西方财政学-第八章课件.ppt

1、 直接民主制和代议民主制直接民主制和代议民主制直接民主制：认为政府实质上是一台巨大的计直接民主制：认为政府实质上是一台巨大的计算机，探得公民偏好，并运用这些信息产生社算机，探得公民偏好，并运用这些信息产生社会决策。国家本身没有利益，是中立的和仁慈会决策。国家本身没有利益，是中立的和仁慈的。的。代议民主制：公民选出代表，代表他们做出决代议民主制：公民选出代表，代表他们做出决策。更为常见的做法。策。更为常见的做法。事实上，政府的事是靠人来完成的，与其他人事实上，政府的事是靠人来完成的，与其他人一样，同样企图使其自身利益最大化。一样，同样企图使其自身利益最大化。2022-12-17财政金融系 张天敏

2、选民投票行为选民投票行为理性选民假说理性选民假说又一个又一个“投票悖论投票悖论”利益集团的行为利益集团的行为利益集团的含义与作用利益集团的含义与作用奥森的分析奥森的分析寻租理论寻租理论2022-12-17财政金融系 张天敏吗吗理性选民假说理性选民假说选民会选择让自己利益最大的政治家或政党。选民会选择让自己利益最大的政治家或政党。结果的不确定性，使得选民只能选择预期效用结果的不确定性，使得选民只能选择预期效用EU最大化：最大化：EU=PU(X)-C P P为选民投票行为可对投票结果产生决定性影为选民投票行为可对投票结果产生决定性影响的概率；响的概率；C C为投票成本。为投票成本。EU0,选民会投

3、票。选民会投票。选民投票行为选民投票行为U(X)和和C既定，选民发现自身投票行为改变投票既定，选民发现自身投票行为改变投票结果的概率结果的概率P非常低，导致非常低，导致EU0，那么不会投，那么不会投票；票；缪勒估计，在一场缪勒估计，在一场1 1亿人参加的投票中，设选亿人参加的投票中，设选民偏好的候选人获胜的概率为民偏好的候选人获胜的概率为5050，则，单，则，单个选民投票具有决定性的概率非常之小，为个选民投票具有决定性的概率非常之小，为十万分之六。十万分之六。P和和C既定，如果选民认为无论谁当选带来的效既定，如果选民认为无论谁当选带来的效用用U(X)都太低，导致都太低，导致EU0，那么选民也不

4、会投，那么选民也不会投票；票；P和和U(X)既定，如果投票的成本大为增加，导致既定，如果投票的成本大为增加，导致EU0，选民也不会投票。，选民也不会投票。弗兰克弗兰克(微观经济学微观经济学，20052005，P P221221222222)的的一个简单的例子：一个简单的例子：设个人的效用函数：设个人的效用函数：U=2M+100VU=2M+100V 其中，其中，M M是年消费的复合商品的货币价值；在是年消费的复合商品的货币价值；在投票时投票时V V的值等于的值等于1 1，不投票时等于，不投票时等于0 0。进一步假设，小时工资为进一步假设，小时工资为5050美元，去投票站耗美元，去投票站耗时时30

5、30分钟，排队时间为分钟，排队时间为t t。问，队伍多长该选民就不会投票？问，队伍多长该选民就不会投票？投票所需的总时间：投票所需的总时间：t+0.5t+0.5小时小时 投票的机会成本：投票的机会成本：50t+2550t+25美元美元 投票机会成本的效用形式：投票机会成本的效用形式：100t100t5050 投票的收益为投票的收益为100100 令机会成本收益，有：令机会成本收益，有：100t+50=100100t+50=100 可求得选民可忍受的排队时间为可求得选民可忍受的排队时间为3030分钟。分钟。如果恰逢暴风雨，那么上述交通时间增加，如果恰逢暴风雨，那么上述交通时间增加，也会减少投票人

6、数。也会减少投票人数。又一个又一个“投票悖论投票悖论”指的是，选民明知投票没用却仍然去投票。指的是，选民明知投票没用却仍然去投票。对对“投票悖论投票悖论”的解释的解释理性选民假说下，理性选民假说下，C可能不高可能不高理性选民假说的发展：引入投票行为本身的心理理性选民假说的发展：引入投票行为本身的心理收益收益D EU=PU(X)C+D 理性选民假说的超越：最小最大遗憾原则理性选民假说的超越：最小最大遗憾原则投票策略的最大遗憾投票策略的最大遗憾:C:C未投票策略的最大遗憾未投票策略的最大遗憾:U(X)-C:U(X)-C取最小的最大遗憾取最小的最大遗憾,若若CU(X)-C,CU(X)-C,则投票则投

