第三讲组织与制度新制度学派课件.ppt

1、2023-2-10第三讲组织与制度新制度学派第三讲组织与制度新制第三讲组织与制度新制度学派度学派第三讲组织与制度新制度学派需要解释的组织现象需要解释的组织现象 新制度学派的中心问题新制度学派的中心问题 为什么各种组织越来越相似？为什么各种组织越来越相似？不同企业、学校、其他组织的内部结构很相似，都采取科层制的不同企业、学校、其他组织的内部结构很相似，都采取科层制的组织形式组织形式 为什么组织或企业花费很多资源去做一些和它的效率生为什么组织或企业花费很多资源去做一些和它的效率生产没有关系的活动？产没有关系的活动？美国大学校长常常参加一些公益活动美国大学校长常常参加一些公益活动 大公司也做很多公益

2、活动大公司也做很多公益活动 很多组织常常高成本制定很多制度，但却束之高阁很多组织常常高成本制定很多制度，但却束之高阁 如质量认证体系（如质量认证体系（ISO2000）第三讲组织与制度新制度学派参考文献参考文献 组织社会学的新制度主义学派组织社会学的新制度主义学派第三讲组织与制度新制度学派新制度学派的学术背景新制度学派的学术背景/理论渊源理论渊源 1、塞尔兹尼克：制度化的组织、塞尔兹尼克：制度化的组织 TVA与基层组织与基层组织研究田纳西水坝工程中的目标替代研究田纳西水坝工程中的目标替代 其组织运作过程中存在大量的非理性活动实际运作中产生了一个强其组织运作过程中存在大量的非理性活动实际运作中产生

3、了一个强大的利益集团，地方势力和全国性的利益组织都参与进去，如美国大的利益集团，地方势力和全国性的利益组织都参与进去，如美国农业部、农场联合会、当地政界、工商界头目把持了各大工程部门，农业部、农场联合会、当地政界、工商界头目把持了各大工程部门，控制了很多政策制定。很多项目的实施与当初设计的组织目标背道控制了很多政策制定。很多项目的实施与当初设计的组织目标背道而驰而驰 可见，组织受其环境的影响，是一个制度化的组织，是不断适应社可见，组织受其环境的影响，是一个制度化的组织，是不断适应社会环境的自然产物，而不仅是人为设计的结果会环境的自然产物，而不仅是人为设计的结果 制度化制度化institutio

4、nalization：超过了组织的具体任务或者技术需要的：超过了组织的具体任务或者技术需要的价值判断渗透进组织内部的过程价值判断渗透进组织内部的过程 由此，组织并不是一个简单的效率机制；是受外在环境影响的由此，组织并不是一个简单的效率机制；是受外在环境影响的第三讲组织与制度新制度学派 2、权变理论、权变理论contingency theory 组织的最佳结构取决于一个组织的具体环境条件、技术、组织的最佳结构取决于一个组织的具体环境条件、技术、目标和规模等目标和规模等 即组织的结构因环境、技术、目标的条件不同而变即组织的结构因环境、技术、目标的条件不同而变第三讲组织与制度新制度学派迈耶迈耶Mey

5、er的新制度主义思想的新制度主义思想 现象现象 美国的教育是州政府的责任，联邦政府并没有管理全国美国的教育是州政府的责任，联邦政府并没有管理全国教育的行政权力；但各州教育体制结构非常相似教育的行政权力；但各州教育体制结构非常相似 组织制定的很多规章制度和它的内部运作毫无关系，一组织制定的很多规章制度和它的内部运作毫无关系，一旦制定即束之高阁旦制定即束之高阁 解释解释 联邦政府在提供财政支持的前提是：学校必须符合联邦联邦政府在提供财政支持的前提是：学校必须符合联邦政府制定的相关法律，如提供完整财务报告，不能有种政府制定的相关法律，如提供完整财务报告，不能有种族歧视、性别歧视等。族歧视、性别歧视等

6、。利诱利诱 也是为了满足外部环境的要求。也是为了满足外部环境的要求。第三讲组织与制度新制度学派 经验现象与权变理论的解释不符经验现象与权变理论的解释不符 迈耶的解答思路迈耶的解答思路 必须从组织与环境的关系认识这些现象必须从组织与环境的关系认识这些现象 而且必须同时关注技术环境和制度环境而且必须同时关注技术环境和制度环境 何谓制度环境？何谓制度环境？即一个组织所处的法律制度、文化期待、社会规即一个组织所处的法律制度、文化期待、社会规范、观念制度等等为人们范、观念制度等等为人们“广为接受广为接受”（taken-for-granted）的社会事实）的社会事实第三讲组织与制度新制度学派 技术环境：效

