市场失灵和微观经济政策(西方经济学)课件.ppt

1、第十一章第十一章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策垄断、外部影响、公共物品、不完全信息垄断、外部影响、公共物品、不完全信息市场失灵和政府失灵“自由市场自由市场”以至以至“自由缔约自由缔约”并不是万能的。并不是万能的。它们都存在一些自身无法克服的它们都存在一些自身无法克服的“失灵失灵”。因而，为追求社会效率和公平，基于因而，为追求社会效率和公平，基于“精英精英主义主义”假设的政府经济政策存在一定合理性。假设的政府经济政策存在一定合理性。但是，也经常存在但是，也经常存在“政府失灵政府失灵”。“政府失政府失灵灵”有时甚至可能比有时甚至可能比“市场失灵市场失灵”更糟糕。更糟糕。第一节第一节

2、 垄断垄断 一、垄断与低效率一、垄断与低效率 1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本低效率低效率的资源配置状态的资源配置状态 市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义上讲，价格反映

3、了消费者的边际福利，而边际成本反映了社上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。垄断的效率损失.PmPcQmQcMC=AC经济租MRDQP二、寻租理论二、寻租理论 1、租金及寻租活动、租金及寻租活动：（1）租金：在一种生产要素的所有者获得的）租金：在一种生产要素的所有者获得的收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。

4、收入中，超过这种要素的机会成本的剩余。（2）非生产性的寻利活动，即为获得和维持）非生产性的寻利活动，即为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。的活动。理论背景理论背景 经济学中对租金的讨论具有悠久的理论传统。经济学中对租金的讨论具有悠久的理论传统。根据大卫根据大卫李嘉图的理解，租金是指永远没有李嘉图的理解，租金是指永远没有供给弹性的生产要素的报酬，它是诱使这种供给弹性的生产要素的报酬，它是诱使这种生产要素进入市场所必须的最小的额外收益。生产要素进入市场所必须的最小的额外收益。马歇尔发展了租金的概念马歇尔发展了租金的概念。他认为租金还应

5、。他认为租金还应包括被称为准租金的暂时没有供给弹性的生包括被称为准租金的暂时没有供给弹性的生产要素的报酬。现代经济学中的国际贸易理产要素的报酬。现代经济学中的国际贸易理论与公共选择理论发现，政府的政策干预与论与公共选择理论发现，政府的政策干预与行政管制由于抑制了竞争，扩大了供求差额，行政管制由于抑制了竞争，扩大了供求差额，也能形成超额收入。这样租金一词的外延又也能形成超额收入。这样租金一词的外延又扩大了。扩大了。理论背景理论背景 寻租理论思想的最早渊源，是寻租理论思想的最早渊源，是1967年图洛克所写的论文，年图洛克所写的论文，关于税、垄断和偷窃的福利成本关于税、垄断和偷窃的福利成本。他的观点

6、是，完全竞。他的观点是，完全竞争理论对偏离竞争所导致的社会福利估计不足，实际上税收、争理论对偏离竞争所导致的社会福利估计不足，实际上税收、关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算。关税和垄断所造成的社会福利损失大大超过了通常的估算。其原因是人们会竞相通过各种疏通活动，争取收入，即寻租；其原因是人们会竞相通过各种疏通活动，争取收入，即寻租；而在竞相寻租的条件下，每个人都认为花费与其所期望的收而在竞相寻租的条件下，每个人都认为花费与其所期望的收益相近的费用是值得的。图洛克的研究主要关注于垄断租方益相近的费用是值得的。图洛克的研究主要关注于垄断租方面，其分析主要以垄断特权为对象。后来布坎南

7、等公共选择面，其分析主要以垄断特权为对象。后来布坎南等公共选择学者在此基础上进行研究，提出了两个观点：一是寻租基本学者在此基础上进行研究，提出了两个观点：一是寻租基本上是通过政治活动进行的；二是限制寻租就要限制政府。这上是通过政治活动进行的；二是限制寻租就要限制政府。这一理论对于政府失灵问题有巨大的贡献。一理论对于政府失灵问题有巨大的贡献。布坎南布坎南本人于本人于1986年获得诺贝尔奖，与其对寻租理论的贡献有关。年获得诺贝尔奖，与其对寻租理论的贡献有关。2、寻租理论的产生和发展、寻租理论的产生和发展 寻租理论产生于美国，最早萌芽于寻租理论产生于美国，最早萌芽于60年代，确立于年代，确立于70年