7、票,这意味着这意味着C(1/2)U(X)C0EU0EU0,EU0,意味着意味着PU(X)-C0,PU(X)-C0,亦即亦即CPU(X)CPU(X)已知已知P P远远小于远远小于(1/2),(1/2),所以所以,最小最大遗憾原最小最大遗憾原则下投票的条件更容易实现。则下投票的条件更容易实现。没有影响没有影响有影响有影响投票投票C0不投票不投票0U(X)-C遗遗憾憾矩矩阵阵利益集团的含义和作用利益集团的含义和作用奥森的分析奥森的分析寻租行为寻租行为利益集团的行为利益集团的行为 “利益集团利益集团”的含义的含义各种具有共同利益的个人所组成的团体。各种具有共同利益的个人所组成的团体。相较于单个选民，具

8、有共同利益的人联合起相较于单个选民，具有共同利益的人联合起来发挥的威力要大得多。来发挥的威力要大得多。“人类有一种聚在一起与其他人群对抗的本人类有一种聚在一起与其他人群对抗的本能能”（意大利政治哲学家莫斯卡）（意大利政治哲学家莫斯卡）最强调个人的美国社会也是自由结社最多的最强调个人的美国社会也是自由结社最多的社会；社群不是个人的取消，而是个人的加社会；社群不是个人的取消，而是个人的加强；在一个正常的社群中个人应该是自由的强；在一个正常的社群中个人应该是自由的（钱满素）（钱满素）利益集团形成的基础是什么？利益集团形成的基础是什么？收入来源收入来源资本或劳动资本或劳动收入规模收入规模收入来源收入来

9、源就业的行业就业的行业地区地区人口和个人特征人口和个人特征工会、军事联盟、对外援助、国际反恐、贸易政工会、军事联盟、对外援助、国际反恐、贸易政策策WTO、环保、亚洲经济合作等等。、环保、亚洲经济合作等等。利益集团如何组织利益集团如何组织奥森的分析奥森的分析当人数少的时候，结成集团的可能性更大，而且当人数少的时候，结成集团的可能性更大，而且可能对不参加者采取制裁措施。可能对不参加者采取制裁措施。公共利益公共利益(社会大多数人的利益社会大多数人的利益)，往往无法通过，往往无法通过形成利益集团加以捍卫。形成利益集团加以捍卫。形成利益集团需要一定付出，每个人都想搭形成利益集团需要一定付出，每个人都想搭

10、便车。便车。个体理性与集体理性的冲突。个体理性与集体理性的冲突。“自由贸易论者赢得争论，保护贸易论者赢自由贸易论者赢得争论，保护贸易论者赢得投票得投票”。对策：选择性激励对策：选择性激励/有效地监督和奖惩有效地监督和奖惩集团内部在个人偏好和集团内部在个人偏好和/或禀赋方面的不对称（或禀赋方面的不对称（异质俱乐部），与集体失灵有关。异质俱乐部），与集体失灵有关。较大的成员（指那些拥有较多禀赋的成员）较大的成员（指那些拥有较多禀赋的成员）将会承担更大的集体提供的负担。将会承担更大的集体提供的负担。但若较小的成员具有集体行动的强烈偏好，但若较小的成员具有集体行动的强烈偏好，则会承担更多，美以之间，以

11、则会承担更多，美以之间，以GDPGDP的的20202525用于国防，美国用于国防，美国5 57 7。对奥森模型的批评对奥森模型的批评Salisbury的批评的批评领袖人物的领袖人物的charismacharisma；非物质利益：非物质利益：purposive benefit（目的性利益）（目的性利益）solidary benefit（参与利益）（参与利益）利益集团追求特殊利益的制约因素利益集团追求特殊利益的制约因素奥森模型关注有效的集体行动的困难，给人奥森模型关注有效的集体行动的困难，给人以所有实现了的利益都是特殊利益的印象，以所有实现了的利益都是特殊利益的印象，这样的观点使人担心是否这种对特

12、殊利益的这样的观点使人担心是否这种对特殊利益的追求会损害公共利益。追求会损害公共利益。值得指出，存在下面的制约因素：值得指出，存在下面的制约因素：社会的利益是多元的，存在多种利益集团；社会的利益是多元的，存在多种利益集团；个人的利益是多元的，身处多个利益集团；个人的利益是多元的，身处多个利益集团；潜在利益集团转变成现实利益集团的可能；潜在利益集团转变成现实利益集团的可能；道德、法律的制约道德、法律的制约利益集团行为：寻租理论的分析利益集团行为：寻租理论的分析寻租：人们可能操纵政治制度，使收入再分配寻租：人们可能操纵政治制度，使收入再分配有利于自己，一般来说，这种活动称为寻租有利于自己，一般来说

