提单的背书转让课件.ppt

1、4.3 运输单据运输单据 4.3.1 出口货物托运与制单出口货物托运与制单 出口企业办理出口货物托运手续，使用出口货物托运单或出口货物明细单。出口货物托运出口货物托运是指出口单位通过有权受理对外货物运输业务的单位，办理出口货物的海、陆、空等运输事宜，是国际货物运输的第一个步骤。不同的运输方式所对应的货物托运的流程及内容也不同。托运单（BOOKING NOTE）是托运人向承运人或其代理人办理托运的书面凭证，是船公司缮制提单的主要背景资料，若缮制错漏就会影响运输单据的正确缮制和快速流转，影响安全收汇。托运单一、集装箱货物托运单各联的用途一、集装箱货物托运单各联的用途第1联：货主留底第2联：船代留底

2、 第3联：运费通知（1）第4联：运费通知（2）第5联：装货单 附页：港务费缴纳申请书第6联：收货单第7联：场站收据第8联：货代留底第9、10联：配舱回单第11、12联：货主机动联 其中，装货单（SHIPPING ORDER，S/O）收货单（大副收据）、场站收据（DOCK RECEIPT，D/R）为核心。二、集装箱货物托运程序二、集装箱货物托运程序1.托运人填制托运单，留下货主留存联，其余由货 代交外轮代理公司订舱签单。2.外轮代理公司配好船名后，留下船代留底和运费通知(2.3.4)联，在装货单(5)上签章确认订舱，其余(5-12)退还货代。3.货代留底(8)后，将装货单、场站收据及其副本(5-

3、7)用作报关。4.海关审核认可后，在装货单(5)上加盖海关放行章，将5-7联一并退还报关人。5.货代将集装箱号、封志号、件数等内容填入装货单及场站收据(5-7)后，在集装箱进入指定的港区、场站完毕后，24小时内交场站签收。6.场站签收后，留下装货单(5)，于装船前24小时将场站收据副本(6大副联)送理货员，并在装船时交大副，场站收据(7)交还托运人换取提单。三、托运单的缮制三、托运单的缮制样单、出口货物明细单缮制略样单1、2、3缮制4.3.2出口货物运输概述出口货物运输概述 出口货物运输有海运、陆运和空运三种方式，其中海洋货物运输在国际贸易中使用最多。承运人（CARRIER）、发货人（SHIP

4、PER)、收货人（CONSIGNEE）、货代（FREIGHT FORWARDER）。收货人与发货人是货主，货主一般都是通过货代向承运人办理货物的运输手续。国际货物运输的关系人一、出口货物运输的有关概念一、出口货物运输的有关概念二、运输单据的概念和性质二、运输单据的概念和性质 运输单据分为两类：一类具有物权凭证，可以进行转让，如海运提单、国际多式联运提单等，另一类不具有物权凭证，如航空运单、铁路运单、邮包收据等。概念性质是承运人收到承载货物后签发的，表明货物已经装运或已发运或已收妥待运的证明文件，是承运人与托运人之间的运输契约的证明。三、三、运输单据的种类运输单据的种类n海运提单（OCEAN/M

5、ARINE BILL OF LADING）n航空运单（AIRWAY BILL，简称AWB）n铁路运单（RAILWAY BILL）、公路运单（ROAD WAY BILL）n快递收据(COURIER RECEIPT，PROOF OF DELIVERY)海运提单简单地说，海运提单是一种运输单据，它被承运人或其代理人签字，承认货物已经收妥，等待运至一个特定的目的港，并说明货物承运条款。此外，除表明货物收据和运输和约以外，海运提单还是一项物权单据，承运人只能用交出货物来换取交来的正本提单。What is a marine bill of lading?Put simply a bill of ladin

6、g can be defined as a transport do-cument which is signed by the carrier or his agent acknow-leding that the goods have been received for shipment to aParticular destination and stating the terms on which the goods are to be carried.In addition to evidencing receipt-Of the goods and the contract of

7、carriage,the marine bill of lading is also a document of title.The carrier will only re-Lease the cargo in exchange for ther surrender of the origi-Nal bill of lading.1.货运收据RECEIPT FOR THE GOODS SHIPPED2.运输和约的证据EVIDENCE OF THE CONTRACT OF CARRIAGE3.物权凭证DOCUMENT OF TITLE4.可流通性NEGOTIABLE三、种类三、种类(1)按货物

