XX省农信社项目管理及IT治理解决方案.pptx

1、XXXX省农信社项目管理及省农信社项目管理及I IT T治理治理解决方案解决方案 沟通交流沟通交流2015-10-27X X 省农信社项目管理及I T 治理解决方案 沟通交流2 0 1 5-1公司简介及银行业IT治理概述1银行业IT全生命周期管理2PMO规划及项目管理体系3交流主交流主题题IT运营支撑平台介绍4公司简介及银行业I T 治理概述1 银行业I T 全生命周期管理2 P M第一部分 银行业IT治理介绍1第一部分 银行业I T 治理介绍1银业IT治理介绍1IT治理的目的及意义治理的目的及意义1IT治理框架与模型治理框架与模型2银银业业IT监管体系监管体系3银业I T 治理介绍1 I T

2、 治理的目的及意义1 I T 治理框架与模型IT治理的定义IT治理是指：设计并实施信息化过程中各方利益最大化的制度安排，包括：业务与信息化战略融合的机制；权责对等的责任担当框架和问责机制；资源配置的决策机制；组织保障机制；核心IT能力发展机制；绩效管理机制；以及覆盖信息化全生命周期的风险管控机制；该制度安排的目的是实现组织的业务战略，促进管理创新，合理 管控信息化过程的风险，建立信息化可持续发展的长效机制，最 终实现IT商业价值。-中国中国ITIT治理研究中心治理研究中心（ITGovITGov）定义定义 20082008I T 治理的定义I T 治理是指：银行业IT治理的定义银行业的IT治理定

3、义及架构：建立“职权清晰、流程高效、执行规范”的IT治理机制；优化IT组织结构,提高IT人员占比、充实关键岗位；完善IT管理制度，建立架构规划管理常态化机制；建立业务部门与IT部门分工合作、协调一致的需求管理 和项目管理流程，实现企业级的需求整合；规范运维管理，确保业务稳定和连续性；-商业银行信息科技风险管理指引 行内发展战略规划行内发展战略规划ITIT规划部分规划部分银行业I T 治理的定义银行业的I T 治理定义及架构：-商业银项目进度延 迟下降30%已 上，成本基 本可控风险可控率 提升20%，重 大问题发生 率下降50%组织效率提 升，IT支撑能 力提升30%企业IT商业价 值提升20

4、0%IT治理规划的收益项目进度延 迟下降3 0%已 上，成本基 本可控风险可控率 提目录1IT治理的目的及意义1IT治理框架与模型治理框架与模型2银银业业IT监管体系监管体系3目录1 I T 治理的目的及意义1 I T 治理框架与模型2 银业I T 监国家法国家法律律I T监监治管管理政政策策框/银银架行发展行发展战战略略科科 学学 合合 规规 的的 信信 息息 治治 理理 框框 架架IT治理绩效评价治理绩效评价（IT治理水治理水平平测测量量、审、审计计）IT治理治理 体系体系 要素要素IT治治 理理机机 制制核核 心心 IT能能 力力 法人代表第一责任人法人代表第一责任人 董事会履行信息科技

5、管理职责董事会履行信息科技管理职责 成立专门信息科技管理委员会成立专门信息科技管理委员会 设立首席信息官设立首席信息官 执行部门履行审计职责执行部门履行审计职责 IT体系架构管理体系架构管理 IT风险管理风险管理 IT安全管理安全管理 IT开发、测试、维护开发、测试、维护 IT运行、业务连续性运行、业务连续性支持过程基本过程 实施阶段运行阶段LCM IT支撑模型、框架和体系国际最佳实践：CobiT、ITIL、CMMI、ISO20000 IT治理治理 方法方法例外管理控制过程IT成本管理IT管控审计配置 管理文档 管理资产 管理培训 管理信息安全管 理供应商合作伙伴关 系管理规划阶段信信息息业化

6、化需战规求略范管规规理划划项 目 立项 可行 性研究服服务务支提持供后 评 估 管 理服 务 台 管 理I设设工工工工T计备程程程程投 方 采 项 质 验 投 资 案 购 目 量 收 产 管 管 管 管 管 管 管 理 理 理 理 理 理 理国家法律I T 监治管理政策框/银架行发展战略科 学 合 规 的银行战略 整体业务能力：客户能力：处于CIF阶段，财务能力：处于总账会计单一维度核算阶段，产品能力：处于账户核算阶段，渠道能力：处于技术通道阶段，风险能力：处于分散管理阶段，流程能力：处于交易处理阶段，量化能力：处于财务量化阶段战 略 层业 务 层科 技 层数据架构科技管理体系LCM管理体系

