风险分级隐患排查公开课课件.ppt

1、风险分级隐患排查 前 言风险分级管控、隐患排查治理通则解读6.1“东方之星”在长江湖北监利段沉船，442人死亡！7.26 中石油庆阳石化公司常压装置渣油换热器发生泄露着火事故，3死4伤。8月12日，天津港瑞海公司仓库发生爆炸：173人死亡，千余人受伤，直接损失700亿。8.31利津县滨源化学有限公司发生爆燃 事故，已造成13人死亡。9.2 首钢集团迁安钢铁分公司轧钢生产线冲渣作业，导致7人死亡。12月25日，平邑石膏矿发生坍塌事故，1人遇难，17人被困井下。发生事故的根本症结！4企业安全主体责任不落实企业安全主体责任不落实1235安全过程管理不系统安全过程管理不系统企业规章制度企业规章制度/规

2、程不执行规程不执行企业自主安全培训极其薄弱企业自主安全培训极其薄弱风险管控与应急管理流于形式风险管控与应急管理流于形式风险分级管控、隐患排查治理通则解读中国式安全：中国式安全：重事故责任的追究，轻日常的安全监管重事故整改和损失，轻日常的安全投入重事故的抢险，轻事故的预防与过程控制总之：企业的安全风险没有得到有效的控制，事故隐患没有及时治理是我们的短板，是事故发生的根本原因！风险分级管控、隐患排查治理通则解读习总书记的批示习总书记的批示 2016年初，习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出五条要求：一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安狠抓安全生产责任制落实全生

3、产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制制，推动安全生产关口前移关口前移，加强应急救应急救援援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。风险分级管控、隐患排查治理通则解读 7月中旬，习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对加强安全生产和汛期安全防范工作作出重要指示，强调安全生产是民生大强调安全生产是民生大事，一丝一毫不能放松，要以对人民极端负责的事，一丝一毫不能放松，要以对人民极端负责的精神抓好安

4、全生产工作，站在人民群众的角度想精神抓好安全生产工作，站在人民群众的角度想问题，把重大风险隐患当成事故来对待，守土有问题，把重大风险隐患当成事故来对待，守土有责，敢于担当，完善体制，严格监管，让人民群责，敢于担当，完善体制，严格监管，让人民群众安心放心。众安心放心。习近平强调，要加强城市运行管理，增强安安全风险意识，加强源头治理全风险意识，加强源头治理。要加强城乡安全风要加强城乡安全风险辨识，全面开展城市风险点、危险源的普查，险辨识，全面开展城市风险点、危险源的普查，防止认不清、想不到、管不到等问题的发生。防止认不清、想不到、管不到等问题的发生。风险分级管控、隐患排查治理通则解读2、山东省率先

5、开展双体系建设、山东省率先开展双体系建设：自2016年3月18日，省政府办公厅发布关于建立完善风险管控和隐患排查治理双关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知重预防机制的通知（鲁政办字201636号）以来，省安委会、省安监局强力推行双体系建设工作。经过反复的交流、讨论，制定了两体系通则和各行业的细则。构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是实现事故的双重预防机制目的是实现事故的双重预防机制，是“基于基于风险风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御纵深防御”和和“关口前移关口前移”的有效手段。是企业落实安全生产主体责任的核心内容，是企业主要负责人的主要安全生产职责要

6、求之一。风险分级管控、隐患排查治理通则解读具体要求：具体要求：总体目标总体目标 全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，深入研究重特大事故的规律特点，认真分析安全风险大的行业领域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。科学预防。力争到2018年，在全省构建形成点、线、面有机结合，省、市、县、乡镇无缝隙对接，实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。风险分级管控、隐患排查

7、治理通则解读方法步骤：方法步骤：企业层面1.排查风险点。排查风险点。全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点2.确定风险等级。确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级3.明确管控措施。明确管控措施。企业针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组、岗位），形成“一企一册”于。4.风险公告警示。风险公告警示。公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施5.排查消除隐患。排查消除隐患。企业要针

8、对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单6.加强应急管理。加强应急管理。企业在风险评估的基础上，编制应急预案7.防控职业危害。防控职业危害。风险分级管控、隐患排查治理通则解读一 双体系层级和框架二 风险分级管控体系通则提纲三 隐患排查治理体系通则风险分级管控、隐患排查治理通则解读一、双体系层级和框架前言引言1范围2规范性引用文件3术语和定义4基本要求5总体结构5.1标准层级5.2风险分级管控体系通则5.3风险分级管控体系细则5.4风险分级管控实施指南6工作程序和内容6.1风险判定准则6.2风险点确定6.3危险源辨识6.4风险评价6.5风险控制措施6.6风险分级管控6.7编制风险分级管控清单

