项目合同与风险课件.pptx

1、中 国 矿 业 大 学第4讲 工程项目控制周建亮 中国矿业大学工程管理研究所1中 国 矿 业 大 学第16章 工程项目合同管理2中 国 矿 业 大 学问题问题1：合同的作用是什么？：合同的作用是什么？中 国 矿 业 大 学 案例1：业主标书要承包商修800米的篱笆围墙，承包商认为篱笆围墙防不了小偷，于是将围墙建成了砖墙。案例2：业主要求标号30的混凝土，承包商打的混凝土是C40的；案例2：业主要求三合板面的桌子，承包商给做成个纯木的。4中 国 矿 业 大 学 （1）合同分配着工程任务，项目目标和计划的落实是通过合同来实现的。（2）合同直接影响着项目组织和管理系统的形态和运作。（3）合同是工程过

2、程中双方的最高行为准则。（4）合同将工程所涉及的各种分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。（5）合同是工程过程中双方解决争执的依据。合同在工程项目中的作用合同在工程项目中的作用5中 国 矿 业 大 学合同管理的重要性合同管理的重要性 1）在现代工程项目中合同已越来越复杂：数量多；内容复杂；争执多；索赔多。2）由于合同将工期、成本、质量目标统一起来，划分各方面的责任和权力，所以合同管理在项目管理中居于核心地位。3）合同管理对工程效益影响较大。4）严格的合同管理是国际惯例。Back6中 国 矿 业 大 学案例案例鲁布革电站工程：大成公司派来36名管理和技术骨干，从十四局雇了424名劳

3、务工人，施工效率却相当于中国同类工程的22.5倍，完工时间比合同规定提前了5个月。十四局7000人的建设大军，靠政治动员、搞大会战，总算按期实现大坝截流；厂房工程换了两任领导，进度还是延误3个月。鲁布革电站工程贷款总额1.454亿美元，其中引水系统土建工程为3，540万美元。按世界银行贷款的要求，鲁布革的引水隧洞土建工程要拿到国际市场上去进行国际竞争性招标。而且，考虑到当时中国厂商缺乏国际通行的合同管理经验，世界银行还坚持中国的厂商不具备独立投标的资格，中国的厂商要投标，必须与国外的厂商组成联合体。中国水电部委托中国技术进出口公司组织本工程面向国际进行竞争性招标。从1982年7月编制招标文件开

4、始，至1983年11月8日在中技公司当众开标，历时17个月。鲁布革引水系统工程招标底价为14958万元，工期为1597天，有15家购买了招标文件，有8家公司提交了投标书，其中包2家有中国公司参加的联营体（中国原为3家，后因一家非联合体被迫退出）。各承包商标价按顺序排列如下：7中 国 矿 业 大 学 A.日本大成株式会社，标价8463万元，工期为1545天；B.日本公司，标价8800万元：C.意大利联营公司，标价9280万元；D.中国联邦德国联营公司，标价12000万元；E.中国，挪威联营公司，标价12120万元；F.南斯拉夫公司，标价17940万元；G.联邦德国公司，所投标书系技术转让，不符合

5、投标文件要求，作为废标。根据投标文件的规定，对和中国联营的厂商标价给予优惠，既对未享有国内优惠的厂商标价各增加7.5%，但仍未能改变原标序，这2家联营体的报价分别是最低报价的142%和143%，未能进入前3名，在初评阶段就被淘汰。8中 国 矿 业 大 学 1984年4月13日评标结束，业主于4月17 日正式通知世界银行。同时鲁布革工程管理局，第十四工程局分别与大成公司举行谈判，草签了设备赠与和技术合作的有关协议，以及劳务，当地材料、钢管分包，生活服务等有关备忘录。世界银行于6月9日回电表示对评标结果无异议。业主于1984年6月16日向日本大成株式会社发出中标通知书。至此评标工作结束。1984年

6、7月14日，业主和日本大成株式会社签订了鲁布革电站引水系统功能工程的承包合同。1984年7月31日，由鲁布革工程管理局向日本大成株式会社正式发布开工命令，1984年10月15日正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间。隧洞开挖仅用了两年半时间，于1987年10月全线贯通，比计划提前5个月，1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天，实际工程造价按开标汇率计算约为标底的60%。9中 国 矿 业 大 学问题问题2：工程项目中存在哪些合同关系？：工程项目中存在哪些合同关系？中 国 矿 业 大 学工程项目采购的范围工程项目采购的范围1、物资的采购。各种材料、生产设备和施工

