第二讲-(第三章)教育与人力资本的形成-课件.ppt

1、1第三章第三章 教育与人力资本教育与人力资本的形成的形成2工作决策的做出工作决策的做出工资率工资率雇员福利雇员福利人力资本人力资本投资投资工作闲暇工作闲暇决策决策心理收益、心理收益、3人力资本投资的差异人力资本投资的差异 为什么有的人上到初中，另一些人读到高为什么有的人上到初中，另一些人读到高中、大学？中、大学？为什么有的人选择经济学，有的人选择心为什么有的人选择经济学，有的人选择心理学？理学？从总体上看，为什么女性比男性的受教育从总体上看，为什么女性比男性的受教育程度低？程度低？研究生收费对研究生报考人数和入学人数研究生收费对研究生报考人数和入学人数会有什么影响？会有什么影响？4主要内容主要

2、内容 人力资本理论综述人力资本理论综述 教育与人力资本的形成教育与人力资本的形成 人力资本理论的发展人力资本理论的发展5本章目的本章目的 1 1、了解人力资本及其在经济增长与发展中、了解人力资本及其在经济增长与发展中的作用的作用 2 2、掌握西方教育经济学的理论基础、掌握西方教育经济学的理论基础人人力资本理论力资本理论 3 3、认识教育在人力资本形成和发展中的作、认识教育在人力资本形成和发展中的作用用67 2020世纪，随着教育与经济之间的关系在全世纪，随着教育与经济之间的关系在全球范围内被引起高度重视，教育由滞后跨入超球范围内被引起高度重视，教育由滞后跨入超前发展，并由此产生了一个新的概念，

3、即人力前发展，并由此产生了一个新的概念，即人力资本，并萌发出一个新的经济理论，即人力资资本，并萌发出一个新的经济理论，即人力资本理论。本理论。8一、人力资本理论的形成过程一、人力资本理论的形成过程亚当亚当斯密斯密沃尔什沃尔什明瑟明瑟舒尔茨舒尔茨贝克尔贝克尔于于200年前提出年前提出人力资本的思想人力资本的思想（Adam Smith）(17231790)简介：简介：英国古典政治经济学体英国古典政治经济学体系的建立者。系的建立者。1776年年发表其代表作发表其代表作国民财国民财富的性质和原因的研究富的性质和原因的研究（简称（简称国富论国富论）。）。认为劳动是财富的源泉认为劳动是财富的源泉和价值的尺

4、度，是他的和价值的尺度，是他的一大功绩。一大功绩。9人力资本理论的形成过程人力资本理论的形成过程亚当亚当斯密斯密沃尔什沃尔什明瑟明瑟舒尔茨舒尔茨贝克尔贝克尔1935年首先在论年首先在论文中使用文中使用“人力人力资本资本”这一概念这一概念（J.R.Walsh）简介：简介：美国经济学家、哈佛大美国经济学家、哈佛大学教授，学教授，19351935年在年在经经济学季刊济学季刊发表发表运用运用于人的资本概念于人的资本概念一文，一文，完成了对人力资本概念完成了对人力资本概念的第一次正式阐述的第一次正式阐述。10人力资本理论的形成过程人力资本理论的形成过程亚当斯密沃尔什明瑟舒尔茨贝克尔1957年提出教育程年

5、提出教育程度与经济收益正相关度与经济收益正相关（Jacob Mincer）(1922 )简介：简介：美国经济学家，哥伦比美国经济学家，哥伦比亚大学学者，亚大学学者，19571957年发年发表表个人收入分配的研个人收入分配的研究究一文，提出了教育一文，提出了教育程度的提高与经济收益程度的提高与经济收益提高的关系。提高的关系。11人力资本理论的形成过程人力资本理论的形成过程亚当亚当斯密斯密沃尔什沃尔什明瑟明瑟舒尔茨舒尔茨贝克尔贝克尔1959年年1962年间全面年间全面系统地阐述了人力资本理系统地阐述了人力资本理论，并使之获得特定的含论，并使之获得特定的含义。义。（Theodore W.Schult

