制度经济学课件.ppt

1、a1a2a3a4a5a6a7几位获诺贝尔奖经济学大师几位获诺贝尔奖经济学大师11974年年弗弗冯冯哈哈耶克耶克深入分析经济、社会和制度之间的相互依深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖赖21978年年赫伯特赫伯特西西蒙蒙对于经济组织内的决策程序进行了研究，对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见解于公司企业实际决策的创见解31979年年西奥多西奥多舒舒尔茨尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑

2、的问题虑的问题41982年年乔治乔治斯斯蒂格勒蒂格勒在工业结构、市场的作用和公共经济法规在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献献51986年年詹姆斯詹姆斯布布坎南坎南将政治决策的分析同经济理论结合起来，将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会使经济分析扩大和应用到社会政治法规政治法规的选择的选择什么是新制度经济学什么是新制度经济学a8几位获诺贝尔奖经济学大师（续）几位获诺贝尔奖经济学大师（续）获奖时间获奖时间获奖者获奖者获奖理由获奖理由61991年年罗纳德罗纳德科科斯斯揭示并澄清了经济制度结构中交易费

3、用和揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要性产权的重要性71993年年道格拉道格拉斯斯诺斯诺斯建立了包括产权理论、国家理论和意识形建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的态理论在内的”制度变迁理论制度变迁理论81996年年威廉威廉维克维克瑞瑞在信息经济学、激励理论、博弈论等方面在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献都做出了重大贡献91998年年阿马蒂阿马蒂亚亚森森对福利经济学几个重大问题做出了贡献，对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等定义、对匮乏的研究等什么是新制度经济学什

4、么是新制度经济学9在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师序号序号获奖时获奖时间间获奖者获奖者获奖理由获奖理由11994年年纳什、海萨尼、纳什、海萨尼、泽尔腾泽尔腾“非合作博弈的均衡非合作博弈的均衡”21996年年米尔利斯、维米尔利斯、维克瑞克瑞在博弈论和信息经济学在博弈论和信息经济学领域的成就领域的成就32001年年阿克洛夫、阿克洛夫、斯斯宾塞、宾塞、斯蒂格利茨斯蒂格利茨与博弈论相关的信息经与博弈论相关的信息经济学领域济学领域42005年年奥曼、谢林奥曼、谢林通过博弈论分析，促进通过博弈论分析，促进了人们对冲突和合作的了人们对冲突和合作的理解理解 博弈论为新制

5、度经济学的发展提供了方法论支持博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持什么是新制度经济学什么是新制度经济学10新制度经济学是对黑板经济学的批判继承新制度经济学是对黑板经济学的批判继承什么是什么是“黑板经济学黑板经济学”？黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题问题例例1：新古典经济学：新古典经济学最优均衡最优均衡实现的前提条件（假实现的前提条件（假设）：设）：厂商规模很小且数目众多厂商规模很小且数目众多 市场是完备的，不存在不确定性市场是完备的，不存在不确定

6、性 市场上信息是完备且对称的市场上信息是完备且对称的 不存在外部性不存在外部性.什么是新制度经济学什么是新制度经济学11新制度经济学是对黑板经济学的新制度经济学是对黑板经济学的（续（续1）现代经济学现代经济学的发展趋势的发展趋势 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化；化；在新古典经济学的前提上做文章，主要是改在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从变其假设条件，如从完全信息向不完全信息完全信息向不完全信息转变，从转变，从完全理性向有限理性完全理性向有限理性转变等；转变等；把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔把新古典经济学拓展到其他领域

7、，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。用经济学理论分析历史变迁等。什么是新制度经济学什么是新制度经济学12新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）新制度经济学对新古典经济学的扬弃新制度经济学对新古典经济学的扬弃放弃放弃 完全信息假设完全信息假设 完全理性假设完全理性假设 确定性确定性继承继承 稳定性偏好稳定性偏好 理性选择理性选择 均衡分析均衡分析例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，例如：新制

8、度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一把制度作为影响生产的主要因素之一什么是新制度经济学什么是新制度经济学Q=f（资本、土地、劳动）（资本、土地、劳动）Q=f（资本、土地、劳动、（资本、土地、劳动、制度制度）13新制度经济学概念、研究对象新制度经济学概念、研究对象概念概念“新制度经济学（新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。最早由威廉姆森提出。新制度经济学就是用新制度经济学就是用新古典经济学新古典经济学去分析制度去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位

9、和作用（科斯）。运行中的地位和作用（科斯）。研究对象研究对象“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动中活动”（科斯）；（科斯）；“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界如何改变世界”（诺斯）（诺斯）什么是新制度经济学什么是新制度经济学a141）效用最大化。新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人

10、的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。新制度经济学的基本假设新制度经济学的基本假设a152 2）有限理性。）有限理性。新古典经济学不仅把人假设为单一的新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人经济人”具具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全全智全能智全能追求追求“最大化最大化”或或“最优化最优化”，是具备完全，是具备完全理性的理性的“经济人经济人”。新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为新制度经济学认为，完全理性不符合人类行

