大学课件：发展经济学2018-8更新0519.ppt

1、第八章第八章 发展中国家的发展中国家的二元经济结构二元经济结构 第一节第一节 刘易斯模型刘易斯模型 第二节第二节 二元经济理论的发展二元经济理论的发展第三节第三节 二元结构与中国的经济发展二元结构与中国的经济发展学习要点v名词解释：刘易斯拐点，隐蔽失业劳动力v刘易斯模型的主要内容？v如何评价刘易斯模型？制约“三农”问题的两个基本的矛盾：首要的是基本国情矛盾人地关系高度紧张；其次是体制矛盾城乡分割的二元社会经济结构矛盾。温铁军（1996）第一节第一节 刘易斯模型刘易斯模型 一、刘易斯以前的二元结构理论一、刘易斯以前的二元结构理论 二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发

2、展 三、现代部门对传统部门的影响三、现代部门对传统部门的影响 四、对刘易斯模型的批评四、对刘易斯模型的批评 一、刘易斯以前的二元结构理论一、刘易斯以前的二元结构理论 1.伯克的伯克的“社会二元结构社会二元结构”理论理论 荷兰经济学家伯克在对印度尼西亚社会经济的研究中把该国经济和社会划分为传统部门和现代化的荷兰殖民主义者所经营的资本主义部门，他当时的研究仅仅限于对二元结构的一种单纯的描述。他认为一个社会由社会精神、组织形式和技术共同决定。这些因素相互依存和联系，构成社会制度。在只存在一种制度的情况下，社会是均质的。但在同时存在两种或两种以上制度时，那就是二元或多元社会。在原来的东方殖民地和当今的

3、不发达国家中，西方输入的资本主义制度和本地的前资本主义农业制度同时并存，社会结构具有二元性。在二元结构中，社会矛盾的实质在于工业社会及其现代性同农业社会及其传统性两种文化的冲突。一、刘易斯以前的二元结构理论一、刘易斯以前的二元结构理论 1.希金斯的希金斯的“技术二元主义技术二元主义”本杰明霍华德希金斯从“技术二元主义的角度”，用生产函数的异质性来表示原有部门和先进部门的区别，从而进一步描绘了发展中国家二元经济结构的特征。虽然这些理论都明确指出了发展中国家的社会经济包含两种性质不同、成熟度也不一致的部门的特点，但它们都未能有效地说明经济发展的问题。对二元结构较为全面、深入的分析，来自刘易斯的二元

4、经济论。二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展 1.劳动力的无限供给劳动力的无限供给2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 3.工资水平工资水平 4.经济发展的过程经济发展的过程 5.刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态 1.劳动力的无限供给劳动力的无限供给 在刘易斯看来，在那些相对于资本和自然资源来在刘易斯看来，在那些相对于资本和自然资源来说人口如此众多的国家里，劳动的边际生产率很小或等说人口如此众多的国家里，劳动的边际生产率很小或等于零，甚至为负数的部门，劳动力的无限供给是存在的。于零，甚至为负数的部门，劳动力的无限供给是存在

5、的。比如，农业部门中存在着隐蔽性失业，如果部分家庭成比如，农业部门中存在着隐蔽性失业，如果部分家庭成员离开土地，剩余人手仍然足以生产出同样数目产量；员离开土地，剩余人手仍然足以生产出同样数目产量；许多临时性职业的存在，如码头上、车站里见人就抢行许多临时性职业的存在，如码头上、车站里见人就抢行李的热情人，过多的小商贩等等。劳动力无限供给的其李的热情人，过多的小商贩等等。劳动力无限供给的其他来源是妇女、人口的自然增长率和效率提高所引起的他来源是妇女、人口的自然增长率和效率提高所引起的失业者。失业者。二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展 1.劳动力的无限供给劳动力的无

6、限供给 采用弹性概念，劳动力无限供给可以概括采用弹性概念，劳动力无限供给可以概括为：如果资本家欲以现行工资招收更多的劳动为：如果资本家欲以现行工资招收更多的劳动力，争求职业者会大大超过需求，也就是说，力，争求职业者会大大超过需求，也就是说，劳动力供给在现行工资水平下有无限弹性。劳动力供给在现行工资水平下有无限弹性。二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展 1.劳动力的无限供给劳动力的无限供给 刘易斯并不认为劳动力无限供给的假刘易斯并不认为劳动力无限供给的假设是普遍适用的。他认为，这一假设对于设是普遍适用的。他认为，这一假设对于英国和西北欧并不正确。它也不适用于非英国