8、代。至今已经有长足的发展，成为现代经济学年代。至今已经有长足的发展，成为现代经济学的一个重要的分支学说。把寻租作为一个经济学范的一个重要的分支学说。把寻租作为一个经济学范畴正式提出的是美国的经济学家克鲁格。他在畴正式提出的是美国的经济学家克鲁格。他在1974年公开发表的年公开发表的寻租的政治经济学寻租的政治经济学一文中深入研一文中深入研究了由于政府对外贸的管制而产生的对租金的争夺，究了由于政府对外贸的管制而产生的对租金的争夺，并设计了数学模型对其进行计算和讨论，后来这篇并设计了数学模型对其进行计算和讨论，后来这篇被经济学界视为寻租理论的一个里程碑，克鲁格也被经济学界视为寻租理论的一个里程碑，克

9、鲁格也被视为寻租理论的鼻祖。被视为寻租理论的鼻祖。3、寻租活动的经济损失：、寻租活动的经济损失：垄断厂商在某一行业获得的利润会鼓励竞争垄断厂商在某一行业获得的利润会鼓励竞争者进入该行业。为了维持垄断地位，垄断厂者进入该行业。为了维持垄断地位，垄断厂商会尽可能地使自己的地位得到加强，为此商会尽可能地使自己的地位得到加强，为此它们愿意支付的费用可以多到能获得垄断利它们愿意支付的费用可以多到能获得垄断利润。将资源用于为获得或维持其垄断地位或润。将资源用于为获得或维持其垄断地位或阻止竞争者进入市场时，社会会遭受损失，阻止竞争者进入市场时，社会会遭受损失，甚至远远高于产量减少所造成的损失。此外，甚至远远

10、高于产量减少所造成的损失。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。垄断加垄断利润通常也被看成是不公平的。垄断加剧了社会分配的差距。剧了社会分配的差距。4、寻租活动的特点：、寻租活动的特点：A、造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的、造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施；生产方式的实施；B、耗费了社会的经济资源；、耗费了社会的经济资源；C、还会导致其他层次的寻租行为或避租行为，从、还会导致其他层次的寻租行为或避租行为，从而耗费更多的社会经济资源。而耗费更多的社会经济资源。5、政府和寻租行为、政府和寻租行为(Rent-seeking behavior)A、第一层次：企业、第一层次

11、：企业主管官员，获得垄断经营主管官员，获得垄断经营权的执照权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的分配分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲、寻租行为导致的后果：政策扭曲市场扭曲，市场扭曲，政府往往有政治创租和抽租的行为政府往往有政治创租和抽租的行为三、对垄断的公共管制三、对垄断的公共管制 1、平均成本向右上倾斜：当、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格时，价格较高，产量较低；当较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润，时，零经济利润，价格太低，产量太高。价格太低，产量太高。2

12、、平均成本不断下降的自然垄断的情况：、平均成本不断下降的自然垄断的情况：P=MC 时，实现帕累托效率；当时，实现帕累托效率；当P=AC时，时，零经济利润，垄断厂商的平均收益小于平均零经济利润，垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出现亏损，政府必须补贴垄断厂成本，从而出现亏损，政府必须补贴垄断厂商的亏损。商的亏损。四、反托拉斯法四、反托拉斯法注重竞争注重竞争 如果通用汽车公司和福特汽车公司想合并，那么，在付诸实如果通用汽车公司和福特汽车公司想合并，那么，在付诸实施之前肯定会受到联邦政府的严格审查。司法部的律师和经施之前肯定会受到联邦政府的严格审查。司法部的律师和经济学家会有力地确认，这两家大汽车

13、公司之间的合并会使美济学家会有力地确认，这两家大汽车公司之间的合并会使美国汽车市场的竞争性大大减弱，从而引起整个国家经济福利国汽车市场的竞争性大大减弱，从而引起整个国家经济福利减少。如果是这样的话，司法部将在法庭上对合并提出诉讼，减少。如果是这样的话，司法部将在法庭上对合并提出诉讼，而且，如果判决同意，就不允许这两家公司合并。正是这种而且，如果判决同意，就不允许这两家公司合并。正是这种诉讼阻止了微软在诉讼阻止了微软在1994年购买图文公司。年购买图文公司。政府对私人行业行使的这种权力来自反托拉斯法，即目的在政府对私人行业行使的这种权力来自反托拉斯法，即目的在于遏制垄断权力的法律集成。第一个，也

14、是最重要的反托拉于遏制垄断权力的法律集成。第一个，也是最重要的反托拉斯法是谢尔曼反托拉斯法，国会在斯法是谢尔曼反托拉斯法，国会在1890年通过了这个法案，年通过了这个法案，以减少当时被认为主宰经济的大而强的以减少当时被认为主宰经济的大而强的“托拉斯托拉斯”的市场势的市场势力。力。1914年通过的克莱顿法加强了政府的权力，并使私人年通过的克莱顿法加强了政府的权力，并使私人民事诉讼合法。正如美国最高法院曾经说过的，反托拉斯法民事诉讼合法。正如美国最高法院曾经说过的，反托拉斯法是是“最全面的经济自由宪章，其目的在于维护作为贸易规则最全面的经济自由宪章，其目的在于维护作为贸易规则的自由而不受干预的竞争