11、为的现实，因而提出了的现实，因而提出了“有限理性有限理性”的假设。的假设。a16有限理性。这种假设源于：现实生活是复杂的事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。a17有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用

12、。a183）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。19新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的代表作新制度经济学的代表作 科斯：科斯：企业的性质企业的性质（1937）、）、社会成本问题社会成本问题（1960）等；）等；诺斯：诺斯：西方世界的兴起西方世界的兴起（1973）、）、经济史上的经济史上的结构与变迁结构与变迁（1981）、）、制度、制度变迁与经济绩制度、制度变迁与经济绩效效（1990）等；）等；威廉姆森：威廉姆森：资本主义经济制度资本主义经济制

13、度（1985）等；）等；阿尔钦：阿尔钦：不确定性、进化与经济理论不确定性、进化与经济理论（1950）、）、信息成本、定价与资源闲置信息成本、定价与资源闲置（1969）等；）等；德姆塞茨：德姆塞茨：所有权、控制与企业所有权、控制与企业（1988）等；）等；张五常：张五常：佃农理论佃农理论（1969）、）、企业的契约性质企业的契约性质（1983）等。）等。.科斯，科斯，1937，“企业的性质企业的性质”，载，载论生产的制度结构论生产的制度结构中译本，上海三联书店中译本，上海三联书店1994 什么是新制度经济学什么是新制度经济学20新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的核

14、心内容新制度经济学的核心内容 产权理论产权理论 交易费用理论交易费用理论 组织理论（公司、国家治理理论）组织理论（公司、国家治理理论）制度变迁理论制度变迁理论新制度经济学的研究范围新制度经济学的研究范围 交易成本和产权；交易成本和产权；政治经济学和公共选择；政治经济学和公共选择；数量经济史数量经济史；认知，意识形态以及路径依赖的作用。认知，意识形态以及路径依赖的作用。什么是新制度经济学什么是新制度经济学21新制度经济学的特征新制度经济学的特征新制度经济学是真实世界的经济学。新制度经济学是真实世界的经济学。威廉姆森威廉姆森概括了概括了新制度经济学的重要特征：新制度经济学的重要特征：1.1.新制度

15、经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。就是说，不同制度下绩效是不一样的。2.2.新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。别。3.3.新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式抽象

16、的无磨擦的理想形式相比相比较。比较中的基本概念就是交易成本。较。比较中的基本概念就是交易成本。新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是是人类活动者的行动属性人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中，行为假设被看作是现实中的重要部分的重要部分什么是新制度经济学什么是新制度经济学威廉姆森威廉姆森a22a2324新制度经济学发展思想简史新制度经济学发展思想简史亚当亚当斯密经济学蕴含着丰富的制度思想；斯密经济学蕴含着丰富的制度思想；马克思经济学理论也非常重视制度的作用。马克思经济学理论也非常重视制度的作用。规范产权是因为人们要解决他们所面临的资

17、源稀缺问题，而且产权结构会规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响经济行为。以其特定而可预见的方式来影响经济行为。德国历史学派的制度思想德国历史学派的制度思想 主张摒弃古典经济学应用的抽象演绎法，提出要对社会经济制度进行更多主张摒弃古典经济学应用的抽象演绎法，提出要对社会经济制度进行更多的归纳的历史分析。的归纳的历史分析。旧制度经济学旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点提供了关于制度的重要研究视角和观点 旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以

18、及这些经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以及这些制度的起源和发展。制度的起源和发展。经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在一种普遍的经济制度，经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在一种普遍的经济制度，而是有许多形态的制度。而是有许多形态的制度。20世纪世纪30、40年代步入低潮。年代步入低潮。新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简史及评价25新制度经济学发展思想简史（续新制度经济学发展思想简史（续1）新制度主义（新制度主义（Neo-Institutional Economics)的经济思想的经济思想 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔代表人物：加尔布

19、雷斯、缪尔达尔 20世纪世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代制度主义学派或现代制度主义学派 代表著作：代表著作：丰裕社会丰裕社会、新工业国新工业国、经济学与公共目标经济学与公共目标等等 沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著沿着旧制度经济学的传统，加尔布雷斯在其著作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的作中分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了表现以及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。应用政治模式处理解决

20、问题的尝试。在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简史及评价26新制度经济学发展思想简史（续新制度经济学发展思想简史（续2）新制度经济学（新制度经济学（New Institutional Economics)的经济思想的经济思想 代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿尔钦、张五常等阿尔钦、张五常等 主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理论（委托论（委托代理理论）、制度变迁理论等代理理论）、制度变迁理论等虽以制度学派

21、命名，却是运用新古典经济学的虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。运行以及制度在经济生活中的作用。最初，制度主义是处于异端的地位，但随着制最初，制度主义是处于异端的地位，但随着制度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来越受到经济学界的关注。学的出现，其越来越受到经济学界的关注。2020世纪世纪9090年代，初科斯与诺思相继获得诺贝尔年代，初科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。经济学奖，使新制度学