13、，这种活动称为寻租(rent-seeking).租金：利用政府获取比正常收益高的收益。租金：利用政府获取比正常收益高的收益。通过政府管制而人为形成的。通过政府的通过政府管制而人为形成的。通过政府的各种干预手段，如颁发许可证、配额、特各种干预手段，如颁发许可证、配额、特许经营权、批文等，人为地创造出一种供许经营权、批文等，人为地创造出一种供给缺乏弹性的稀缺资源。给缺乏弹性的稀缺资源。一种重要的寻租形式，一群生产者诱使政府限一种重要的寻租形式，一群生产者诱使政府限制他们所在行业的产量，进而导致价格上升，制他们所在行业的产量，进而导致价格上升，使生产者赚取租金。例如，美国的花生种植。使生产者赚取租金

14、。例如，美国的花生种植。寻租是一种攫取收入而非创造收入的行动。通过寻租是一种攫取收入而非创造收入的行动。通过以下两种情况说明寻租的思想：以下两种情况说明寻租的思想：一家企业正在从事开发新产品的研究。如果一家企业正在从事开发新产品的研究。如果研究成果，生产出的产品将是独一无二的，研究成果，生产出的产品将是独一无二的，该企业也将获得垄断地位和垄断租金，直到该企业也将获得垄断地位和垄断租金，直到竞争产品被引入市场。竞争产品被引入市场。一家企业在本国市场引入了一种新产品。在一家企业在本国市场引入了一种新产品。在国外，同类产品已经被生产制作出来。该企国外，同类产品已经被生产制作出来。该企业雇佣了一名律师

15、游说政府禁止该产品的进业雇佣了一名律师游说政府禁止该产品的进口。如果他成功了，他将在国内获得垄断地口。如果他成功了，他将在国内获得垄断地位并获得垄断租金。位并获得垄断租金。2022-12-17财政金融系 张天敏以上的例子可以帮助我们区分两种概念：以上的例子可以帮助我们区分两种概念：寻利寻利 (profit-seeking)(profit-seeking)生产性的活动，是正常市场竞争机制的反映；生产性的活动，是正常市场竞争机制的反映；推动经济进步，鼓励竞争。推动经济进步，鼓励竞争。寻租寻租(rent-seeking)(rent-seeking)非生产性活动，这时的租金来源于政府干预和非生产性活动

16、，这时的租金来源于政府干预和管制而带来的人为创造的租金。这种租金的管制而带来的人为创造的租金。这种租金的存在并不是新价值的创造，而是利益重新分存在并不是新价值的创造，而是利益重新分配和财富转移的结果；阻碍经济发展，限制配和财富转移的结果；阻碍经济发展，限制竞争。竞争。哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，哪哪里有管制，哪里就会有租金；哪里有租金，哪里就会有寻租活动。里就会有寻租活动。2022-12-17财政金融系 张天敏对寻租行为的分析对寻租行为的分析塔洛克的观点塔洛克的观点(Tullock，1967)Q1Q2P1P2ABC三角形三角形ABC为社会的无谓损为社会的无谓损失失(deadweig

17、ht loss);在寻租在寻租行为中，无谓损失可能更大。行为中，无谓损失可能更大。超过三角形超过三角形ABC，以四边形，以四边形为限为限ACP2P1。S=MCD为什么不直接联合为什么不直接联合形成卡特尔？形成卡特尔？寻租会给厂商带来寻租会给厂商带来的租金是多少？的租金是多少？MMC波斯纳的分析波斯纳的分析竞争的寻租过程的均衡实现时，竞争的寻租过程的均衡实现时，n n个寻租者投个寻租者投入寻租的总收入刚好等于寻租可以得到的租入寻租的总收入刚好等于寻租可以得到的租金。金。完全耗散定理：在一个确定寻租博弈中，如完全耗散定理：在一个确定寻租博弈中，如果有两个或两个以上的竞争者，竞争者为了果有两个或两个