15、。的自由而不受干预的竞争。”第二节第二节 外部影响外部影响 在此之前，经济活动的影响只限于被考察对象的内在此之前，经济活动的影响只限于被考察对象的内部。但在实际经济中，某个经济单位的活动会给社部。但在实际经济中，某个经济单位的活动会给社会上其他单位带来好处或施加成本，但并没有得到会上其他单位带来好处或施加成本，但并没有得到相应的补偿或付出代价。这就是所谓的外在性。在相应的补偿或付出代价。这就是所谓的外在性。在市场经济中，经济活动的决策取决于私人成本和私市场经济中，经济活动的决策取决于私人成本和私人利益的比较。当私人成本和社会成本不相一致，人利益的比较。当私人成本和社会成本不相一致，或私人利益与

16、社会利益不相一致时，对于企业和个或私人利益与社会利益不相一致时，对于企业和个人是最优的决策不一定是社会的最优决策。在有正人是最优的决策不一定是社会的最优决策。在有正外部经济效应的条件下，完全竞争导致生产或消费外部经济效应的条件下，完全竞争导致生产或消费的不足。的不足。一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类 1、生产中的负外部性、生产中的负外部性生产每一吨铝有一定量烟尘进入大气。由于这种烟生产每一吨铝有一定量烟尘进入大气。由于这种烟尘对那些呼吸空气的人造成健康危险，它是负外部尘对那些呼吸空气的人造成健康危险，它是负外部性。这种外部性如何影响市场结果的效率呢？性。这种外部性如何影响市场结果的效率

17、呢？由于这种外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者由于这种外部性，生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。生产每一单位铝，社会成本包括铝生产者的成本。生产每一单位铝，社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染影响的不利影响的旁观者的私人成本加上受到污染影响的不利影响的旁观者的成本。的成本。对铝生产者销售的每一吨铝征税。这种税被称为外对铝生产者销售的每一吨铝征税。这种税被称为外部性的内在化，因为它给市场买者与卖者以考虑他部性的内在化，因为它给市场买者与卖者以考虑他们行为外部影响的激励。们行为外部影响的激励。2、生产中的正外部性、生产中的正外部性 工业机器人市场是一个例子。工业机器人市场是一个例子。机器

18、人是迅速变革的技术的前沿。只要一个企业建机器人是迅速变革的技术的前沿。只要一个企业建造机器人，就有发现新的、更好设计的机会。这种造机器人，就有发现新的、更好设计的机会。这种新的设计不仅有利于这个企业，而且也有利于整个新的设计不仅有利于这个企业，而且也有利于整个社会，因为这种设计增加了技术知识。这种正外部社会，因为这种设计增加了技术知识。这种正外部性被称为技术溢出效应。由于技术溢出效应，生产性被称为技术溢出效应。由于技术溢出效应，生产机器人的社会成本小于私人成本。因此，社会计划机器人的社会成本小于私人成本。因此，社会计划者选择的机器人生产量大于私人市场的数量。者选择的机器人生产量大于私人市场的数

19、量。在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外在这种情况下，政府可以通过补贴机器人生产使外部性内在化。部性内在化。3、消费的外部性消费的外部性 例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生一个好政府，好政府有利于每一个人。一个好政府，好政府有利于每一个人。在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社会最适量大于私人市场决定的数量。会

20、最适量大于私人市场决定的数量。政府也可以通过使外部性内在化来纠正市场失灵。政府也可以通过使外部性内在化来纠正市场失灵。实际上，这正是政府所遵循的政策：在我们的经济实际上，这正是政府所遵循的政策：在我们的经济中，含酒精饮料属于纳税最高的物品之一，而对教中，含酒精饮料属于纳税最高的物品之一，而对教育通过公立学校和政府奖学金进行补贴。育通过公立学校和政府奖学金进行补贴。案例案例 汽车废气汽车废气 修复历史建筑修复历史建筑 狂吠的狗狂吠的狗 新技术研究新技术研究 二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当 生产或消费的负外部性使市场生产的量大于生产或消费的负外部性使市场生产的量大于社会希望的