7、设备等的采购。2、工程的采购。通过工程招标委托工程的承包单位。3、服务的采购。劳务的承包，监理任务的委托，工程咨询、鉴定任务的委托，设备的租赁、技术服务的采购等。4、其他采购。计算机软件、信息系统、专利技术和场地等的采购。Back11中 国 矿 业 大 学工程项目采购的主体工程项目采购的主体 1、购买方1）业主。2）承包商和分包商。3）其他方，如供应商、监理单位、设计单位等。2、供应方 设计单位、承包商、供应商和生产厂家、管理/监理/咨询单位、技术服务单位，及提供劳务或技术服务的单位或个人。Back12中 国 矿 业 大 学 1、业主的主要合同关系。2、承包商的主要合同关系。3、其他方面的合同

8、关系。4、工程项目合同体系，如图161所示。13中 国 矿 业 大 学图16-1工程项目合同体系项目业主项目业主监理合同监理合同勘查设计合同勘查设计合同工程承包合同工程承包合同供应合同供应合同贷款合同贷款合同分包合同分包合同运输合同运输合同供应合同供应合同租赁合同租赁合同分包合同分包合同劳务合同劳务合同供应合同供应合同Back14中 国 矿 业 大 学问题问题3：合同策划的主要内容包括哪些？：合同策划的主要内容包括哪些？中 国 矿 业 大 学 1.如何分标？2.选择什么类型的合同？3.如何选择委托方？4.合同拟定需要注意哪些关键条款？16中 国 矿 业 大 学合同的概念和内容合同的概念和内容1

9、、合同的概念合同是指平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、中止民事权利义务关系的协议。2、合同的主要内容（1）当事人的姓名和场所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款和报酬；（6）履行的期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。Back17中 国 矿 业 大 学图121 工程项目采购和合同管理工作过程设计设计/计划计划准准 备备项目结束项目结束采购计划采购计划/合同策划合同策划招标投标招标投标合同分析合同分析合同交底合同交底合同跟踪合同跟踪变更管理变更管理索赔管理索赔管理采购和合同后评价采购和合同后评价工工 程程 施施 工工合合同同控控制制Back18中 国

10、矿 业 大 学合同种类合同种类1、单价合同。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。2、总价合同。总价合同有分固定总价合同和可调总价合同。3、成本加酬金合同。这类合同的使用应受到严格限制：工程范围无法确定；工程特别复杂；工期紧等。4、目标合同。固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。适用于工程范围没有完全确定或预测风险较大的情况。Back19中 国 矿 业 大 学重要合同条款的确定重要合同条款的确定1、相关法律，合同争执仲裁的地点、程序等。2、付款方式。3、合同价格的调整条件、范围、调整方法。4、合同双方风险的分担。5、对承包商的激励措施。6、合理设计合同条款，确保工程控制权力，建立严密

11、、科学的控制程序，形成控制体系。7、保证双方诚实信用的合同措施。Back20中 国 矿 业 大 学问题问题4：如何进行工程项目招投标？：如何进行工程项目招投标？中 国 矿 业 大 学图图16-4 16-4 公开招标的工作程序公开招标的工作程序招标前准备工作招标前准备工作起草招标文件起草招标文件发布招标信息发布招标信息资资 格格 预预 审审发售招标文件发售招标文件标前会议标前会议/考察现场考察现场投标人做标及投标投标人做标及投标开开 标标投标文件审查投标文件审查澄澄 清清 会会 议议定标定标/发中标通知发中标通知标标 后后 谈谈 判判签签 订订 合合 同同Back22中 国 矿 业 大 学公开招

12、标的工作程序公开招标的工作程序1、招标的前导工作。2、起草招标文件，并编制标底。3、发布招标通告或发出招标邀请。4、资格预审。5、投标人购买标书。6、标前会议和现场考察。7 7、投标人做标和投标。、投标人做标和投标。8 8、投标截止和开标。、投标截止和开标。9 9、投标文件分析和澄清会议。、投标文件分析和澄清会议。1010、投标文件分析方法。、投标文件分析方法。1111、评标、决标、发中标函。、评标、决标、发中标函。通常通常招标投标包括十一项工作。招标投标包括十一项工作。GO23中 国 矿 业 大 学招标文件的内容招标文件的内容1）投标人须知；2）投标书及附件；3）合同协议书（草案）；4）合同

13、条件；5）合同的技术文件；6）业主可能提供的其他文件。24中 国 矿 业 大 学图16-5投标过程参加资格预审参加资格预审招标信息收集招标信息收集投标工程选择投标工程选择招标文件分析招标文件分析招标投标条件分析招标投标条件分析工程技术文件分析工程技术文件分析工程环境调查工程环境调查合同条件审查合同条件审查做实施方案做实施方案参加标前会议参加标前会议工工 程程 预预 算算投标决策投标决策投标投标开标开标/投标文件分析投标文件分析澄清会议澄清会议标后谈判标后谈判签订合同签订合同购买招标文件购买招标文件合同问题及风险合同问题及风险分析报告分析报告25中 国 矿 业 大 学投标文件的内容投标文件的内容