7、和西北欧并不正确。它也不适用于非 洲、拉丁美洲和某些发展中国家。他说，洲、拉丁美洲和某些发展中国家。他说，对埃及、印度或牙买加等国的经济来说，对埃及、印度或牙买加等国的经济来说，是一个适用的假设。是一个适用的假设。二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展 2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 刘易斯模型的目的在于提供一种方法来解释刘易斯模型的目的在于提供一种方法来解释在经济发展初期国内储蓄占国民收入的份额快速在经济发展初期国内储蓄占国民收入的份额快速提高的原因，储蓄的主要来源是利润。提高的原因，储蓄的主要来源是利润。他根据利润的情况把整个经济

8、分为：资本主他根据利润的情况把整个经济分为：资本主义部门和非资本主义部门。义部门和非资本主义部门。资本主义部门是经济中使用可再生产的资本主义部门是经济中使用可再生产的(reproducible)资本，并由于这种使用而向资本资本，并由于这种使用而向资本家支付报酬的那一部分。一般情况下，资本的使家支付报酬的那一部分。一般情况下，资本的使用是由雇佣劳动力的资本家控制的，生产的目的用是由雇佣劳动力的资本家控制的，生产的目的是利润。是利润。二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展资本主义部门的特点：v主要由现代工业部门组成。主要由现代工业部门组成。v资本家追求利润最大化，短期

9、内受到劳动力和资本的边际收益递减规律资本家追求利润最大化，短期内受到劳动力和资本的边际收益递减规律的制约。的制约。v资本家将获得的大部分利润用于储蓄和投资。资本家将获得的大部分利润用于储蓄和投资。v工业部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提高。工业部门存在持续的技术进步，劳动生产力迅速提高。v资本主义部门的就业水平和边际生产力由劳动的边际生产力和工资水平资本主义部门的就业水平和边际生产力由劳动的边际生产力和工资水平决定。决定。2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 非资本主义部门，即维持生计部门或非资本主义部门，即维持生计部门或 称生存部门称生存部门(subsisten

10、ce sector)，是不，是不使用可再生产资本的那一部分。这个部门使用可再生产资本的那一部分。这个部门的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业 的小家庭耕作等。的小家庭耕作等。二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展非资本主义部门的特点：v非资本主义部门主要由传统农业部门组成，在整个社会中占绝大部分，非资本主义部门主要由传统农业部门组成，在整个社会中占绝大部分，生产方式落后，劳动生产效率低下，技术进步处于停滞状态生产方式落后，劳动生产效率低下，技术进步处于停滞状态。v生产的产品用于部门内部消费，生产投资非常少，不存在工资劳动力者，生

11、产的产品用于部门内部消费，生产投资非常少，不存在工资劳动力者，生产的目的仅仅是为了生存。生产的目的仅仅是为了生存。v人均收入维持在生存水平上，仅仅能保证人口的再生产（土地收益递减人均收入维持在生存水平上，仅仅能保证人口的再生产（土地收益递减规律和马尔萨斯的人口规律）。规律和马尔萨斯的人口规律）。v存在大量的零值劳动力和不充分就业劳动力，这些存在大量的零值劳动力和不充分就业劳动力，这些隐蔽性失业劳动力隐蔽性失业劳动力（disguised unemployment）成为现代工业部门的）成为现代工业部门的“劳动力储存库劳动力储存库”（labor reservoir）2.资本主义部门与非资本主义部门资

12、本主义部门与非资本主义部门 刘易斯指出，不应将资本主义生产等刘易斯指出，不应将资本主义生产等 同于制造业。资本主义部门可能是工业，同于制造业。资本主义部门可能是工业，也可能是其他行业。生存部门也不仅仅是也可能是其他行业。生存部门也不仅仅是农村或农业部门，虽然传统农业构成了这农村或农业部门，虽然传统农业构成了这 一部门的主体。一部门的主体。二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展 扩大的资本主义部门所必须支付的工资取决于人们在扩大的资本主义部门所必须支付的工资取决于人们在这一部门以外所能赚得的收入。古典经济学家通常认为工这一部门以外所能赚得的收入。古典经济学家通常认为

13、工资决定于维持基本生活消费的需要，在以自耕农为主体的资决定于维持基本生活消费的需要，在以自耕农为主体的小农经济中，工资水平是由农民的平均产量决定的。如果小农经济中，工资水平是由农民的平均产量决定的。如果工资低于人们留在土地上能达到的消费水平，他们就不会工资低于人们留在土地上能达到的消费水平，他们就不会离开家庭农场去找工作。因此，在二元经济结构下，资本离开家庭农场去找工作。因此，在二元经济结构下，资本主义部门的工资决定于生存部门的收入。主义部门的工资决定于生存部门的收入。3.工资水平工资水平 二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展 资本主义工资与生存收入之间存在差额

