402.2.3 串通投标的机理分析及对策串通投标行为的认定：l经济学视角：有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：1)不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；2)不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；413)不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；4)不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；5)不同投标人的投标文件相互混装；6)不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。42l经济学视角：串通投标行为可能会导致的迹象包括：1)

19、所有投标人的报价均远远高于招标人的标的价格，也高于一般的市场平均价格；2)某些投标人的报价明显缺乏竞争力，或者未中标投标人的报价与中标人相比差别过大；3)同一供应商或者承包商总是能够中标；434)同一个供应商或者承包商总是能够在某一个区域进行的招标投标活动中中标而其他投标人分别在其他招标投标活动中表现突出；5)在不同的招标投标活动中，最后的中标人总会将其所获得的合同部分分给其他未中标的投标人；6)参与投标的供应商或者承包商频繁聚会或者是通过其他方式联络。442.2.3 串通投标的机理分析及对策(3)解决串通投标问题的对策（P5354）1)增大串通投标行为被查处的概率。“堡垒往往可以从内部被攻破

20、”2)加大串通投标人串通投标的机会成本。保证足够多的投标人参与竞争；利用电子化技术，减少投标人之间的交流；通过制定最高投标限价等方法来控制中标价格，从而降低由于串通投标而获得的“额外利润”等；提高对查实的串通投标行为的惩罚力度。45n关于串通投标的机理和对策，正确的说法和做法是（ACDE）(P52-54)A.信息不完全的状态变为信息较完全的状态，对整个招标投标机制造成破坏B.串通投标行为其实质是一种纵向的垄断协议C.应加大串通投标人串通投标的机会成本。D.有效地发现串通投标行为是打击串通投标的基础E.设计举报制度使内部监督者通过举报所获得的收益比参与串通投标所获得的收益大2.3招标采购中的委托

21、代理2.3.1委托代理理论概述(2)委托代理理论研究的主要内容（P55）委托代理理论是以委托代理关系为研究对象，从信息不对称条件下契约的形成过程出发，探讨委托人如何以最小的成本去设计一种契约或机制，促使代理人努力工作，减少委托代理问题，以最大限度地增加委托人效用的理论。47(5)解决委托代理问题的机制设计（P57）存在的问题（P56）：由于委托人与代理人信息不对称，即代理人相对于委托人具有信息优势，以及双方在激励与责任方面的不一致性或者矛盾，代理人可能背离委托人的利益或意图而采取机会主义行为，从而产生道德风险和逆向选择问题。48解决委托代理问题的途径l 提高信息透明度以解决博弈双方的信息不对称

22、问题。l 建立对代理人的有效的激励机制。“激励相容机制”l 建立对代理人的有效监督约束机制。49502.3.2招标人与招标代理机构之间的委托代理关系(3)解决委托代理问题的对策（P6162）l信号显示理论：在劳动力市场上，雇主和雇员存在信息不对称，雇员更了解自身生产力水平和素质，与雇主相比，存在着信息优势。作为信号的文凭或证书有助于减少雇主对雇员生产能力评价的不确定性，有助于改善劳动力市场上雇主与雇员的信息不对称状况，从而提高劳动力市场的运行效率。5051l 信号显示理论招标代理机构资质管理和招标师资格管理n 对招标代理机构资格的管理虽然能够作为机构资金规模、营业额、业绩等硬件条件的显示信号，

23、却不能说明专职人员的专业技术水平，不能保证提供服务的质量，信号显示作用较弱。n 招标师职业资格管理说明从业人员具备相应的专业技术水平，保证从业人员提供的招标代理服务质量，信号显示作用更强。51522.3.5招标采购中的寻租理论(1)寻租的概念与本质（P6869）概念：为了获得和维持垄断地位从而得到垄断租金，所从事的一种非生产性寻利活动。本质：受托人基于自己的经济人冲动，背离了自己对委托人的义务，以损害委托人利益的方式实现自己的利益诉求。只要存在委托代理关系，就存在寻租的可能。利益的驱使是寻租行为产生的最根本的原因。5253(3)对采购人员寻租行为的遏制1)对采购人员的正向激励。（P7071）根