6、z）(1902-2019)简介：简介：美国经济学家，芝加哥美国经济学家，芝加哥大学教授，大学教授，19721972年诺贝年诺贝尔经济学奖获得者。人尔经济学奖获得者。人力资本理论的主要创立力资本理论的主要创立者。者。12（Theodore W.Schultz）(1902-2019)舒尔茨的代表作：舒尔茨的代表作：“人力资本投资人力资本投资”（“Investment in Human Capital”,Investment in Human Capital”,American Economic Review,51,March,1961American Economic Review,51,Marc

7、h,1961）“教育与经济增长教育与经济增长”（”Education and Economic Growth”,In Education and Economic Growth”,In Social Influencing American Education,Social Influencing American Education,Edited by N.B.Herry,Chicago,1961Edited by N.B.Herry,Chicago,1961）“人力投资人力投资一个经济学家的观点一个经济学家的观点”（“Investment in Man:An Economists Inve

8、stment in Man:An Economists View”,Social Service Review View”,Social Service Review 33,june,195933,june,1959）教育的经济价值教育的经济价值（The Economic Value of Education,New The Economic Value of Education,New York,Columbia University Press,1963York,Columbia University Press,1963）13人力资本理论的形成过程人力资本理论的形成过程亚当亚当斯密斯密沃

9、尔什沃尔什明瑟明瑟舒尔茨舒尔茨贝克尔贝克尔发展了人力资本理论并分发展了人力资本理论并分析了教育投资的收益率析了教育投资的收益率。（Gary S.Becker）(1930 )简介：简介：美国经济学家，芝加哥美国经济学家，芝加哥大学教授，大学教授，1992年诺年诺贝尔经济学奖获得者。贝尔经济学奖获得者。出版了题为出版了题为人力资本人力资本的著作，与舒尔茨等人的著作，与舒尔茨等人共同创立人力资本理论。共同创立人力资本理论。14 1516 17 1819（三）人力资本的特征（三）人力资本的特征2021（五）人力资本的作用（五）人力资本的作用“教育投资教育投资劳动劳动生产率一个人收入生产率一个人收入”教

10、育投资教育投资较高的较高的劳动生产率劳动生产率较高的较高的工资收入工资收入 教育投资是生产性教育投资是生产性投资投资22二、人力资本投资二、人力资本投资（一）人力资本投资的含义：（一）人力资本投资的含义：所谓人力资本投资所谓人力资本投资，是指投资者通过对人，是指投资者通过对人进行一定的资本投入进行一定的资本投入(货币资本或实物货币资本或实物)，增加或提高人的智能和体能，这种劳动能增加或提高人的智能和体能，这种劳动能力的提高最终反映在劳动产出增加上的一力的提高最终反映在劳动产出增加上的一种投资行为。如贝克尔所言：种投资行为。如贝克尔所言：“通过增加通过增加人的资源，影响未来货币与心理收入的活人的

11、资源，影响未来货币与心理收入的活动。这些活动被称之为人力资本投资动。这些活动被称之为人力资本投资。”23（一）人力资本投资的含义（一）人力资本投资的含义 1.1.人力资本投资首先需要确定投资者，亦人力资本投资首先需要确定投资者，亦即投资主体。即投资主体。2.2.人力资本投资的对象是人人力资本投资的对象是人，一般为投资，一般为投资主体所辖范围之内的人。主体所辖范围之内的人。3.3.人力资本投资直接人力资本投资直接改善、提高或增加人改善、提高或增加人的劳动生产能力。的劳动生产能力。4.4.人力资本投资人力资本投资旨在通过对人的资本投入，旨在通过对人的资本投入，投资者未来获取价值增值的劳动产出及由投

12、资者未来获取价值增值的劳动产出及由此带来的收人的增加，或者其他收益。此带来的收人的增加，或者其他收益。24（二）人力资本投资的特征（二）人力资本投资的特征1.1.人力资本投资的连续性、动态性人力资本投资的连续性、动态性 2.2.人力资本投资主体与客体具有同一性人力资本投资主体与客体具有同一性 3.3.人力资本投资的投资者与收益者的不完人力资本投资的投资者与收益者的不完全一致性全一致性 4.4.人力资本投资收益形式多样人力资本投资收益形式多样25（三）人力资本投资成本及支出结构（三）人力资本投资成本及支出结构 1.1.人力资本投资的成本人力资本投资的成本 一般来说，人力资本是家庭、个人、厂商和一

