国际法双语课件-States-in-intern.ppt

1、第一节第一节 国家概说国家概说State in general第二节第二节 国际法上的承认国际法上的承认Recognition of State and Government第三节第三节 国际法上的继承国际法上的继承State Succession 一、国家的要素 The composition of a State/Criteria for statehood(一)永久的居民 The population does not have to be homogeneous racially,ethnically,tribally,religiously,linguistically or oth

2、erwise.But it must be a settled population.The Antarctic Continent though is very large,however,the average temperature is always under 300,and it can not suit the living of human beings.So it can not constitute a country.瑙瑙鲁鲁七七千千人！人！(二)确定的领土 defined territorySize does not matter either.At one time

3、it was thought that countries with a small territory or population(mini-or micro-states)were not eligible for UN membership.But since 1990,Andorra（安道尔）,Liechtenstein（列支敦士登）,Monaco（摩纳哥）,Nauru（瑙鲁）,San Marino（圣马力诺）and Tuvalu（图瓦卢）have joined the United Nations.Although they include some wealthy countrie

4、s,some are very poor.Nor do the land or maritime boundaries have to be defined definitively.Monaco 1.5km(三)一定的政权组织 Government 政权组织，包括立法、司法和行政等所有国家机关，是执行国家职能的机构，对内行使统治权，对外代表国家进行交往。政权组织的性质和具体形式如何，不影响国家的存在。在一个国家被非法占领，该国政府成为流亡政府，无法对被占领的领土行使政府权力的情况下，根据传统国际法会认为该国已经灭亡，但根据现代国际法，在集体安全制度下，该国的国际法主体资格仍然是存在的。The

5、re must be a central government operating as a political body within the law of the land and in effective control of the territory.But once a state has been established,military occupation by another state or civil war will not affect that statehood.(四)主权 Sovereignty and independence Independence in

6、 external relationsPossessing an effective government enforcing control throughout its territory is also a vital element for statehood.The government must be sovereign and independent,so that within its territory it is not subject to the authority of another state.The corollary is that the state thu

7、s has full capacity to enter into relations with other states.香港拥有定居的人民，有相当的土地，也有一香港拥有定居的人民，有相当的土地，也有一定的政府组织，但没有主权，所以只能是我国定的政府组织，但没有主权，所以只能是我国的特别行政区。港、澳都是我国的美丽而神圣的特别行政区。港、澳都是我国的美丽而神圣的领土。的领土。在一个地域之内，尽管有一定的政权组织，有定在一个地域之内，尽管有一定的政权组织，有定居的居民，但如果没有主权，只能是一个国家的居的居民，但如果没有主权，只能是一个国家的地方行政单位或殖民地，而不构成国家。地方行政单位或殖

8、民地，而不构成国家。1.Permanent population2.Defined territory;3.Government;4.Sovereignty and independenceThe composition of a State二、国家的类型二、国家的类型 The types of the States 单一制国家 unitary/联邦制国家Union statestructural style 附属国 dependent state独立国独立国 independent state根据享有主权的程度不同附庸国附庸国，是指在对内事务上仍然享有一定自治权，而其对外事务完全或主要由另一

9、国家来管理的国家。“宗主国”suzerain state“宗主权”suzerainty 宗主国与附庸国之间的关系基本上是按照宗主国的国内法形成的。附庸国现象在古代就有，在近现代也有存在。19世纪中期在土耳其宗主权之下的埃及和保加利亚。安道尔是9世纪时查理曼帝国为防范摩尔人的骚扰而在西班牙边境地带建立的小缓冲国。1278年，法国、西班牙两国缔结和约，对安道尔分别享有行政统治权和宗教统治权，双方均有权任命自己的代表和接受象征性贡金，对外关系由法、西两国代管。1993年，安道尔全民公决通过了新宪法，宣布建立主权国家。6月3日，安道尔与法国和西班牙签署合作协议，法、西两国宣布承认安道尔为主权国家并同其