24、据采购人员的偏好，设计有效的激励机制，是遏制采购人员寻租最为有效的方式。5354建立完善的制度体系实现科学、公平的管理。建立公平的评价体系。l组织应建立开放的信息通道，以帮助管理者及时了解采购人员的情况。l组织应重视采购人员作为知识型员工的事实，给予采购人员一定的自我计划权力。54552)对采购人员的监督与考核。（P7173）可采取如下方法：l对采购组织结构进行设计以遏制采购寻租。集中采购l对组织的供应战略做出针对性设计，以遏制采购寻租。（市场调研与战略定位）l采购人可以通过明确采购需求与采购计划来遏制采购人员的寻租行为。l组织应建立针对采购行为的独立的调查机构，垂直进行对采购违规行为的调查。

25、5556(5)对招标代理机构寻租行为的遏制（P75）1)建立招标代理机构的诚信评估体系。2)建立主管部门对招标代理机构的动态管理制度。3)健全完善对招标代理机构的培训机制。5657(6)对政府采购过程中寻租现象的遏制（P75）l加强对政府采购预算的管理。l严格规范、监督政府采购过程中采购方式的选择。l完善政府采购中的招投标机制。l加强完善政府采购过程中的监督机制。l建设完善统一的电子化政府采购系统。57n遏制政府采购过程中寻租行为的发生的措施正确的是（BCDE）(P77)A.建立县、市、省公共资源交易中心B.加强对政府采购预算的管理C.严格规范、监督政府采购过程中采购方式的选择D.加强完善政府

26、采购过程中的监督机制E.建设完善统一的电子化政府采购系统58592.4定价机理2.4.1 完全竞争市场的定价机理（P78）微观经济学的角度来看，产品的市场价格取决于市场上该产品的供给和需求。2.4.2 招标采购的定价机理在使用招标方式进行采购时，招标人希望营造出一个买方唯一、卖方竞争的市场。从经济学的角度分析，这属于不完全竞争的垄断市场。59602.4.2 招标采购的定价机理（P7980）按照投标人对待风险态度的不同，可以将投标人的报价策略分为风险规避、风险中性和风险偏好三种。在这里，风险规避是指宁可牺牲利润，也要增加中标的概率；风险偏好正好相反，是指要么不中标，一旦中标就要多赚取利润；风险中

27、性则介于两者之间。61假设3名投标人均为风险中性而且根据法律规定各自独立报价，那么投标人在报价之前需要做两件事：一是测算自己实施本项目的总成本；二是预测竞争对手的报价。投标人在本项目中总成本的高低决定了中标的概率，而预测出竞争对手的报价的能力决定了获胜者利润的高低。62当投标人无限多时，总成本曲线与需求曲线的交点连成一条直线，投标人无法预测竞争对手报价。因此每名理性投标人此时的最优策略只能是：按照自己的总成本来报价。报价最低即总成本最低的投标人中标，但是利润为0。这是对招标人最为有利的一种状态。63招标投标定价机理的经济学假设主要如下：(P80)l投标人为理性经济人，追求自身利益的最大化；l投

28、标人独立报价；l投标人的报价不低于自身的总成本。64n关于招标采购定价机理的说法正确的是（D）(P80)A.依据对竞争对手成本的判断报价B.投标人可以在相互沟通后报价C.投标人可以低于成本价投标D.投标人为理性经济人，追求自身利益的最大化652.5 招标采购中的跨期选择理论2.5.1 跨期选择理论(P8384)跨期选择理论是通过对不同时点的行为结果产生的效用进行折现，研究行为主体对发生在未来不同时点的行为结果进行抉择的理论。应用跨期选择理论分析仅与资金相关的问题时，跨期选择理论表现为资金的时间价值。资金的时间价值是指在不同的时间付出或得到同样数额的资金在价值上是不相等的。662.5.2 资金时