14、，约为资本主义工资与生存收入之间存在差额，约为30%左右（在他后来的文中，这一差额约为左右（在他后来的文中，这一差额约为50%左右）的原左右）的原因：因：(1)资本主义部门生活费用比较高；资本主义部门生活费用比较高；(2)劳动力从熟悉劳动力从熟悉的生存部门转移到资本主义部门这一陌生环境的心理费的生存部门转移到资本主义部门这一陌生环境的心理费用；用；(3)工人在资本主义部门中的生产力水平可能较高；工人在资本主义部门中的生产力水平可能较高；(4)资本主义部门中工会的力量也是一个原因。资本主义部门中工会的力量也是一个原因。3.工资水平工资水平 二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件

15、下的经济发展 4.经济发展的过程经济发展的过程 刘易斯认为：刘易斯认为：“经济发展理论的中心问经济发展理论的中心问题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和 投资占国民收入的投资占国民收入的4或或5(甚至更少甚至更少)的社的社 会如何转变为自愿储蓄达到国民收入的会如何转变为自愿储蓄达到国民收入的12 或或15或更多的经济。这一问题之所以是中或更多的经济。这一问题之所以是中 心问题，是因为心问题，是因为经济发展的中心事实是快速经济发展的中心事实是快速 的资本积累的资本积累。”二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展刘易斯的观点：v经济

16、发展的过程就是如何通过不断扩大现代工业部门，为传统部门的剩余劳动力提供就业机会。v只有当传统部门的隐蔽性失业或不充分就业劳动力得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实现经济起飞。v经典的经济发展理论在传统农业部门不能发挥作用。4.经济发展的过程经济发展的过程 二、劳动力无限供给条件下的经济发展二、劳动力无限供给条件下的经济发展OQSWQ1 Q2Q3Q4N1N2N3N4N图9-1 经济发展的过程 5.刘易斯模型的其他两种形态（两种改进）刘易斯模型的其他两种形态（两种改进）第二种假定：v经济体是封闭的，资本主义部门和传统部门与外部世界都没有发生贸易v资本主义部门和传统部门相互贸易，资本主义部门依赖

17、于农业部门提供食物、原料和市场推论：v在资本主义部门扩大的情况下，必然会增加这个部门对食物的需求，在供给一定的情况下，食物需求的增加会增加食物的价格，利润减少。v要使农产品价格稳定，农业生产必须同步增长，即农业生产率增加。v然而，农业生产率提高会带来两种效应：一是食物供给增加，同时食物价格下降；二是实际工资上升。v只有当食物价格下降的比率与实际工资上升比率相等时，才能保证两部门贸易条件不变而实际工资水平又不上升。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 5.刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态第三种假定：v经济体是开放的，资本主义部门和传统部门与外部世界

18、发生贸易推论：v资本主义部门可以从外部世界进口，从而免受本国传统部门农产品生产不足的影响，但过多的进口会降低资本的积累，从而放缓经济增长速度，或导致结构性通货膨胀。资本输出是另一途径，但输出资本将减少国内固定资本形成，从而减少对国内劳动力的需求。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展小结：刘易斯模型所包含的主要内容v所谓“无限的劳动力供给”即指劳动力供给曲线在既定工资水平下具有无限弹性。“既定工资”即是农业部门劳动力维持生活需要的最低收入水平。v刘易斯拐点：即劳动力由过剩向短缺的转折点，此时劳动力供给不再是无限弹性。由于在既定工资水平上，劳动力的供给是无限的，工业

19、部门在实际工资不变的情况下将所获得利润转化为再投资，将规模不断扩大直到将农村剩余劳动力全部吸收完毕，这个时候工资便出现了由水平运动到陡峭上升的转变（即现代部门的劳动力需求超过农业部门可以转移出的劳动力供给时）。第二个拐点：两部门的劳动边际产出相等时（即第二个拐点：两部门的劳动边际产出相等时（即农业和非农部门的工资由相同的劳动边际生产力决定），二元结构消失。农业和非农部门的工资由相同的劳动边际生产力决定），二元结构消失。v二元经济通向转折点的过程，实际上是资本积累（利润）和劳动量供给（人口增长速度）之间竞赛的过程v通过这个过程现代部门通过自身的扩张吞噬或消灭了传统部门，强迫传统部门转变为按照资本