10、建立外交关系。7月28日安道尔加入联合国。从此，附庸国现象完全消失了。附庸国 vassal state被保护国 protected state 被保护国 protected state，指通过条约将其重要的对外事务交由一个强国protecting state处理而处于该强国保护之下的国家。一般而言，被保护国保留国内问题的决定权，重要的对外事务则交由保护国处理。A protected state is an entity that has some of the attributes of a state but is under the guardianship of another stat

11、e.但是，被保护国并不是保护国领土的一部分，它仍然是国际法主体。因此，在保护国与第三国的战争中，被保护国不是作战的一方；被保护国的国民虽然享受保护国的外交保护，但通常也不具有保护国的国籍。历史上，突尼斯曾经是法国的被保护国，朝鲜曾经是日本的被保护国，埃及曾经是英国的被保护国。保护关系是帝国主义和殖民主义国家的侵略政策造成的，第二次世界大战后，绝大部分被保护国都成了完全独立的国家。永久中立国 定义：是指根据国际条约在对外关系中自愿承担永久中立义务的主权国家。条件：自愿承担永久中立的义务；其他国家承诺并保证该国的永久中立地位，一般由若干强国通过缔结条约予以保证。永久中立国承担永久中立义务的结果，使

12、永久中立国在与战争有关的权利方面受到一定限制，但是，由于永久中立国承担永久中立义务而放弃的权利是自愿的和有限的，所以，不影响其主权国家的地位。Permanent neutrality is a specific legal status of a state willing to remain neutral in any future war,except self-defense in case of military aggression against it.Permanent neutrality status should be reflected in an internatio

13、nal agreement and give rise to mutual rights and obligations.永久中立义务：(1)在战争与武装冲突问题上，不得对他国进行战争，也不得参加他国的战争，不得为他国提供准备、发动和进行战争的任何条件。任何主动进行或参与战争的行为都是与永久中立地位不相容的。但如受到其他国家的武力攻击时，则有权进行自卫。not to participate in military unions and alliances (2)在缔约权的行使方面，永久中立国不得订立与其中立地位相抵触的条约或协定，如军事同盟条约、共同防御协定等，不得参加任何军事集团或联盟。no

14、t to conclude agreements which could lead to involvement of the state into a war(3)在领土的利用方面，永久中立国不得在其领土内做出任何与其中立地位不相称的行为，如不得允许在其领土内建立军事基地，不得允许外国军队过境等。Neither at peace nor at war time a permanently neutral state may let troops of foreign states,military groups of foreign citizens or groups of mercena

15、ries transfer through its territory for participation in a military conflict on the territory of another state.The territory of a neutral state may not be used for location of bases by these terrorist or other criminal military groups.(4)在国际关系中，不得参加对他国的经济抵制或经济封锁，不得接受附有损害其中立地位的任何条件的援助。it should not p

16、articipate in economic boycotts(except those imposed by the UN),undertake discriminative measures,encourage terrorist activities against other states.其他国家，尤其是保证国的义务：(1)对永久中立国的尊重义务，即尊重永久中立国的主权独立、领土完整和中立地位，不对其使用武力或以武力相威胁。(2)对永久中立国的保障义务，即在永久中立国的主权独立、领土完整和中立地位受到侵犯或有遭受侵犯的危险时，应使用一切可能的手段，保障永久中立国的中立地位。Confl

17、icting states may not break inviolability of a neutral state,may not bomb it or put its troops to territory of the state.1955年10月，奥地利宣布永久中立，当时与之建交的各国政府，通过外交照会宣布承认，奥地利的永久中立国地位便由此确立。联合国大会1995年12月12日通过了关于“土库曼斯坦永久中立”的第50/80（A）号决议。该决议宣布“承认并支持土库曼斯坦宣布的永久中立地位”，并“吁请联合国各会员国尊重和支持土库曼斯坦此一地位以及其独立、主权和领土完整”。这表明，土库曼