29、间价值的成因(P84)(1)资源的稀缺性社会资源具有稀缺性特征，又能够带来更多社会产品，所以现在物品的效用要高于未来物品的效用。(2)投资收益当前获得的资金能立即用于投资并带来收益。67(3)货币的属性信用货币有增加的趋势，所以货币贬值、通货膨胀成为一种普遍现象(4)人们的需求及认知人们总是对现存事物的感知能力较强，而对未来事物的认识较模糊。为使人们放弃现在货币及其价值，必须付出一定代价，利息便是这一代价。682.5.3 资金时间价值原理在招标采购中的应用(P8485)项目的建设单位在投资决策考虑到资金的时间价值，在评价分析时常用资金时间价值量的计算法来计算各种评价分析指标，以衡量投资方案的优

30、劣。常用的方法有：动态投资回收期、净现值和净现值率、获利指数、内部收益率、年回收额等。692.6 招标采购中的公共选择(P85)公共选择理论研究公共政策、公共服务中各种主体的行为，假设他们都是出于私利而采取行动的个人，以此研究他们在一定制度体系下的行为选择与相互博弈。公共选择理论的最大特点就是运用经济学方法对非市场决策行为进行经济学研究，即将经济学应用于政治科学、法学、行政管理、公共政策等其他社会科学与政策研究领域。70随着公共选择理论的流行，政府运用竞争机制、市场机制配置公共资源、提供公共服务的范围迅速扩大。在公共选择理论的推动下，政府采购不仅从货物采购走向了服务采购，而且已经成为运用竞争机

31、制配置公共资源、实现公共政策目标最为重要的方式之一。712.6.1 市场失灵相关理论(1)经济外部性的概念(P86)保罗A萨缪尔森和威廉D诺德豪斯：一个经济人的行为对另一个人福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。盛洪：当一个（或一些）人没有全部承担他的行动引起的成本或收益时，反过来说，有人承担了他人的行动引起的成本或收益时，就存在着外部性。72(3)经济外部性的典型形式(P87)1)生产者产生的成本的负外部性：污染。过度消耗资源。过度消耗公共产品。2)消费者产生的收益的正外部性：群体意识。购买公共产品。73(4)经济外部性理论在政府采购中的应用(P88)1)政府购买公共

32、产品。2)政府购买绿色、节能产品。3)排污权交易制度。742.6.2政府采购的宏观经济效应(P89)通过实行政府采购制度，调整政府采购的规模、品种和周期，可以灵活地调节国民经济运行，保护民族工业，稳定物价，维护消费者的利益。宏观经济效应主要包括政府采购的乘数效应、挤出效应、稳定经济效应、国际收支平衡效应、经济福利最大化等。752.6.3公共选择理论的基本特征与不同模型(1)公共选择理论的基本特征(P91)理性经济人假定假定在经济市场上，个人都是利己的、理性的效用最大化的人，因此经济当事人都是从自己的偏好出发，在交易中最大限度地追求自己的利益。公共选择理论将经济人假定扩展到了政治领域。方法论上的

33、个人主义公共选择理论认为集体偏好是个体偏好的集结，个人是唯一的意识单位，是真正的选择者。76作为交易的政治公共选择理论认为，政治过程和经济过程一样，其实质都是利益交换，都取决于交易动机、交易模式。公共选择理论研究的主题就是政治市场上交易各方的效用最大化问题搭便车理论。在大型团体中，有理性的、寻求自身利益的个人往往不会按照团体共同的利益采取行动，相反倾向于采取搭便车的行为。772.6.4公共选择理论与政府采购的发展(1)政府采购是对政府失灵的有效应对(P9394)政府失灵的主要表现与原因1)公共决策制定的失灵。其一，公共利益难以被准确捕捉。其二，决策信息的不完全性。其三，社会公众的短见。782)

34、公共政策执行的失灵。其一，执行公共政策的政府组织缺乏竞争压力。其二，政府机构执行公共政策缺乏足够的降低成本的激励机制。对公共政策的监督很难严格落实到位。3)政府寻租。4)官僚组织的膨胀。79公共选择理论主张通过市场化的改革来解决政府失灵问题：其一，明晰和界定公共物品的产权，以此遏制掠夺性消费和搭便车现象；其二，完善公共物品的偏好显示机制，使投票人尽可能真实地显示其偏好；其三，在公共产品、公共服务的生产与提供的过程中引入竞争机制，按照市场经济原则来组织公共物品、公共服务的供给。80(2)政府采购成为新公共管理运动的关键环节(P95)新公共管理运动是新公共管理主张用市场的力量来改造政府，在公共部门