21、量。生产或消费的正外部性使市社会希望的量。生产或消费的正外部性使市场生产的量小于社会希望的量。为了解决这场生产的量小于社会希望的量。为了解决这些问题，政府可以通过对有负外部性的物品些问题，政府可以通过对有负外部性的物品征税征税和给有正外部性的物品以和给有正外部性的物品以补贴补贴来把外部来把外部性内在化。性内在化。1、生产的外部经济与外部不经济：、生产的外部经济与外部不经济：假定有两家厂商，分别生产假定有两家厂商，分别生产X、Y商品。在没有外部商品。在没有外部性的条件下，每个厂商的生产只取决于要素数量。性的条件下，每个厂商的生产只取决于要素数量。但在具有外在性的条件下，厂商的产量不仅取决于但在具

22、有外在性的条件下，厂商的产量不仅取决于要素数量，而且也与另外一家厂商的产量有关。于要素数量，而且也与另外一家厂商的产量有关。于是，存在外部性时，第一家厂商的生产函数可以表是，存在外部性时，第一家厂商的生产函数可以表示为：示为：QX=f（LX，QY）。如果）。如果Y产品的生产厂商产品的生产厂商对对X的生产厂商产生负的外在性，则有的生产厂商产生负的外在性，则有d QX/d QY0；反之，则大于零。如果等于；反之，则大于零。如果等于0，则表示二者之，则表示二者之间不存在外在性。间不存在外在性。对产量的影响：供给不足或过量。对产量的影响：供给不足或过量。2、消费的外部经济与不经济：、消费的外部经济与不

23、经济：（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的）外部经济使私人产量低于社会所要求的水平：私人成本大于社会成本，私人收益小水平：私人成本大于社会成本，私人收益小于社会收益。于社会收益。（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求）外部不经济使私人产量高于社会所要求的水平：私人成本小于社会成本，私人收益的水平：私人成本小于社会成本，私人收益大于社会收益。大于社会收益。造成产品生产过多，超造成产品生产过多，超过了帕累托效率所要求的水平。过了帕累托效率所要求的水平。三、有关外部影响的政策：三、有关外部影响的政策：纠正外在性的创痛方法：征税或补贴是由庇古在纠正外在性的创痛方法：征税或补贴是由庇古在1920年

24、出版的年出版的福利经济学福利经济学中提出的，庇古认为，中提出的，庇古认为，导致市场配置资源实效的原因是经济当事人的私人导致市场配置资源实效的原因是经济当事人的私人成本和社会成本不相一致，从而私人的最优导致社成本和社会成本不相一致，从而私人的最优导致社会非最优。因此，纠正外在性的方案是政府通过征会非最优。因此，纠正外在性的方案是政府通过征税或补贴来矫正经济当事人的私人成本。这种方法税或补贴来矫正经济当事人的私人成本。这种方法被称为庇古税收。被称为庇古税收。外在性的存在破坏了完全竞争市场配置资源的优越外在性的存在破坏了完全竞争市场配置资源的优越性。主张政府干预的人说，在有外部经济效应的条性。主张政

25、府干预的人说，在有外部经济效应的条件下，市场不再是理想的机制了。而推崇自由市场件下，市场不再是理想的机制了。而推崇自由市场的人说，市场机制本身有能力解决一些外部经济效的人说，市场机制本身有能力解决一些外部经济效应所产生的问题。政府不必干预市场运作，而只要应所产生的问题。政府不必干预市场运作，而只要创造有利于市场交易的必要条件，如明确界定财产创造有利于市场交易的必要条件，如明确界定财产所有权。所有权。1、税收和补贴：税收和补贴：通过税收和补贴把自家成本或利益与税收和补贴：通过税收和补贴把自家成本或利益与社会成本或利益拉平。这样，市场机制就能达到效社会成本或利益拉平。这样，市场机制就能达到效率配置

26、。率配置。（1）税收）税收针对产生负外部性的企业。使厂商的针对产生负外部性的企业。使厂商的实际边际成本和社会边际成本相一致，从而使实际边际成本和社会边际成本相一致，从而使Q恰恰好为社会最优产量。最大的弱点在于政府很难确定好为社会最优产量。最大的弱点在于政府很难确定边际污染成本，因而无法设定恰当的污染税率。但边际污染成本，因而无法设定恰当的污染税率。但是，只要税率不是太高而超过边际污染成本，污染是，只要税率不是太高而超过边际污染成本，污染税会使完全竞争企业的产量接近于社会最优产量，税会使完全竞争企业的产量接近于社会最优产量，因而对改善市场效率是有积极意义的。因而对改善市场效率是有积极意义的。征税