18、斯坦的永久中立地位得到了联合国的承认。1995年12月27日土库曼人民委员会对宪法进行了修改和补充，将土库曼斯坦中立国地位写入宪法，又在国歌和国旗中加以体现。比利时、卢森堡、老挝曾经是永久中立国，后来由于种种原因而丧失了这种地位。早在一战之前，比利时就宣布自己为永久中立国家。然而一战结束后，比利时见有利可图，放弃了永久中立国地位，多次参与法国对魏玛共和国的侵略行动，把自己的利益和法国绑在一起。可是，当1936年希特勒重整德国军力后，比利时赶紧又宣布自己为永久中立国，希望以此来避免德国的报复。但它最终没能避免被侵略的结局，如果说一战德国取道比利时是不道义的行为，那么二战中比利时被再次“取道”，完

19、全是他罪有应得。比利时为什么丧失永久中立国地位瑞士为中欧小国，其中立政策有很深的历史渊源。拿破仑帝国覆灭后，欧洲战胜国从1814年10月1日到1815年6月9日在维也纳召开会议，会议决定，为防止法国东山再起，确定瑞士为永久中立国，作为法，奥，德，意诸国的缓冲地带，这可谓瑞士永久中立的发轫。1907年，世界弥漫着大战的阴霾，欧洲列强为暂时缓解纷争，在荷兰海牙召开第一次国际和平大会第二次会议，瑞士在会议中签署了关于中立的国际法公约。“海牙公约”首次以书面形式将战争情况下中立国的权利和义务固定下来。它明确规定中立国领土不受侵犯；在国际战争中奉行中立政策，不对交战国任何一方采取敌视行为和提供帮助；禁止

20、交战国使用本国领土等原则。随后的近一个世纪，瑞士在保持强大的军事力量来自卫的同时严守中立的原则，免受了第一次世界大战的干扰。在二战中面对轴心国四面包围的严峻局面，瑞士以完备的防卫和坚强的意志捍卫了国家独立。瑞士为什么被确立为永久中立国瑞士的永久中立为其赢得和平的发展环境与灵活的外交空间，它使这个内陆国家享受了近两百年的和平与安定，并发展成为欧洲最富裕的国家之一。中立政策也给瑞士带来了极大的政治和外交利益。尤其在二战及战后几十年间，瑞士利用其中立国的地位，在国际政治中发挥了独特的影响和作用。如1954年在日内瓦召开的和平解决朝鲜和印度支那问题的两次国际会议，瑞士作为东道主在其中发挥了重要作用。目

21、前国际承认的永久中立国：奥地利、芬兰、爱尔兰、列支敦斯登、土库曼 斯坦、瑞典、瑞士 小结 国家的分类单一制国家单一制国家联邦制国家联邦制国家独立国独立国附属国附属国附庸国附庸国被保护国被保护国永久中立国永久中立国定义定义构成要素构成要素永久中立义务永久中立义务他国义务他国义务典型成员典型成员瑞士、奥地利、土库曼斯坦共和国延伸阅读延伸阅读：国家的分类中关于：国家的分类中关于“微型国家微型国家”问问题题 指一个地域特别小、居民和人力以及经济资源都特别少，却以独立国家出现的实体。微型国家在国际法上仍然是独立的主权国家，是国际法主体。其人力财力有限不应影响其国际人格以及所应享有的权利。位于欧洲西北部的

22、卢森堡大公国 面积：2586平方公里 人口：48.38万（2008年1月）徐州市：市辖区人口186.22万（2009年）市区面积1180平方公里 位于太平洋的瑙鲁共和国 面积：21.1平方公里（陆地面积）人口：1.3万人（2006年统计）梵蒂冈城国 梵蒂冈城国面积0.44平方公里，是世界上面积最小的国家，人口约1000人，是一个独立的主权国家，由于四面都与意大利接壤，故称“国中国”。同时也是全世界天主教的中心以教皇为首的教廷的所在地。位于意大利首都罗马城西北边的梵蒂冈高地上。领土包括圣彼德广场、圣彼德大教堂、宗座宫、教皇避暑胜地和梵蒂冈博物馆等。梵蒂冈在拉丁语中意为“先知之地”。梵蒂冈原为教皇