35、中引入市场机制，在公共部门和私人部门之间、公共部门机构之间展开竞争，提高公共物品及服务供给的效率。它的实质是通过引入市场竞争机制，来提高公共管理水平和公共服务的质量。81其一，新公共管理更加强调效率、结果和服务质量，它更倾向于探索代替直接供应公共产品的方法，从而提供成本节约的政策结果；其二，新公共管理倾向于在行政改革的实践中广泛引进企业管理方法，并用企业管理理念来重构公共部门的组织文化；其三，新公共管理关注权威与责任的对应，通过要求提供有关结果和全面成本的报告来提高责任度和透明度，采用绩效管理的方法来有效提高公共服务的绩效。822.6.5公共选择理论视野下的政府采购与政策实现(1)政府采购与市

36、场的关系(P9697)成功的政府采购，不取决于是否有竞争的形式，而是取决于是否有充分的竞争，以及由此带来的信息对称。1）不存在政府失灵，也不存在市场失灵的情况。以政府采购的方式来优化公共资源的配置效果最为明显2）存在政府失灵，不存在市场失灵的情况。最典型的就是政府对于服务的采购。引入政府以外的知识，比如借助行业的评分和评级系统，从而缓解政府面临的知识困境。833）不存在政府失灵，存在市场失灵的情况。市场为一家或几家大的供应商所垄断的情况下出现，比如政府对高新科技产品的采购注意用合适的政府采购方式来提高市场的总供给和竞争程度，比如将采购进行适当分割，扶持中小企业，避免市场出现强者通吃的现象。4）

37、政府失灵与市场失灵同时存在的情况。政府对于新型武器的采购应考虑以内包结合外包的方式来建立一种政府与市场的合作、联盟关系，从而缓解政府与市场的双重失灵。84n针对政府与市场关系的不同情形，政府采购应对的措施正确的是（D）（P97）A.在政府失灵市场失灵同时存在的情形下，注意在采购的规格设定中，引人政府以外的知识B.在政府不失灵市场失灵的情形下，应考虑以内包结合外包的方式来建立一种政府与市场的合作、联盟关系C.在政府失灵市场不失灵情形下，要注意用合适的政府采购方式来提高市场的总供给和竞争程度 D.在政府不失灵市场不失灵情况下，以政府采购的方式来优化公共资源的配置效果最为明显85第3章 招标采购中的

38、管理学原理863.1概述3.1.1管理概述 (1)管理的概念(P99)管理是通过计划、组织、控制、激励和领导等环节来协调人力、物力和财力等资源，以期更好地达成组织目标的过程。87 (1)管理的概念 管理的职能：(P99)l计划：管理者用以识别和选择适当目标与行动方案的过程。它可以分为三个步骤：1）决定组织将要追求的目标；2）决定为了实现这一目标需要采取的行动路线；3）决定如何配置组织资源来实现上述目标。l组织：是管理者建立一个工作关系构架，从而使组织成员得以共同工作来实现组织目标的过程。88 l领导：是指管理者要向员工描述一个清晰的愿景，调动组织成员的能动性，使他们理解他们在实现组织目标过程中

39、所起的作用。l控制：是管理者要评价组织在多大程度上实现了目标以及采取什么样的行动来保持和提高业绩。893.1.2采购管理和招标采购管理概述（3）采购管理的主要任务(P102)1)采购战略管理即在采购项目启动前进行周密、严谨和带有前瞻性的规划设计。2）采购计划管理即通过需求调查和分析制定采购计划，确定采购策略、组织方式和采购方式，并按照采购计划依法合规执行采购工作。3）采购管理要素及控制通过制度约束对采购工作的各个环节和流程中质量、成本、时间和数量进行控制和管理。903.2 招标采购战略管理3.2.1 招标采购战略概述(P105106)招标采购战略管理着眼的则是建立并提高采购人对供应方的影响力，

