行政职能转变课件.ppt

1、上海交大上海交大公共管理学公共管理学学位课复习提纲学位课复习提纲不定项选择题（15*2分）；名词解释 （5*4分）；简答题 （4*6分）论述题 （1*13分）；案例分析 （1*13分）第一章第一章 绪论绪论1、行政管理学科的特点（P12）综合性、实践性、系统性、技术性、发展性2、公共行政精神的主要表现（P24）主动进取、追求卓越、创新发展3、行政学产生的理论基础（P28）国家学说、官房学、文官制度、行政法学4、公共行政研究（P29）行政学之研究威尔逊 行政学的创始人古德诺“政治行政两分法”P305、传统人公共行政时期泰罗，科学管理之父 P31 管理效率是管理的最高原则（P32）法约尔，首次提出

2、行政管理要素理论（P33）跳板原则（P34）德国学者韦伯，官僚组织理论 组织理论之父，权力三种来源P376、修正公共行政研究时期（行为科学人际关系学说）代表人物梅奥实验的三条原理 P43西蒙，决策理论学派P447、新公共行政学的理论观点 P508、行政管理的主体 P62第二章第二章 行政职能行政职能一、行政职能的定义一、行政职能的定义P84二、行政职能的分类二、行政职能的分类P96三、瓦格纳定律：三、瓦格纳定律：P88四、政府失灵的表现四、政府失灵的表现政府垄断地位，导致政府缺乏竞争，没有压力和责任心；寻租（rent-seeking)行为，容易导致腐败泛滥过分强调公平，抑制经济效率；决策机制导

3、致公共服务过量、部分社会成员受损；公务人员也是“经济人”，有道德风险五、行政职能转变五、行政职能转变根据经济、社会发展的需要，政府职能的范围、内容、方式发生的转移和变化 六、行政职能转变的内容六、行政职能转变的内容1、外部转移经济组织事业单位中介组织行业协会社区2、内部转移属地原则、合并同类项原则、封闭原则 3、管理方式的转变（由微观管理转变为间接管理；由靠行政手段管理转向经济与法律管理）七，政府职能优化的路径七，政府职能优化的路径强化、弱化、转化1、政企分开，弱化微观管理职能（1）社会职责分开（2）企业所有权与经营权分开（3）国有资产所有者职能与行政管理职能分开实现方式（1）解除主管部门与所

4、办经济实体和直属企业的关系，同时把社会事务从企业中剥离出来（2）大量减裁专业经济管理部门和行政性公司，发展社会中介组织（3）改善国有资产管理方式2、强化政府对公共事务的管理（1）公共安全：国防外交、法律制度、社会治安（2）弥补市场机制不足：宏观调控，市场监管、公共服务、社会保障、环境保护（3）特殊职能：国有资产、精神文明3、积极培育社会中介组织和行业协会，转化政府有关职能第三章第三章 行政权力行政权力一、行政权力一、行政权力国家行政机关根据政治授权，运用特定的强制力，为有效执行国家意志而对全社会进行管理的能力。1、静态结构行政权力与行使主体结合之后所形成的一种网络架构。层级结构：垂直结构的权力

5、模式部门结构：水平结构的权力模式2、动态结构P111二、行政权力的特征二、行政权力的特征公共性、手段性、自主性、一元性、时效性、膨胀性三、行政权力的分配方式（三、行政权力的分配方式（P117）结构性分配：行政权力的层次性而对其所做的纵向垂直性分割功能性分配：行政权力所承担的任务及作用客体的状况而进行的横向水平分割。四、行政权力分配途径四、行政权力分配途径行政授权、权力下放、地方自治、外放五、行政授予权的定义五、行政授予权的定义行政组织内部上级机关把某些权力授予下级行政机关或职能机构，以便下级能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务P125六、行政授权的方式（六、行政授权的方式（P127）（一