13、般来说，人力资本是家庭、个人、厂商和国家共同投资的结果。国家共同投资的结果。26人力资本投资支出分为三类：人力资本投资支出分为三类：(1)(1)实际支出或直接支出实际支出或直接支出。包括学杂费包括学杂费(教育投资教育投资)、流动支出、流动支出(迁移迁移)、培训支出、培训支出(企业、国家和个人企业、国家和个人)以及国家用于教育、以及国家用于教育、社会保障方面的支出等。其中属于个人支社会保障方面的支出等。其中属于个人支出的部分被称为个人直接支出，属于国家出的部分被称为个人直接支出，属于国家或社会支出的部分被称为社会直接支出或社会支出的部分被称为社会直接支出。(2)(2)放弃的收人或时间支出。（机会

14、成本）放弃的收人或时间支出。（机会成本）(3)(3)心理损失。心理损失。27最优的教育投资决策最优的教育投资决策 成本与收益的比较成本与收益的比较 教育成本教育成本直接成本与机会成本直接成本与机会成本个人成本与社会成本个人成本与社会成本 教育收益教育收益货币收益与非货币收益货币收益与非货币收益非货币收益非货币收益消费消费家庭生产率的提高家庭生产率的提高婚姻婚姻健康健康生育生育个人收益与社会收益个人收益与社会收益28模型的应用（模型的应用（IIII）：成本）：成本 其他条件不变，人力资本投资的成本越低，其他条件不变，人力资本投资的成本越低，投资就越多。投资就越多。对现象的解释：对现象的解释：学费

15、的提高，入大学人数就会下降；学费的提高，入大学人数就会下降；经济衰退对大学入学人数有正效应；经济衰退对大学入学人数有正效应；研究生入学率的提高（机会成本的下降）研究生入学率的提高（机会成本的下降）29模型的应用（模型的应用（IIIIII）：收入差别）：收入差别 大学毕业生与高中毕业生之间的收入差距大学毕业生与高中毕业生之间的收入差距越大，原意上大学的人就越多。越大，原意上大学的人就越多。30年龄收入曲线31人力资本模型：以是否读大学为例人力资本模型：以是否读大学为例 上大学的成本上大学的成本机会成本机会成本直接成本直接成本 上大学的收益上大学的收益未来收入流的增加未来收入流的增加32上过大学和

16、没有上过的年龄收入剖面图上过大学和没有上过的年龄收入剖面图Earnings stream A:未上过大学Earnings stream B:上过大学6533（四）人力资本投资的支出结构（四）人力资本投资的支出结构 1.1.主体结构主体结构 2.2.形式结构形式结构 3.3.时间结构时间结构 1)1)支出的时间顺序支出的时间顺序 2)2)人力资本跨代支出人力资本跨代支出34（五）人力资本投资收益率（五）人力资本投资收益率 私人收益与私人收益率私人收益与私人收益率 私人收益率是投资收益期间的私人收益净现值与私人收益率是投资收益期间的私人收益净现值与投资总额净现值之比。投资总额净现值之比。社会收益与

17、社会收益率社会收益与社会收益率 1 1社会收益的含义社会收益的含义 社会收益是指人力资本投资收益中外溢出投资主社会收益是指人力资本投资收益中外溢出投资主体并且为社会所分享的部分。通常，外部收益者体并且为社会所分享的部分。通常，外部收益者可以分为以下几类：可以分为以下几类：(1)(1)近邻效应或地域关联收益。近邻效应或地域关联收益。(2)(2)收益的职业关联。收益的职业关联。(3)(3)社会收益。社会收益。2 2社会收益率的计算社会收益率的计算35模型的应用（模型的应用（IIIIII）：收入差别）：收入差别 大学毕业生与高中毕业生之间的收入差距大学毕业生与高中毕业生之间的收入差距越大，原意上大学