7、银行战略分解为业务举措，业务举措形成业务能力 业务需求IT软件需求应用架构支撑 管理银行战略To业务举措业务需求To科技需求科技架构To科技演进业务举措To业务能力科技治理IT治理支撑管理IT架构 管理人 工 管 理人 工 管 理体 系 化组 织 化1.02.01.03.01.03.01.01.01.01.01.01.01.01.01.0初始1.02.03.04.0初始级 人工管 有组织 成体系 平台化金融IT治理模型银行战略整体业务能力：客户能力：处于C I F 阶段，战 略 层业五个风险指引和一个指南对商业银行IT治理的要求体现 在8个方面：IT风险管理信息科技治理信息系统开发、测试、维护

8、信息科技运行业务连续性 管理信息安全信息科技审计信息科技 外包管理IT 决策IT 规划IT 组织关系管理资源管理运维管理IT风险与安全质量管理业务连续性IT 资源投入IT 业务目IT 治理架构理论上，从商业银行实际运营的角理论上，从商业银行实际运营的角度度将将ITIT治治理理分为分为9 9个方面的核心能力：个方面的核心能力：39号文银行IT治理方法与能力五个风险指引和一个指南对商业银行I T 治理的要求体现 在8 个方目录3IT治理的目的及意义1IT治理框架与模型2银银业业IT监管体系监管体系3目录3 I T 治理的目的及意义1 I T 治理框架与模型2 银业I T 监银行业IT监管法律体系第

9、一 国家法律金融业发展和改革“十二五”规划 中华人民共和国人民币管理条例 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国银行业监督管理法 中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国外汇管理条例中华人民共和国电子签名法第二 行政法规计算机信息网络国际联网安全保护管理办法 计算机病毒防治管理办法金融机构计算机信息系统安全保护工作暂行规定 关于采取有效措施防范金融计算机犯罪的通知计算机信息系统国际联网保密管理规定XX省计算机系统安全保护管理办法关于加强银行数据集中安全工作的指导意见 信息网络传播权保护条例第三 行业监管政策39号文件自主可控信息安全 信息科技风险管理指引业务连续性监管指引信息科技外包风险监管

10、指引 数据中心监管指引重要信息系统投产及变更管理办法银行业金融机构信息系统风险管理指引 商业银行合规风险管理指引商业银行操作风险管理指引 商业银行公司治理指引电子银行安全评估指引 电子银行业务管理办法关于商业银行电话银行业务风险提示的通银行业I T 监管法律体系第一 国家法律第三 行业监管政策银监会针对银行信息科技，发布了五个风险指引监管要求解析银监五个监管指引信息科 技风险 管理指 引业务连续 性监管指 引两地三中心的体系生产与灾备中心的 运行环境数据中心的运营维 护灾难恢复管理数据中心的外包策 略业务连续性管理组 织架构业务中断影响分析业务连续性管理方 案应急事件处理流程外包风险管理纳入

11、全面风险管理体系外包过程管控分散外包商，加强 自主能力重点外包商风险管 理重要信息系统认定 机制重要信息系统投产 与变更的组织管理 及流程重要信息系统投产 与变更的风险分析质量保证、配置管 理、测试体系等重 要信息系统投产变 更的过程控制信息科技治理信息科技风险管理信息安全管理信息系统开发、测 试、维护信息科技运行业务连续性管理信息科技外包管理信息科技审计数据中心 监管指引外包风险 监管指引重要信息 系统投产 及变更管 理办法银监会针对银行信息科技，发布了五个风险指引监管要求解析银五个风险指引和一个指南对商业银行IT治理的要求体现在8个方面：IT风险管理信息科技 治理信息系统 开发、测试、维护

12、信息科技 运行业务连续性 管理信息安全信息科技 审计信息科技 外包管理39号文 自主可控 信息安全监管要求解析五个风险指引和一个指南对商业银行I T 治理的要求体现在8 个方面设立专门信息科技管理委员会和首席信息官明确董事会、IT管理委员会、首席信息官的职责明确关键的信息科技决策点明确IT决策的决策机制和流程明确全行IT规划的流程和角色责任全行IT数据标准和技术标准的制定与执行IT组织的职责和角色IT制度与规范IT与业务、管理部门以及分支机构的沟通机制IT人员的激励机制和绩效评估IT组织的专业序列与职位层级设立独立的信息科技风险管理部门在审计部门设立专门的信息科技审计岗位其中，监管要求 中信息