6、）充分授权、不充分授权、制约授权和弹性授权 1、充分授权 柔性授权；模糊授权；惰性授权 2、不充分授权 3、制约授权 4、弹性授权（二）书面授权和口头授权1、书面授权。2、口头授权（三）正式授权和非正式授权1、正式授权2、非正式授权（七）行政授权的条件1、良好的组织和人事基础 2、恰当的授权时机3、授权还要考虑工作需要与界限第四章，行政组织第四章，行政组织一、行政组织的基本要素P158 组织目标（灵魂）；组织人员（人与人关系的系统）；权责分配（工作任务、活动范围、岗位设置）；财力物质；运行机制；行政方式；法规制度；组织文化二、行政组织的种类P 162 首脑机关；职能机关；幕僚机关；咨询机关 三

7、、目标管理理论代表人物是德鲁克成功目标管理的实施的条件P169各级管理人员对目标管理的理解与支持各级管理管理人员具备更高的协调、组织、领导能力和政策水平精神激励为主、物质奖励为辅的激励制度目标管理从组织的高层管理部门开始四、组织结构的基本形式 1、直线制1）将组织的各种职位按照垂直系统直线排列，各级主管对所辖事务有绝对的指挥控制权。2）责权明确、指挥统一、行动迅速、信息传递单一3）下级依赖性强、自主性差；上级任务重、压力大；易导致权力滥用和决策失败4）首长精力、智力、能力出色，组织规模较小；工作简单 2、职能制1）根据业务不同、承担任务的不同，把组织划分为若干部门，在分别对下级部门实施领导。2

8、）专业性强，可以减少重复工作，有利于发展特长，培养专才，降低管理成本 3）部门间协调难，易造成各自为政；不利于通才培养；缺乏全局眼光 4）组织规模较大；工作任务繁杂但任务之间比较清楚 3、直线职能制1）各级部门间既有垂直关系又有水平领导关系 2）加强水平职能部门的协调领导，克服政出多门；每个下级在只有一个明确的上级领导的基础上，也接受其他部门的指导和监督 3）垂直领导可能排斥水平领导，部门间关系复杂 4）地域广大、管理内容繁杂4、直线参谋制1）弥补直线制不足，减轻行政首长的压力、提高决策水平2）领导机关或行政首长易被操纵3）组织庞大；任务繁重、专业性强；行政首长能力有限5、矩阵制1）按照职能划

9、分的纵向系统和按照项目（任务或产品）划分的横向系统结合的组织形式2）服务于专项任务，职能分工与专业协作相结合，把常设机构和临时机构相结合，既有稳定性又有灵活性3）组织结构过于复杂，隶属关系多，协调困难；专项任务负责人权力有限，开展工作难度大。4）临时性、综合事务性。五、影响管理幅度的因素管理幅度与管理任务性质成正比，与领导者素质成正比；与员工素质成正比；组织结构和环境成反比（P172）六，行政组织的体制类型P174首长制：优点：责任明确，决策迅速、指挥有力、反应灵敏；缺点：易导致独断专行，易引发决策失误委员会制：便于集思广益；可以减少失误和舞弊行为缺点：职责不清，决策迟缓，行动不力、争功诿过层

10、级制：优势：结构严谨、权力集中、指挥灵活、行动统一缺点：层级节制过严抑制下级积极性；下级领导机关或首长忙于事务分职制：便于集中专业知识，发挥专业优势缺点：如果运用不当，容易使横向各部门沟通、协调困难集权制优点：政令统一，指挥有力，统筹兼顾/；制约下级积极性、主动性易导致长官意志。分权制：因地制宜、培养民主精神、主体意识和工作热情政出多门各自为政。七，组织变革的动力与阻力P187 第五章第五章 人事行政人事行政一、公共人力资源管理的定义：公共部门依据法律规定对其所属的人力资源进行规划、录用、任用、开发、保障等管理活动和管理过程 二、人事行政的发展历程恩赐制、分赃制、功绩制三、现代公务员制度的确立

11、标志：常任制、公开考试，择优录取1870年首先在英国确立四、职位分类P213 1923年最早确立于美国第六章第六章 行政领导行政领导一、行政领导定义 国家行政机关中主管职能的承担者依法行使国家权力，组织和管理行政事务所进行的行政活动的通称。二、行政领导的功能（P244）鼓舞部属的工作情绪；维持工作纪律；维持组织的完整；指导机关达成行政目标；保持与环境适应。三、行政领导群体结构（P263）行政机关的领导成员所组成的群体，是为了达到特定目标、具有多种功能的整体。四、行政领导的群体结构的最佳组合 （P267）个体领导成员的最佳组合；年龄、文化知识等静态转到性格、气质等动态组合；全面要求到岗位不同而有