7、率机制技术环境：效率机制 技术环境要求组织有生产效率，即按最大化原则组织生技术环境要求组织有生产效率，即按最大化原则组织生产产 制度环境：合法性机制制度环境：合法性机制 制度化的组织：组织总是生存在制度环境中的制度化的组织：组织总是生存在制度环境中的 组织的制度化过程：组织不断地接受和采纳外界公认、组织的制度化过程：组织不断地接受和采纳外界公认、赞许的形式、做法或赞许的形式、做法或“社会事实社会事实”的过程的过程 如果组织行为有悖于这些社会事实就会出现如果组织行为有悖于这些社会事实就会出现“合法性合法性”危机，引起社会公愤，危害组织生存和发展危机，引起社会公愤，危害组织生存和发展 合法性机制：

8、指那些诱使或迫使组织采纳具有合法性的合法性机制：指那些诱使或迫使组织采纳具有合法性的组织结构和行为的观念力量组织结构和行为的观念力量第三讲组织与制度新制度学派 技术环境与制度环境的冲突技术环境与制度环境的冲突 由于两者的目的和要求不一致，因此常常引致组织制度由于两者的目的和要求不一致，因此常常引致组织制度间的不一致甚至冲突间的不一致甚至冲突“多余的多余的”办公室？办公室？如何解决制度间的冲突？如何解决制度间的冲突？松散结构松散结构 即组织把内部运作和组织结构分离开来。一个组织采纳即组织把内部运作和组织结构分离开来。一个组织采纳了很多规章制度但并不实施，就是因为它们只是应付外了很多规章制度但并不

9、实施，就是因为它们只是应付外部制度环境的，对组织的内部运作并无益处部制度环境的，对组织的内部运作并无益处 制度化组织的结构与其实际运作常常是相分离的制度化组织的结构与其实际运作常常是相分离的第三讲组织与制度新制度学派 理性神话理性神话 有时候，某些制度环境、文化观念等成为一种被神化的有时候，某些制度环境、文化观念等成为一种被神化的东西，使得大家不得不接受东西，使得大家不得不接受 理性神话的形成理性神话的形成 社会关系越来越密集，人们逐渐把一个具体领域的问题社会关系越来越密集，人们逐渐把一个具体领域的问题和逻辑延伸为一个大的、具有普遍意义的问题和逻辑和逻辑延伸为一个大的、具有普遍意义的问题和逻辑

10、 组织环境和组织成都越来越复杂，而组织程度越高，越组织环境和组织成都越来越复杂，而组织程度越高，越容易产生一个很大很神秘的东西，因为它已经超越了个容易产生一个很大很神秘的东西，因为它已经超越了个人所能驾驭的能力人所能驾驭的能力 组织所面对的制度环境往往具有很高的组织程度，也有组织所面对的制度环境往往具有很高的组织程度，也有利于理性神话的创造利于理性神话的创造第三讲组织与制度新制度学派 合法性机制的影响合法性机制的影响 组织间的趋同组织间的趋同为了获得制度环境认同，各个为了获得制度环境认同，各个组织都采用了类似的结构和做法组织都采用了类似的结构和做法 组织间相互模仿、学习组织间相互模仿、学习模仿

11、获得合法性，减模仿获得合法性，减轻环境的压力和组织的动荡轻环境的压力和组织的动荡 而这种模仿、趋同，同时也加速了理性神话的形而这种模仿、趋同，同时也加速了理性神话的形成，强化了其威力成，强化了其威力第三讲组织与制度新制度学派制度、共享观念的延续制度、共享观念的延续制度制度（记得清祖宗五代）（记得清祖宗五代）财产继承权财产继承权记忆取舍记忆取舍群体整合群体整合（共享观念）（共享观念）第三讲组织与制度新制度学派稳定的制度如何可能？稳定的制度如何可能？道格拉斯道格拉斯 建立在功利性或实用性基础上的制度常常遭受挑战建立在功利性或实用性基础上的制度常常遭受挑战 稳定的制度必须建立在人们都能普遍接受的理念

12、规范上，稳定的制度必须建立在人们都能普遍接受的理念规范上，而这种理念规范常常隐含在自然或超自然的世界中而这种理念规范常常隐含在自然或超自然的世界中 自然化自然化 叶落归根叶落归根 替天行道替天行道 天赋人权天赋人权 君权神授君权神授 自然规律自然规律第三讲组织与制度新制度学派迪玛奇奥和鲍威尔迪玛奇奥和鲍威尔DiMaggio and Powell组织趋同性组织趋同性 弱意义上的合法性弱意义上的合法性 制度通过影响资源分配或激励方式来影响人们的行为制度通过影响资源分配或激励方式来影响人们的行为强调制度的激励性强调制度的激励性 这个影响不是决定性的，而是概率性的这个影响不是决定性的，而是概率性的 组