13、科技治理 类的具体要求如 右所示监管要求解析监管要求分解设立专门信息科技管理委员会和首席信息官明确董事会、I T 管理委信息科技的内部审计方案信息科技的内部审计流程与职责信息科技的外部审计方案信息安全标准的制定与执行信息安全策略的制定与执行监管要求中信息科技风险管理类的具体要求如下六项监管要求中信息安全类监管要求中信息安全类的的具体具体要要求有如求有如 下两项下两项将IT风险管理纳入全面风险管理体系中IT风险管理体系的建设IT风险的识别与评估策略IT风险的监测体系IT风险的应对方案IT系统的应急体系监管要求中审计类的具监管要求中审计类的具体体要求要求 有如下三项有如下三项监管要求解析监管要求分

14、解信息科技的内部审计方案信息科技的内部审计流程与职责信息科技的IT服务的标准化与流程化IT运维过程中的技术支持IT运维流程的事件管理IT运维流程的问题管理IT运维流程的变更管理IT项目开发的质量保证IT开发过程中的配置管理IT项目开发中的测试管理监管要求中信息科技运监管要求中信息科技运行行类类 和信息系统开发、测试和信息系统开发、测试、维维 护类的具体要求有右边护类的具体要求有右边八八项项监管要求解析监管要求分解I T 服务的标准化与流程化I T 运维过程中的技术支持I T 运维流程两地三中心灾备体系的建设灾备机房的建设灾备定期切换演练的进行全面业务连续性管理体系的建设全面业务连续性管理应急处

15、理体系的建设外包与采购策略外包风险管理知识产权管理监管要求中信息科技外监管要求中信息科技外包包管理管理类类的具的具体体要求要求 有以下三项有以下三项监管要求中业务连续性监管要求中业务连续性管管理理 类的具体要求有左边五项类的具体要求有左边五项监管要求解析监管要求分解两地三中心灾备体系的建设灾备机房的建设灾备定期切换演练的进行IT 决策IT 规划IT 组织关系管理资源管理IT风险与安全运维管理质量管理业务连续性IT 资源投入IT 业务目标IT 治理架构高效、有序的IT治 理是实现银行业务 战略目标的重要保 障；一个组织的IT 治理水平主要体现 为以下九个核心能 力针对八类监管规定，加强银行的IT

16、治理 能力，以满足监管 和业务发展的要求监管要求解析信息科技治理达标需求I T 决策I T 规划I T 组织关系管理资源管理I T 风险与安全信息科技治理业务连续性 管理信息科技运行信息科技 风险管理信息安全信息系统 开发、测试、维护信息科技审计信息科技 外包管理监管五个指引的 要求和IT治理核心 能力的映射如图 所示监管要求解析信息科技治理达标需求信息科技 风险管理监管五个指引的 要求和I T 治理核心 能力的第二部分 银行业IT全生命周期管理2第二部分 银行业I T 全生命周期管理2银业IT全命周期管理2银银应用软件交付最应用软件交付最挑战挑战1IT运营管理支撑核平台SCC2IT运营支撑过

17、程服务及案3银业I T 全命周期管理2 银应用软件交付最挑战1 I T 运营系统 设计集成 测试上线 演练IT 需求概要设计详细设计编码单元测试集成测试系统测试业务 迁移业务迁移上线演练并行跟帐需求 分析业务需业务需 求求结构化结构化架构支撑标准支撑开发规范代码质量仿真能力集成与复用系统 测试业务验业务验 收收端到端测试端到端测试系统 开发体系体系可量化可量化 可管理可管理 可改进可改进工具可量化银行应用软件交付最大挑战需求和业务验收32系统 设计集成 测试上线 演练I T 需求概要设计详细设计编码单LCM支撑银行研发和运维体系33LCM应用LCM服务LCM项目管理LCM核心 SCCDevel

18、opLCM研发支撑LCM运维支撑LCM核心 SCCRuntimeL C M支撑银行研发和运维体系3 3 L C ML C M核心 S C C L业务场景应用场景应用系统项目群项目业务需求开发任务SCC架构 管理REM需求 管理单元测试功能测试集成测 试UAT测试工具需求服务项目需求任务需求交付测试领域分类功能S C C 与项目关系业务场景应用场景应用系统项目群项目业务需求开发任务R E M单元银业IT全命周期管理2银应用软件交付最挑战1IT运营管理支撑核运营管理支撑核平台平台2IT运营支撑过程服务及案3银业I T 全命周期管理2 银应用软件交付最挑战1 I T 运营Smart Core Com