12、所侧重；重视配备和调整领导成员，也要注重加强行政领导的群体结构。第七章第七章 行政决策行政决策一、行政决策的要素决策主体；决策目标；决策情境；备选方案 二、行政决策国家行政机关工作人员在处理国家行政事务时，为了达到预定目标，根据一定的情况和条件，运用科学的理论和方法，系统地分析主客观条件，在掌握有关信息的基础上，对所要解决的问题或处理的事务，作出决定。三、有限理性决策理论的特征面临的问题含糊不清信息不完整不充分时间、精力、资源有限四、确定型决策、风险型决策和不确定型决策确定型决策：目标是明确的；决策问题所面临的客观条件是确定的；决策者有多个可供选择的方案。风险型决策：明确的目标；两个以上的可供

13、选择的方案；两种以上变化不定的客观条件或自然状态；不同方案在不同的客观条件下其得失的结果可以计算出来；未来状态以统计为依据的概率可循。不确定型决策：目标因人而异；有两个以上的可供选择方案；决策的问题有两种以上变化不定的客观条件；有不同的方案且方案的得失可以计算；多种客观条件出理的概率无法知道。经验决策和科学决策（决策方法的先进程度）P277追踪决策在政策付诸实施之后，发现客观情况发生重大变化，对原有决策作重大的或根本性的修正的决策(P278)五、行政决策体制 P280六、行政咨询机构的功能 P285预测、分析、设计、论证七、行政决策的过程 P290情报活动1、发现问题 2、确立目标 设计活动集

14、思广益；拟订方案、科学论证抉择活动1、遵循原则：可行性优劣性风险性2、合法化 第八章第八章 行政实施行政实施一、行政实施行政机关或行政人员通过各种管理行为把既定的行政目标变为现实的过程。二、行政实施的特征（1）从属性；（2）经常性；（3）连续性；（4）灵活性；（5）层次性三三、影响行政实施的因素P3011、行政任务 2、实施主体 3、实施客体 4、行政环境 四、行政实施准备阶段的内容计划准备；组织准备；舆论准备；物质准备五、行政指挥定义（P304）1、口头指挥；2、书面指挥；3、会议指挥；4、现场指挥 六、行政沟通的定义行政系统与外部环境之间，行政系统内部各层次、各部门和各类人员之间相互交流信

15、息，获得共识，增加合作，以实现行政组织和谐有序运转的过程七、行政协调的定义为了有效实现行政总目标，把各项行政管理活动加以调节，引导各行政机关之间和工作人员之间分工协调、相互配合，同步、和谐地完成任务和工作。八、行政控制的定义P312 种类：预先控制、过程控制、成果控制 第九章，行政方法第九章，行政方法一、行政程序P320依照时间先后顺序将每项行政管理活动的整个进程划分为若干例行的次序、步骤和环节，以协调和促进某项工作的完成。行政工作程序化及其关键P322二、行政方法基本的构成强制性方法特点：以事为中心、国家强制力为支撑1、行政指令（1）行政系统的层级关系；（2）更多依靠职位的赋予的惩罚权；（3

16、）单向性适用条件：高度集中、令行禁止；保密要求；紧急事件2、法律方法特征：（1）凭借公布的法律法规；（2）稳定性；（3）规范性适用条件：具有共性的事务 3、经济手段特点：（1）间接性；（2）有偿性；（3）关联性 适用范围：能给企业与社会带来经济利益诱导性行政方法特点：以人为本、协商自愿1、思想教育2、行为激励类型：目标激励、奖励、竞争、反激励 第十章，行政效率第十章，行政效率一、行政效率国家行政机关及其工作人员从事管理活动的产出同所消耗的人力、物力、财力等因素之间的比率关系。“三E”二、宏观效率与微观效率 P354 三、技术效率与配置效率 P355四、效率研究的历史哈里顿埃默森效率：生产和工资