40、创造新价值或降低整个供应链的总成本，驱动供应方技术革新和产业升级，提升供需双方甚至多方总体的效能，决定并维护与供应商的关系层级和合作路线。913.2.3招标采购的集权与分权(1)集权采购与分权采购概述(P107108)集权模式优点：易于产生规模效应；易于实现标准化采购；有利于财务管理；有利于采购战略的实施；能够避免组织内部不同部门对于同一采购对象的竞争。缺点：易带来过高的管理费用；下级的自主权受到限制；对市场微观信息反应较慢。92分权模式优点：更为自主、灵活；通常带来本地采购，有利于下级部门与地方建立良好的合作；在相同或相近标的的采购中，能够带来不同下级部门之间的竞争。缺点：采购的分权通常带来

41、采购的分散，容易造成供应商的混乱、技术人员的短缺和重复采购，并容易带来财务管理的紊乱。在实际采购过程中，采购组织通常都采取的是混合模式，对于适宜统一采购的采购以集权模式进行，对于更加灵活、特殊的采购以分权模式进行。93(2)招标采购的集权与分权(P108110)1)集权模式。集中招标和采购表现为：招标时间地点的集中。资金流的集中。招标采购规模的集中。资源分配权的集中。信息的集中。942)分权模式。形式分权。即在采购权的结构上就已经体现出了分散化采购的特征。下级部门可以直接根据采购权限，自行发起招标采购。实质分权。即虽然组织采取了集中采购模式，但是上级部门只对下级部门的采购诉求做形式上的审查，或

42、是在质量要求、价格设定、供应商信息等招标采购的重要问题上以下级部门的建议为主要依据，或直接将关键元素交由下级部门决定。953)混合模式。既有大批量、成规模的采购，也允许一定范围的自主购买，兼顾了不同层级组织集中购买的不同需要和不同区域组织采购目的上的差异性，在操作上具有较强的灵活性。(3)政府采购中的集权与分权(P110111)l各国多采取了设置“门槛价”的方式来决定政府采购过程中“集中”和“分散”的方式选择。l一国政府在治理过程中集权化程度越高，它对于采购中的门槛设置就越低。96n关于集权与分权，以下说法正确的是（C）A.一国政府在治理过程中集权化程度越高，它对于采购中的门槛设置就越低。B.

43、形式分权即虽然组织采取了分散采购模式，但是上级部门要对下级部门的采购诉求做实质上的审查C.集权模式能够避免组织内部不同部门对于同一采购对象的竞争。D.分权模式易带来过高的管理费用。973.2.4招标采购的内包和外包招标采购的内包和外包(1)内外包的定义及其功能(P111)外包：组织从外部购买以前由自己生产或自己可以生产的实物或服务产品。内包：将外包功能完全交给组织内部的某一部门来执行，即由自己完成本来应该承包出去的工作。98内包的优点：有利于减少管理成本；有利于根据采购人的要求快速做出回应；有利于提高售后服务的质量；有利于组织内部的保密；也有利于组织提高对于外部市场变化的应对能力。外包的优点：

44、有利于组织更加关注核心业务；有利于组织优化资产管理；有利于企业优化规模，减少经营风险。99(2)采取内外包的考虑因素(P111112)1)战略层面。问题一：组织中哪些业务能产生竞争优势，哪些业务不产生竞争优势？问题二：将不产生竞争优势的业务外包在财务上是否有利？问题三：对于组织规模的调整对组织文化和组织运作会产生何种影响，这些影响是长期的还是短期的？问题四：一旦外包的效果不容乐观，组织是否有足够的能力来补救错误？1002)战术层面的考虑因素产品的复杂性。产品越复杂，外包的治理成本就越高。组织倾向于将复杂产品的生产内部化，而不是外包。市场的竞争性。在市场竞争性不够的情况下，为了进行有效的外包，外

45、包组织必须保留一定的自我生产能力，从而可以在承包商表现不佳时，提出可信的反外包威胁。资产的专用性。资产的专用性越高，外包的可能性就越低。1012)战术层面的考虑因素保密的需要。保密需要越高，外包的可能性就越低。价格的波动。价格上升的越快，外包的可能性就越低。供应商的状况。如果供应商服务质量令人不满，或是经营存在风险，那么从外包转内包的可能性就会提升。1023)操作层面的考虑因素问题一：是否需要保密？问题二：组织是否有能力自己完成供应？如果没有，组织有能力从外部获得供应源吗？问题三：组织的采购量能否引起外部供应商的兴趣？问题四：能以何种价格获得？与自己制造的成本相比是否更为经济？问题五：供应商的