19、ponents 架构核心对象管理平台架构核心对象管理平台Smart Core Components:企业架构(Enterprise Architecture)：是一个用于管理和协同企业的组织、流程、信息、技术、网络、人员和项目的综合框架(framework)，使 之与企业战略相一致，L C M 保障的IT治理和演进，实际上是企业架构的演进；企业架构管理(Enterprise Architecture Management)：是一套方法(methodologies)、工具(tools)和治理机制(governance)，来确保企业能有效管理企业 架构资产，S C C 实质上是一个企业架构管理平台

20、；L C M IT治理架构管理 委员会企业架构 核心团队BA团队IA团队AA团队TA团队技术支持团队治理流程治理流程架构管理组织架构管理组织ZachmanT O G A FA R I S H O B EGartnerA R I S BPMS C C+FrameworkMethodologyToolT O G A F A D ML C M System3636S m a r t C o r e C o m p o n e n t s 架构核心对象管理Smart Core Components 的核心概念业务场景业务场景(Business Scenarios)：是由参与人通过某种渠道根据持有的产品

21、及其签署的合约，按照既定流程发生的一系列相 关活动（事件）的集合，包含：参与人、渠道、产品、合约、流程、核算、组织、信息披露应用场景应用场景(Application Scenarios)：在信息系统中，为实现某一特定业务目的的信息处理过程，包含：输入条件、发起端、处理端、接口、跨系统、调用关系、信息输出；业务领域架构分层业务分类业务功能业务场景应用系统应用服务应用场景数 据 库数据实体数据字典数据标准接口3737解 决 业 务解 决 业 务 和 技 术 的和 技 术 的 共同语言共同语言解决新老解决新老 系统映射系统映射 的依据的依据S m a r t C o r e C o m p o n

22、e n t s 的核心概念业务场需求设计上线 并行运维业务咨询专业服务技术 解决方案需求结构化业务架构管理流程管理执行需求变更分析需求管理平台定制开发应用架构数据架构技术架构代码质检服务代码检验测试标准规范测试流程管理应用质量检测集成仿真工具自动化测试迁移策略迁移流程迁移实施迁移演练迁移调度平台上线并行策略上线流程上线演练并行跟账跟账平台日志数据标准日志数据应用一线运行服务日志数据分析日志数据挖掘统一日志存储 与分析平台统一应用 监控平台银行IT治理的运营支撑系统视图业务架构应用架构数据架构测试案例迁移场景日志数据 标准跟账演练H D F SBig DataUisf ObjectsSm a r

23、tC ore基础架构架构管理流程架构管理执行架构变更分析SmartCore技术架构Project Lifecycle单元测试端到端测试集成测试基础架构质量标准数据标准定制对象数据字典迁移组织结构实施路线图迁移开发框架 及规范应用监控缺陷管理工具Project Management Office&Quality Control Center开发测试迁移383需求设计上线 并行运维业务咨询专业服务技术 解决方案需求结构需求设计开发测试迁移上线 并行运维测试标准规范迁移场景上线并行策略上线场景并行跟账日志数据标准日志数据分析日志监控对象Smart Core Components 对象关系(简图)业务

24、架构应用架构数据架构测试迁移/上线迁移开发规范日志数据挖掘需求管理程序逻辑服务接口数据标准数据字典运帷监控S C C管理对象标准规范质量标准数据实体测试案例测试用例39需求条目业务领域业务分类业务功能业务场景分层架构应用系统应用服务应用场景需求设计开发测试迁移上线 并行运维测试标准规范迁移场景上线并银业IT全命周期管理2银应用软件交付最挑战1IT运营管理支撑核平台2IT运营支撑过程服务及运营支撑过程服务及案案3银业I T 全命周期管理2 银应用软件交付最挑战1 I T 运营LCM-IT治理支撑路径治理支撑路径-PMO（专题介绍）（专题介绍）Project Management Office知识

25、库项目度量 库项目问题 库项目风险 库Uisf Objects标准规范流程制度顺序顺序工作工作方案专家工具方案专家工具1PMO咨询项目管理/监理方案、策略、组织架构、管理流程、SOW量化管理、H R技术交付能力管理2专业服务项目管理专家、专员、QA、配置、度量师3工具平台项目管理平台、部署实施、定制开发、运营41S C C 架构L C M-I T 治理支撑路径-P MO （专题介绍）P r o j e c tProject Management OfficeLCM-IT治理支撑路径治理支撑路径-PMO4P r o j e c t Ma n a g e m e n t O f f i c e L

26、 C M-ILCM-IT治理支撑路径-Quality Control CenterQuality Control Center顺顺 序序工作工作方案专家工具方案专家工具1 质量控制 咨询测试中心建设方案、质量控制中心建设方 案2 专业服务质量专家、测试专家、测试专员3 工具平台测试管理平台（LM+ISTP）部署实施、定制 开发43测试数据测试缺陷业务架构测试标准 规范测试过程 管理Uisf Objects测试流程 管理应用架构L C M-I T 治理支撑路径-Q u a l i t y C o n t r o l CQuality Control CenterCenter of Excelle