17、的基础（1908）效率十二原则（1913）莫里斯库克 把效率应用到工业以外的领域华莱士克拉克：将效率观念运用到世界 五、绩效管理对公共服务或计划目标进行设定与实现，并对实现结果进行系统评估的过程六、公共部门的特点及其对绩效管理的影响P3651、地位2、目标；3、产出；4、过程；5、环境公共服务的过度供给，造成成本上升和浪费鼓励预算最大化行为偏离公共目标，追逐个人目标多样化的测定方式，评估和困难性 第十一章，公共财政第十一章，公共财政一、公共财政的定义政府以市场失灵为前提，凭借政治权威，在全社会进行的以弥补市场缺陷为范围，以满足全社会公共需要为目的的一种现代财政形态二、公共财政的特点1、公共性财

18、政活动的公共性财政资金的公共性2、非营利性不追求资本的增值以公共需求为标准3、强制性和补偿性4、法制性和民主性三、公共财政的功能1、政治功能提供简单、明了的信息，便于民众监督2、经济功能掌握政府可支配资源总量，统筹安排；调整社会内部利益关系；宏观经济手段的重要组成内容3、管理功能强化公共行政的成本意识，减少浪费四、公共财政收入P412税收、公债、罚没收入、行政管理费五、公共财政支出的原则1、“量入为出”与“量出为入”相结合中央“量出为入”，地方“量入为出”；严格控制赤字和债务规模2、“效率”与“公平”相结合3、最大受益原则外部收益（惠及人员数量）六、公共财政结构优化的原则控制经常性项目支出逐步

19、减少投资性项目支出加强对公共服务和公益项目投入十二章十二章 行政行为行政行为一、行政命令行政机关在执行公务、行使行政管理权时，所做出的具有强制力的规定。强调是“在执行公务、行使权力时”针对未来事件，可以是抽象规定，也可以是具体规定 二、行政处分特指行政机关就具体事件依法所做的具有法律效力的行为。强调主体的唯一性只能是具体行政行为产生了法律效果行为的合法性要求高。三、行政裁量行政机关在其职权范围内，基于法律或事理对某些事件所做出的处理行为。普遍的要求与具体情形的结合 第十三章第十三章 法制行政法制行政一、行政监督P4421、一般监督上下级之间不同行政机关之间2、职能监督3、主管监督4、特种监督二

20、、法制监督的主体与形式 P452立法监督；司法监督；法院监督；检察监督；政党监督；三、社会监督主体与形式新闻舆论监督；公民监督、公民投票、压力监督、地方自治制度四、行政监督的完善1、完善监督主体的独立性2、监督力量的整合3、加强外部监督4、加强事前监督5、实施行政效能监察 第十四章第十四章 行政责任行政责任一、行政责任定义政府及其工作人员因其公权地位和公职身份而对授权法律法规所承担的义务。二、行政责任的历史演变1、P489 资产阶级政治思想和民主政治体制建立而形成，随着国家政治生活的变迁而发展的2、A、国家完全无责任时期基本信条：朕即国家国王不可能为非B、国家有限责任时期（自由竞争时期）有限行

21、政责任出现国家开始承担责任国家承担的是有条件的责任（主权在民、公民的权利神圣不可侵犯）C、国家完全责任时期诞生1873年法国“勃朗哥案件”确立了三个原则 P492三、行政责任的构成条件1、国家行政机关或公务员的行政行为；须有法律法规的确认；特定的行为后果；国家承担责任第十五章第十五章 行政伦理行政伦理一、行政伦理的结构与功能人们关于行政活动对错的判断过程以及判断的理由，反映了行政主体活动的正当性和合理性。公务员个人品德；公务员职业道德；公共组织制度伦理；公共政策伦理1、公务员个人品德（思想态度、职业理想、职业态度、思想品德）2、行政职业道德行政职业道德总原则：全心全意为人民服务行政职业道德规范具体要求：奉公、守法、忠诚、负责3、行政组织伦理：程序公正、组织信任、民主责任、制度激励4、公共政策伦理第十六章第十六章 行政能力行政能力一、政府能力的构成经济管理能力政治社会管理能力行政组织管理能力