20、主义再生产规律经营的部门。v当资本的供给赶上劳动力的供给之后，经济进入了第二个发展阶段，在这个世界中，所有的生产要素都是稀缺的，随着资本的积累，工资会不断上升。小结：刘易斯模型所包含的主要内容中国经济增长进入“刘易斯拐点”转引自：蔡昉：中国发展的挑战与路径:大国经济的刘易斯转折，广东商学院学报，2010（1）中国经济增长进入“刘易斯拐点”转引自：蔡昉：中国发展的挑战与路径:大国经济的刘易斯转折，广东商学院学报，2010（1）中国经济增长进入“刘易斯拐点”中国劳动年龄人口自2012年起连续五年净减少。国家统计局今年1月份发布的2017年主要经济社会数据显示，16至59周岁的劳动年龄人口为9019

21、9万人，比上年减少了548万，占总人口的比重为64.9%。这是我国劳动年龄人口连续第六年下降。中国经济增长进入“刘易斯拐点”人口抚养比指总体人口中非劳动年龄人口数与劳动年龄人口数之比。通常用百分比表示。说明每100名劳动年龄人口大致要负担多少名非劳动年龄人口。2005-2015年中国抚养比情况中国经济增长进入“刘易斯拐点”中国经济增长进入“刘易斯拐点”资料来源：国家统计局，2016年农民工监测调查报告 三、现代部门对传统部门的影响三、现代部门对传统部门的影响 刘易斯于刘易斯于1954年发表了第一篇关于二年发表了第一篇关于二元经济的论文，此后又发表文章对元经济的论文，此后又发表文章对“无限的无限

22、的 劳动力劳动力”做了进一步阐释。做了进一步阐释。1979年他又发表年他又发表 了了“再论二元经济再论二元经济”，讨论了现代部门对传统，讨论了现代部门对传统 部门的影响等问题。部门的影响等问题。刘易斯指出，现代部门的扩张可以通过刘易斯指出，现代部门的扩张可以通过四种方式或途径使传统部门受益，而每一种四种方式或途径使传统部门受益，而每一种 方式也可能会产生破坏性的影响。方式也可能会产生破坏性的影响。三、现代部门对传统部门的影响三、现代部门对传统部门的影响 (1)就业；就业；(2)分享物质设施；分享物质设施；(3)现代部门的发展促进传统部门的现代部门的发展促进传统部门的 观念和制度的现代化；观念和

23、制度的现代化；(4)两个部门之间的贸易。两个部门之间的贸易。四、对刘易斯模型的批评四、对刘易斯模型的批评 刘易斯的二元经济论提出后，在经济学界产生了很大刘易斯的二元经济论提出后，在经济学界产生了很大影响。刘易斯也强调了资本积累和人口增长对发展中国家影响。刘易斯也强调了资本积累和人口增长对发展中国家的经济发展的关键性影响，不过其把握了发展中国家的基的经济发展的关键性影响，不过其把握了发展中国家的基本的结构特征，对发展中国的经济发展提供了经济增长提本的结构特征，对发展中国的经济发展提供了经济增长提供了新的视角。他本人因此在供了新的视角。他本人因此在1979年获得了诺贝尔经济学年获得了诺贝尔经济学奖

24、。但是刘易斯模型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了奖。但是刘易斯模型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了一些批评。一些批评。四、对刘易斯模型的批评四、对刘易斯模型的批评 对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：第一，劳动力的转移过程可能因要素分配份额第一，劳动力的转移过程可能因要素分配份额的变化而突然中止的变化而突然中止。（如最低工资法）。（如最低工资法）第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，城镇第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，城镇工业和城市也可能存在剩余劳动力。现实中工资水工业和城市也可能存在剩余劳动力。现实中工资水平不可能固定不变。平不可能固定不变。四、

25、对刘易斯模型的批评四、对刘易斯模型的批评第三，许多人指出，农业劳动的边际生产力接近或第三，许多人指出，农业劳动的边际生产力接近或等于零的观点很难令人接受。许多经验表明农业劳等于零的观点很难令人接受。许多经验表明农业劳动的边际生产力是正数。动的边际生产力是正数。第四，从理论上说，剩余劳动吸收速度决定于可用第四，从理论上说，剩余劳动吸收速度决定于可用于再投资的剩余，但就业不一定随着这种投资而增于再投资的剩余，但就业不一定随着这种投资而增加。（如机械化生产）加。（如机械化生产）四、对刘易斯模型的批评四、对刘易斯模型的批评OQWMP2Q0MP1N1N2N图9-2 资本密集型技术下的二元经济第二节第二节

