内部控制信息系统安全管理制度(DOC 38页).doc

1、内部控制信息系统安全管理制度382020年4月19日文档仅供参考计算机信息系统安全管理制度目录第一章 总则3第二章 系统管理人员的职责3第三章 机房管理制度4第四章 系统管理员工作细则4第五章 安全保密管理员工作细则7第六章 密钥管理员工作细则9第七章 计算机信息系统应急预案10第八章 附则10第一章 总则第1条 依据中华人民共和国保守国家秘密法和有关保密规定，为进一步加强中船信息公司计算机信息系统安全保密管理，并结合用户单位的实际情况，制定本制度。第2条 计算机信息系统包括：涉密计算机信息系统和非涉密计算机信息系统。其中，涉密计算机信息系统指以计算机或者计算机网络为主体，按照一定的应用目标和

2、规则构成的处理涉密信息的人机系统。第3条 涉密计算机信息系统的保密工作坚持积极防范、突出重点，既确保国家秘密安全又有利于信息化发展的方针。第4条 涉密计算机信息系统的安全保密工作实行分级保护与分类管理相结合、行政管理与技术防范相结合、防范外部与控制内部相结合的原则。第5条 涉密计算机信息系统的安全保密管理，坚持“谁使用，谁负责”的原则，同时实行主要领导负责制。第二章 系统管理人员的职责第6条 用户单位的涉密计算机信息系统的管理由用户保密单位负责，具体技术工作由中船信息承担，设置以下安全管理岗位：系统管理员、安全保密管理员、密钥管理员。第7条 系统管理员负责信息系统和网络系统的运行维护管理，主要

3、职责是：信息系统主机的日常运行维护；信息系统的系统安装、备份、维护；信息系统数据库的备份管理； 应用系统访问权限的管理；网络设备的管理；网络的线路保障；网络服务器平台的运行管理，网络病毒入侵防范。第8条 安全保密管理员负责网络信息系统的安全保密技术管理，主要职责是：网络信息安全策略管理；网络信息系统安全检查；涉密计算机的安全管理；网络信息系统的安全审计管理；违规外联的监控。第9条 密钥管理员负责密钥的管理，主要职责是：身份认证系统的管理；密钥的制作；密钥的更换；密钥的销毁。第10条 对涉密计算机信息系统安全管理人员的管理要遵循“从不单独原则”、“责任分散原则”和“最小权限原则”。第11条 新调

4、入或任用涉密岗位的系统管理人员，必须先接受保密教育和网络安全保密知识培训后方可上岗工作。第12条 保密单位负责定期组织系统管理人员进行保密法规知识的宣传教育和培训工作。第三章 机房管理制度第13条 出入机房要有登记记录。非机房工作人员不得进入机房。外来人员进机房参观需经保密办批准，并有专人陪同。第14条 进入机房人员不得携带任何易燃、易爆、腐蚀性、强电磁、辐射性、流体物质、食品等对设备正常运行构成威胁的物品。严禁在机房内吸烟。严禁在机房内堆放与工作无关的杂物。第15条 机房内不得使用无线通讯设备，禁止拍照和摄影。第16条 各类技术档案、资料由专人妥善保管并定期检查。第17条 机房内应按要求配置

5、足够量的消防器材，并做到三定（定位存放、定期检查、定时更换）。加强防火安全知识教育，做到会使用消防器材。加强电源管理，严禁乱接电线和违章用电。发现火险隐患，及时报告，并采取安全措施。第18条 机房应保持整洁有序，地面清洁。设备要排列整齐，布线要正规，仪表要齐备，工具要到位，资料要齐全。机房的门窗不得随意打开。第19条 每天上班前和下班后对机房做日常巡检，检查机房环境、电源、设备等并做好相应记录（见表一）。第20条 机房大门必须随时关闭上锁。机房钥匙由集团公司保密办管理。第21条 机房门禁磁卡（以下简称门禁卡）由信息中心管理。第22条 门禁卡的发放范围是：系统管理员、安全保密管理员和密钥管理员。