27、征税 用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税，以纪用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税，以纪念最早提出这种税收用法的经济学家阿瑟念最早提出这种税收用法的经济学家阿瑟庇古庇古（Arthur Pigou，18771959）。经济学家对税）。经济学家对税收作为解决污染的一种方法的偏爱通常大于管制，收作为解决污染的一种方法的偏爱通常大于管制，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。因为税收可以以较低的社会成本减少污染。政府对外部性的反应也可以是不采取管制行为，而政府对外部性的反应也可以是不采取管制行为，而用以市场为基础的政策向私人提供符合社会效率的用以市场为基础的政策向私人提供符合社会效率的激励。激励

28、。经济学家还认为，庇古税对环境更有利。税收激励经济学家还认为，庇古税对环境更有利。税收激励工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以工厂去开发更清洁的技术，因为更清洁的技术可以减少工厂不得不支付的税收量。减少工厂不得不支付的税收量。（2）补贴：对于产生正的外部效应的经济活动，政府给对于产生正的外部效应的经济活动，政府给予补贴。如公立学校和免费教育。政府还通予补贴。如公立学校和免费教育。政府还通过奖学金、助学金或低息、无息贷款来补助过奖学金、助学金或低息、无息贷款来补助教育。这些补贴措施降低了学生求学或学校教育。这些补贴措施降低了学生求学或学校办学的边际成本，有助于将教育水平提高到办学的边际成

29、本，有助于将教育水平提高到社会所要求的水平。社会所要求的水平。2、企业合并：外部经济效应内部化 如果我们能通过某种方式使市场决策者本身承担或如果我们能通过某种方式使市场决策者本身承担或享受外部效应，他们就会纠正决策，改善配置。以享受外部效应，他们就会纠正决策，改善配置。以造纸和养鱼为例。如果两企业原来是独立的，那么造纸和养鱼为例。如果两企业原来是独立的，那么一个企业可以购买另一个企业，即兼并。既然统一一个企业可以购买另一个企业，即兼并。既然统一经营的总利润大于独立经营的利润之和，兼并一定经营的总利润大于独立经营的利润之和，兼并一定有利可图。但兼并也有局限性。污染可能出自多处，有利可图。但兼并也

30、有局限性。污染可能出自多处，危害波及大众，要通过兼并方式来克服外部经济效危害波及大众，要通过兼并方式来克服外部经济效应，改善效率，那就得搞大兼并以包罗所有方面，应，改善效率，那就得搞大兼并以包罗所有方面，并协调各企业、各居民的经济活动。这种大规模的并协调各企业、各居民的经济活动。这种大规模的协调无异于中央决策，是很难奏效的。协调无异于中央决策，是很难奏效的。3、界定产权：外部经济效应内部化带来帕累托改善的事实外部经济效应内部化带来帕累托改善的事实表明，涉及的各方如果能互相合作，那么每表明，涉及的各方如果能互相合作，那么每一方都有利可图。但合作能否实现取决于参一方都有利可图。但合作能否实现取决于

31、参与各方能否就如何瓜分所增加的利益达成协与各方能否就如何瓜分所增加的利益达成协议。张五常对种植和养蜂之间的外部经济效议。张五常对种植和养蜂之间的外部经济效应关系作了十分深入的研究。应关系作了十分深入的研究。4、污染标准：、污染标准：政府通过调查研究，确定社会所能容忍的环境污染政府通过调查研究，确定社会所能容忍的环境污染程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量程度，然后规定各企业所允许的排污量。凡排污量超过规定限度的，则给予经济或法律惩罚。排污标超过规定限度的，则给予经济或法律惩罚。排污标准的好处在于，标准已经制定，就要严格执行，人准的好处在于，标准已经制定，就要严格执行，人们对该政策下所形

32、成的污染程度就有比较确切的估们对该政策下所形成的污染程度就有比较确切的估计。而在税收政策下，实际排污量有待各企业来决计。而在税收政策下，实际排污量有待各企业来决定，政策制定者在制定税率是对实际污染程度难以定，政策制定者在制定税率是对实际污染程度难以估计。经济学家建议引进市场机制，建立估计。经济学家建议引进市场机制，建立排污许可排污许可证市场。证市场。排污许可证市场排污许可证市场 假设有两个工厂假设有两个工厂造纸厂和钢铁厂造纸厂和钢铁厂每家工厂每年向河每家工厂每年向河中倾倒中倾倒500吨粘稠状的废物。环境保护署决定，要想减少污吨粘稠状的废物。环境保护署决定，要想减少污染量。它考虑了两种解决方法：