27、nce形成独立的QA 人事组织结构、统一的QA流程 管控。整合应用和运 维支持。QA具有领导创 新思维并对整 个企业产生影 响力。Level 4质量专家集中和标准化Level 3Level 2质量意识明晰质量意识形成Service Utility ProductUtility集中管理和支 持。集中技术和工具。在质量体系中 有统一集中的质量保证体系最佳实践和相 流程已建立，应的流程。但多数仅限于单个的项目。处理安全的整个生命周期。适当的安全、Level 0质量无意识没有任何质量 方面可以清晰 辨识的文档。没有测试，或 仅限于手工测 试。项目部署和升 级Level 1质量观念初始基于项目的技 术、

28、流程和管 理。大部分测试仍 然是手工测试。质量控制中心质量控制中心 规划路线规划路线目前状态阶段1阶段2阶段3统一的测试管理平台和测试流程建立业务驱动的质量中心可持续优化软件质量管理体系LCM-IT治理支撑路径-Quality Control Center测试中心到质量中心建设路径4Q u a l i t y C o n t r o l C e n t e r C e n t e r oLCM-IT治理支撑路径-需求需求P M O&Q C C4顺顺 序序工作工作方案专家工具1需求管理 咨询需求管理方案：方法、流程、需求条目化、变更、跟踪2需求定义 咨询需求描述：需求结构化业务架构：业务架构定义

29、、业务对象管理、业务场 景定义和描述3专业服务需求管理：管理专家、需求专员、跟踪专员业务架构：分析专家、业务架构师、架构管理专员4工具平台需求管理平台：部署实施、定制开发SCC-RED：业务架构管理模块部署实施、定制开 发S C C Objects需求规范业务领域需求流程 业务分类需求矩阵 业务功能需求条目 业务场景业务活动业务对象L C M-I T 治理支撑路径-需求需求P MO&Q C C 4 顺 序工需求定义模型需求定义量化模型需求定义量化模型需求-开发P M O&Q C C业务场景开发S C C 业务场景建模S C C 业务场景管理4需求定义需求定义量化模型需求-开发P MO&Q C

30、C 业务场景S需求可管理需求可管理P M O&Q C C项目-需求 树需求关联信 息系统需求测试用例业务需求监 控4需求-管理需求可管理P MO&Q C C 项目-需需求关联信 息系统需求测设计的服务需求设计PMO&QCC服务接口数据标准数据字典数据实体顺顺工作工作 序序方案专家工具2数据架构 咨询1架构管理架构管理方案：方法、流程、架构定义、管理、演 咨询变、跟踪GTOne自动自动哈工具交付：应用系统、应用服务、应用场景、应用接口定义和管理交付：数据库、数据实体、数据标准、数据字典定义和管理架构管理：架构师、架构管理专员、配置专员3专业服务Ui4sf Ob工jec具ts平台 应用场景Smar

31、t Core-EA：业务架构管理模块部署实施、定 制开发应用系统应用模块应用服务数据库4设计的服务需求设计P MO&Q C C 服务接口数据标准数据字典数设计的量化管理模型-S C C-E AP M O&Q C C需求设计 架构分层 应用系统 应用服务/应用场景 服务接口 数据实体 数据字典4设计的量化管理模型-S C C-E A P MO&Q C C 需求设计字需求设计开发PMO&QCC应用系统应用服务应用逻辑代码质检 报告单元测试 方法应用影响顺序顺序工作工作方案专家工具1质量咨询代码质量检验方法、变更影响分析方法、单元测试方法2质量检验质量专员：代码规范、质量扫描、变更影响分析、点到 点

32、测试3工具平台代码质量检测工具、变更影响分析工具、集成仿真平台、自动化测试开发阶段的服务5Uisf Objects业务架构应用架构数据架构技术架构需求设计开发P MO&Q C C 应用系统应用服务应用逻辑代码质检 代码质量检测工具测试 生产性节减 开发成本合规质量 保证系统 稳定性运维 效率节减 变更错误 所需成本质量 治理开发阶段运维阶段核查错误代码核查性能下降代码核查编码标准核查SQL语句 编程规则管理 统计/报表不用执行应用程序，仅用源代码静态分析也能事先检测出应用程序执行时有可能发生的错误、是否遵循编程标准等5 1。需求设计开发PMO&QCC开发阶段的质量保障代码质量检测工具测试 生产