6、第23条 对临时进入机房工作的人员，不再发放门禁卡，在向用户单位保密部门提出申请得到批准后，由安全保密管理员陪同进入机房工作。第24条 门禁卡应妥善保管，不得遗失和互相借用。第25条 门禁卡遗失后，应立即上报信息中心，同时写出书面说明。第四章 系统管理员工作细则第一节 系统主机维护管理办法第26条 系统主机由系统管理员负责维护，未经允许任何人不得对系统主机进行操作。第27条 根据系统设计方案和应用系统运行要求进行主机系统安装、调试，建立系统管理员账户，设置管理员密码，建立用户账户，设置系统策略、用户访问权利和资源访问权限，并根据安全风险最小化原则及运行效率最大化原则配置系统主机。第28条 建立

7、系统设备档案（见表二）、包括系统主机详细的技术参数，如：品牌、型号、购买日期、序列号、硬件配置信息、软件配置信息、网络配置信息、系统配置信息，妥善保管系统主机保修卡，在系统主机软硬件信息发生变更时对设备档案进行及时更新。第29条 每周修改系统主机管理员密码，密码长度不得低于八位，要求有数字、字母并区分大小写。第30条 每周经过系统性能分析软件对系统主机进行运行性能分析，并做详细记录（见表四），根据分析情况对系统主机进行系统优化，包括磁盘碎片整理、系统日志文件清理，系统升级等。第31条 每周对系统日志、系统策略、系统数据进行备份，做详细记录（见表四）。第32条 每天检查系统主机各硬件设备是否正常

8、运行，并做详细记录（见表五）。第33条 每天检查系统主机各应用服务系统是否运行正常，并做详细记录（见表五）。第34条 每周下载安装最新版的系统补丁，对系统主机进行升级，做详细记录（见表四）。第35条 每天记录系统主机运行维护日记，对系统主机运行情况进行总结。第36条 在系统主机发生故障时应及时通知用户，用最短的时间解决故障，保证系统主机尽快正常运行，并对系统故障情况做详细记录（见表六）。第37条 每月对系统主机运行情况进行总结、并写出系统主机运行维护月报，上报保密办。第二节 信息系统运行维护管理办法第38条 信息系统（办公自动化系统和档案管理系统）的运行维护由系统管理员负责维护，未经允许任何人

9、不得对信息系统进行任何操作。第39条 根据信息系统的设计要求及实施细则安装、调试、配置信息系统，建立信息系统管理员账号，设置管理员密码，密码要求由数字和字母组成，区分大小写，密码长度不得低于8位，。第40条 对信息系统的基本配置信息做详细记录，包括系统配置信息、用户帐户名称，系统安装目录、数据文件存贮目录，在信息系统配置信息发生改变时及时更新记录（见表三）。第41条 每周对信息系统系统数据、用户ID文件、系统日志进行备份，并做详细记录（见表四），备份介质交保密办存档。第42条 当信息系统用户发生增加、减少、变更时，新建用户帐户，新建用户邮箱，需经保密单位审批，并填写系统用户申请单或系统用户变更

10、申请单（见表七），审批经过后，由系统管理员进行操作，并做详细记录。第43条 根据用户需求设置信息系统各功能模块访问权限，并提交保密办审批。第44条 每天检查信息系统各项应用功能是否运行正常，并做详细记录（见表五）。第45条 在信息系统发生故障时，应及时通知用户，并用最短的时间解决故障，保证信息系统尽快正常运行，并对系统故障情况做详细记录（见表六）。第46条 每天记录信息系统运行维护日志，对信息系统运行情况进行总结。第47条 每月对信息系统运行维护情况进行总结，并写出信息系统维护月报，并上报保密办。第三节 网络系统运行维护管理办法第48条 网络系统运行维护由系统管理员专人负责，未经允许任何人不得

11、对网络系统进行操作。第49条 根据网络系统设计方案和实施细则安装、调试、配置网络系统，包括交换机配置、路由器配置，建立管理员账号，设置管理员密码，并关闭所有远程管理端口。第50条 建立系统设备档案（见表二），包括交换机、路由器的品牌、型号、序列号、购买日期、硬件配置信息，详细记录综合布线系统信息配置表，交换机系统配置，路由器系统配置，网络拓扑机构图，VLAN划分表，并在系统配置发生变更时及时对设备档案进行更新。第51条 每天检查网络系统设备（交换机、路由器）是否正常运行。第52条 每周对网络系统设备（交换机、路由器）进行清洁。第53条 每周修改网络系统管理员密码。第54条 每周检测网络系统性能

