《国际经济法（第三版）》课件 第四篇.ppt

1、第四篇 国际金融法律制度第十四章 国际金融法概述 第十五章 国际商业银行贷款与法律 第十六章 国际项目融资与国际债券的法律问题 第十七章 国际股票法律制度第十八章 国际支付与结算法律制度 第十九章 国际金融监管 第十四章 国际金融法概述第一节 国际金融法的概念第二节 国际金融新秩序与国际金融法第三节 国际金融法的课程体系与重要性第一节 国际金融法的概念一、什么是国际金融法（一）国际金融法的概念（二）国际金融法的特点二、国际金融法的研究特点（一）从法律角度的研究特点（二）从社会科学史方面的研究特点三、国际金融法的渊源（一）国际公法、本国法与外国法（二）典型案例第二节 国际金融新秩序与国际金融法一

2、、国际金融新秩序概述（一）什么是国际金融新秩序（二）国际金融新秩序与中国人民币货币政策二、国际金融新秩序的理论（一）汇率的目标区控制理论（二）托宾外汇交易税理论 三、国际金融新秩序与国际金融法（一）国际金融交易与国际法规范（二）国际金融法观念的转变第三节 国际金融法的课程体系与重要性一、国际金融法课程二、学习国际金融法的重要性三、主要学术流派与参考著作 四、主要相关信息资源第十五章 国际商业银行贷款与法律第一节 国际商业银行定期贷款与法律第二节 国际银团贷款及其法律第一节 国际商业银行定期贷款与法律一、国际商业银行定期贷款概述（一）实例（二）国际商业银行定期贷款的概念（三）国际商业银行定期贷款

3、利率与贷款方式（四）贷款期限和收费二、定期贷款合同（一）我国对国际商业银行贷款的管理办法（二）定期贷款合同的法律问题 第一节 国际商业银行定期贷款与法律三、合同术语解释（一）贷款的提取（二）提款的先决条件四、合同生效的法律问题（一）合同的签订地（二）贷款合同签字地的法律意义五、贷款操作中的法律问题（一）贷款的提取（二）提款的意外情况第一节 国际商业银行定期贷款与法律六、贷款的使用（一）贷款禁止用于非法目的（二）贷款支出管理七、还款的法律问题（一）还款方式（二）提前还款（三）逾期还款八、其他相关法律问题九、本票在贷款中使用的法律问题（一）本票（二）贷款具体安排第二节 国际银团贷款及其法律一、国际

4、银团贷款（一）国际银团贷款概述（二）美国银团贷款的发展（三）亚洲银团贷款市场（四）中国沿海城市的银团贷款二、国际银团贷款法律文件（一）法律文件的种类（二）法律文件的性质（三）过错责任（四）保密与利益冲突的处理第二节 国际银团贷款及其法律三、代理银行（一）代理银行的概念（二）代理付款四、银团成员的权利义务（一）贷款的分担（二）加速还款五、参加银团的方法第十六章 国际项目融资与国际债券的法律问题第一节 国际项目融资与法律第二节 国际债券发行与法律第一节 国际项目融资与法律一、国际项目融资概述n项目融资是一种投资者对投资项目无追索权或具有有限追索权的融资方式。n项目融资的最大特点是投资的风险比较大。

5、二、研究项目融资规则的重要性第一节 国际项目融资与法律三、国际项目融资的风险（一）外汇管理风险（二）完工风险与原料供应风险（三）操作风险与市场风险（四）政策风险四、国际项目融资结构五、国际项目融资的法律问题（一）国际项目融资合同（二）国际项目融资的法律问题（三）特许权与债权人协议第二节 国际债券发行与法律一、国际债券的概念与发行（一）国际债券的概念 n国际债券是指发行人、债券购买人分别处于两个或两个以上国家，分别采用债券发行地国家的货币或第三国的货币标价的债券。（二）国际债券市场发行二、国际债券上市利弊三、国际债券的流通n国际债券必须是可以流通的。第二节 国际债券发行与法律四、国际债券的募集文

6、件五、国际债券的信托（一）债券信托（二）受托人对发行人的好处（三）受托人相关的法律六、国际债券相关的法律问题（一）适用法律的选择（二）民事赔偿与债券持有人契约第十七章 国际股票法律制度第一节 国际股票发行制度第二节 国际股票上市与交易法律制度第一节 国际股票发行制度一、国际股票的概念与法律（一）国际股票的概念 n国际股票是指具有涉外因素的股票（二）国际股票的法律（1）股票上市地的法律（2）发行人本国调整股票境外发行的法律（3）国际证券监管合作方面的规定第一节 国际股票发行制度二、国际股票发行审核制度三、中国股票发行审核制度（一）发行审核机构（二）发审委的组成与职责（三）发行审核程序四、中国对国