8、是否已装船分按货物是否已装船分 已装船提单（已装船提单（On Board B/L)On Board B/L)备运提单备运提单（Received for shipment B/L(2)按提单有无不良批注分按提单有无不良批注分 清洁提单（清洁提单（Clean B/L)Clean B/L)不清洁提单（不清洁提单（Unclean B/L)Unclean B/L)(3)按提单收货人抬头分按提单收货人抬头分 记名提单（记名提单（Straight B/L)Straight B/L)不记名提单（不记名提单（Bearer B/L)Bearer B/L)指示提单（指示提单（Order B/L)Order B/L)

9、(4)按运输方式分按运输方式分 直达提单（直达提单（Direct B/L)Direct B/L)转船提单（转船提单（TranshipmentTranshipment B/L)B/L)联运提单（联运提单（Through B/L)Through B/L)(5)按船舶营运方式分按船舶营运方式分 班轮提单（班轮提单（Liner B/L)Liner B/L)租船提单（租船提单（Charter Party B/L)Charter Party B/L)(6)按提单使用效力分按提单使用效力分 正本提单（正本提单（Original B/L)Original B/L)副本提单（副本提单（Copy B/L)Copy

10、 B/L)(7)其他提单其他提单 舱面提单（舱面提单（On Deck B/L)On Deck B/L)过期提单（过期提单（Stale B/L)Stale B/L)倒签提单（倒签提单（Ante Dated B/L)Ante Dated B/L)承运人carrier 和托运人consignor收货人(Consignee)和被通知人(Notify Party)v通常情况下：船方承运人；货方（出口方）托运人；收货人（买方）；被通知方（买方或其代理人）运输单据分不同种类。海运提单是物权凭证，具有可流通转让的性能，因此document of title 与negotiability 是相连接，如：nego

11、tiable bill of lading.反之，有的运输单据，如海运单不是物权凭证，它就不能流通转让。如：Non-negotiable Sea Waybill.v海运提单按其收货人的不同表示分为可流通形式和不可流通形式。（一）不可流通形式提单（记名抬头提单或直交提单）or 这种提单，收货人栏目内载明货物给一个特定收货人（consigned to a specified person,or unto a specified person)只能由特定的收货人提货，不得转让流通。这对出口方不利，万一收货人有变，不付款，出口方控制不了货权。（二）可流通形式提单可流通形式提单分三种：、来人抬头提单收货

12、人栏目内填写“To bearer”,这种提单不须背书，只凭交付就可转让，如果遗失不易补救，目前实务中几乎不用。、指示性抬头提单，即抬头人名称内一定有“Order”字样。该提单经过背书可以转让给他人。指示性抬头有三种不同表示方式指示性抬头有三种不同表示方式（）以托运人的指定人（）以托运人的指定人为抬头（为抬头（Unto order of shipper),经托运人背书转让给银经托运人背书转让给银行。这里还可分两种：行。这里还可分两种：a.Unto shippera order and endorsed by shipper.b.Unto order and blank endorsed.这两种均

13、须托运人作成空白背书。（）以开这两种均须托运人作成空白背书。（）以开证行的指定人为抬头（证行的指定人为抬头（unto order of issuing bank)此种此种提单由开证行背书后转让给买方，才能提货。（提单由开证行背书后转让给买方，才能提货。（3）以申）以申请人的指定人为抬头人请人的指定人为抬头人(Unto order of applicant)此种提此种提单须由申请人背书才能转让，银行不能掌握物权，所以不单须由申请人背书才能转让，银行不能掌握物权，所以不愿接受这种提单。愿接受这种提单。3、可流通的记名抬头人提单（、可流通的记名抬头人提单（Negotiable Named Consi

14、gnee B/L)，该记名抬头人自己可以提货，也可把该记名抬头人自己可以提货，也可把提单背书，转让给他人，均须证明自己身份。提单背书，转让给他人，均须证明自己身份。v信用证规定以谁作为提单收货人和怎样作成提单背书文句信用证规定以谁作为提单收货人和怎样作成提单背书文句以谁为提单抬头人文句有：以谁为提单抬头人文句有：made out(Drawn to;Issued to)order(to order/to order of/to order of shipper/to shippers order;/to order of consignor)怎样作成背书文句有：怎样作成背书文句有：and bla