12、，包括数据传输的稳定性、可靠性、传输速率。第55条 网络变更后进行网络系统配置资料备份。第56条 当网络系统发生故障时，应及时通知用户，并在最短的时间内解决问题，保证网络系统尽快正常运行，并对系统故障情况作详细记录（见表六）。第57条 每月对网络系统运行维护情况进行总结，并作出网络系统运行维护月报。第四节终端电脑运行维护管理办法第58条 终端电脑的维护由系统管理员负责，未经允许任何人不得对终端电脑进行维护操作。第59条 根据用户应用需求和安全要求安装、调试电脑主机，安装操作系统、应用软件、杀毒软件、技防软件，。第60条 建立系统设备档案（见表二）、包括电脑的品牌、型号、购买日期、序列号、硬件配

13、置信息、软件配置信息、网络配置信息、系统配置信息，在电脑主机软硬件信息发生变更时对设备档案进行及时更新。第61条 在电脑主机发生故障时应及时进行处理，备份用户文件，用最短的时间解决故障，保证电脑主机尽快能够正常运行，并对电脑主机故障情况做详细记录（见表六），涉及存储介质损坏，直接送交保密办处理。第五节网络病毒入侵防范管理办法第62条 网络病毒入侵防护系统由系统管理员专人负责，任何人未经允许不得进行此项操作。第63条 根据网络系统安全设计要求安装、配置瑞星网络病毒防护系统，包括服务器端系统配置和客户机端系统配置，开启客户端防病毒系统的实时监控。第64条 每日监测防病毒系统的系统日志，检测是否有病

14、毒入侵、安全隐患等，对所发现的问题进行及时处理，并做详细记录（见表八）。第65条 每周登陆防病毒公司网站，下载最新的升级文件，对系统进行升级，并作详细记录（见表九）。第66条 每周对网络系统进行全面的病毒查杀，对病毒查杀结果做系统分析，并做详细记录（见表十）。第67条 每日浏览国家计算机病毒应急处理中心网站，了解最新病毒信息发布情况，及时向用户发布病毒预警和预防措施。第五章 安全保密管理员工作细则第一节 网络信息安全策略管理办法第68条 网络安全策略管理由安全保密管理员专职负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第69条 根据网络信息系统的安全设计要求及主机审计系统数据的分析结果，制定、配置、修

15、改、删除主机审计系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第70条 根据网络信息系统的安全设计要求制定、配置、修改、删除网络安全评估分析系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第71条 根据网络信息系统的安全设计要求制定、配置、修改、删除入侵检测系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第72条 根据网络信息系统的安全设计要求制定、配置、修改、删除、内网主机安全监控与审计系统的各项管理策略，并做记录（见表十一）。第73条 每周对网络信息系统安全管理策略进行数据备份，并作详细记录（见表十二）。第74条 网络信息安全技术防护系统（主机审计系统、漏洞扫描系统、防病毒系统、内网主机安全监控与审计系统

16、）由网络安全保密管理员统一负责安装和卸载。第二节 网络信息系统安全检查管理办法第75条 网络信息系统安全检查由安全保密管理员专职负责执行，未经允许任何人不得进行此项操作。第76条 每天根据入侵检测系统的系统策略检测、审计系统日志，检查是否有网络攻击、异常操作、不正常数据流量等，对异常情况做及时处理，遇有重大安全问题上报保密办，并做详细记录（见表十三）。第77条 每周登陆入侵检测系统产品网站，下载最新升级文件包，对系统进行更新，并做详细记录（见表十四）。第78条 每月经过漏洞扫描系统对网络系统终端进行安全评估分析，并对扫描结果进行分析，及时对终端系统漏洞及安全隐患进行处理，作详细记录（见表十五）

17、，并将安全评估分析报告上报保密办。第79条 每周登录全评估产品网站，下载最新升级文件包，对系统进行更新，并作详细记录（见表十六）。第80条 每周备份入侵检测系统和漏洞扫描系统的审计信息，并作详细记录（见表十七）。第三节 涉密计算机安全管理办法第81条 涉密计算机安全管理由安全保密管理员专人负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第82条 根据网络系统安全设计要求制定、修改、删除涉密计算机安全审计策略，包括打印控制策略、外设输入输出控制策略、应用程序控制策略，并做记录。第83条 每日对涉密计算机进行安全审计，及时处理安全问题，并做详细记录（见表十八），遇有重大问题上报保密部门。第84条 涉密计算机