18、以上的竞争者，竞争者为了竞争奖金竞争奖金V V所花费的资源的总期望价值为所花费的资源的总期望价值为V V。设寻租过程是竞争性的，寻租者有相同的概设寻租过程是竞争性的，寻租者有相同的概率获取租金，寻租者风险中性，自由进入寻率获取租金，寻租者风险中性，自由进入寻租；设寻租者初始效用租；设寻租者初始效用U U等于其收入等于其收入Y Y，投入，投入的收入为的收入为I I，可能获得的租金为，可能获得的租金为R R。寻租活动会持续到这样一点，寻租活动会持续到这样一点，寻租者的数量寻租者的数量n n刚好保证作为寻租者的预期收入等于非寻租刚好保证作为寻租者的预期收入等于非寻租者的预期收入者的预期收入，即，即Y

19、IYnnRIYnYE )(1)(1)(nIR 获得的租金，恰好等于寻租投入的总收入。获得的租金，恰好等于寻租投入的总收入。寻租的恶性循环寻租的恶性循环Economic black hole:in which all of an Economic black hole:in which all of an economy could disappear in redistributive economy could disappear in redistributive fights over share of the pie.fights over share of the pie.对寻租社会

20、成本的估计对寻租社会成本的估计 Lopez Lopez和和 PagoulatosPagoulatos通过计算通过计算 19871987年美国食品和烟草业由于贸易壁年美国食品和烟草业由于贸易壁垒而造成的福利损失垒而造成的福利损失,采取塔洛克采取塔洛克-波斯纳测度得出的福利损失为国内波斯纳测度得出的福利损失为国内消费量的消费量的 12.5%12.5%。万安培对万安培对19921992年租金价值进行估计，总额不少于年租金价值进行估计，总额不少于60006000亿元。亿元。胡鞍钢胡鞍钢(2001)(2001)通过研究计算出通过研究计算出1995199519991999年间电力、交通运输和邮电年间电力、

21、交通运输和邮电通信业的垄断租金为通信业的垄断租金为1300130020202020亿元，占亿元，占 GDPGDP的的1.7%1.7%2.7%2.7%。姜付秀和余晖姜付秀和余晖(2007)(2007)则计算了行政性垄断行业的社会成本占则计算了行政性垄断行业的社会成本占GNPGNP比重比重,包括包括1997199720052005各年的值及这各年的值及这 9 9年的平均值年的平均值 (最低限是最低限是5.3%5.3%，最高限，最高限是是8.3%)8.3%)。寻租可能有助于改善资源配置效率吗？寻租可能有助于改善资源配置效率吗？一种观点认为，如果寻租活动的目的是要改一种观点认为，如果寻租活动的目的是要

22、改变无效率的产权结构，去促使产权的现有分变无效率的产权结构，去促使产权的现有分配发生改变，那么，这种改变的结果可能对配发生改变，那么，这种改变的结果可能对社会来说就是一种有意义的或理想的结果。社会来说就是一种有意义的或理想的结果。但是，应注意，寻租的过程仍会消耗资源，但是，应注意，寻租的过程仍会消耗资源，仍然存在社会福利的仍然存在社会福利的“无谓的损失无谓的损失”。不该。不该无视这一效率损失的存在。无视这一效率损失的存在。另有观点认为，寻租可能是浪费性的，但它另有观点认为，寻租可能是浪费性的，但它只不过是实施民主的一种交易成本，所以并只不过是实施民主的一种交易成本，所以并非非evilevil而

23、应被消灭，只不过要使这一成本最而应被消灭，只不过要使这一成本最小化。小化。这一观点避免了将寻租行为这一观点避免了将寻租行为“道德化道德化”。为什么寻租仍然存在？为什么寻租仍然存在？消费者在管制中受损，为什么不要求政府终消费者在管制中受损，为什么不要求政府终止管制？止管制？利益集团与政治家、官僚组织严密、信息互利益集团与政治家、官僚组织严密、信息互通，而承担成本的人们没有组织起来。通，而承担成本的人们没有组织起来。成本在整个人口中分担，但利益则相对集中成本在整个人口中分担，但利益则相对集中。2022-12-17财政金融系 张天敏2022-12-17财政金融系 张天敏公共决策过程：供给方面公共决策

24、过程：供给方面公共决策：规则、过程与政府失灵公共决策：规则、过程与政府失灵政治家的行为政治家的行为官僚的行为官僚的行为理性政治人假说理性政治人假说谋求最大化政治支持下的决策：一例谋求最大化政治支持下的决策：一例两党制下政党政见趋于一致两党制下政党政见趋于一致霍泰龄的霍泰龄的“大街模型大街模型”空间投票模型空间投票模型政治家的行为政治家的行为理性政治人假说理性政治人假说(politician)假定政治家也是追求自身利益最大化的行为主假定政治家也是追求自身利益最大化的行为主体。体。认为个人的行为在逻辑上应该始终一致，不认为个人的行为在逻辑上应该始终一致，不应该作为消费者是一个应该作为消费者是一个“