15、nk endorsed(endorsed to order of xxx Bank;endorsed in favour of Issuing Bank;endorsed to)常见提单背书形式有：常见提单背书形式有：（）出口商以（）出口商以shipper身份作成空白背书。身份作成空白背书。XYZ Co.signature 持单人是收货人持单人是收货人（）出口商（）出口商（XYZ Co.)以以shipper身份作成记名背书给开身份作成记名背书给开证行。证行。Deliver to the order of Name of Issuing Bank XYZ Co.signature 被背书人是收货

16、人被背书人是收货人（）信用证规定提单收货人是议付行，在寄单之前，议付（）信用证规定提单收货人是议付行，在寄单之前，议付行作成记名背书给开证行。行作成记名背书给开证行。Deliver to the order of Name of Issuing Bank Name of negotiating Bank signature 被背书人是收货人被背书人是收货人（）进口商付款赎单时，若提单抬头人或被背书人是开证（）进口商付款赎单时，若提单抬头人或被背书人是开证行，则由开证行背书给进口商。行，则由开证行背书给进口商。六、提单正面和提单签字人要求正面提单名称是：正面提单名称是：Bill of Ladin

17、g for combined transport shipment or port to port shipment表明该提单即可表明该提单即可实用联合运输，也可适用港至港运输的提单。实用联合运输，也可适用港至港运输的提单。（一）提单正面要求注明承运人名称（即运输公司的全名称）（一）提单正面要求注明承运人名称（即运输公司的全名称）而且最好提单正面能表示：而且最好提单正面能表示：CARRIER字样字样（二）对提单签字人的要求（二）对提单签字人的要求、承运人自己签字，若提单正面已经印明其为承运人时，承运人自己签字，若提单正面已经印明其为承运人时，如：如：CARRIER CHINA OCEAN SH

18、IPPING(GROUP)CO.提单签字提单签字栏内可以不再写上栏内可以不再写上CARRIER如（见附式）如（见附式）CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.Signature2.承运人自己签字，若提单正面没有印上承运人自己签字，若提单正面没有印上CARRIER字样，字样，如：如：CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.签字时需认明其为承运人，如（见附式）签字时需认明其为承运人，如（见附式）CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.CARRIERSignature3.代理人代表承运人签字，若提单正面已印明其为承运人时，代理人代表承运人签

19、字，若提单正面已印明其为承运人时，CARRIERCHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.(1)提单签字栏采用第一种式样（见附式）提单签字栏采用第一种式样（见附式）ABC CO.LTDAs agent for(or on behalf of)CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.,CARRIERSignature(2)提单签字栏采用第二种式样提单签字栏采用第二种式样(见附式见附式8-6)ABC CO.LTDAs agent for(on behalf of)CHINA OCEAN SHIPPING(GROUP)CO.signature(3)提单签字栏或者

20、采用第三种式样提单签字栏或者采用第三种式样(见附式见附式8-7)ABC CO.LTDAs agent for(or on behalf of)The above named carrierSignature(4)提单签字栏或者采用第四种式样提单签字栏或者采用第四种式样(见附式见附式8-8)ABC CO.LTDAs agent for(or on behalf of)The carriersignature4.代理人代理承运人签字代理人代理承运人签字,若提单正面没有印明其为承运人时若提单正面没有印明其为承运人时,签字样式相同于签字样式相同于3(1).5.船长自己签字船长自己签字.船长自己签字时没

21、有必要引述自己的名船长自己签字时没有必要引述自己的名字字,(见附式见附式8-9)THE MASTERSignature6.代理人代理船长签字时代理人代理船长签字时,需要写明委托人需要写明委托人,即船长的名字和即船长的名字和身份身份,如如(见附式见附式8-10)ABC CO.LTDAs agent for(or on behalf of)John Doe,Master signature七 货物已装船和“预期”的要求就就装船与否装船与否,提单分提单分两种两种.(一一)注明货物已装船的要求注明货物已装船的要求总体来讲总体来讲,进口方要求提单注明货物已装船进口方要求提单注明货物已装船,而且要得到具体