18、的新增、变更、淘汰需经保密部门审批，审批经过后由安全保密管理员统一进行操作，并做详细记录（见表十八）。第85条 新增涉密计算机联入涉密网络，需经保密办审批，由安全保密管理员统一进行操作，并做详细记录（见表十八）。第四节 安全审计管理办法第86条 网络信息安全审计系统由安全保密管理员负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第87条 根据网络系统主机安全设计要求安装、配置、管理主机安全审计系统，制定审计规则，包括系统运行状态、用户登录信息，网络文件共享操作等。第88条 每日查看安全审计系统信息，对审计结果进行分析整理，及时处理所发生的设备安全问题，并做详细记录（见表十九）。第89条 每周备份设备安全

19、审计系统审计信息，并做详细记录（见表二十）。第90条 每月对主机安全审计系统记录信息进行分析总结，并向保密部门提交分析报告。第五节 违规联接管理办法第91条 违规外联管理系统（北信源安全补丁管理软件）由安全保密管理员负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第92条 根据网络信息系统安全管理要求安装、配置违规外联管理系统策略，包括联网涉密电脑，单机涉密电脑，便携式涉密电脑。第93条 每日检查违规外联系统审计信息，查看联网涉密电脑是否有违规外联操作。第94条 每月检查单机涉密电脑、便携式电脑是否有违规外联操作。第95条 每三个月协助保密办进行所有涉密电脑巡检，检查是否存在违规外联操作，并做详细记录。

20、第96条 每日经过违规外联系统检查网络系统是否有非法主机联入，并做详细记录。第六章 密钥管理员工作细则第97条 身份认证系统由密钥管理员专人负责，未经允许任何人不得进行此项操作。第98条 每日检查身份认证系统是否正常运行。第99条 负责向用户单位派发安全钥匙，用户需填写审批表，并提交保密部门审批（见表二十一）。第100条 根据用户需求，见保密部门审批单要求，制作、修改、注销证书（见表七）。第101条 负责为每台计算机安装主机登录系统。第102条 负责主机登录系统、身份认证系统的系统维护。第七章 计算机信息系统应急预案第103条 系统管理人员参与制定各种意外事件处理预案，并具体执行，包括火灾、停

21、电、设备故障等，每年进行预案演练。第104条 遇到火灾应根据火情采取以下措施：1 如火情较轻时，应立即切断机房总电源，并迅速用消防器材，力争把火扑灭、控制在初期阶段，同时上报集团保卫部门。2 如火情严重应迅速拨打报警电话“119”，同时通知集团保卫部门，听从消防工作人员的现场指挥，协助处理有关事项。第105条 如遇机房突发性停电，应迅速通知用户，同时关闭设备电源，来电后，及时通知用户，并检测设备是否正常运行。第106条 系统出现灾难性故障时，系统管理员应马上通知部门主管，制定详细的系统恢复方案。第107条 遇紧急情况，值班员应立即通知保密办和系统管理员，保持24小时通讯畅通，随时处理紧急事件。

22、第108条 线路故障应立即拨打线路故障电话“112”，同时上报部门主管，协助电信部门查找故障原因，尽快使线路恢复正常。第八章 附则第109条 本管理制度自发布之日起执行，未尽事宜以用户单位的保密工作管理实施办法为准。第110条 本制度每年度审订一次，本制度所有表格请见附录。附录机房日常巡检记录表（表一）部门： 文件编号：日 期温度湿度电源系统设 备 运 行 情 况巡检员上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班上班下班 第 页系 统 设 备 档 案 表（表二）部门： 文件编号：基 本 信 息设备编号设备名称设备品牌设备型号设备序列号安装日期随机材料名称单位/数量随

23、机材料名称单位/数量主 机 配 置硬 件 配 置变 更 记 录配置说明数量内 容签署/日期CPU控制器硬盘内存光驱网卡软驱卡其它软 件 配 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：系 统 配 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：网 络 配 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：首次建档日期登记员系 统 软 件 档 案 表（表三）部门：XX用户单位 文件编号：基 本 信 息软件编号软件名称软件品牌软件版本软件序列号安装日期随机附件名称单位/数量随机附件名称单位/数量软 件 使 用 说 明软 件 安 装 环 境变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日