26、 二元经济理论的发展二元经济理论的发展一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 二、乔根森模型二、乔根森模型 三、迈因特模型三、迈因特模型 四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论 一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 费景汉费景汉拉尼斯模型明确地将二元结拉尼斯模型明确地将二元结 构归结于传统农业与现代工业的并存构归结于传统农业与现代工业的并存(这与这与 刘易斯有所不同刘易斯有所不同)。按照他们的说法，从农。按照他们的说法，从农业社会到二元经济再到成熟经济是一种重业社会到二元经济再到成熟经济是一种重要的增长类型。二元经济的中心特征是庞要的增长类型。二元经济的中心特征是庞大的农业部门

27、与活跃而生气十足的工业部大的农业部门与活跃而生气十足的工业部 门的并存。门的并存。一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 按照费景汉按照费景汉拉尼斯模型，经济发展过程可分为三拉尼斯模型，经济发展过程可分为三个阶段。个阶段。第一阶段第一阶段农业经济农业经济：与刘易斯模型没有区别。所有：与刘易斯模型没有区别。所有的经济活动都是建立在农业生产之上，传统农业在经济的经济活动都是建立在农业生产之上，传统农业在经济中占据压倒性地位。在这一阶段，经济中存在着隐蔽性中占据压倒性地位。在这一阶段，经济中存在着隐蔽性失业，即相当一部分劳动的边际生产力为零或接近于零，失业，即相当一部分劳动的边际生产力为零或接近于

28、零，因而劳动力是无限供给的。农业部门的人均收入没有改因而劳动力是无限供给的。农业部门的人均收入没有改变，工业部门的工资也保持不变。当这部分劳动力转移变，工业部门的工资也保持不变。当这部分劳动力转移完毕，经济发展就进入了第二阶段。完毕，经济发展就进入了第二阶段。一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 第二阶段第二阶段二元结构经济二元结构经济：巨大的传统部门和生机勃勃：巨大的传统部门和生机勃勃的现代工业部门非对称存在，资本在传统农业中投入很少，的现代工业部门非对称存在，资本在传统农业中投入很少，现代部门由追求利润的资本主义企业组成。两个部门在经现代部门由追求利润的资本主义企业组成。两个部门在经济

29、发展过程中相互作用，并都在经历技术的进步。经济的济发展过程中相互作用，并都在经历技术的进步。经济的发展就是如何通过生产结构的改变消灭传统部门。工业部发展就是如何通过生产结构的改变消灭传统部门。工业部门所吸收的劳动力使一些劳动的边际生产力低于农业部门门所吸收的劳动力使一些劳动的边际生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力。由于这部分劳动力的边际生产力平均产量的剩余劳动力。由于这部分劳动力的边际生产力大于零，当他们转移出去以后，农业总产量就会下降，经大于零，当他们转移出去以后，农业总产量就会下降，经济中开始出现农产品特别是粮食的短缺，工农业之间的贸济中开始出现农产品特别是粮食的短缺，工农业之间的贸易

30、条件变得有利于农业部门，工业部门的工资水平开始上易条件变得有利于农业部门，工业部门的工资水平开始上升。升。一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型 第三阶段第三阶段成熟经济成熟经济：是工业部门和传统部门抗争的结果，：是工业部门和传统部门抗争的结果，其特征是整个社会经济的商业化，所有的生产者都是追求利其特征是整个社会经济的商业化，所有的生产者都是追求利润最大化的资本主义经营者。当农业中全部的剩余劳动力都润最大化的资本主义经营者。当农业中全部的剩余劳动力都被吸收到工业部门就业以后，经济就进入了第三阶段。在这被吸收到工业部门就业以后，经济就进入了第三阶段。在这一阶段，经济已进入商业化过程，农业已开始

31、资本主义化了，一阶段，经济已进入商业化过程，农业已开始资本主义化了，农业和工业中的工资水平都由其劳动力的边际生产力来决定，农业和工业中的工资水平都由其劳动力的边际生产力来决定，当农业部门劳动力的边际产量与工业部门相等时，经济就进当农业部门劳动力的边际产量与工业部门相等时，经济就进入了新古典世界（一元世界）。入了新古典世界（一元世界）。一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型费景汉费景汉拉尼斯模型意义：拉尼斯模型意义：费景汉费景汉拉尼斯模型的意义在于它强拉尼斯模型的意义在于它强调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供工业部门所需要的劳动力，而且它还为工工业部门所需

32、要的劳动力，而且它还为工业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业劳动力对农满足工业部门扩张后新增工业劳动力对农 产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍。产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍。一、费景汉一、费景汉拉尼斯模型拉尼斯模型费景汉费景汉拉尼斯模型的不足：拉尼斯模型的不足：首先，这一模型未能对不发达经济停滞的本质和原因做首先，这一模型未能对不发达经济停滞的本质和原因做出说明，而这对农业落后原因的清楚认识有重要的政策含义。出说明，而这对农业落后原因的清楚认识有重要的政策含义。其次，和刘易斯模型一样，费景汉其次，和刘易斯模型一样，费景汉拉