22、而且要得到具体船名、装船日期和船方在进口地的代理的信息船名、装船日期和船方在进口地的代理的信息,在提单上在提单上显示出来，签字人对此还需承担责任。显示出来，签字人对此还需承担责任。“已装船已装船”提单就式提单印就了该条款提单就式提单印就了该条款,声明货物已装上某船声明货物已装上某船只只,“收妥待运收妥待运”提单就没有印就该条款提单就没有印就该条款,必须在空白处另外必须在空白处另外加上该声明加上该声明,这样这样“收妥待运收妥待运”提单就变成提单就变成“已装船已装船”提提单单.1.提单上印就提单上印就“货物已装上具名船只货物已装上具名船只”字样字样.当货物已经装上当货物已经装上船时船时,发出提单发

23、出提单,该提单出具日期视为装船日期该提单出具日期视为装船日期(见附式见附式8-12).2.提单未印就提单未印就“已装船字样已装船字样”,而是印上而是印上“RECEIVED THE GOODS”字样，即收妥待运提单。必须在提单上批注字样，即收妥待运提单。必须在提单上批注“On board“字样及装船日期，该日期视为装运日期（见附式字样及装船日期，该日期视为装运日期（见附式8-13）3.提单未印就提单未印就“已装船已装船”字样，并且含有字样，并且含有“预期船只预期船只”（intendedVessel)时，已装船批注还应包括实际装货船名。例如：提单时，已装船批注还应包括实际装货船名。例如：提单Shi

24、pment date:14 Dec.2005.Intended Ocean Vessel,Oldelcrek,已装已装船批注表示如下：船批注表示如下：On board 14 Dec.2005 per Ocean Vessel Oldelcrek4.提单未印就提单未印就“已装船已装船”字样，并且注明收货地或接受监管地字样，并且注明收货地或接受监管地与装货港不同时，已装船批注还应加注信用证规定的装货港与装货港不同时，已装船批注还应加注信用证规定的装货港和实际装货船名。例如，信用证规定：和实际装货船名。例如，信用证规定：Shipment at/fromTianjin to Seattle 提单提单s

25、hipment date:14 Dec.2005.Place ofReceipt:Beijing,Port of Loading:Tianjin.已装船批注如下已装船批注如下见附式见附式8-15）On Board 14 Dec.2005.per Ocean Vessel Oldelcrek at Tianjin(二）著名信用证规定装卸港的要求二）著名信用证规定装卸港的要求-基本要求是信用证规基本要求是信用证规定的装货港和卸货港一定要在提单上显示清楚。定的装货港和卸货港一定要在提单上显示清楚。八、提单的洁净问题所谓洁净提单是指：未载有明确宣称货物或包装状况有缺陷所谓洁净提单是指：未载有明确宣称货

26、物或包装状况有缺陷的条文或批注的提单。反之，载有货物或包装状况有缺陷的条文或批注的提单。反之，载有货物或包装状况有缺陷的条文或批注的提单是不洁净提单。信用证条款通常是：的条文或批注的提单是不洁净提单。信用证条款通常是：“clean on board bill of lading”即洁净的、已装船提单。即洁净的、已装船提单。九、审核海运提单应考虑之点：九、审核海运提单应考虑之点：1、全套正本提单。全套正本提单。2、提单正面注明承运人名称，认定其为、提单正面注明承运人名称，认定其为承运人，正面未认定，签字栏内应该认定。承运人，正面未认定，签字栏内应该认定。3、提单签字、提单签字应符合要求。应符合要

27、求。4、“已装船已装船”批注是否符合要求。批注是否符合要求。5、提单、提单上发货人、收货人、通知方是否符合信用证要求。上发货人、收货人、通知方是否符合信用证要求。6、提、提单抬头是否正确，是否需要背书，背书是否正确。单抬头是否正确，是否需要背书，背书是否正确。7、提、提单上装货港、卸货港是否与信用证一致。单上装货港、卸货港是否与信用证一致。8、如有转运，、如有转运，是否符合是否符合UCP500要求。要求。9、是否是洁净提单。、是否是洁净提单。10、货物、货物描述是否与发票上的一致。描述是否与发票上的一致。11、改动的地方有无简签或印章。、改动的地方有无简签或印章。12、信用证对提单有特殊要求，