24、期：软 件 网 络 设 置变 更 记 录签署：日期：签署：日期：签署：日期：首次建档日期登记员系 统 维 护 系 列 表（表四）部门： 文件编号：设备编号主机名称系 统 性 能 分 析分析日期： 年 月 日 分析人员：分析软件统 计CPU使用率（百分比）磁盘碎片整理盘符建议碎片整理内存使用率内存总容量： MC是 否已使用空间： MD是 否可用空间： ME是 否系统日志文件清理是 否F是 否G是 否分 析建 议系 统 数 据 备 份备份日期： 年 月 日 备份人员：备份设备备份介质备份形式标识：全部备份 增量备份备份内容系 统 日 志系 统 数 据系 统 策 略系 统 补 丁 升 级 记 录升级

25、日期： 年 月 日 升级人员：系统工作状态、应用服务检测表（表五）部门： 文件编号：检测日期设备编号检测项目检测结果应用服务名称是否正常检测人员年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日 CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月

26、日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡年月 日CPU 内存 硬盘 网卡 第 页北京总部地址：北京市西城区月坛北街5号（100861） 电话： 传真： 上海工作处地址：上海市周家嘴路3255号船舶大楼805室 服务热线：（6886

27、0118-352） 传真： 投诉电话：系 统 运 行 维 护 申 请 单（表六）部门： 文件编号：报修单位报修时间申请人 联系方式设备编号设备名称维护地点报修申请填写人： 年 月 日时间安排要求服务方式 现场 电话故障诊断与处理方法硬件故障CPU 内存 主板显卡 硬盘 网卡显示器 电源 键盘鼠标 汉王笔 交换机路由器 打印机 网线软件故障操作系统故障 应用软件故障驱动程序故障 应用及设置故障 维护人员： 年 月 日 处理结果维护 完成是否遗留问题及处理建议：填写人： 年 月 日用户验收验收人（设备使用人）： 年 月 日费用处理情况经办人：年 月 日用户单位主管： 年 月 日身份认证系统申请表（

28、表七）部门： 文件编号：部 门申请人证书使用范围 OA系统 档案管理系统证书信息用户名（英文）：部门主管批准签字保密办审批签字执行人签字:证书编号：身份认证系统变更申请表（表七）部门： 文件编号：部 门申请人证书编号证书使用范围 OA系统 档案管理系统部门主管批准签字保密办审批签字执行人签字检 测 病毒防护系统检测记录表（表八）部门： 文件编号：设备编号主机名称病毒名称感染时间系统帐户病毒类型备 注检测人员检测日期升 级 测病毒防护系统升级记录表（表九）部门： 文件编号：更 新 日 期升级包版本升级结果设备编号操作人员200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月

29、日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常查 杀 级 测病毒防护系统查杀病毒记录表（表十）部门： 文件编号：主机名称设备编号查毒日期事 件 描 述感染时间感染文件病毒名称病毒类型

30、感染方式破坏程度系统帐户原始位置解 决 方 案操作人员网络信息安全策略记录表（表十一） 部门： 文件编号：记录日期记录人员主机审计系统策略名称策略描述网络巡警系统策略名称策略描述漏洞扫描系统策略名称策略描述入侵检测系统策略名称策略描述网络信息安全策略备份表（表十二） 部门： 文件编号：备份设备备份形式全部备份增量备份备份内容主机审计系统北信源安全管理系统漏洞扫描系统入侵检测系统备份介质完成情况备份人员备份日期入侵检测系统检测记录表（表十三）部门： 文件编号：发生时间事件类型网络攻击异常操作端口扫描不正常数据流量其它事件描述解决方案检测人员入侵检测系统升级记录表（表十四）部门： 文件编号：更 新

31、 日 期升级包版本升级结果设备编号操作人员200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常漏洞扫描系统检测记录表（表十五）部门： 文件编号：设备编号主机名称发生时间事件描述解决方案检测人员漏洞扫描系统升级记录表（表十六）部门： 文件编号：更 新 日 期升级包版本升级结果设备编号操作人员200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常 异常200 年 月 日 正常