33、染量。它考虑了两种解决方法：管制：环境保护署可以告诉每家工厂把每年的排污量减少管制：环境保护署可以告诉每家工厂把每年的排污量减少为为300吨。吨。庇古税：环境保护署可以对每个工厂每排出一吨废物征收庇古税：环境保护署可以对每个工厂每排出一吨废物征收5万美元的税收。万美元的税收。现在我们假设，尽管经济学家提出了建议，环境保护署仍采现在我们假设，尽管经济学家提出了建议，环境保护署仍采用管制，并规定每个工厂每年要把排污量减少到用管制，并规定每个工厂每年要把排污量减少到300吨。在吨。在管制实施而且两个工厂都遵守之后的某一天，两个企业来到管制实施而且两个工厂都遵守之后的某一天，两个企业来到环境保护署提出

34、一个建议。钢铁厂想增加其排污量环境保护署提出一个建议。钢铁厂想增加其排污量100吨。吨。造纸厂同意，如果钢铁厂付给它造纸厂同意，如果钢铁厂付给它500万美元，它就减少等量万美元，它就减少等量的污染。环境保护署应该允许两个工厂进行这种交易吗？的污染。环境保护署应该允许两个工厂进行这种交易吗？排污许可证排污许可证 从经济效率的观点看，允许这种交易是一种好政策。从经济效率的观点看，允许这种交易是一种好政策。这个交易必然使这两个厂所有者的状况变好，因为这个交易必然使这两个厂所有者的状况变好，因为它们是自愿对此达成一致的。而且，这种交易没有它们是自愿对此达成一致的。而且，这种交易没有任何外部影响，因为污

35、染总量仍然是相同的。因此，任何外部影响，因为污染总量仍然是相同的。因此，通过允许造纸厂把自己的排污权出卖给钢铁厂可以通过允许造纸厂把自己的排污权出卖给钢铁厂可以提高社会福利。提高社会福利。允许污染许可证市场的一个优点是，从经济效率的允许污染许可证市场的一个优点是，从经济效率的观点看，污染许可证在企业之间的内部配置是无关观点看，污染许可证在企业之间的内部配置是无关紧要的。这个结论背后的逻辑与科斯定理背后的逻紧要的。这个结论背后的逻辑与科斯定理背后的逻辑相似。那些可以最容易地减少污染的企业愿意出辑相似。那些可以最容易地减少污染的企业愿意出卖他们得到的许可证，而那些只有以高成本才能减卖他们得到的许可

36、证，而那些只有以高成本才能减少污染的企业愿意购买它们需要的许可证。只要存少污染的企业愿意购买它们需要的许可证。只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最后的配置将是有效率的。最后的配置将是有效率的。污染许可证与庇古税污染许可证与庇古税 虽然，用污染许可证减少污染看起来可能与用庇古虽然，用污染许可证减少污染看起来可能与用庇古税完全不同，但实际上这两种政策有许多共同之处。税完全不同，但实际上这两种政策有许多共同之处。在这两种情况下，企业都要为污染进行支付。在庇在这两种情况下，企业都要为污染进行支付。在庇古税时，排污企业必须向政府交税。在污染许可

37、证古税时，排污企业必须向政府交税。在污染许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。（即使时，排污企业必须为购买许可证进行支付。（即使已经拥有自己许可证的企业也必须为排污进行支付：已经拥有自己许可证的企业也必须为排污进行支付：排污的机会成本是它们在公开市场上出卖他们的许排污的机会成本是它们在公开市场上出卖他们的许可证能得到的收入。）庇古税和污染许可证都通过可证能得到的收入。）庇古税和污染许可证都通过使企业排污要付出成本而把污染的外部性内在化。使企业排污要付出成本而把污染的外部性内在化。四、科斯定理四、科斯定理 科斯科斯(1991年获奖年获奖)认为，外部经济效应之所以产生认为，外部经济效应之所以

38、产生效率问题效率问题,就是因为产权界定不明确。产权不明确，就是因为产权界定不明确。产权不明确，就无法确定究竟谁应该为外部经济效应承担后果或就无法确定究竟谁应该为外部经济效应承担后果或得到报酬。与传统的庇古税相比，借助于科斯定理得到报酬。与传统的庇古税相比，借助于科斯定理的结论纠正外在性的优点是市场过程中出现的外在的结论纠正外在性的优点是市场过程中出现的外在性由市场本身来解决，从而在最大化个人效用的条性由市场本身来解决，从而在最大化个人效用的条件下避免了更严重的外在性对经济效率的影响。在件下避免了更严重的外在性对经济效率的影响。在这里，科斯的方案避开了对产权本身界定的困难。这里，科斯的方案避开了