9、7文件管理8分级管控的效果9持续改进9.1评审9.2更新9.3沟通风险分级管控、隐患排查治理通则解读7工作程序和内容7.1编制排查项目清单7.2确定排查项目7.3组织实施7.4隐患治理7.5隐患排查周期8文件管理9隐患排查的效果10持续改进10.1评审10.2更新10.3沟通前言引言1范围2规范性引用文件3术语和定义4基本要求5总体结构5.1标准层级5.2事故隐患排查治理体系通则5.3事故隐患排查治理体系细则5.4事故隐患排查治理体系实施指南6隐患分级与分类6.1分级6.2分类风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险分级管控、隐患排查治理通则解读体系标准的层级：体系标准的层级：风险分级管控与隐患

10、排查治理双体系标准分三个层级：1、：规定企业风险分级管控/隐患排查治理体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。2、：规定本行业领域风险分级管控/隐患排查治理体系建设的具体任务目标，对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控、隐患排查、治理与验收等工作程序提出具体要求，确定本行业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施的选择与实施、隐患排查方法、频次等。3、：是标杆企业根据细则要求，结合企业实际，制定同类型企业风险分级管控/隐患排查治理体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价

11、方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型企业开展风险分级管控/隐患排查治理体系建设。风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险分级管控、隐患排查治理通则解读双体系与双体系与GB/T28001及及GB/T33000的关系的关系二、安全生产风险分级管控体系通则 (DB37/T 2882-2016)引引言言 本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分

12、级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。风险分级管控、隐患排查治理通则解读对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。企业一般会将等级较高的风险确定为重大风险并实施管控。评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评审。企业各类风险信息（3.企业要针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单对政府督办的重大

13、隐患，按有关规定执行。定期检查，发现问题及时处理3、但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），虽然存在隐患，但不会发生事故。可能性，是指事故（事件）发生的概率。风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险分级管控、隐患排查治理通则解读5 注重实际、强化过程企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。应重点关注针对风险点覆盖或包括的危险源的辨识。风险分级管控、隐患排查治理通则解读2：是否可接受不是针对企业的风险损失“承受能力”来讲的，而是在能

14、够满足有关法律法规要求及企业期望达成的职业健康安全方针目标基础上仍然发生或存在的风险。-相关方安全管理；评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组织评审。限位车速，定期检测，叉车司机持证上岗。1 范围范围 本标准规定了山东省内企业风险分级管控体系建设的基本要求。本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南的编制。注：明确了标准的目的和地位风险分级管控、隐患排查治理通则解读3 术语和定义术语和定义3.1 风险风险 生产安全事故或健康损害事件安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造

15、成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性 注;风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。风险分级管控、隐患排查治理通则解读说明：说明：（1）控制风险首要任务是控制和减少事故）控制风险首要任务是控制和减少事故发生的可能性，其次是减弱事故后果。发生的可能性，其次是减弱事故后果。（2）影响可能性大小的首要因素是管理状）影响可能性大小的首要因素是管理状态，在未采取减弱事故后果的措施前，后态，在未采取减弱事故后果的措施前，后果的大小往往是可以客观推定的。果的大小往往是可以客观推定的。（3）事故发生的可能性小，而后果严重，）事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很大；则风险很大；事故发生的频次高

16、，而后果相对较轻，则事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很大；风险很大；事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；后果严重，则风险很小；但不论后果多么轻微，在风险控制上均应但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。期望可能性趋向无穷小。风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险的分类风险的分类（1）固有风险固有风险设备、设施、场所等本身固有设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）的能量（电能、势能、机械（赋存、带有）的能量（电能、势能、机械能、热能等等）；危险物质（氢气、煤气、能、热能等等）；危险物质（氢气、煤气、油品、液氨等

17、）燃烧、爆炸等产生能量或有油品、液氨等）燃烧、爆炸等产生能量或有害物质。害物质。（2）现实风险现实风险人员的不安全行为、物的不安人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全全状态、环境的不安全 因素及安全管理缺陷。因素及安全管理缺陷。（3）潜在风险潜在风险管理体系不完善、不健全可能管理体系不完善、不健全可能导致现实风险发生的各类因素；违背法规及导致现实风险发生的各类因素；违背法规及标准规程，如各类人员的安全资格培训、特标准规程，如各类人员的安全资格培训、特种作业人员培训、特种设备检测检验、职业种作业人员培训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。健康安全与消防投入及验收等。风险分