33、性节减 开发成本合规质量 保证系统C R MO R A C LEDB2S Q L S E R V E RE R PPO R TA LM E SC O BO L.N E TJA V A开发者管理员用户自动分析采集程序结构及关联分析程序与DB关联关系执行流及UML图自动创建各种文档以关键字搜索-速度快提供应用资产现状统计变更影响分析工具SybaseC,C#通过建设企业应用储存库及自动分析功能实现应用可视化和透明化52需求设计开发PMO&QCC开发阶段变更管理C R MO R A C L E D B 2 S Q L S E R V E R E R P P O R T A需求设计测试开发P M O&Q

34、 C C顺序顺序工作工作方案专家工具1测试咨询质量监理、SIT/UAT测试解决方案2质量检验测试顾问、测试经理、测试专员3工具平台集成仿真平台、自动化测试、缺陷管理平台测试阶段的服务测试阶段的服务测试案例测试用例测试数据单元测试 报告质量测试 报告测试知识 库测试缺陷Uisf Objects服务接口53业务场景应用场景应用服务数据架构需求设计测试开发P MO&Q C C 顺序工作方案专家工具1 测试当前无法显示该图像。集成仿真测试集成仿真测试54需求设计测试开发P M O&Q C C测试阶段的工具支持测试阶段的工具支持当前无法显示该图像。集成仿真测试5 需求设计测试开发P MO&Q自动化测试平

35、台执行前状态执行后状态为为：未执行：不通过需求设计测试开发P M O&Q C C测试报告仿真通道配置测试测试-自动化工具自动化工具自动化测试平台执行前状态执行后状态为为：未执行需求设计测试开迁移迁移-业务迁移和跟帐的服业务迁移和跟帐的服务务需求设计测试开发P M O&Q C C迁移方案迁移需求迁移设计迁移演练 方案迁移演练 报告迁移代码顺顺 序序工作工作方案专家工具1迁移总体咨询迁移总体方案2迁移实施迁移需求、迁移设计、迁移代码3迁移演练迁移演练方案、迁移演练报告4跟帐总体方案跟帐总体方案5跟帐实施各个步骤需求、设计、代码（脚本）6跟帐演练跟帐演练方案、跟帐演练报告7U i s f Obj工e

36、cts具平台迁移平台、跟帐平台迁移565业务架构应用架构数据架构技术架构迁移-业务迁移和跟帐的服务需求设计测试开发P MO&Q C C业务迁移和跟帐核心要素需求设计测试开发P M O&Q C C迁移57业务迁移和跟帐核心要素需求设计测试开发P MO&Q C C 迁移5自动化工具支撑获取原系统架构58支持异构间关系分析调用关系处理时序主功能点路径关联数据库自动化工具支撑获取原系统架构5 8 支持异构间关系分析投产投产需求设计测试开发P M O&Q C C应用系统应用场景Uisf Objects应用环境应用服务上线5顺顺 序序工作工作方案专家工具1 上线方案 咨询迁移总体方案2 上线监理 咨询迁移

37、需求、迁移设计、迁移代 码3 上线演练迁移演练方案、迁移演练报告4 工具平台上线任务管理平台迁移投产需求设计测试开发P MO&Q C C 应用系统应用场景U i s f上线的关键阶段核心任上线的关键阶段核心任务务60需求设计测试开发P M O&Q C C上线迁移生生产产 系系 统统 停停 止止 服服务务存存 款款数数 据据 迁迁 移移 或或 回回 退退静静 态态 核核 对对 或或 回回 退退投投 产产 营营 业业TTT+1T+1T+1迁迁 移移 准准 备备T-30至至 T-7T-3上上T线线+过过1程程环环境境 检检 查查 及及 部部 署署上上 线线 前前 准准 备备内内 部部 营营 业业 或

38、或 回回 退退L C M 上线任务管理平台S C C Objects业务架构应用架构数据架构 基础架构技术架构测试案例 质量标准迁移场景 数据标准跟账演练 数据字典日志数据 标准定制对象上线的关键阶段核心任务6 需求设计测试开发P MO&Q C C 上线应用运维应用监控应用监控日志管理日志管理日终作业调度日终作业调度咨询服务咨询服务应用监控与实施规日志标准、分布式事作业链标准运行图、标准（关键交（关键交付物）付物）划、监控应用范围、务跟踪机制、海量日作业手册、应急策略与重指标清单志采集方案大预案工具平台工具平台应用监控平台日志平台日终作业调度专业服务专业服务一线监控数据分析师作业调度员需求设计