33、尼斯模型假定在拉尼斯模型假定在经济发展的初始阶段，农业部门劳动的边际生产力为零，这经济发展的初始阶段，农业部门劳动的边际生产力为零，这与许多实证研究的结果不一致。与许多实证研究的结果不一致。第三，费景汉和拉尼斯未能对雇佣劳动和家庭劳动做出第三，费景汉和拉尼斯未能对雇佣劳动和家庭劳动做出区分，模型在很大程度上是封闭的，贸易条件变化所起的作区分，模型在很大程度上是封闭的，贸易条件变化所起的作用未得到说明，货币和价格的作用也被忽略了。用未得到说明，货币和价格的作用也被忽略了。第四，没有考虑和分析发展中国家的城市失业问题和现第四，没有考虑和分析发展中国家的城市失业问题和现代工业部门发展中来自有效需求不

34、足方面的约束。代工业部门发展中来自有效需求不足方面的约束。二、二、乔根斯模型乔根斯模型v乔根森乔根森(DWJorgenson)模型通常被认为是新古典主义模型通常被认为是新古典主义增长理论在发展中国家的应用。增长理论在发展中国家的应用。v乔根森的整个分析从刘易斯的剩余劳动下的经济发展，转乔根森的整个分析从刘易斯的剩余劳动下的经济发展，转变为农业剩余产品下的经济发展。这是对刘易斯二元经济变为农业剩余产品下的经济发展。这是对刘易斯二元经济分析的一个重要发展。分析的一个重要发展。v乔根森模型与刘易斯乔根森模型与刘易斯费景汉一拉尼斯模型相比，更强调费景汉一拉尼斯模型相比，更强调农业的发展和技术进步。农业

35、的发展和技术进步。1NLeQta主要观点v一个经济是陷入贫困的陷阱，还是进入持续增长状态，关键条件在于农业剩余是否存在和不断增加。v一个持续发展的经济不仅依赖农业剩余的存在，而且依赖于工业部门的技术条件。工业部门技术进步越快，储蓄率越高，工业部门增长幅度就越大。评论v否定了零值劳动和不变工资的假定，强调了农业剩余的关键性作用。v没有考虑到农业部门发展过程中资本的作用。v强调供给因素对经济发展的作用而忽视了需求因素的作用。v忽视服务业（运输、金融、教育、营销、通信）对经济增长的重要作用。三、迈因特模型v组织二元结构论：组织二元结构论：二元经济现象首先是一种不发达组织框架的产物，不仅市场网络发育不

36、全，政府行政制度和财政制度不健全。现代部门和传统部门的区别更主要在于组织形态上的差异，而不是产业上和区位上的差异。发展中国国家的现代部门是完全有组织的，而传统部门是由小而分散的经济单位“家庭企业”组成，家庭的行为取决于资源禀赋，而不是商品市场和要素市场价格。现代部门和传统部门联系的很松散。三、三、迈因特模型迈因特模型工商企业 政府金融机构 家庭 现 代 部 门出口进口传统部门：数目众多、分散分布的家庭企业非正式部门劳动力市场(c)产品市场的零售批发(a)无组织的资本市场(b)总部与当地分支机构的联系(d)图9-3 组织二元论：对一个不发达经济的解剖 三、三、迈因特模型迈因特模型产品市场的二元性

37、：产品市场的二元性：产品市场的组织是不完备的，这种不完备性可产品市场的组织是不完备的，这种不完备性可用三类价格差别来衡量：用三类价格差别来衡量：v首先，首先，村落里的农民对这些商品支付的价格与这些村落里的农民对这些商品支付的价格与这些产品在城市中的批发价有很大差别；产品在城市中的批发价有很大差别；v其次，其次，同一商品的价格在不同地区间有很大不同；同一商品的价格在不同地区间有很大不同；v第三，第三，农产品是国民总产品中一个很大的组成部分，农产品是国民总产品中一个很大的组成部分，这些农产品的价格存在着季节性变动。这些农产品的价格存在着季节性变动。三、迈因特模型三、迈因特模型资本市场二元性的表现是