18、的人就越多。越大，原意上大学的人就越多。36社会的教育收益率社会的教育收益率 从社会角度看，教育的成本与收益的范围会扩大从社会角度看，教育的成本与收益的范围会扩大 成本成本公共补贴公共补贴 新增收入新增收入税后收入税后收入 外部或社会收益外部或社会收益受过教育的人比未受过教育的失业率低受过教育的人比未受过教育的失业率低教育提高政治参与和决策的质量教育提高政治参与和决策的质量代际间收益代际间收益37收益率递减收益率递减原因原因：1.1.教育投资收益率递减规律教育投资收益率递减规律：人力资本的产出增加量人力资本的产出增加量个个人获得的新知识和技术人获得的新知识和技术将将最终变得越来越来小。最终变得

19、越来越来小。2.2.随着教育时间的增加，成本随着教育时间的增加，成本将上升而收益会下降。将上升而收益会下降。有限的工作年限，导致收益期有限的工作年限，导致收益期的随教育时间的增加而缩短。的随教育时间的增加而缩短。个人时间的机会成本与直接成个人时间的机会成本与直接成本将增加本将增加受教育年数（在教育上的投资）受教育年数（在教育上的投资）r收益率收益率（）（）连续教育的边际收益率连续教育的边际收益率38三、人力资本理论的基本观点三、人力资本理论的基本观点 1 1、人力资本投资的作用大于物质资本投资、人力资本投资的作用大于物质资本投资的作用的作用 2 2、教育投资是人力投资的核心，教育投资、教育投资

20、是人力投资的核心，教育投资增长速度大于物质资本投资增长速度增长速度大于物质资本投资增长速度 3 3、政府负担的教育费用所占比重有逐步增、政府负担的教育费用所占比重有逐步增大的趋势大的趋势 4 4、资本投资的重点，不断地从物质资本转、资本投资的重点，不断地从物质资本转向人力资本向人力资本39人力资本在市场经济中的价值人力资本在市场经济中的价值 生产要素市场：生产要素市场：家庭出售家庭出售 企业购买企业购买 土地、土地、资本、资本、劳动劳动、企业家精神企业家精神和能力、和能力、家庭家庭购买并消费物品与劳务购买并消费物品与劳务拥有并出售所拥有的生产要拥有并出售所拥有的生产要素素 家庭收入家庭收入基础

21、文化、基础文化、劳动技能、劳动技能、企业家精神培养企业家精神培养和能力训练和能力训练岗前培训、岗前培训、在职培训在职培训教育教育以人力资本以人力资本为目的而影响要素市场为目的而影响要素市场企业企业1.雇佣并使用生产要素雇佣并使用生产要素2.生产并出售物品与劳务生产并出售物品与劳务工资、租金与利润工资、租金与利润40读书可以改变命运：读书可以改变命运：我很穷，但我拥有人力资本！我很穷，但我拥有人力资本！古代社会的耕读世家！古代社会的耕读世家！工业社会中的技术劳动！工业社会中的技术劳动！知识经济时代的知识劳动！知识经济时代的知识劳动！41第二节第二节 教育在人力资本教育在人力资本形成和发展中的作用

22、形成和发展中的作用42第二节第二节 教育在人力资本形成和发教育在人力资本形成和发展中的作用展中的作用 一、教育是培养和提高人的思想道德素质一、教育是培养和提高人的思想道德素质的最重要手段的最重要手段 二、教育是提高人的智力素质的最重要途二、教育是提高人的智力素质的最重要途径径 三、教育对人的身心健康也有着极大的影三、教育对人的身心健康也有着极大的影响响 1 1、教育对人的身体生理素质的提高有着较、教育对人的身体生理素质的提高有着较大的影响大的影响43第二节第二节 教育在人力资本形成和发展教育在人力资本形成和发展中的作用中的作用 2、教育能够使人保持健康的心理状、教育能够使人保持健康的心理状态态