25、经济人经济人”，但作为，但作为政治家就成为公共利益的代言人。政治家就成为公共利益的代言人。无论是哪种政党，都要以能否当选作为首要无论是哪种政党，都要以能否当选作为首要目标。目标。假设其追求假设其追求“当选当选”是合适的，或者说，谋求是合适的，或者说，谋求最大化政治支持。最大化政治支持。谋求最大化政治支持下的决策：一例谋求最大化政治支持下的决策：一例Meltzer和和Richard的分析：的分析：设公共支出只用于对个人进行归总的转移支设公共支出只用于对个人进行归总的转移支付，数额为付，数额为tYatYa，其中，其中t t为税率，为税率，YaYa为人均收为人均收入。总收入为入。总收入为nYanYa

26、，设，设n n为总人数。总税收为为总人数。总税收为ntYantYa。Ya=Ya=（YiYi）/n/n，YiYi是第是第i i个人的收入。个人的收入。考虑税收对人们工作努力具有负激励效应，考虑税收对人们工作努力具有负激励效应，这会导致个人收入这会导致个人收入YiYi下降，进而总收入减少下降，进而总收入减少，平均收入减少，因而每人可得到的归总的，平均收入减少，因而每人可得到的归总的转移支付也减少。如图中先升后降的曲线所转移支付也减少。如图中先升后降的曲线所示。示。在图中，引入反映个人偏好的无差异曲线，在图中，引入反映个人偏好的无差异曲线，并区别穷人和富人并区别穷人和富人穷人的较平坦，富人穷人的较平

27、坦，富人的较陡峭。何以如此？的较陡峭。何以如此？一次总付一次总付的转移支的转移支付付税率税率tYa固然穷人和富人都不喜欢税率提高，但是，考固然穷人和富人都不喜欢税率提高，但是，考虑到该制度下转移支付的特点，税率高的另一虑到该制度下转移支付的特点，税率高的另一影响是穷人可以得到的转移支付也随之增加。影响是穷人可以得到的转移支付也随之增加。所以穷人要比富人对税率的厌恶更轻。所以穷人要比富人对税率的厌恶更轻。由双方无异线与转移支付轨迹线相切可得，穷由双方无异线与转移支付轨迹线相切可得，穷人偏好更大规模的公共支出。人偏好更大规模的公共支出。由于收入的分布是对数正态分布，也就是说，由于收入的分布是对数正

28、态分布，也就是说，中位数人的收入是小于平均收入的，或者说，中位数人的收入是小于平均收入的，或者说，平均收入大于中位数人的收入。根据中位投票平均收入大于中位数人的收入。根据中位投票人定理，中位投票人（收入低的人）决定投票人定理，中位投票人（收入低的人）决定投票结果，谋求最大化政治支持的政党很自然地会结果，谋求最大化政治支持的政党很自然地会赞同公共支出的扩大（穷人的意见），以争取赞同公共支出的扩大（穷人的意见），以争取穷人的选票。穷人的选票。两党制下政党政见趋于一致两党制下政党政见趋于一致霍特林最小差异化原则霍特林最小差异化原则为了赢得选举，两党都将倾向于选择中间投为了赢得选举，两党都将倾向于选择

29、中间投票人的态度作为自己的态度，二者政见的差票人的态度作为自己的态度，二者政见的差异将实现最小化。异将实现最小化。20042004年的美国总统大选中，以为新闻记者把年的美国总统大选中，以为新闻记者把两党派描绘成两党派描绘成“在政治中心捞一把在政治中心捞一把”，并指，并指出，这两位候选人出，这两位候选人“在伊拉克问题上实际上在伊拉克问题上实际上持完全相同的政策持完全相同的政策”(Amiel,2004,p.A10).(Amiel,2004,p.A10).19641964年的巴里年的巴里戈德华特，戈德华特，19721972年的乔治年的乔治麦戈文，似乎没有处理好和选民的关系。麦戈文，似乎没有处理好和选