28、如显示信用证对提单有特殊要求，如显示L/C NO 或别的号码，或别的号码，提单是否显示了。提单是否显示了。13、提单份数是否符合信用证要求。、提单份数是否符合信用证要求。14、总之，审核提单从上到下都要仔细阅看，与信用证条款对照，总之，审核提单从上到下都要仔细阅看，与信用证条款对照，发现任何不符，及时做好记录。发现任何不符，及时做好记录。九、海运提单的其他注意事项九、海运提单的其他注意事项1、货装舱面提单不能接受货装舱面提单不能接受 2、以运输行自己名义出具提单、以运输行自己名义出具提单不能接受不能接受3、运费预付与运费到付的不同点运费预付与运费到付的不同点 4、一份正本提单由发货、一份正本提

29、单由发货人自己寄给申请人人自己寄给申请人样单1、2、3缮制TO ORDERSHIPPER 中国远洋运输集团公司中国远洋运输集团公司CONSIGNEE COSCONOTIFY PARTY Bill of LadingPRE-CARRIAGE BY PLACE OF RECEIPTOCEAN VESSEL VOY.NO.PORT OF LOADINGPORT OF DISCHARGE PLACE OF DELIVERYMARKS&NO.NO.OF CONTANINERS KIND OF PACKAGES GROSS WEIGHT MEASUREMENTTOTAL NUMBER OF CONTAIN

30、ERS(IN WORDS)FREIGHT&CHARGES REVENUE TONS RATE PER PREPAID COLLECTPREPAID AT PAYABLE AT PLACE AND DATE OF ISSUENUMBER OF ORIGINAL BS/L SIGNED FOR OR ON BEHALF OF THE MASTER AS AGENT HAN JIN ARTS AND CRAFT L/E CORPTIANJIN，CHINASCHLITER CO.BREMEN3601 AW.HERO ROAD,BREMEN,GERMANPAUL RICKMERSTIANJIN,XING

31、ANGBREMENSBREMENNO.1-50150CTNSWILLON PRODUCTS4200KGS6CBMSAY TOTAL PACKAGES IN ONE HUNDRED AND FIFTY ONLYFREIGHT PREPAIDTIANJIN,XINGANGXINGANG,TIANJINDATE:0408013中国远洋运输公司中国远洋运输公司 李明李明ABC CO.TO ORDER OF 五、信用证中有关提单条款举例五、信用证中有关提单条款举例1.FULL SET CLEAN ON BOARD OCEAN BILL OF LADING ISSUED TO ORDER,BLANK EN

32、DORSED MARKED FREIGHT PAYABLE AT DESTINATION NOTIFY PARTY AS ABC COMPANY AND SHOWING INVOICE VALUE,UNITE PRICE,TRADE TERMS,CONTRACT NUMBER AND L/C NUMBER UNACCEPTABLE.2.FULL SET OF CLEAN ON BOARD B/L ISSUED TO OUR ORDER,MARKED NOTIFYING APPLICANT AND FREIGHT PREPAID AND SHOWING FULL NAME AND ADDRESS

33、 OF THE RELATIVE SHIPPING AGENT IN EGYPT.3.FULL SET CLEAN ON BOARD PORT TO PORT BILL OF LADING,MADE TO THE ORDERAND BLANK ENDORSED TO OUR ORDER,MARKED FREIGHT PREPAID DATED NOT LATER THAN THE LATEST DATE OF SHIPMENT NOT PRIOR TO THE DATE OF THIS CREDIT.PLUS THREE NON-NEGOTIABLE COPIES.4.full set shi

34、pping clean on board bill(s)of lading marked Freight Prepaid to order of shipper endorsed to Bank,notifying buyers 全套装船洁净已装船提单应注明全套装船洁净已装船提单应注明“运费付讫运费付讫”，作为，作为以装船人指示为抬头、背书给以装船人指示为抬头、背书给银行，通知买方银行，通知买方 5.full set of clean on board bills of lading/cargo receipt made out to our order/to order and endorsed in blank notify buyers M/S Co.calling for shipment from China to Hamburg marked Freight prepaid/Freight Payable at Destination 全套洁净全套洁净“已装船已装船”提单提单/货运收据作成以我（行）为抬头货运收据作成以我（行）为抬头/空白抬头，空白背书，空白抬头，空白背书，通知买方通知买方公司，要求货物自中国运往汉堡，注明公司，要求货物自中国运往汉堡，注明“运费付讫运费付讫”/“运费在运费在目的港付目的港付”