22、派的影响达到了顶峰。新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简史及评价27新制度经济学与旧制度经济学的比较新制度经济学与旧制度经济学的比较旧制度经济学不认同新古典经济学的分析旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法和理论，持完全批判态度方法和理论，持完全批判态度新制度经济学对主流经济学做出了修正和新制度经济学对主流经济学做出了修正和发展，利用主流经济学的研究方法和理论发展，利用主流经济学的研究方法和理论范式去观察、研究问题。范式去观察、研究问题。新制度学派针对传统经济学认为的市场无新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦，具有完备信息，无逆向选择和无道摩擦，具有完备信息，无逆向选择和

23、无道德风险，忽视产权和交易成本等问题，通德风险，忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交易成本以及产权的约束，过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经济学。修正和发展了新古典经济学。新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简史及评价28新制度经济学的理论发展新制度经济学的理论发展威廉姆森在科斯研究的基础上，建立起了威廉姆森在科斯研究的基础上，建立起了交易成本经济学，形成了一个从契约角度交易成本经济学，形成了一个从契约角度来看待和研究经济组织的新制度经济学的来看待和研究经济组织的新制度经济学的分支；分支；德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的思路创立德姆塞茨和阿尔钦则循着科斯的

24、思路创立和发展了产权经济学，其主要内容是研究和发展了产权经济学，其主要内容是研究产权的安排和效率在经济运行中的作用；产权的安排和效率在经济运行中的作用；诺思和戴维斯通过对经济史的研究总结出诺思和戴维斯通过对经济史的研究总结出了近代经济增长的制度原因以及制度变迁了近代经济增长的制度原因以及制度变迁的规律，即制度变迁理论。的规律，即制度变迁理论。新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简史及评价29新制度经济学的创新新制度经济学的创新创新之一：创新之一：坚持逻辑实证主义方法论，把传统微观经坚持逻辑实证主义方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析方法与制度分析方法结合起来；济学的边际均衡分析

25、方法与制度分析方法结合起来；创新之二：创新之二：以资源配置为主题，改变了其他制度主义以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏大和杂乱的状况；者主题过于宏大和杂乱的状况；创新之三：创新之三：创立了创立了“交易费用交易费用”范畴，在原来新古典范畴，在原来新古典经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引入了经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引入了新的约束条件，依托交易成本概念，运用新古典经济新的约束条件，依托交易成本概念，运用新古典经济学的逻辑推理和抽象分析方法进行制度变迁分析；学的逻辑推理和抽象分析方法进行制度变迁分析；创新之四：创新之四：强调资源配置的最优问题与既定经济社会强调资源

26、配置的最优问题与既定经济社会的激励结构问题不能分离，而激励结构是由制度及产的激励结构问题不能分离，而激励结构是由制度及产权决定的，这又是对新古典的拓展。权决定的，这又是对新古典的拓展。因此，新制度经济学既具有制度主义的一定批判性，因此，新制度经济学既具有制度主义的一定批判性，也为主流经济学所接纳，从而得到迅速发展并引人瞩也为主流经济学所接纳，从而得到迅速发展并引人瞩目，从深层次上看，其基本方法论和理论假设与主流目，从深层次上看，其基本方法论和理论假设与主流经济学的趋同才是新制度经济学兴起的真实原因。经济学的趋同才是新制度经济学兴起的真实原因。新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学发展思想简

27、史及评价a30a31a32法律的、政治的、社会的和经济的制度对法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。经济绩效有重要的影响。强调运用新古典理论分析制度的构成和运强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。在新行是新制度经济学的基本价值取向。在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。典经济学在分析制度上的不足的。理论和经验分析应该是交互式的并且一起理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。这两者（理论和随

28、着时间的变化而演化。这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。体系的一条有效路径。33新制度经济学的基本信念（续新制度经济学的基本信念（续1）学科间的研究对于理解制度的作用以及制学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分社会科学所借鉴。注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。析已经成为社会科学的共同任务。关于技术变迁、创新扩散以及

29、制度对两者关于技术变迁、创新扩散以及制度对两者的影响的更长期的动态考察应该在经济分的影响的更长期的动态考察应该在经济分析中起着更加核心的作用。析中起着更加核心的作用。新制度经济学的基本信念新制度经济学的基本信念34新制度经济学的基本信念（续新制度经济学的基本信念（续2）我们对制度的理解应该更加丰富，以使我我们对制度的理解应该更加丰富，以使我们运用经济理论和经验知识来分析一系列们运用经济理论和经验知识来分析一系列广泛的经济文化和政治装置，这包括发达广泛的经济文化和政治装置，这包括发达和发展中国家。和发展中国家。制度分析试图理解政府的作用以及政治制制度分析试图理解政府的作用以及政治制度在政策形成、实施和经济绩效中的作用，度在政策形成、实施和经济绩效中的作用，但是制度分析本身并没有提供一个政治的但是制度分析本身并没有提供一个政治的议程。议程。制度分析最终要上升到国家这个层面上来。制度分析最终要上升到国家这个层面上来。新制度经济学的基本信念新制度经济学的基本信念a35a36a37