39、对产权本身界定的困难。同时，科斯定理隐含的自由主义的思想与整个新古同时，科斯定理隐含的自由主义的思想与整个新古典分析框架更一致。典分析框架更一致。1、定理的内容：重要前提交易成本为零。交易成本指协商签订契约以及付诸实施所需成本。2、经济学家的不同解释：解释1-不管产权归谁，无成本谈判总能达到同一个帕累托配置；解释2-不管产权归谁，无成本的谈判总能达到某一个帕累托配置，但不一定是同一个帕累托配置。经济学家证明，在一般情况下，后一种解释是正确的。财产权利 产权（财产权利的简称，property rights）财产权利是行为权。更适当的说法是“权利义务束”。通常的界定：社会性、排他性、交易性强调交易

40、性是一个错误。财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举权等）财权权利与“公权”的关系 重要的“产权界定”案例1：种植与养蜂 苹果园园主付费产量低，蜜蜂产蜜除供自己生存外并无剩余，如果果园主不愿付费，养蜂人可以搬到别的果园；豆科作物农场主向养蜂人索费（因为产量高），如果养蜂人不愿付钱给果园，果园的主人便可以拒绝养蜂人在他的果园里放养蜜蜂。这样果园和蜂场都能控制各自的外部效应，产权较明确。案例2：邻居半夜大放摇滚乐 假定居民有权享受宁静，则邻居必须贿赂你才能以适当的音量收听音乐。若法律允许居民深夜大放音乐，社会的噪音比较大。虽然无成本的谈判都能导致帕累托

41、效率配置，但这些效率配置可能会因产权划归的不同而不同。3、产权划归的效率问题：、产权划归的效率问题：由于谈判不是没有成本的，产权的明确由于谈判不是没有成本的，产权的明确界定并不能保证达到帕累托效率配置。界定并不能保证达到帕累托效率配置。有时候，本来可以两全其美的交易，却有时候，本来可以两全其美的交易，却因谈判成本太高而无法成交落实。因谈判成本太高而无法成交落实。案例案例3：奥地利和斯洛伐克之间关于核能：奥地利和斯洛伐克之间关于核能发电厂的谈判发电厂的谈判 奥地利奥地利1978年禁止核电厂，但与其相邻的斯年禁止核电厂，但与其相邻的斯洛伐克在离边境五六十公里处却有两座核电洛伐克在离边境五六十公里处

42、却有两座核电站。站。1991年初，奥地利政府提议捷克关闭两年初，奥地利政府提议捷克关闭两座核电厂，作为交换，奥地利将受到影响的座核电厂，作为交换，奥地利将受到影响的地区免费供电。可是由于谈判成本，两国之地区免费供电。可是由于谈判成本，两国之间尚未达成协定。间尚未达成协定。4、产权界定不清晰的弊端、产权界定不清晰的弊端 案例案例4：三个和尚没水喝、公海捕鱼：三个和尚没水喝、公海捕鱼 5、运用科斯定理解决外部影响的问题在实际、运用科斯定理解决外部影响的问题在实际中并不一定真的有效中并不一定真的有效 案例案例5：公共场所禁止抽烟：公共场所禁止抽烟第三节第三节 公共物品公共物品一、私人物品和公共物品一

43、、私人物品和公共物品 1、私人物品：它的数量将随任何人对它的消费增加而减少的物品。它在消费上具有竞争性和排他性。2、公共物品的分类：非竞争性是指在任一给定的公共产品产出水平下，向一个额外的消费者提供该商品不会引起产品成本的增加，即消费者人数的增加所引起的产品边际成本等于零。非排他性是指人们不能被排除在消费某一种商品之外，限制任何一个消费者对公共产品的消费是困难的、甚至是不可能的。每个人都是免费乘客。分类分类（1）非竞争性和非排他性的纯公共物品。（2）准公共物品：非竞争性与排他性（3）具有非排他性和竞争性的公共资源。如草场、公海等。共有资源也与公共物品一样没有排他性：想要使用共有资源的任何一个人

44、都可以免费使用。但是，共有资源有竞争性：一个人使用共有资源减少了其他人对它的享用。因此共有资源产生了一个新问题。一旦提供了一种物品，决策者就需要关注它被使用了多少。最好用一个古典寓言来理解这个问题，这个寓言称为共有地悲剧共有地悲剧，说明从整个社会的角度看为什么共有资源的使用大于合意的水平。共有地的悲剧共有地的悲剧 设想生活在一个中世纪小镇上。该镇的人从事许多经济活动，其中最重要的一种是养羊。镇上的许多家庭都有自己的羊群，并出卖用以做衣服的羊毛来养家。大部分时间羊在镇周围土地的草场上吃草，这块地被称为镇共有地。没有一个家庭拥有土地。相反，镇里的居民集体拥有这块土地，所有的居民被允许在这块地的草场