14、1）投标书；2）投标书附录；3）标有价格的工程量表；4）投标保函；5）投标人提出的与报价有关的技术文件；6）属于原招标文件中的合同条件、技术说明和图纸；7）有些投标人在投标书后还附上一些投标的特别说明；8）业主要求的其他文件，如项目经理及项目组成员的资历证明文件，投标人企业资质、财务状况、现有工程状况、所有设备状况、获奖状况、过去工程状况等证明材料。26中 国 矿 业 大 学问题问题5：如何使用索赔手段？：如何使用索赔手段？中 国 矿 业 大 学工程合同管理组织工程合同管理组织（1）工程承包企业设置合同管理部门，专门负责企业所有工程合同的总体管理工作。（2）对于一般项目，可设合同管理员，在项目

15、经理领导下进行施工现场的合同管理工作。（3）对于大型的工程项目，设立项目的合同管理小组，专门负责与该项目有关的合同管理工作。（4）对一些特大型项目，承包商聘请合同管理专家或将整个工程的合同管理工作委托给咨询公司或专业项目管理公司。Back28中 国 矿 业 大 学索赔索赔管理管理索赔（Claim）是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。许多国际工程项目，承包商通过成功索赔能使工程收入增加额达到工程造价的1020，有些工程

16、的索赔额甚至超过了合同额本身。“中标靠低标，盈利靠索赔”成为许多国际承包商的经验总结。Back29中 国 矿 业 大 学索赔的起因索赔的起因（1）业主没能正确地履行合同义务。（2）业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花费和延长了工期，按合同规定应该给予补偿。（3）某一个承包商完不成合同责任造成的连锁反应。（4）环境的变化。（5）承包商未能按照合同的要求施工，造成工期的拖延、工程质量的缺陷造成业主费用的增加，或造成业主在缺陷通知期不能按照预定的要求使用工程，业主可以向承包商提出费用和缺陷通知期延长的索赔。Back30中 国 矿 业 大 学索赔索赔管理管理（1）索赔。索赔是对自己已经受到的损失

17、进行追索。1）预测索赔机会，即对引起索赔的干扰事件作预测。2）在合同实施中寻找和发现索赔机会。3）处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争执。（2）反索赔。反索赔着眼于防止和减少损失的发生。1）反驳对方不合理的索赔要求，推卸自己对已发生的干扰事件的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。2）防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约，处于不能被索赔的地位。Back31中 国 矿 业 大 学索赔工作过程索赔工作过程（P305 图166）1、索赔意向通知。2、起草并提交索赔报告。（1）事态调查；（2）干扰事件的原因分析；（3）索赔根据的分析和评价。（4）损失调查。（5）收集证据。（6）起草索

18、赔报告。（7）提交索赔报告。3、解决索赔。Back32中 国 矿 业 大 学案例案例 中国土木工程公司在某国承建的一个公路项目系采用FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国一家老牌咨询公司。项目在实施过程中，遇到该国与邻国发生争端，邻国单方面关闭两国边境，停止向这个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，经过一年多的艰苦交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，并就此顺延工期29个月。33中 国 矿 业 大 学第一步：事件性质的确认。中国土木工

19、程公司在项目实施中所遇燃油危机显然是“一个有经验经验的承包商无法合理预见到的”，咨询工程师和业主对此均无异议，承认属于“意外风险”。第二步：策略选择。燃油危机的发生，使中国土木工程公司的履约“实际上做不到”道理很简单：没有燃油，无法施工。因而，我方在燃油危机中采取的策略是：要么与业主终止合同，要么使其支付令人满意的索赔款，逼业主两者取一，以终止合同为有力手段，促成巨额索赔。第三步：事件响应。燃油危机发生后，中国土木工程公司即一再致函咨询工程师，要求按此款规定发出暂时停工令，以便作为经济索赔及下步工作的法律依据。尽管咨询工程师拖而不发停工令，我方即按此条款书面确认实际停工，而咨询工程师又根本无法

20、否认停工的事实，从不反驳我方发函。34中 国 矿 业 大 学 第四步：确定业主违约。在实际停工的第31天时，承包商致函咨询工程师要求继续施工，而当时根本没有燃油供应，复工仅是一句空话。在第90+28天后即又按此款规定提出与业主终止合同，并要求业主支付业主违约项下的索赔款。第五步：多方位突破。由于这条公路是进出该国首都的生命线，当业主和咨询工程师一再拒绝终止合同后，我公司提出若业主不愿终止合同，也可根据该款规定进行合同部分删除，删掉对我不利的已经停工超过90+28天之全部工程，将原合同视为无效合同，仅保留利润丰厚的已有道路养护，因为该部分工程计价付款是采用很保守的英国点工标准。如果业主仍要求我公