23、国的中心。虽然1870年意大利兼并了教皇国，教皇权力被剥夺，被迫退居罗马城内西北角梵蒂冈，但由于习惯法和大多数国家的默示同意，教廷仍有一种准国际地位。1929年2月11日，意大利政府与教皇签订了“拉特兰条约”，意大利承认梵蒂冈为主权国家，其主权属教皇。规定从同年7月起成为独立的城市国家。国名全称就叫梵蒂冈城国。梵蒂冈可以以主权国家的身份向其他主权国家派出外交使节，也可以接受由其他国家派出的外交使节。但是由于国家面积太小，别国派往梵蒂冈的外交使节一般都在罗马设大使馆。梵蒂冈在联合国设常驻观察员 梵蒂冈与中华人民共和国暂无外交关系梵蒂冈城与意大利之间的城墙，墙外面就是意大利圣彼得广场第3章 第一节

24、第一节 国家概说国家概说 State in general（一）基本权利和义务的含义（一）基本权利和义务的含义 国家的基本权利国家的基本权利是指由国家主权引申出来的权利，是国家固有的，与国家共存的权利。与国家依据国际条约和国际习惯获得的权利不同。后者是国家交往中产生的，是主权活动的结果，是基本权利派生的权利，它们对国家很重要。国家的基本义务国家的基本义务是尊重别国的基本权利，遵守国际法的基本原则。In traditional international law opinion:Rights of state are decided into two parts,Basic rights:ind

25、ependence and equalityDerived rights:derived from basic right and provided by international treaties.（二）各项基本权利（二）各项基本权利 1.独立权独立权：independence 2.平等权平等权：equality Equality of states is considered as crucial in international relations.Equality means the equality of legal rights and duties.Sovereign equa

26、lity is the most important equality.国际法律地位平等，人格平等、平等地享受权利、承担义务和责任。3.自保权自保权 right of preservation 国防建设building up of national defense 自卫权 right of self-defence 4.管辖权管辖权 Jurisdiction the power of a state to govern people,property and situations.国家管辖权有四种形式国家管辖权有四种形式：1.属地管辖属地管辖 territorial jurisdiction

27、the primary basis for jurisdiction.A state is free to legislate and enforce that legislation within its territory,the main exception being when that freedom is restricted by treaty.A state can also apply its laws to ships flying its flag or aircraft registered with it,and persons on board.Although a

28、 state has sovereignty over its airspace,acts committed on board foreign-registered aircraft are primarily subject to the jurisdiction of the state of registration.the essence of jurisdiction：That is an exercise of authority that may change or create or terminate legal relationships and obligations.

29、2.属人管辖属人管辖 personal/nationality jurisdiction A state can legislate to regulate activities of its nationals abroad,whether living there or merely visiting.One of the advantages of nationality is that the tax laws of your state may still apply to you if you live abroad,or if you have foreign investmen

30、ts or conduct business activities.Unless a treaty allows for it,13 legislation cannot be enforced within another state.3.保护性管辖保护性管辖 protective jurisdiction a state may establish its jurisdiction over a foreign national who commits an offence abroad prejudicial to the states security,even if the act

31、is not an offence under the local law.4.Universal and quasi-universal jurisdiction certain crimes piracy,slavery,torture,war crimes,genocide and other crimes against humanity are so prejudicial to the interests of all states,that customary international law(in this case,often derived from treaty law

32、)does not prohibit a state from exercising jurisdiction over them,wherever they take place and whatever the nationality of the alleged offender or victim.quasi-universal jurisdiction:terrorism,drug trafficking,corruption（三）国家的司法豁免权（三）国家的司法豁免权 Immunities From Jurisdiction 1.1.含义：含义：是指一国的行为和财产不受外国的法院管

33、辖，不能成为诉讼的对象或标的，也不能对国家财产采取强制措施，这是19世纪形成的习惯法规则。2.2.豁免的具体对象：豁免的具体对象：外交人员、国家行为、国家财产 foreign state and head of foreign state military personnel of foreign states diplomats of foreign states international institutions 3.3.绝对豁免原则绝对豁免原则与相对豁免原则相对豁免原则 凡是国家行为和国家财产，除非国家自愿放弃豁免权，一律应当豁免外国法院的管辖。从19世纪后半叶，出现国家从事贸易、铁路