18、级管控、隐患排查治理通则解读 3.2 可接受风险可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。注1：是否为可接受风险，对不同企业来讲，基于安全认知水平或理念不同，可接受的程度会有差异性，比如有的企业认为轻微伤害可以接受，而有的企业认为未遂事故都需要调查与处理。2：是否可接受不是针对企业的风险损失“承受能力”来讲的，而是在能够满足有关法律法规要求及企业期望达成的职业健康安全方针目标基础上仍然发生或存在的风险。风险分级管控、隐患排查治理通则解读3.3 重大风险重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。注：风险是否为“重大”是一个相对概念。从

19、风险管理的原则出发，企业宜构建符合自身安全风险特点的重大风险清单，目的是明确自身安全的关注重点。企业一般会将等级较高的风险确定为重大风险并实施管控。风险分级管控、隐患排查治理通则解读3.4 危险源危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。危险源包括两个方面，一是“根源、状态或行为”处于正常状态，但是存在失控的潜在风险；二是“根源、状态或行为”处于缺陷状态，可能伴随着诱发事故的现实风险。“行为”包括常规非常规

20、的作业、巡视、巡检以及管理行为等诸多方面。风险分级管控、隐患排查治理通则解读第一类危险源的类别第一类危险源的类别（1）产生、供给能量的装置和设备。）产生、供给能量的装置和设备。如变电所、锅炉、电炉、转炉等。如变电所、锅炉、电炉、转炉等。（2）使人体或物体具有较高能量的装置、设备、场所。）使人体或物体具有较高能量的装置、设备、场所。如起重提升机械，登高作业等。如起重提升机械，登高作业等。（3）能量载体。）能量载体。如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电的导体等的导体等（4）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所。）一旦失控可能产生巨大

21、能量的装置、设备、场所。如液氧储罐、如液氧储罐、LNG储罐等。储罐等。风险分级管控、隐患排查治理通则解读（5）一旦失控可能产生能量蓄积的装置、设备、场所。）一旦失控可能产生能量蓄积的装置、设备、场所。如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。（6）危险物质。）危险物质。如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物质。险物质。（7）生产、加工、储存危险物质的场所、装置或设备。）生产、加工、储存危险物质的场所、装置或设备。如燃料罐区、制氧车间等。如燃料罐区、制氧车间等。（8）人体一旦与之接触将导致人体

22、能量释放的物体。）人体一旦与之接触将导致人体能量释放的物体。如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的 动动能意外释放，将使人体受到伤害。能意外释放，将使人体受到伤害。风险分级管控、隐患排查治理通则解读第二类危险源的类别第二类危险源的类别 （1）人的不安全行为）人的不安全行为 （2）物的不安全状态）物的不安全状态 （3）管理的缺陷）管理的缺陷 （4）环境的不安全因素）环境的不安全因素 根据GBT138612009生产过程危险和有害因素分类与代码，危险有害因素可分为人的因素、物的因素、作业环境因素和管理因素四类。其中，涉及人的因素具体表现共计人的

23、因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计项；涉及物的因素具体表现共计87项；项；涉及作业环境的因素具体表现共计涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现项；涉及管理因素具体表现共计共计10项项。风险分级管控、隐患排查治理通则解读企业安全主体责任不落实2、明确总体要求、目标和原则但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。1、通则：规定企业风险分级管控/隐患排查治理体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管理。如起重提升机械，登高作业等。风险分级管控、隐患排查治理通则解读4、危险源描述时

24、宜将根源类和行为类的危险源有机的结合。风险分级管控与隐患排查治理双体系标准分三个层级：-发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失 事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；三级风险（黄色风险）：一般危险，可以接受或可容许的，车间、科室应引起关注。按规定配备安全管理人员（含职业卫生管理人员），按规定配齐注册安全工程师。-风险管控能力得到加强和提升；7编制风险分级管控清单5 隐患排查周期 企业应根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定综合、专业、专项、季节、日常等隐患排查类型的周期。风险分级管控、隐患排查治理通则解读本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控

25、体系细则、实施指南的编制。注;风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。-危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；风险分级管控、隐患排查治理通则解读3.5 风险点风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动作业活动，或以上两者的组组合合。注：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。如：液氨站、中央变电站、锅炉房、制冷装置、生产车间、储罐区、边坡等；倒罐作业、动火作业、高温金属液体运输等；风险分级管