7、际股票发行条件的规定（一）境内上市外资股的发行条件（二）境外上市外资股的发行条件第一节 国际股票发行制度五、国际股票发行的注册（一）国际股票发行的注册要求 （二）国际股票发行中的注册程序（三）注册申报材料的审查（四）证券交易委员会宣布生效六、国际股票发行的注册豁免（一）发行注册豁免的概述（二）私募发行的注册豁免（三）离岸发行注册豁免与换股发行注册豁免七、国际股票发行的信息披露第二节 国际股票上市与交易法律制度一、国际股票的上市条件（一）股票上市条件概述（二）美国纽约证券交易所的上市条件（三）美国全国证券交易商自动报价系统的上市条件（四）香港证券交易所的上市条件第二节 国际股票上市与交易法律制度

8、二、国际股票上市交易规则（一）股票上市的程序（二）股票上市公告书（三）股票上市协议（四）股票交易规则（五）股票上市交易的持续信息披露（六）股票上市交易的暂停与终止第二节 国际股票上市与交易法律制度三、禁止内幕交易制度（一）禁止内幕交易概述（二）内幕交易的法律界定1.内幕人员的界定2.内幕信息的界定3.内幕交易行为的界定4.内幕交易的主观状态（三）内幕交易的法律责任第二节 国际股票上市与交易法律制度四、国际股票的收购制度（一）国际股票收购的概述（二）要约收购前的预先收购（三）要约收购（四）要约收购结束后和被收购公司的合并（五）国际股票收购中的特别规定五、萨班斯法案第十八章 国际支付与结算法律制度

9、第一节 国际支付系统第二节 票据支付与法律第三节 银行信用证融资付款与法律第四节 国际网上支付系统第一节 国际支付系统一、国际支付系统的概念n国际支付系统指一国居民或机构将货币转移到另一个国家的居民或机构账户上的银行清算系统。二、国际支付系统的种类n联邦资金转账系统 n清算所同业支付系统 n自动清算所系统 三、国际支付系统的法律第二节 票据支付与法律一、票据支付的信用与担保作用1.票据的种类：汇票、本票、支票2.票据的信用作用3.票据的便利作用 二、支付方式与法律1.支付方式：汇付、托收 2.托收的法律 三、我国票据法与外国同类法律的比较第三节 银行信用证融资付款与法律一、银行信用证的概念与操

10、作（一）银行信用证的概念（二）银行信用证的操作（三）银行信用证的作用（四）银行信用证的担保作用二、信用证的法律问题（一）国际商会的600号出版物（二）主要法律问题：法律适用问题与管辖权问题 第四节 国际网上支付系统（一）国际网上支付的概念n国际网上支付是通过国际银行网络支付系统完成的支付业务。（二）网络银行支付的问题（三）我国网络支付的相关法律n电子签名法n我国参加的国际示范法：电子商务示范法第十九章 国际金融监管第一节 国际银行监管第二节 国际证券市场监管第三节 国际金融交易中的外汇管理第四节 次贷引发的金融危机与金融监管第一节 国际银行监管一、国际银行资本充足率原则二、国际银行资本充足率监

11、管（一）统一资本充足率标准（二）资本充足率的计算方法（三）我国商业银行法的规定第一节 国际银行监管三、国际银行信用管理原则（一）信用风险管理（二）大额贷款披露制度（三）利率风险监管四、国际银行监管的核心原则（一）国际银行监管核心原则的必要性（二）国际银行核心原则的主要内容（三）国际银行跨国监管第二节 国际证券市场监管一、证监会国际组织n义务n证券监管的目标 二、监管机构及监管原则三、发行人、市场中介机构和二级市场的监管（一）发行人（二）集体投资组合（三）市场中介机构（四）二级市场监管四、各国及双边股票监管体制第三节 国际金融交易中的外汇管理一、外汇管理的概念n外汇管理是指一个国家制定法律限制外

12、汇进出该国国境的制度。二、国际组织关于外汇管理的法律（一）国际货币基金组织协定的有关规定（二）关于基金协议有关条款的解释第三节 国际金融交易中的外汇管理三、国际金融交易实务中的外汇管理惯例（一）国际金融交易实务惯例（二）国际金融交易惯例与法律的关系四、我国的外汇管理制度（一）我国外汇管理法律（二）我国外汇管理的具体方法n经常项目外汇管理n资本项目外汇管理n金融机构的外汇管理n人民币汇率和外汇市场管理n对违反外汇管理法律行为的处罚第四节 次贷引发的金融危机与金融监管一、2008年全球金融危机（一）次贷引发金融危机（二）经营模式的风险二、各政府救市（一）政府出资救市（二）市场自然调整三、金融危机与法律（一）实体经济与虚拟经济（二）法律失灵第四节 次贷引发的金融危机与金融监管四、金融监管失灵（一）法律不适应之一：有限责任公司形式是否适合高杠杆比金融公司（二）法律不适应之二：高管与投行之间的关系是否适用代理关系（三）法律不适应之三：为何没有补偿机制五、信用评级的误导 六、初步的反思