30、民的关系。对此的进一步讨论对此的进一步讨论单维排序单维排序妇女问题上的中位选民和国防问题上的中位妇女问题上的中位选民和国防问题上的中位选民可能不是相同的人。选民可能不是相同的人。三位选民：三位选民：L L、M M、N N 两党：两党：A A、B B 两维问题：两维问题：X X、Y Y 设对设对X X，L L和和M M赞同，赞同，N N强烈反对；强烈反对；设对设对Y Y，M M和和N N赞同，赞同，L L强烈反对；强烈反对；假定执政党注意到，两方案假定执政党注意到，两方案X X和和Y Y各有两人赞同各有两人赞同，因此决定依多数人的意见，让，因此决定依多数人的意见，让X X和和Y Y都获得通都获得

31、通过。在野党可以针锋相对，强烈反对两方案而过。在野党可以针锋相对，强烈反对两方案而获得获得N N和和L L的选票，成为多数派。的选票，成为多数派。假定执政党考虑到两方案都有人强烈反对，因假定执政党考虑到两方案都有人强烈反对，因此搁置此搁置X X和和Y Y两方案。在野党可以通过在一个问两方案。在野党可以通过在一个问题上赞成执政党，在另一个问题上反对执政党题上赞成执政党，在另一个问题上反对执政党来获得多数选票。比如，同意搁置来获得多数选票。比如，同意搁置X X而反对搁置而反对搁置Y Y。意识形态意识形态亨利亨利克莱：如果要我在公正与总统之间选克莱：如果要我在公正与总统之间选择，我宁愿要公正。择，我

32、宁愿要公正。个性个性有人认为，罗纳德有人认为，罗纳德里根总统的魅力主要在里根总统的魅力主要在于他的父亲般仁慈的个性。于他的父亲般仁慈的个性。领导地位领导地位政治家被动地对选民的偏好作出反应，但这政治家被动地对选民的偏好作出反应，但这些偏好可能要受到政治家本身的影响。些偏好可能要受到政治家本身的影响。决定是否投票决定是否投票选民会放弃投票。选民会放弃投票。官僚的地位和作用官僚的地位和作用官僚的目标：预算规模最大化官僚的目标：预算规模最大化官僚如何追求预算规模最大化官僚如何追求预算规模最大化对尼斯卡南假说的批评对尼斯卡南假说的批评官僚问题的解决思路官僚问题的解决思路官僚的行为官僚的行为官僚的地位和

33、作用：概览官僚的地位和作用：概览任命的官员又可以称作任命的官员又可以称作bureaucrats历史上看，官僚曾经是政治舞台的主角。历史上看，官僚曾经是政治舞台的主角。选举产生的官员可以称为选举产生的官员可以称为politician通常认为，通常认为，politician制定公共决策，而制定公共决策，而bureaucrat负责实施决策。负责实施决策。但其实，官僚在制定决策方面也有重要的作用。但其实，官僚在制定决策方面也有重要的作用。政治家的公共政策通常模糊不清，具体实施政治家的公共政策通常模糊不清，具体实施方法掌握在官僚手里。方法掌握在官僚手里。对官僚作用的好评：对官僚作用的好评：掌握丰富的专业

34、技能和大量的信息，有助于掌握丰富的专业技能和大量的信息，有助于政治家做出正确的决策；政治家做出正确的决策；超脱于党派之争，可以专注于长期的公共利超脱于党派之争，可以专注于长期的公共利益。益。对官僚作用的恶评：对官僚作用的恶评：双边垄断（政治家）双边垄断（政治家）“铁三角铁三角”（利益集团）（利益集团）官僚的目标：预算规模最大化官僚的目标：预算规模最大化唐斯提到两方面目标：唐斯提到两方面目标：职业主义者的目标职业主义者的目标父爱主义者的目标父爱主义者的目标尼斯卡南：尼斯卡南：首先，可以将官僚的目标理解为各种首先，可以将官僚的目标理解为各种“P”P”的的函数，函数，powerpower，prest

35、igeprestige，paypay，promotionpromotion，perquisitesperquisites，等。，等。其次，各种其次，各种“P”P”又是所在部门的规模的函数又是所在部门的规模的函数，所以，官僚会追求预算规模最大化。，所以，官僚会追求预算规模最大化。尼斯卡南的思路尼斯卡南的思路(G看做官僚提供公共品数量或看做官僚提供公共品数量或官僚的产出官僚的产出)(1)(GCGB )(maxGBB 0)()(.GCGBts设拉格朗日函数：设拉格朗日函数：)()()(GCGBGBL 最优条件：最优条件：)()(GCGB 官僚的目标官僚的目标:社会最优为：社会最优为：)()(maxG