26、控、隐患排查治理通则解读3.6 危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。注：危险源的“特性”是指危险源状态、分布情况以及可能诱发事故类型等特有性质。3.7 风险评价 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。注：常用的风险评价方法：作业条件危险性分析法（LEC法）、风险程度分析方法（MES法）、危险度评价法等。风险分级管控、隐患排查治理通则解读3.8 风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。注：根据有关文件及标准，风险定为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高，分别为重大

27、、较大、一般、低，并依次对应一、二、三、四级。），企业采用原5级划分标准可参照进行调整。3.9 风险分级管控 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控、隐患排查治理通则解读3.10 风险控制措施风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。注：企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；个体防护措施；应急处置措施等。风险分级管控、隐患排查治理通则解读3.11 风险信息风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等

28、级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。注：注：企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。3.12 风险分级管控清单风险分级管控清单 企业各类风险信息（3.11）的集合。风险分级管控、隐患排查治理通则解读4 基本要求4.1 组织有力、制度保障组织有力、制度保障 企业应建立由主要负责人牵头主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度管理制度。4.2 全员参与、分级负责全员参与、分级负责 企业从基层操作人员到最高管理者，应参参与风险辨识、分析、评价和管控；与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单

29、位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。风险分级管控、隐患排查治理通则解读4.3 自主建设、持续改进自主建设、持续改进企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际的风险分级管控体系。企业应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。4.4 系统规范、融合深化系统规范、融合深化 企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职安全生产标准化、职业健康安全管理体系业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，深化风险分级管控，形成一体

30、化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。风险分级管控、隐患排查治理通则解读4.5 注重实际、强化过程注重实际、强化过程企业应根据自身实际，强化过程管理强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。4.6 激励约束、重在落实激励约束、重在落实 企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系

31、。风险分级管控、隐患排查治理通则解读5 总体结构总体结构5.1 标准层级标准层级安全生产风险分级管控标准体系应包括通则、细则和实施指南三个层级。5.2 安全生产风险分级管控体系通则5.3 安全生产风险分级管控体系细则5.4 安全生产风险分级管控实施指南风险分级管控、隐患排查治理通则解读6 工作程序和内容工作程序和内容风险分级管控的工作程序主要包括：确定风险点、辨识危险源、开展风险评价、制定风险控制措施、实施风险分级管控、实施效果验证、实现持续改进、规范文件管理等八个关键控制环节。（准备阶段）风险分级管控、隐患排查治理通则解读设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法；注：常用的风

32、险评价方法：作业条件危险性分析法（LEC法）、风险程度分析方法（MES法）、危险度评价法等。3#加压站、4#加压站、发电净化、盲板班2 更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：-法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改 变；作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面。企业应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。注1：是否为可接受风险，对不同企业来讲，基

33、于安全认知水平或理念不同，可接受的程度会有差异性，比如有的企业认为轻微伤害可以接受，而有的企业认为未遂事故都需要调查与处理。照明及信号装置应齐全，工作正常，各种灯光变换功能正常，对称设置、功能相同-因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；风险分级管控、隐患排查治理通则解读3事故隐患排查治理体系细则区域、场所、设备、设施名称应定期对安全操作规程进行评审、修订，及时更新和完善，确保有效和适用。是否产生新的危险源或危险有害因素；风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险分级管控、隐患排查治理通则解读企业一般会将等级较高的风险确定为重大风险并实施管控。本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体

34、系细则、实施指南的编制。风险分级管控、隐患排查治理通则解读隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。准备工作：准备工作：1、成立领导和工作机构，配备人员成立领导和工作机构，配备人员2、明确总体要求、目标和原则、明确总体要求、目标和原则3、明确职责分工、培训、明确职责分工、培训 明确工作机构工作机构及各部门、各单位各部门、各单位应履行的风险辨识、评价、管控过程中以及隐患排查、治理过程中应负的责任责任。确保全员、全过程、全方位的进行风风险分级管控和隐患治理险分级管控和隐患治理。风险分级管控、隐患排查治理通则解读4、准备工作、准备工作 主要内容：主要内容：（1）学习）学习安全生产风险分级管控体