38、：资本市场二元性的表现是：利率在有组织的资本市场上和在无组利率在有组织的资本市场上和在无组织的资本市场上有很大差别。利率差别一织的资本市场上有很大差别。利率差别一部分是由借贷的交易费用和信息费用所决部分是由借贷的交易费用和信息费用所决定的。此外，对不同程度风险的保险溢价定的。此外，对不同程度风险的保险溢价(insurance premium)也是一个因素。无也是一个因素。无 组织资本市场利率较高，而且支离破碎。组织资本市场利率较高，而且支离破碎。三、三、迈因特模型迈因特模型v劳动市场的二元性。现代部门工资较高，传统部门劳动市场的二元性。现代部门工资较高，传统部门的收入比较低。劳动力市场的这种二

39、元性来源于劳的收入比较低。劳动力市场的这种二元性来源于劳动力的不同性质。动力的不同性质。v最后是政府行政和财政机构的二元性。政府总部必最后是政府行政和财政机构的二元性。政府总部必须通过一系列的中间层次机构才能与村落里的小规须通过一系列的中间层次机构才能与村落里的小规模经济单位建立联系。模经济单位建立联系。三、三、迈因特模型迈因特模型 迈因特模型的优点：迈因特模型的优点：v它从更具一般性的角度分析了经济二元性，将几它从更具一般性的角度分析了经济二元性，将几种不同的二元论统一起来，刘易斯模型在这一框种不同的二元论统一起来，刘易斯模型在这一框架中成为一个特例，即劳动市场的二元论。架中成为一个特例，即

40、劳动市场的二元论。v另一方面，迈因特更准确地把握住了二元性的实另一方面，迈因特更准确地把握住了二元性的实质：现代经济与小农经济的并存。质：现代经济与小农经济的并存。四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论首先，在许多发展中国家，现代部门与传首先，在许多发展中国家，现代部门与传 统部门的并存是一个重要特征。统部门的并存是一个重要特征。其次，经济发展的水平、方向和速度在很其次，经济发展的水平、方向和速度在很 大程度上决定于现代部门与传统部大程度上决定于现代部门与传统部 门的相互作用。门的相互作用。四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论第三，二元经济结构这一特征本身意味着第三，二元

41、经济结构这一特征本身意味着 经济发展可以有两条引线：现代部经济发展可以有两条引线：现代部 门的扩张和传统部门的改造。这两门的扩张和传统部门的改造。这两 条引线的交织构成了不发达国家经条引线的交织构成了不发达国家经 济发展的主旋律。济发展的主旋律。第四，不容忽视的一点是，无论如何界定第四，不容忽视的一点是，无论如何界定 现代部门和传统部门，制度都是一现代部门和传统部门，制度都是一 个重要维度。个重要维度。第三节第三节 二元结构与中国的经济发展二元结构与中国的经济发展一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征 二、城乡分割的危害二、城乡分割的危害 三、走出二元经济三、走出二元经济一、中国

42、二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征现代中国社会具有典型的现代中国社会具有典型的“多重二元性多重二元性”。这主要表。这主要表现在：现在：一部分比较发达的现代工业与大量的传统农业并存；一部分比较发达的现代工业与大量的传统农业并存；一部分现代化城市与广阔的传统农村并存；一部分现代化城市与广阔的传统农村并存；一部分现代工业与大量的落后手工劳动或半一部分现代工业与大量的落后手工劳动或半 机械化的企业并存；机械化的企业并存；一部分经济比较发达地区与广大不发达和贫一部分经济比较发达地区与广大不发达和贫 困地区并存。困地区并存。一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征v 在这种在这种“多

43、重二元结构多重二元结构”中，城乡二元结构是中国的根本中，城乡二元结构是中国的根本国情。其在管理制度上主要体现为：国情。其在管理制度上主要体现为：v (1)户籍制度和管理体制户籍制度和管理体制v 新中国成立后，户籍政策采取农业户口与非农业户口两种新中国成立后，户籍政策采取农业户口与非农业户口两种制度与管理体制。制度与管理体制。“农转非农转非”v解放后城市人口的解放后城市人口的4次大变动：次大变动：v1958-1960年的年的“大跃进大跃进”时期，组织时期，组织1960万农民进城，使万农民进城，使1960年城市人口比重上升为年城市人口比重上升为 16.84%，由于自然灾害和决策失，由于自然灾害和决

44、策失误经济受到严重损失，误经济受到严重损失，1962年又动员年又动员2000万城镇人口返乡。万城镇人口返乡。一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征v1968-1975年全国动员年全国动员1000万知识青年上山下乡，还不包括大批万知识青年上山下乡，还不包括大批干部下放农村和干部下放农村和“五七干校五七干校”接受再教育，接受再教育，1972年后通过招工、年后通过招工、招生、参军以及通过病残、招生、参军以及通过病残、“顶替顶替”、“招工招工”和和“落实政策落实政策”等等途径与方式使知识青年和干部基本上全部返回城市，城市人口比重途径与方式使知识青年和干部基本上全部返回城市，城市人口比重再