36、CGB)()(GCGB 最优条件：最优条件：官僚最优条件官僚最优条件表明，他不会表明，他不会在社会最优时在社会最优时停下来，而是停下来，而是会进一步扩张会进一步扩张到到B=C，因为，因为实现他自己的实现他自己的最优需满足最优需满足B*G*GGbB(G)C(G)递减的边际收益递减的边际收益B(G)递增的边际成本递增的边际成本C(G)官僚的预算约束角度官僚的预算约束角度 GPxPygxi 非官僚预算约束：非官僚预算约束：GPxPGPygxgb GPxPygxb)(可见，官僚得自政府规模的非货币收益使得对可见，官僚得自政府规模的非货币收益使得对他而言，公共品的相对价格较低他而言，公共品的相对价格较低

37、xgxgPGPPGP )(官僚预算约束：官僚预算约束：所以，官僚天生就偏爱更大的政府支出，过多的所以，官僚天生就偏爱更大的政府支出，过多的公共品数量：公共品数量：G2G1。G1G2ibGxib12官僚如何追求预算规模最大化官僚如何追求预算规模最大化说服说服“要挟要挟”怠工（官僚主义）怠工（官僚主义）投票投票GbGP Pb bG Gb bGbGPDP Pb b对官僚追求预算规模最大化假说的批评对官僚追求预算规模最大化假说的批评意识形态偏见（就是不喜欢大政府）意识形态偏见（就是不喜欢大政府）矫枉过正（完全忽视需求）矫枉过正（完全忽视需求）夸大其辞（议会或政治家主导）夸大其辞（议会或政治家主导）官僚

38、问题的解决思路官僚问题的解决思路尼斯卡南的思路尼斯卡南的思路委托代理理论的解决思路委托代理理论的解决思路宪法约束宪法约束尼斯卡南的思路尼斯卡南的思路激励官僚部门（在官僚体系内部建立某种竞激励官僚部门（在官僚体系内部建立某种竞争结构）争结构）激励官僚个人（允许官僚得到他所节省下来激励官僚个人（允许官僚得到他所节省下来的部分生产费用）的部分生产费用）转向私人部门提供转向私人部门提供委托代理理论的解决思路委托代理理论的解决思路委托代理问题发生的两项条件：利益冲突委托代理问题发生的两项条件：利益冲突+信信息不对称息不对称解决思路解决思路1 1：协调双方的利益；：协调双方的利益；解决思路解决思路2 2：

39、尽量减少信息不对称：尽量减少信息不对称 筛选代理人筛选代理人 设计契约设计契约 监督监督“宪法宪法”约束约束布坎南和布伦南（布坎南和布伦南（19771977），纳税人可以主动地），纳税人可以主动地通过立宪过程对根本的税收制度加以选择，从通过立宪过程对根本的税收制度加以选择，从而对官方机构可能从事的损害其利益的活动施而对官方机构可能从事的损害其利益的活动施加限制。加限制。假定官方机构是利维坦式的假定官方机构是利维坦式的(Leviathan)(Leviathan)，有，有巨大的自主权，并且与纳税人利益有着相冲突巨大的自主权，并且与纳税人利益有着相冲突的自身利益。的自身利益。一个主要表现是，以自身预

40、算收入最大化为目一个主要表现是，以自身预算收入最大化为目标。存在着官方机构无限膨胀的趋势。标。存在着官方机构无限膨胀的趋势。纳税人只有寻求通过确立根本性的税收制度，纳税人只有寻求通过确立根本性的税收制度，来对政府施加有力的约束。来对政府施加有力的约束。比如可以在以下方面做出规定：比如可以在以下方面做出规定：当不能明确限定官方机构征税的收入水平当不能明确限定官方机构征税的收入水平时，将税基限定在较窄范围要比宽泛的税基时，将税基限定在较窄范围要比宽泛的税基更有助于抑止官方机构的膨胀；更有助于抑止官方机构的膨胀；当不能明确限定官方机构征税的收入水平当不能明确限定官方机构征税的收入水平时，将税率限定，

41、禁止累退税，鼓励累进税时，将税率限定，禁止累退税，鼓励累进税，有助于抑止官方机构的膨胀；，有助于抑止官方机构的膨胀；要求横向公平，禁止对个人歧视性征税。要求横向公平，禁止对个人歧视性征税。2022-12-17财政金融系 张天敏腐败的经济学分析腐败的经济学分析公共决策：规则、过程与政府失灵公共决策：规则、过程与政府失灵概览：定义、度量与发展概览：定义、度量与发展腐败发生的经济学解释腐败发生的经济学解释腐败的经济影响腐败的经济影响对策：成本收益分析下的抉择对策：成本收益分析下的抉择腐败的定义腐败的定义Corruption，最广为接受和最简单的定义：以，最广为接受和最简单的定义：以权谋私。权谋私。t