45、上放羊。集体所有权很好地发挥作用，因为土地很大。只要每个人都可以得到他们想要的有良好草场的土地，镇共有地就不是一种竞争性物品，而且，允许居民在草场上免费放羊也没有引起问题。由于羊的数量日益增加而土地是固定的，土地开始失去自我养护的能力。最后，土地变得寸草不生。由于共有地上没有草，养羊不可能了，而且，该镇曾经繁荣的羊毛业也消失了。许多家庭失去了生活的来源。共有地的悲剧共有地的悲剧 实际上，共有地悲剧的产生是因为外部性。当一个家庭的羊实际上，共有地悲剧的产生是因为外部性。当一个家庭的羊群在共有地上吃草时，它降低了其他家庭可以得到的土地质群在共有地上吃草时，它降低了其他家庭可以得到的土地质量。由于人

46、们在决定自己有多少羊时并不考虑这种负外部性，量。由于人们在决定自己有多少羊时并不考虑这种负外部性，结果羊的数量过多。结果羊的数量过多。如果预见到了这种悲剧，镇里可以用各种方法解决这个问题。如果预见到了这种悲剧，镇里可以用各种方法解决这个问题。它可以控制每个家庭羊群的数量，通过对羊征税把外部性内它可以控制每个家庭羊群的数量，通过对羊征税把外部性内在化，或者拍卖有限量的牧羊许可证。这就是说，中世纪小在化，或者拍卖有限量的牧羊许可证。这就是说，中世纪小镇可以用现代社会解决污染问题的方法来解决放牧过度的问镇可以用现代社会解决污染问题的方法来解决放牧过度的问题。题。还有一种较简单的解决方法。该镇可以把土

47、地分给各个家庭。还有一种较简单的解决方法。该镇可以把土地分给各个家庭。每个家庭都可以把自己的一块地用栅栏圈起来，并使之免于每个家庭都可以把自己的一块地用栅栏圈起来，并使之免于过分放牧。用这种方法，土地就成为私人物品而不是共有资过分放牧。用这种方法，土地就成为私人物品而不是共有资源。在源。在17世纪英国圈地运动时期实际就出现了这种结果。世纪英国圈地运动时期实际就出现了这种结果。共有地悲剧是一个有一般性结论的故事：当一个人用共有资共有地悲剧是一个有一般性结论的故事：当一个人用共有资源时，他减少了其他人对这种资源的享用。源时，他减少了其他人对这种资源的享用。二、私人物品和公共物品的最优数量 1、私人

48、物品最优数量的决定：需求曲线加总求和 2、公共物品的市场均衡（1）需求曲线个人需求曲线的垂直相加。由于消费上的非竞争性，每个消费者消费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等，所支付的全部价格，却是所有消费者支付的价格的总和。（2）公共物品的最优标准：每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。科斯的灯塔科斯的灯塔 经济学家早就把灯塔作为公共物品的例子。灯塔用经济学家早就把灯塔作为公共物品的例子。灯塔用来标出特殊的地方，以便过往船只可以避开有暗礁来标出特殊的地方，以便过往船只可以避开有暗礁的水域。灯塔为船长提供的收益既无排他性又无竞的水域。灯塔为船长提供的收益既无排他性又无竞争

49、性，因此，每个船长都有搭便车的激励，即利用争性，因此，每个船长都有搭便车的激励，即利用灯塔航行而又不为这种服务付费。由于这个搭便车灯塔航行而又不为这种服务付费。由于这个搭便车者问题，私人市场通常不能提供船长所需要的灯塔。者问题，私人市场通常不能提供船长所需要的灯塔。结果，现在的大多数灯塔是由政府经营的。结果，现在的大多数灯塔是由政府经营的。但是，在一些情况下，灯塔也可以接近于私人物品。但是，在一些情况下，灯塔也可以接近于私人物品。19世纪英国海岸上有一些灯塔是由私人拥有并经营世纪英国海岸上有一些灯塔是由私人拥有并经营的。当地灯塔的所有者并不打算向享用这种服务的的。当地灯塔的所有者并不打算向享用

50、这种服务的船长收费，而是向附近港口的所有者收费。船长收费，而是向附近港口的所有者收费。科斯的灯塔科斯的灯塔 如果港口所有者不付费，灯塔所有者就关灯，而船如果港口所有者不付费，灯塔所有者就关灯，而船只也不到这个港口。在确定一种物品是不是公共物只也不到这个港口。在确定一种物品是不是公共物品时，必须确定受益者的人数，以及能否把这些受品时，必须确定受益者的人数，以及能否把这些受益者排除在享用这种物品之外。当受益者人数多而益者排除在享用这种物品之外。当受益者人数多而且要排除任何一个受益者不可能时，搭便车者问题且要排除任何一个受益者不可能时，搭便车者问题就出现了。如果一个灯塔使许多船长受益，它就是就出现了