34、、海运和邮政业等商业活动的现象，欧洲大陆国家开始出现有限豁免的主张。在20世纪，国家直接从事商业活动现象增多，更多的国家开始实行有限或相对豁免原则。实践中，一般是把外国国家的行为分为两类：统治权行为和经营管理权行为。主权行为、统治权行为或公法行为，是指国家的政治、军事和外交等以国家的主权者的资格行事的行为，属于主权豁免的范围；经营管理权行为、商业交易行为或私法行为，是指国家直接参与经济、贸易等商业性活动的行为，不属于主权豁免的范围。5.The waiver of state immunity The waiver must be voluntary waiver states waive st

35、ate immunity by:express method(by treaties or relevant agreements)implied method(by bringing a lawsuit)4.国家及其财产管辖豁免的内容诉讼管辖的豁免 诉讼中强制措施的豁免 强制执行的豁免案例1 1：19971997年，格鲁吉亚驻华盛顿副大使喝得酩酊大醉后，以130130公里的时速驾车行驶，结果撞死了一名1616岁少女。但他凭借外交官豁免权免遭逮捕。这使舆论界义愤填膺。议会对克林顿总统要求说，如果格鲁吉亚继续坚持外交豁免权，就取消承诺过的30003000万美元援助资金。事态进一步扩大后，格鲁吉亚

36、总统谢瓦尔德纳泽公布放弃豁免权。结果，格鲁吉亚副大使在美国以杀人的罪名被起诉，被判处2121年有期徒刑。案例2：湖广铁路债券案 1979年11月，由美国公民杰克逊等九名持券人向美国阿拉巴马州地方法院对中华人民共和国提起诉讼，要求偿还他们所持有的中国清朝政府于1911年发行的“湖广铁路债券”本息。美国地方法院受理了此案，即以中华人民共和国作为被告，通过地方法院邮寄将传票和起诉书副本送达给我国外交部长，要求中华人民共和国政府在传票送达后20天内对原告起诉书作出答辩，否则将进行“缺席审判”。对此，中国政府根据国际法原则曾多次向美国政府申明中国立场，但美国阿拉巴马州地方法院仍于1982年9月1日无理作

37、出“缺席审判”，要求中国政府向原告偿还本息4130余万元。在中国政府的坚持下，1983年美国阿拉巴马州地方法院重审此案，撤销原判，驳回原告的诉讼。此案后来上诉到美国联邦第十一巡回法院，该法院1986年7月作出维持原判的判决。同年8月，原告又要求美国最高法院复审，美国最高法院拒绝听取原告申诉，作出维持联邦第十一巡回法院判决的裁定。历时八年之久的湖广铁路债券案最终了结。一一 、国际法上的承认、国际法上的承认 Conception of Recognition 国际法上的承认是指既存国家以一定方式对新国家或政府出现这一事实的确认，并表明愿意与之建立正式外交关系的国家行为。Recognition is

38、 in form and substance,a unilateral political and legal act on the part of one or more states,and its practical purpose is to initiate a formal relation with the newly emerged government or State.By recognition,the existing states indicate their willingness to accept the fact of change and the legal

39、 consequences arising from the fact by recognizing the new government or new State.二、承认的特征二、承认的特征 characteristic （）承认是既存国家（承认国）对新国家或新政府所作的单方面的行为。a unilateral act on the part of existing states or gov.（）表明承认国对新国家或新政府出现这一事实的确认，并愿意与之建立正式外交关系。indicate their willingness to accept the fact of change and t

40、o formally establish diplomatic relations （）承认将会引起一定的法律效果。it will certainly produce the important legal results or consequences 三、承认的性质三、承认的性质 The nature of recognition 1.The constitutive theory-构成说构成说 The theory hold that it is the act of recognition alone which creates statehood or which clothes a