13、织趋同的驱动力组织趋同的驱动力（之前）理性选择、效率机制（之前）理性选择、效率机制（当前）国家制度和专业组织（当前）国家制度和专业组织第三讲组织与制度新制度学派 制度趋同制度趋同/组织行为趋同的机制组织行为趋同的机制 强迫性机制强迫性机制具有强制性的法律、法令、规范等具有强制性的法律、法令、规范等如论文写作、发表中的学术规范如论文写作、发表中的学术规范 模仿机制模仿机制模仿同领域中成功组织的行为和做法模仿同领域中成功组织的行为和做法不确定性诱导模仿行为不确定性诱导模仿行为竞争性模仿和制度性模仿竞争性模仿和制度性模仿 社会规范机制社会规范机制社会规范产生一种共享观念和思维方式社会规范产生一种共享

14、观念和思维方式现象：专业化程度高的组织间相似性更高，如医院、现象：专业化程度高的组织间相似性更高，如医院、学校等学校等第三讲组织与制度新制度学派 趋同机制引申出来的命题趋同机制引申出来的命题 组织间的依赖程度越高，组织间的类似程度就越组织间的依赖程度越高，组织间的类似程度就越高高依赖程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化依赖程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化且组织结构越相似，组织间越容易对话且组织结构越相似，组织间越容易对话 组织目标越模糊不清就越能导致组织间的趋同组织目标越模糊不清就越能导致组织间的趋同组织目标越不清晰的组织，越难为其生存找到依据组织目标越不清晰的组织，越难为其生

15、存找到依据组织目标不清楚时，组织内部矛盾越多，组织就越依组织目标不清楚时，组织内部矛盾越多，组织就越依赖于外部制度来避免矛盾的激化赖于外部制度来避免矛盾的激化如，大学间的趋同程度要比企业间的趋同程度高如，大学间的趋同程度要比企业间的趋同程度高第三讲组织与制度新制度学派托尔博特和朱克：托尔博特和朱克：正式组织结构变革的制度根正式组织结构变革的制度根源：源：1880-1935年公务员制度改革的扩散年公务员制度改革的扩散 现象现象 美国各个城市从美国各个城市从19世纪末期到世纪末期到20世纪世纪30年代，年代，基本采用了公务员制度基本采用了公务员制度 问题问题 为什么各个城市采纳时间有差异？什么机制

16、起作为什么各个城市采纳时间有差异？什么机制起作用？用？两个解释两个解释 理性选择的效率机制理性选择的效率机制 合法性机制合法性机制第三讲组织与制度新制度学派 效率机制的解释效率机制的解释 城市特点决定了采纳公务员制度的速度城市特点决定了采纳公务员制度的速度政治冲突政治冲突市政府角色（强政府市政府角色（强政府-弱政府）弱政府）城市结构（人口结构、教育水平、种族群体城市结构（人口结构、教育水平、种族群体）合法性机制的解释合法性机制的解释 公务员制度作为公务员制度作为“广为接受广为接受”事物具有合法性，事物具有合法性，不管其是否有实际功效，城市都有采纳的压力不管其是否有实际功效，城市都有采纳的压力（

17、城市特点就不再对是否采纳具有显著影响）（城市特点就不再对是否采纳具有显著影响）用采纳公务员制度的城市数量来测量其合法性程度用采纳公务员制度的城市数量来测量其合法性程度第三讲组织与制度新制度学派 数据分析结果数据分析结果 在初期，城市特点对是否采纳公务员制度具有显著影响在初期，城市特点对是否采纳公务员制度具有显著影响 但在后期，城市特点的影响就不再显著但在后期，城市特点的影响就不再显著 解释解释 在早期，理性选择的效率机制在起作用；城市根据自身在早期，理性选择的效率机制在起作用；城市根据自身的特点来决定是否采纳这一制度的特点来决定是否采纳这一制度 在后期，公务员制度已经作为一种社会事实被人们接受

18、在后期，公务员制度已经作为一种社会事实被人们接受了，甚至被神话了；大家都在模仿其他城市的做法。即了，甚至被神话了；大家都在模仿其他城市的做法。即使该制度不适用于部分城市，但这些城市也同样面临采使该制度不适用于部分城市，但这些城市也同样面临采纳的压力！纳的压力！即合法性机制起作用即合法性机制起作用第三讲组织与制度新制度学派效率机制效率机制合法性机制合法性机制时间时间采纳数量采纳数量第三讲组织与制度新制度学派哈恩：哈恩：模仿趋同性及其对审计服务市场的影模仿趋同性及其对审计服务市场的影响响 研究对象研究对象/问题问题 财务审计公司（财务审计公司（CPA）规模的两极分化问题）规模的两极分化问题 一端是