42、he abuse of public power for private benefit.或者说：有意不遵循独立竞争原则，并且旨在借或者说：有意不遵循独立竞争原则，并且旨在借由此行为来为自己或相关个人谋取利益。由此行为来为自己或相关个人谋取利益。概览：定义、度量与发展概览：定义、度量与发展一种观点认为，容易对腐败加以界定一种观点认为，容易对腐败加以界定like elephant,while it may be like elephant,while it may be difficult to describe,corruption is difficult to describe,corru

43、ption is generally not difficult to recognize generally not difficult to recognize when observed.when observed.In most cases,different observers In most cases,different observers would agree on whether a particular would agree on whether a particular behavior connotes corruption.behavior connotes co

44、rruption.卢周来：卢周来：不打算对腐败下个什么确切都不打算对腐败下个什么确切都定义，这样做首先是出于对常识到尊重。因定义，这样做首先是出于对常识到尊重。因为对于什么是腐败，中国百姓心目中自有一为对于什么是腐败，中国百姓心目中自有一杆秤。杆秤。但是这种观点过于乐观了，看下面的情形：但是这种观点过于乐观了，看下面的情形：It is important to distinguish bribes from gifts.It is important to distinguish bribes from gifts.In many instances,bribes can be disguis

45、ed as In many instances,bribes can be disguised as gifts.gifts.At what point does a gift become a bribe?At what point does a gift become a bribe?Does the distinction depend on the size of the Does the distinction depend on the size of the gift?What about culture differences?gift?What about culture d

46、ifferences?What if a large gift is given not to the person What if a large gift is given not to the person who provides the favor but to a relative of that who provides the favor but to a relative of that person?person?Does the distinction depend on whether the gift is Does the distinction depend on

47、 whether the gift is given in broad daylight,for everyone to see,or given in broad daylight,for everyone to see,or privately?privately?Clearly,the identification of a bribe is not Clearly,the identification of a bribe is not always simple.always simple.委托委托-代理框架下的一种定义：代理框架下的一种定义：如果一个第三方试图以贿赂手段来影响代理如

48、果一个第三方试图以贿赂手段来影响代理人的话，那么他可以向代理人支付一笔钱，人的话，那么他可以向代理人支付一笔钱，而这笔钱并未并未上缴委托人。不论这是否而这笔钱并未并未上缴委托人。不论这是否违法，或是否与委托人的利益相冲突。违法，或是否与委托人的利益相冲突。（Rose-AckermanRose-Ackerman，据张军，据张军P93-94P93-94）张军强调张军强调“不合法不合法”。腐败的度量腐败的度量没有直接的方法。没有直接的方法。一种建议：支付的一种建议：支付的bribe 的数量，低估。的数量，低估。间接获取信息的方法很多：各种媒体、法院立案间接获取信息的方法很多：各种媒体、法院立案数等。

49、数等。另外有多种国家范围的调查报告另外有多种国家范围的调查报告透明国际的透明国际的CPI(Corruption Perception Index)被广为引用，但是需了解的是被广为引用，但是需了解的是,它反映的是它反映的是perceptions而非实际的腐败程度的客观量度。而非实际的腐败程度的客观量度。Corruption is like cancer,retarding economic development.(by Wolfensohn,J.)调查显示，在行贿现象越普遍的地方，企业的资本调查显示，在行贿现象越普遍的地方，企业的资本成本和投资成本就越高。成本和投资成本就越高。许多国家的事实表

50、明，腐败程度与企业管理者同政许多国家的事实表明，腐败程度与企业管理者同政府官员打交道所花费的时间成正相关关系。所以，府官员打交道所花费的时间成正相关关系。所以，腐败会阻碍投资，包括减少外国直接投资（因为腐腐败会阻碍投资，包括减少外国直接投资（因为腐败创造的更高的成本和不确定性），从而使经济增败创造的更高的成本和不确定性），从而使经济增长率下降。长率下降。腐败的经济影响腐败的经济影响如果菲律宾将其腐败水平降低到新加坡的水平，如果菲律宾将其腐败水平降低到新加坡的水平，假定其他条件不变假定其他条件不变,菲律宾可以使其投资占菲律宾可以使其投资占GDP的比率提高的比率提高6.6%。如果印度其腐败水平降低