35、系通则安全生产风险分级管控体系通则及有关文件；及有关文件；（2）收集企业的）收集企业的有关资料有关资料；（3）讨论制定风险判定准则；）讨论制定风险判定准则；（4）讨论确定危险源辨识、评价的方法；并）讨论确定危险源辨识、评价的方法；并制定相应的记录工作表格；制定相应的记录工作表格；风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险分级管控、隐患排查治理通则解读6.1 风险判定准则风险判定准则 应结合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高从严从高原则。具体包括：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位

36、的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的诉求等。等级等级划分标准划分标准该危险源出现不可承受风险时该危险源出现不可承受风险时责任责任一级一级特别重大特别重大A A一人以上死亡或一人以上死亡或30万元万元及以上经济损失及以上经济损失立即停产、撤人，做好应急立即停产、撤人，做好应急公司公司二级二级重大重大B B一人以上一人以上重伤或重伤或1010万元及以上经济损失万元及以上经济损失立即采取措施，做好应急立即采取措施，做好应急公司公司三级三级较大较大C C一人以上轻伤或一人以上轻伤或1 1万元及以上经济损失万元及以上经济损失制定整改方案制定整改方案车间车间四级四级一般一般D D轻

37、微伤或轻微伤或5 5千元以下经济损失千元以下经济损失下达整改指令下达整改指令立即提醒、改进立即提醒、改进班组班组岗位岗位等级等级法律、法规法律、法规及其他要求及其他要求人员人员直接经济损失直接经济损失停工停工企业形象企业形象1 1违反法律、法规和标违反法律、法规和标准准3人以上死亡人以上死亡100100万元以上万元以上部分装置（部分装置（2 套）套）或设备或设备重大国际影响重大国际影响2 2潜在违反法规和标准潜在违反法规和标准2人以下死亡人以下死亡5050万元以上万元以上2 2套装置停工、或设套装置停工、或设备停工备停工行业内、省内影行业内、省内影响响3 3不符合上级公司或行不符合上级公司或行

38、业的安全方针、制度、业的安全方针、制度、规定等规定等截肢、骨折、截肢、骨折、听力丧失、听力丧失、慢性病慢性病1 1万元以上万元以上1 1 套装置停工或设套装置停工或设备备地区影响地区影响4 4不符合企业的安全操不符合企业的安全操作程序、规定作程序、规定轻微受伤、轻微受伤、间歇不舒服间歇不舒服1 1万元以下万元以下受影响不大，几乎受影响不大，几乎不停工不停工公司及周边范围公司及周边范围6.2 风险点确定风险点确定风险点划分原则风险点划分原则设施、部位、场所、区域设施、部位、场所、区域应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。如加热炉、液氨站、成品仓库、生产车间、原料仓库、

39、人员密集场所等。操作及作业活动操作及作业活动 应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如有限空间、引送煤气、动火等特殊作业活动。同时，应考虑常规、非常规的活动。（对于系统或大型机组开、停机，检维修等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。）风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险点排查风险点排查风险点排查的内容风险点排查的内容企业应组织对生产经营全过程全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息基本信息。注：注：企业应组织专门力量全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体

40、系等方面存在的安全风险进行排查，建立风险点排查统计表。常规非常规，区域内外等。序号名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注风险分级管控、隐患排查治理通则解读表B.3 风险点统计表风险点排查的方法风险点排查的方法应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。注：1、对生产流程长，工艺相对简单的工序，宜根据具体作业流程、生产工序、设备特点以及作业活动来划分风险辨识单元，具体划分办法为：先按作业流程划分作业区域（如轧钢：原料、加热、精整、公辅设施、公共部分）；在作业区域的基础上，按照设备设施和作业活动进行风险点的排

41、查。2、对工艺复杂、危险性大、辅助工序多的工序，宜将工序、区域、设备、作业活动等结合起来划分风险点。（如炼铁单元先按照作业区域划分为：高炉区域、除尘、TRT发电、高炉冲渣、高炉供料、喷煤系统、热风炉、铸铁区域、鱼雷罐区域等，在此基础上进行风险点的排查）。风险分级管控、隐患排查治理通则解读3、公辅系统可按照日常操作、异常情况处理、开停车、作业活动等方面进行风险点的排查。如：（1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。（3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。4、在进行风险点的排查时，不要遗留管理活动，如：

42、变更管理、应急管理等等。风险分级管控、隐患排查治理通则解读作业活动清单作业活动清单风险分级管控、隐患排查治理通则解读区域：煤气区域序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率备注1煤气区域巡检、点检作业3#加压站、4#加压站、发电净化、巡检班、化验班、检修班、抽水班、1次/每班2煤气管网停送煤气3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划3操作眼镜阀3#加压站、4#加压站、发电净化、盲板班根据检修计划4煤气设备设施吹扫3#加压站、4#加压站、发电净化根据检修计划火车运输火车运输(机务段区域）机务段区域）序号作业任务、活动名称（风险点）作业活动内容或步骤岗位/地点活动频率