39、开发测试迁移上线 并行运维Project Lifecycle业业 务务 模模 式式1.咨询服务2.产品实施3.专业服务交易应用业务分析主机数据库中间件Uisf Objects分支网点监 控作 业日 志作业关 系 发 现 与 度 量网络SCC应用运维应用监控日志管理日终作业调度咨询服务应用监控与实施规第三部分银行业PMO与项目管理体系建设3第三部分3银业PMO规划与项目管理体系建设3项目管理流程项目管理流程1智融-PMO及体系特点2银业P MO 规划与项目管理体系建设3 项目管理流程1 智融-P M新一代项目实施流程需求系统 分析应用与 组件详 细设计构件设 计与编 码组件 单元 测试组件 组装

40、 测试概要 设计投产 支持版本 检验应用总装 测试用户测 试应用 组装 测试现状建 模成果组件 开发 需求概要 设计 文档业务解 决方案详细 设计 文档应用产 品企业级开发方法和工艺、标准规范、开发测试工企业级开发方法和工艺、标准规范、开发测试工具具、软件配置、软件配置管管理、资产共理、资产共享享、资源调度、资源调度和和环境服环境服务务模块框架 平台组件单元测试案例非功能 需求组件组装测试案例应用组装、总装测试案例业务测试需求应用、应用、组件实 施策略代码组件 平台 及应 用投产 版本3个月5个月2个月3个月1个月新一代项目实施流程需求系统 分析应用与 组件详 细设计构件设建立14个项目管理领

41、域来支撑转型升级工程的规划实施项目集成管理项目范围管理项目时间管理项目成本管理项目质量管理项目人力资源管理项目风险管理项目沟通管理项目采购管理项目计划项目监督与控制供应商协议管理集成项目管理风险管理需求管理配置管理质量管理决策管理产品集成组织级过程定义组织级过程焦点计划和监控沟通汇报问题管理变更管理合同管理人员管理文档管理环境管理质量管理风险管理收益管理知识管理计划管理沟通管理问题管理变更管理供应商管理人员管理配置管理环境管理质量管理风险管理产品管理文档及知识管理项目管理需求管理测试及缺陷管理验收及上线管理转型升级工程16个 项目管理领域Uisftech PMO12个 项目管理域PMBOK9个

42、项目管理域CMMI3级的18个 管理领域123组织培训管理需求开发 技术解决方案验证 确认测量与分析建立1 4 个项目管理领域来支撑转型升级工程的规划实施项目集成管转型工程项目管理方案框架工程目标工程目标工 程 范 围组 织 结 构计划管理沟通管理问题管理变更管理人员管理配置管理环境管理质量管理风险管理知识管理管理工具产品管理供应商管理为计划的编制与跟踪提供流程 指导，明确计划管理相关各组 的职责针对问题按照管理流程进行识 别、确认、控制、报告及关闭 的管理针对项目基线变更进行的申请，评估，审批及追踪的管理针对项目过程中的文档，源代码 等的基线和版本管理和控制针对开发测试环境的管理，包括 开发

43、测试环境的申请、建立、维 护和回收及安全检查通过制定一系列技术规范与开发 过程规范，管理与监控开发项目 的实施过程定义风险识别，分析，对策和预 警机制，明确参与角色和职责对项目中涉及到的产品/交付件进 行全生命周期管理。对供应商管理提供流程指导，包 括合同管理通过一系列定期的会议、报告 或其它直接的方式及时沟通获 取项目相关的信息和数据项目管理对项目群的知识管理提供流程 指导人力资源使用管理，规范人力 资源日常管理操作对转型升级工程的项目的生命 周期进行管理需求管理并行需求分类、需求追踪管理转型工程项目管理方案框架工程目标计划管理沟通管理问题管理变更项目管理方案指导工程中各项目的项目管理计划管

44、理计划管理沟通管理沟通管理问题管理问题管理变更管理变更管理知识管理知识管理人员管理人员管理配置管理配置管理环境管理环境管理质量管理质量管理风险管理风险管理产品管理产品管理供应商管理供应商管理项目群层级项目群层级规范管控协调监督指导项目层级项目层级计划执行和管控上报项目管理方案项目项目1项目项目2项目项目3项目项目N项目项目4。项目管理项目管理需求管理需求管理需求系统 分析应用与组件 详细设计构件设计 与编码组件 单元 测试组件 组装 测试概要 设计投产 支持版本 检验应用总装 测试用户测试应用 组装 测试项目管理方案指导工程中各项目的项目管理计划管理沟通管理问题管项目管理过程关系图项目立项项目