41、 new Government with any authority or status in the international community.They regard recognition as a condition precedent to legal existence in the international community.“构成说”缺陷：在理论上说不通。实践中，会成为某些帝国主义国家歧视、排斥以致侵犯新国家的借口。“构成说”优点：认识到了承认对新国家的国际法主体地位的影响 2.2.The declaratory theory-宣告说宣告说：Declaratory be

42、lieve that statehood or the authority of a new government exists as such prior to and independently of recognition.According to this theory,the act of recognition is only a formal acknowledgment of an established situation of fact.优点：优点：认为新国家的国际法主体资格完全取决于其成为国家的事实，是符合国际社会的现实的。缺陷：缺陷：把承认简单地说成是一种通报行为，忽视

43、了承认的法律性质及其所产生的法律效果；认为承认是既存国家对新国家的义务，从目前的国际实践看，是不能成立的。四、国家承认四、国家承认 Recognition of new States Recognition is a process whereby certain facts are accepted and endowed with a certain legal status,such as statehood,sovereignty over newly acquired territory,or the international effects of the grant of nat

44、ionality.The process of recognizing as a state a new entity that conforms with the criteria of statehood is a political one,each country deciding for itself whether to extend such acknowledgment.The causes of recognition of new States：合并合并：如如1958年埃及和叙利亚合年埃及和叙利亚合并为阿拉伯联合共和国并为阿拉伯联合共和国分离分离：如如1971年东巴基斯坦从

45、巴年东巴基斯坦从巴基斯坦分离出去成立孟加拉国基斯坦分离出去成立孟加拉国分立分立：如如1992年前苏联解体为十数个年前苏联解体为十数个国家国家 独立独立：即原来的殖民地取得独立后，即原来的殖民地取得独立后，成立新的独立国家。成立新的独立国家。国家承认的条件国家承认的条件Conditions of recognition 1.新产生的实体具备了国际法意义上国家的要素；2.“新国家”的建立必须符合公认的国际法原则Non-recognition The doctrine implies that under certain conditions a factual situation will not

46、 be recognized due to moral or legal considerations.This view is derived from the principle that acquisition of territory or special advantages by illegal threat or use of force will not create a title capable of recognition by other states.It was formulated under the regime established by the Coven

47、ant of the League of Nations of 1919 and the Kellogg-Briand Pact of 1928.“史汀生不承认主义”1932年3月，美国国务卿史汀生照会中、日两国政府，声明美国将不承认任何违反国际联盟盟约和1928年关于废弃战争作为国家政策工具的一般条约而产生的任何“情势、条约或协定”的合法性，这就是历史上著名的不承认侵略结果的“史汀生主义”(Stimson Doctrine)，又称“史汀生不承认主义”（美国中立政策的体现）。五、政府承认五、政府承认 The recognition of new government 政府承认与国家承认的联系与

48、区别 政府承认的原因产生了新政府The cause of recognition of government：Governments change unconstitutionally or by violent。政府承认的依据“有效统治原则”有效统治原则有效统治原则，即新政府在国内实行了稳固的统治，有能力代表国家承担国际法上的义务时，各国就可以承认它，一般不必再考虑该政府的政治起源或国内法上的根据。一国的革命或政变，虽然会产生国际影响，但本质上是一国内政，都还不是国际不法行为。国家承认：确认某一地区的居民已组成为一个国家并具有国际法上的人格，同时表示愿意视其为一个国家而与其交往。The ti

49、ming of any recognition is crucialparticularly when a new state has been formed partly from an existing one.Premature recognition in a case of secession can amount to intervention in a states internal affairs,a violation of one of the fundamental principles of international law.Delayed recognition 六

50、、承认的方式六、承认的方式 Types of recognition （一）明示承认（一）明示承认与与默示承认默示承认 明示承认明示承认 expressive recognition.Recognition can be express,as in a diplomatic note or formal public announcement.默示承认默示承认 Implied recognition.Recognition of governments is distinguished from the recognition of a state.The contemporary trend