43、备注1交接班列队上岗对口交接交接班地点每班2次进入车间点检机车每班2次2机、吊车点检作业上下机、吊车机务段、运输现场每班4次对机吊车油、水、风、电各系统进行检查每班2次对机吊车进行自检自修每班1次风险分级管控、隐患排查治理通则解读设备设施清单设备设施清单区域：公辅系统序号区域、场所、设备、设施名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注1煤气管道其他设备DN200-DN30003#加压站、4#加压站、6#加压站、8#加压站、9#加压站、发电净化2煤气排水器其他设备防泄漏型排水器3#加压站、4#加压站、6#加压站、8#加压站、9#加压站、发电净化462台3低压螺旋湿式柜其他设备5万m3煤气柜 8#

44、加压站4低压螺旋湿式柜其他设备10万m3煤气柜8#加压站5威金斯煤气柜其他设备8万m3煤气柜 6#加压站2座6威金斯煤气柜其他设备15万m3煤气柜9#加压站7稀油密封煤气柜其他设备16.5万m3煤气柜发电净化3座8电除尘其他设备ASWB28.06#加压站9脱硫塔其他设备DN30006#加压站4组10脱萘塔其他设备DN12006#加压站11脱硫箱其他设备DN10.8*10.8 8#加压站5组12脱萘塔其他设备DN28008#加压站13煤气加压机其他设备D3003#加压站5台涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。是指班组、岗位员工的交接班检查和班中

45、巡回检查，以及基层单位领导和工艺、设备、电气、仪表、安全等专业技术人员的日常性检查。注1：是否为可接受风险，对不同企业来讲，基于安全认知水平或理念不同，可接受的程度会有差异性，比如有的企业认为轻微伤害可以接受，而有的企业认为未遂事故都需要调查与处理。7 文件管理企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。风险分级管控、隐患排查治理通则解读风险分级管控、隐患排查治理通则解读可能性，是指事故（事件）发生的概率。本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。3事故隐患排查治理体系细则重大隐

46、患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。区域、场所、设备、设施名称（1）固有风险设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）的能量（电能、势能、机械能、热能等等）；应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。30万元及以上经济损失对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级注：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、

47、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。一级风险（红色风险）：不可容许的，重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。注1：是否为可接受风险，对不同企业来讲，基于安全认知水平或理念不同，可接受的程度会有差异性，比如有的企业认为轻微伤害可以接受，而有的企业认为未遂事故都需要调查与处理。风险分级管控、隐患排查治理通则解读2 更新 企业应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括：-法律法规及标准规程变化或更新；6.3 危险源辨识危险源辨识危险源辨识的内容危险源辨识的内容企业应采

48、用适用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态不同状态和不同环境不同环境带来的影响。危险源辨识的方法危险源辨识的方法 设备设施危险源辨识设备设施危险源辨识应采用安全检查表分安全检查表分析法析法（SCL）等方法；作业活动危险源辨识作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法作业危害分析法（JHA）等方法；对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。风险分级管控、隐患排查治理通则解读危险源的含义：风险分级管控、隐患排查治理通则解读注：1、一般推荐采用工作危害分析法（JHA）进行辨识

49、。即：对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。鉴于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法进行辨识危险源的同时，企业还应针对设备设施(尤其是法律法规及标准规程要求的安全生产条件)等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性。（将场所、设备或设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。）2、危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施；辨识过程应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）的规

50、定，充分考虑四种不安全因素：物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境的缺陷、安全健康管理的缺陷。应重点关注针对风险点覆盖或包括的危险源的辨识。风险分级管控、隐患排查治理通则解读 3、除与作业步骤或作业内容相关的管理类危险源外，企业还应按照有关安全生产的法律、法规及标准要求，对企业存在的其它管理类危险源进行单独辨识。其它管理类危险源辨识范围主要包括：（1）企业安全管理机构设置与专职安全管理人员配备情况；（2）企业安全生产责任制、管理规章制度及安全技术操作规程完善及落实情况；（3）企业主要负责人、安全管理人员、特种作业人员及一线作业人员安全教育培训及持证情况；（4）企业新、改、扩建建设项目安全与职