46、条件如何？在交货质量、数量或时间因素方面的特点如何？1033)操作层面的考虑因素问题六：如果供应商的成本逐渐上升，组织有何应对方案？问题七：如果停止自己生产转向外包，是否会导致组织资源过剩？如果过剩，这些过剩资源能被充分利用来做另一种工作吗？问题八：外包采购的对象是否为一体化生产体系中的一个部分？如果是，那么外部的生产能否与体系协调一致？问题九：外包是否会带来组织内部人的利益受损？如果会，这些人是哪些人？有无弥补或是解决方案？会有其他的风险吗？问题十：是否有其他的潜在供应商或是替代方案？104n关于内包与外包，以下说法正确的是（B）A.组织倾向于将复杂产品的生产外包，而不是内包。B.资产的专用

47、性越高，外包的可能性就越低。C.价格上涨的越快，外包的可能性就越高。D.在市场竞争性很强的情况下，外包组织必须保留一定的自我生产能力。1053.3招标采购计划管理3.3.1 招标采购计划及管理概述(1)招标采购计划概述(P113-114)招标采购计划的主要内容有以下五个方面：1)确定招标采购的内容。2)确定招标采购资金。3)确定招标采购主体和组织形式。4)确定招标采购项目标段标包的划分。5)其他内容1063.3.2招标采购需求分析（1）需求分析要素1)功能需求。(P115)使用条件，即商品使用的外部条件。使用要求，即商品及其伴随服务应满足哪些使用要求、具备哪些功能，这是招标采购进行功能需求分析

48、的主要工作，也是招标采购标的需要最终实现的结果。技术标准，指重复性的技术事项在一定范围内的统一规定，包括基础技术标准、产品标准、工艺标准、检测试验方法标准以及安全、卫生、环保标准等。可靠性，即商品及其伴随服务可信赖或可信任程度。1073.3.2招标采购需求分析 2)价格需求。(P116)价格需求目标直接受以下两个因素的制约：采购预算，即准备花多少钱采购标的。市场价格水平，即标的的市场价位。3）数量需求即按照使用要求确定的标的的数量。1083.3.3 招标采购策略(1)基于标的属性的采购策略(P119)1)工程采购策略影响工程采购策略的因素一般包括l施工价格。l功能需求。l履行期限。l履约能力。

49、1092)货物采购策略影响货物采购策略的因素一般包括：l货物价格。l功能需求。l履行期限。l履约能力。1103)服务采购策略影响服务采购策略的因素一般包括：l服务价格。l服务需求。l履行期限。l履约能力。111(2)基于市场竞争形态的采购策略1)完全竞争下的采购策略(P120122)完全竞争市场的特征l市场中存在着大量的买方和卖方。l供应产品具有高度的同质性。l资本具备高度的流动性。l市场信息的完全性。112 采购策略采购物资的供应市场越是竞争充分，越是接近完全竞争形态，就越适用于采取公开招标的方式进行采购。1132)垄断竞争形态市场中的采购策略(P122123)垄断竞争市场的特征l存在大量买

50、方卖方。l供应产品的差异性。l资本具有较高的流动性。l市场主体彼此影响不大，相对独立。l易形成产品集团。114采购策略：采购策略：在垄断竞争型市场中，因为市场竞争仍然比较充分，采购人仍然可以采用招标的方式进行采购。1153)寡头垄断型市场中的采购策略。(P123125)寡头垄断型市场的特征l供应商数目较少。l竞争主体相互依存程度较高。l供应产品是否同质并不明显。l资本流动性低。116采购策略。在寡头垄断型市场中，采购人往往处于相对不利的位置，公开招标的可能选择范围实际上相对有限，因此可以在采购中采取邀请招标、竞争性谈判和询价采购的方式。117 4)完全垄断市场中的采购策略。(P125126)完