23、44第三节第三节 人力资本理论的发展人力资本理论的发展45一、筛选假设理论一、筛选假设理论46信号模型信号模型 基本假设：基本假设：教育与收入正相关教育与收入正相关教育与生产率无关教育与生产率无关不完全信息和不确定投资：雇主对不完全信息和不确定投资：雇主对求职者的生产能力缺乏了解，雇佣求职者的生产能力缺乏了解，雇佣决定是一种不确定投资。决定是一种不确定投资。47信号和标识信号和标识（SignalsSignals）雇主通过外在的个人属性和特点来间接推断求职雇主通过外在的个人属性和特点来间接推断求职者的能力。者的能力。标识：那些可以观察到，但不能改变的个人属性，如标识：那些可以观察到，但不能改变的

24、个人属性，如性别、体格、外貌等。性别、体格、外貌等。信号：隶属于个人并且可以改变的属性，如教育。信号：隶属于个人并且可以改变的属性，如教育。信号和标识可以表明一个人的生产能力。信号和标识可以表明一个人的生产能力。教育是一种最重要的信号：教育是一种最重要的信号：雇员的教育程度向雇主传递有关其能力的信息。雇员的教育程度向雇主传递有关其能力的信息。48 教育为什么能作为信号教育为什么能作为信号?教育成本与能力负相关教育成本与能力负相关 政策意义政策意义思思 考考49二、劳动力市场划分理论二、劳动力市场划分理论50 三、劳动力市场划分理论三、劳动力市场划分理论创始人：皮里奥和多林格。戈登、爱德华创始人

25、：皮里奥和多林格。戈登、爱德华兹兹注重分析劳动力市场的内部结构，从而说注重分析劳动力市场的内部结构，从而说明不同的劳动力在劳动力市场受到不同明不同的劳动力在劳动力市场受到不同的待遇。的待遇。（一）认为劳动力市场分为两个部分：（一）认为劳动力市场分为两个部分：主主要和次要要和次要。两种劳动力市场是有区别的：。两种劳动力市场是有区别的：51两种劳动力市场两种劳动力市场其一，在其一，在主要劳动力市场主要劳动力市场，劳动力受教育水平是，劳动力受教育水平是比较高的，受教育程度与工资水平的正比例关系比较高的，受教育程度与工资水平的正比例关系基本上是成立的，基本上是成立的，在在次要劳动力市场，次要劳动力市场

26、，劳动力受教育水平是比较低劳动力受教育水平是比较低的，受教育程度与工资水平的正比例关系是不成的，受教育程度与工资水平的正比例关系是不成立的。立的。其二，在种族方面，劳动力主要市场是由白人占其二，在种族方面，劳动力主要市场是由白人占统治地位，次要市场大部分是黑人劳动力。统治地位，次要市场大部分是黑人劳动力。（二）教育有把劳动力分到不同劳动力市场的作用，（二）教育有把劳动力分到不同劳动力市场的作用，劳动力在不同的劳动市场受不同的待遇，说明教劳动力在不同的劳动市场受不同的待遇，说明教育有把人等级化的作用。育有把人等级化的作用。52二、社会化理论二、社会化理论（一）批评了一代人力资本理论（一）批评了一

27、代人力资本理论。认为教育的主要作用不在于提高劳动力的知识技认为教育的主要作用不在于提高劳动力的知识技能，而在于它的能，而在于它的社会化作用社会化作用。（二）教育的作用反映在两个方面（二）教育的作用反映在两个方面：一方面一方面从经济效益上说，教育、培养和训练不同从经济效益上说，教育、培养和训练不同个性特征的劳动力，能顺利地做好不同技术水平个性特征的劳动力，能顺利地做好不同技术水平的工作，起到岗位职责对口、生产顺利进行的作的工作，起到岗位职责对口、生产顺利进行的作用；用；另一方面另一方面从教育与社会不平等关系上说，教育会从教育与社会不平等关系上说，教育会再生产社会不平等。再生产社会不平等。53四、

28、人力资本理论评析四、人力资本理论评析一、合理性一、合理性（一）全资本的概念指出人的作用胜过物（一）全资本的概念指出人的作用胜过物的作用，对人的投资超过对物的投资；的作用，对人的投资超过对物的投资；（二）重视人口质量、劳动力质量的提高，（二）重视人口质量、劳动力质量的提高，强调对人的能力的提高，在经济增长中产强调对人的能力的提高，在经济增长中产生作用。对于探讨人口问题、劳动力结构生作用。对于探讨人口问题、劳动力结构性就业和人才质量问题是有意义的。性就业和人才质量问题是有意义的。（三）把教育投资视为生产性投资，把教（三）把教育投资视为生产性投资，把教育投资作为人力资本的核心观点是合理的。育投资作为