19、几个非常大的公司，如五大会计师事务所一端是几个非常大的公司，如五大会计师事务所（KPMG毕马威、安达信、普华永道、德勒、安永）；毕马威、安达信、普华永道、德勒、安永）；一端事实许许多多的小公司；中等规模的审核公司非常一端事实许许多多的小公司；中等规模的审核公司非常少少 大多数中等规模的公司都不找中等规模的审计公司，而大多数中等规模的公司都不找中等规模的审计公司，而去雇用大型的审计公司去雇用大型的审计公司第三讲组织与制度新制度学派 六个研究假设六个研究假设 绝对规模假设绝对规模假设 审计公司规模与其客户企业的规模相关审计公司规模与其客户企业的规模相关 成本假设成本假设 大公司支付能力强，多雇用大

20、审计公司；中等规模企业雇用中等大公司支付能力强，多雇用大审计公司；中等规模企业雇用中等规模的审计公司规模的审计公司 财务审计公司的专业化特点财务审计公司的专业化特点 审计也具有行业专长，不同行业认可不同的权威审计公司审计也具有行业专长，不同行业认可不同的权威审计公司 合法性机制合法性机制 制度环境对于每个企业的影响是不一样的，小企业的模仿性更强制度环境对于每个企业的影响是不一样的，小企业的模仿性更强第三讲组织与制度新制度学派公司规模、地位公司规模、地位模仿程度模仿程度第三讲组织与制度新制度学派赫希：赫希：从伏击到金色降落伞：作为文化框架从伏击到金色降落伞：作为文化框架和制度整合实例的公司兼并和

21、制度整合实例的公司兼并 关注的问题关注的问题 敌意兼并如何从一种不被接受的行为，演变成为一种合敌意兼并如何从一种不被接受的行为，演变成为一种合法化的、广为接受的社会事实？法化的、广为接受的社会事实？背景背景 在美国，大公司间的兼并行为在很长一段时间内非常少在美国，大公司间的兼并行为在很长一段时间内非常少见见 即使有，也是一种友好兼并，即双方自愿接受即使有，也是一种友好兼并，即双方自愿接受 但但1960s后，开始出现并流行敌意兼并：兼并方通过在股后，开始出现并流行敌意兼并：兼并方通过在股票市场上收购被兼并公司的股票，一旦控股，就实施兼票市场上收购被兼并公司的股票，一旦控股，就实施兼并并解雇原有管

22、理层并并解雇原有管理层 研究方法研究方法 访谈法和文献法访谈法和文献法第三讲组织与制度新制度学派 关键问题关键问题/解释的中心环节解释的中心环节 制度环境本身是怎么样发生变化的？制度环境本身是怎么样发生变化的？最初出现的一种商业行为、一种不被人们接受的东西是最初出现的一种商业行为、一种不被人们接受的东西是怎么样通过一系列的变化被重新构造，最终成为大家所怎么样通过一系列的变化被重新构造，最终成为大家所接受的事实和原则接受的事实和原则 最初，媒体报道用充满敌意的话语来描述敌意兼并，如最初，媒体报道用充满敌意的话语来描述敌意兼并，如“大鱼吃小鱼大鱼吃小鱼”；但后来话语开始发生变化，改用中性；但后来话

23、语开始发生变化，改用中性词，甚至开始强调兼并是一种互惠互利行为。兼并方的词，甚至开始强调兼并是一种互惠互利行为。兼并方的自我粉饰不断扩散，最终占据了主流话语权自我粉饰不断扩散，最终占据了主流话语权 而敌意兼并也开始作为一种司空见惯的商业行为被认可，而敌意兼并也开始作为一种司空见惯的商业行为被认可，甚至正当化甚至正当化第三讲组织与制度新制度学派Hannan和和Freeman：组织出生率和死亡率：组织出生率和死亡率效率机制效率机制合法性机制合法性机制出生率出生率/死亡率死亡率时间时间第三讲组织与制度新制度学派其他相关现象其他相关现象 Strang：二战后，很多第三世界走向独立：二战后，很多第三世界走向独立 国家间教育制度的趋同：很多第三世界国家的小学、中学的国家间教育制度的趋同：很多第三世界国家的小学、中学的课程设置都和发达国家十分相似课程设置都和发达国家十分相似 如何看待如何看待“义工义工”、“志愿者志愿者”的流行？（如奥运、亚运）的流行？（如奥运、亚运）什么是好的？什么是好的？某些进口产品质量好某些进口产品质量好进口就是好的进口就是好的 爱一个人：只见优点不见缺点；恨一个人：只见缺点不见优点爱一个人：只见优点不见缺点；恨一个人：只见缺点不见优点“送温暖送温暖”现象（现象（p103）陈光标：陈光标：“慈善秀慈善秀”2023-2-10第三讲组织与制度新制度学派