45、次上升。再次上升。v由于乡镇企业兴起约有由于乡镇企业兴起约有1.5亿多农民亿多农民“离土离乡离土离乡”进入乡镇企业进入乡镇企业劳动就业，使我国小城镇数量由猛降到猛增，从劳动就业，使我国小城镇数量由猛降到猛增，从1952年年5402个下个下降为降为1982年年2644个，又在个，又在2001年猛增为年猛增为19555个。个。v由于沿海开放城市的崛起，如广东深圳特区等建设工业园区和新由于沿海开放城市的崛起，如广东深圳特区等建设工业园区和新技术开发区以及外资企业发展的需要，来自四川、安徽、江西、河技术开发区以及外资企业发展的需要，来自四川、安徽、江西、河南和两湖等省南和两湖等省1.2亿农民工进城务工

46、。亿农民工进城务工。一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征v在这种在这种“多重二元结构多重二元结构”中，城乡二元结构是中国的根本国中，城乡二元结构是中国的根本国情。其在管理制度上主要体现为：情。其在管理制度上主要体现为：v(2)对于城乡基础设施对于城乡基础设施(包括水、电、路、电讯等包括水、电、路、电讯等)分别建设与分别建设与管理。管理。v在计划经济体制下，城市基础建设由国家全包，农村则基本在计划经济体制下，城市基础建设由国家全包，农村则基本上是由农民自筹解决，农村生产与生活急缺的中小型基础设上是由农民自筹解决，农村生产与生活急缺的中小型基础设施投资，实际上主要依靠农民自己集资投

47、劳举办，而国家财施投资，实际上主要依靠农民自己集资投劳举办，而国家财政用于农业的支出与农业在国民经济中的地位不相对称。政用于农业的支出与农业在国民经济中的地位不相对称。1994-2006年年11年间，财政支农比重下降年间，财政支农比重下降1.35个百分点；个百分点；2012年，财政支农资金占财政支出总额的年，财政支农资金占财政支出总额的9.8%。一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征v(2)对于城乡基础设施对于城乡基础设施(包括水、电、路、电讯等包括水、电、路、电讯等)分别建设与分别建设与管理。管理。v在农村税费改革前向农民征收的主要费用项目简称是在农村税费改革前向农民征收的主要

48、费用项目简称是“三提三提留留”、“五统筹五统筹”。“三提留三提留”是指由村一级组织收取的公是指由村一级组织收取的公积金、公益金和集体管理费；积金、公益金和集体管理费；“五统筹五统筹”是指由乡一级政府是指由乡一级政府收取的计划生育、优抚、民兵训练、乡村道路建设和民办教收取的计划生育、优抚、民兵训练、乡村道路建设和民办教育方面的费用。育方面的费用。一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征v(3)在义务教育和公共服务方面也存在城乡不同的待遇在义务教育和公共服务方面也存在城乡不同的待遇v进城务工人员随迁子女义务教育还没有全部纳入输入地的财进城务工人员随迁子女义务教育还没有全部纳入输入地的财

49、政保障和教育发展规划；教育经费投入的不公（农村初中和政保障和教育发展规划；教育经费投入的不公（农村初中和小学义务教育经费只有小学义务教育经费只有60%-70%由财政预算内解决，其余由财政预算内解决，其余30%-40%由社会团体、个人办学、社会捐资、公民集资办学、由社会团体、个人办学、社会捐资、公民集资办学、学费杂费和其他来源解决）、受教育机会的差异（学费杂费和其他来源解决）、受教育机会的差异（80%左右左右的农村适龄人口无缘参加高考、城市中学数量和质量远胜农的农村适龄人口无缘参加高考、城市中学数量和质量远胜农村）、师资的差异（农村代课老师）村）、师资的差异（农村代课老师）一、中国二元结构的基本

50、特征一、中国二元结构的基本特征v(3)在义务教育和公共服务方面也存在城乡不同的待遇在义务教育和公共服务方面也存在城乡不同的待遇v城乡医疗、养老等公共服务的差距：例如，医疗卫生费用向城市过度集城乡医疗、养老等公共服务的差距：例如，医疗卫生费用向城市过度集中（中（“倒金字塔倒金字塔”的医疗结构）；卫生资源分布的不均衡（床位、医生）的医疗结构）；卫生资源分布的不均衡（床位、医生）一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征v小结：二元结构的构成要素小结：二元结构的构成要素城乡户籍壁垒城乡户籍壁垒两种不同的资源配置制度两种不同的资源配置制度两种不同的社会身份两种不同的社会身份 二、城乡分割的危