29、人力资本的核心观点是合理的。54四、人力资本理论评说四、人力资本理论评说（一）人力资本理论的积极意义（一）人力资本理论的积极意义（二）人力资本理论不足（二）人力资本理论不足 55 （一）人力资本理论的积极意义（一）人力资本理论的积极意义 理论价值理论价值 1 1、在经济理论上改变了以物质资本投资为、在经济理论上改变了以物质资本投资为主导的理论格局，为西方经济学开拓了新的主导的理论格局，为西方经济学开拓了新的研究领域，对改进以实物投资为中心的传统研究领域，对改进以实物投资为中心的传统西方经济学理论是有贡献的。西方经济学理论是有贡献的。2 2、带来了经济学中的资本理论、增长理论、带来了经济学中的资

30、本理论、增长理论、收入分配理论的革命性变革，特别是把劳动收入分配理论的革命性变革，特别是把劳动力质量纳入资本的范畴是有重要价值的。力质量纳入资本的范畴是有重要价值的。3 3、为西方教育经济学、卫生保健经济学等、为西方教育经济学、卫生保健经济学等边缘学科的建立和发展起了促进作用，对西边缘学科的建立和发展起了促进作用，对西方若干经济学的基本理论问题都具有巨大影方若干经济学的基本理论问题都具有巨大影响。响。56 实践意义实践意义 1 1、使人们认识到物力资本与人力资本的高、使人们认识到物力资本与人力资本的高度互补性；度互补性；2 2、促进了世界许多国家把人力资源开发纳、促进了世界许多国家把人力资源开

31、发纳入国家经济、社会发展战略目标以及经济入国家经济、社会发展战略目标以及经济发展规划或计划，人力资本理论已成为各发展规划或计划，人力资本理论已成为各国经济、社会会发展的实践支撑点。国经济、社会会发展的实践支撑点。3 3、它促进了国家、社会、家庭及个人对教、它促进了国家、社会、家庭及个人对教育的投入，推动了教育事业飞速发展和人育的投入，推动了教育事业飞速发展和人口质量的普遍提高；口质量的普遍提高；4 4、促进了科学研究与技术开发，加强了对、促进了科学研究与技术开发，加强了对科学研究的投入；科学研究的投入；57 人力资本理论不足人力资本理论不足 （一）把一切都资本化了，把人等同于资本，贬（一）把一

32、切都资本化了，把人等同于资本，贬低了人的价值，把劳动力当作商品，把教育程度、低了人的价值，把劳动力当作商品，把教育程度、技术水平都看成具有资本的性质，得出结论：西技术水平都看成具有资本的性质，得出结论：西方经济增长全是没人力资本创造的，是人力投资方经济增长全是没人力资本创造的，是人力投资的结果。抹杀了了劳动创造价值的基本事实；的结果。抹杀了了劳动创造价值的基本事实；（二）认为工资差别完全在于教育程度差别，宣（二）认为工资差别完全在于教育程度差别，宣扬的是符合资本主义制度和阶级差别需要的价值扬的是符合资本主义制度和阶级差别需要的价值观念。不切实际观念。不切实际（三）人力资本理论把数量分析完全脱离生产关（三）人力资本理论把数量分析完全脱离生产关系的制约，证明他的数据在一切社会条件下都有系的制约，证明他的数据在一切社会条件下都有效，用计算公式代替其他社会因素，抹杀了人的效，用计算公式代替其他社会因素，抹杀了人的本质是一切社会关系的总和这个观点，把人完全本质是一切社会关系的总和这个观点，把人完全数量化了，把人和物等同起来了，不可取。数量化了，把人和物等同起来了，不可取。58讨讨 论论我国人力资本发展的问题及对策我国人力资本发展的问题及对策述评人力资本理论述评人力资本理论