45、启动需求分析架构概设详设开发分段测试发布上线运维支持项目管理需求管理 计划管理 沟通管理问题管理变更管理知识管理人员管理配置管理环境管理质量管理风险管理产品管理供应商管理登记/分析问题、实施/追踪解决方案知识提交、发布、使用和维护知识收获人员入场人员离场人员日常管理环境申请质量检查、评审、整改追踪合同管理产品上线产品运维风险识别、分析、应对策略、监控、应对产品设计产品开发产品定义定义产品目 录项目管理过程关系图项目立项项目启动需求分析架构概设详设开发分各项目管理领域的管理内容及所需的管理岗位；管理领域管理领域管理内容管理内容主要参与者主要参与者管理岗位管理岗位计划管理项目范围/WBS、项目计划

46、、进 度项目总监、执行组组长、项目经理、进度管理岗、项目组成员执行组组长；进度管理岗沟通管理沟通、会议、报告、决策事项项目总监、项目经理、进度管理岗、综合管理岗、项目组成员执行组组长；进度管理岗；综合管理岗问题管理问题识别、行动计划及追踪项目总监、项目经理、风险问题管理岗、项目组成 员执行组组长；风险问题管理岗变更管理需求变更、计划变更、范围变更项目总监、项目经理、变更管理岗、配置管理岗、项目组成员配置管理组组长；变更管理岗供应商管理供应商录入、交付件管理、供应 商评价、合同管理项目总监、项目经理、供应商管理岗综合管理组组长；供应商管理岗人员管理人员入场、离场、请假、工时等项目总监、项目经理、

47、综合管理岗、项目组成员综合管理组组长；综合管理岗配置管理计划、文档、代码的基线和版本 管理项目总监、项目经理、配置管理岗、项目组成员配置管理组组长；配置管理岗环境管理开发测试环境申请、维护、回收项目总监、项目经理、系统管理岗、网络管理岗、应用支持岗、平台软件管理岗、安全检查岗、项目 组成员环境管理组组长；系统管理岗；网络管理岗 应用支持岗；平台软件管理岗；安全检查岗质量管理质量审核及纠偏、交付件评审项目总监、项目经理、规范管理岗、质量管理岗、评审管理岗、项目组成员质量管理组组长；规范管理岗；质量管理岗 评审管理岗风险管理风险识别、应对策略、应对措施、风险跟踪项目总监、项目经理、风险问题管理岗、

48、项目组成 员执行组组长；风险问题管理岗产品管理产品目录、产品功能项目总监、项目经理、进度管理岗、供应商管理岗、项目组成员、需求管理岗执行组组长；进度管理岗；供应商管理岗；需求管理岗知识管理知识的登记、使用和维护项目总监、项目经理、配置管理岗、项目组成员配置管理组长；配置管理岗项目管理项目立项及生命周期管理项目总监、项目经理、进度管理岗、规范管理岗执行组组长；进度管理岗、规范管理岗需求管理并行需求分类、需求跟踪矩阵项目总监、项目经理、需求管理岗、项目组成员需求管理组长；需求管理岗各项目管理领域的管理内容及所需的管理岗位；管理领域管理内容主项目管理用43个管理表单序号管理表单管理领域(主)序号管理

49、表单管理领域(主)1项目信息项目管理25离场申请表人员管理2项目计划计划管理26工作日志人员管理3项目周报沟通管理27请假单人员管理4会议纪要沟通管理28合同信息供应商管理5会议室使用申请表沟通管理29合同信息供应商管理6决策记录单沟通管理（决策管理）30供应商信息供应商管理7问题登记表问题管理31供应商评价供应商管理8问题跟踪记录表问题管理32交付件追踪表供应商管理/产品管理9重大问题上报单问题管理33需求跟踪矩阵需求管理/产品管理10风险控制表风险管理34并行需求管理表需求管理11变更申请表变更管理12变更跟踪记录表变更管理35并行需求规划管理表需求管理13质量管理计划质量管理36需求分类

50、确认单需求管理14质量报告质量管理37资料接收确认单需求管理15评审申请表质量管理（评审管理）16评审表质量管理（评审管理）38资料提取申请单需求管理17交付件签收单质量管理39知识入库申请单知识管理18环境使用申请单环境管理40配置管理计划配置管理20环境应用配置信息确认表环境管理41配置库结构配置管理21人力资源备案表人员管理42基线申请表配置管理22入场事项办理工作卡人员管理43配置审计报告配置管理23考勤表人员管理24离场检查单人员管理项目管理用4 3 个管理表单序号管理表单管理领域(主)序号管理表开发测试标准规范体系标标 准准 规规 范范投产运维 规范：投 产管理办 法、运维 流程需