21、司实施原工程，则属于合同翻新，双方必须协商调高有关单价。35中 国 矿 业 大 学 第六步，索赔项计算。风险出现的同时也就形成了索赔环境，承包商应在任何引起索赔事件发生后的28天内提出经济索赔，并可就以下条目进行索暗：1.直接费，如工费、料费、机械折旧费或机械闲置费；2.管理费；3.赶工费；4.额外发生的工、料、机费；5.延长工期及延期管理费；6.资金成本，在索赔时应注意避免使用“利润”的提法；7.业主拖延支付索赔而致使承包商损失的利息；8.整理索赔时发生的费用(据实报销)；等等。承包商的任何索赔都应为书面的，并注意做好现场日志，及时提交索赔详单和依据。36中 国 矿 业 大 学第第17章章

22、工程风险管理工程风险管理中 国 矿 业 大 学问题问题1：什么是风险？：什么是风险？中 国 矿 业 大 学 一个事件发生的可能性一个事件发生的可能性 一个事件发生导致的损失、伤害一个事件发生导致的损失、伤害 一个事件：危险源、危险、威胁一个事件：危险源、危险、威胁 这个合同赔钱的这个合同赔钱的风险风险比较大。比较大。这个这个风险风险要你自己承担。要你自己承担。攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了攀登珠穆朗玛峰的道路上充满了风险风险。39中 国 矿 业 大 学风险定义风险定义 风险风险是在一定条件下，一定时期内，某一事件其是在一定条件下，一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越预

23、期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之，则越小。大，风险越大；反之，则越小。风险风险是损失或收益发生的不确定性。即风险是由是损失或收益发生的不确定性。即风险是由不确定性和损失不确定性和损失(收益收益)两个要素构成两个要素构成(广义广义）。）。风险风险是一个是一个不确定不确定的的事件事件，如果发生将会对预期，如果发生将会对预期目标造成目标造成负面负面的影响（的影响（PMBOK)PMBOK)（狭义狭义）。）。40中 国 矿 业 大 学 工程项目风险产生的原因:（1）现代工程项目规模大、结构复杂、技术标准高、持续时间长、与环境接口复杂，导致实施和管理的难度增加。（2）工程的参加单

24、位和协作单位多。（3）工程实施时间长，涉及面广，受外界环境的影响大。（4）现代建设项目高科技含量较高，是研究、开发、建设、运行的结合，而不仅仅是传统意义上的建筑工程。（5）新的融资方式、承包方式和管理模式不断出现。（6）现在企业、投资者、业主、社会各方面对工程项目的期望、要求和干预越来越多。Back41中 国 矿 业 大 学风险是项目系统中的不可靠因素。风险与机会。通常有负面影响的可能发生的事件作为风险，而将有正面影响的可能发生的事件作为机会。风险管理和冒险。让承包商承担风险，但是不让承包商冒险。42中 国 矿 业 大 学问题问题2：如何进行风险管理？：如何进行风险管理？中 国 矿 业 大 学

25、 工程项目风险管理是工程项目管理班子通过对风险的识别、分析评估、应对和监控，以最小代价，在最大限度上实现项目目标的科学和艺术。1、风险管理计划编制。是项目计划的一部分2、风险识别。3、风险分析。4、制定风险对策措施，编制风险应对计划。5、在实施中的风险控制。44中 国 矿 业 大 学全面风险管理全面风险管理全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。1、项目全过程的风险管理（事前、事中、事后；项目全阶段）2、对全部风险的管理 3、全方位的管理（后果、措施、管理过程）4、全面的组织措施45中 国 矿 业 大 学风险管理的概念风险管理的概念 对潜在（可能）的损失（风

26、险）进行识别、评对潜在（可能）的损失（风险）进行识别、评价，并根据具体情况采取相应的措施进行处置，以价，并根据具体情况采取相应的措施进行处置，以减小对目标的负面影响的过程。减小对目标的负面影响的过程。一种避免损失的思维方式一种避免损失的思维方式 一种系统化、强调团队合一种系统化、强调团队合作的工作方法作的工作方法一个持续改进的过程一个持续改进的过程风险管理风险管理项目管理项目管理46中 国 矿 业 大 学项目风险有哪些？项目风险有哪些？属于哪一类风险？属于哪一类风险？风险大小风险大小=发生可能性发生可能性后果后果哪些是可以接受的风险哪些是可以接受的风险 哪些做法会使项目遭受风险哪些做法会使项目

27、遭受风险有别的做法是否可以避免风险有别的做法是否可以避免风险风险识别风险识别（Risk IdentificationRisk Identification）风险评估风险评估(Risk Appraisal)(Risk Appraisal)风险评价风险评价(Risk Evaluation)(Risk Evaluation)风险应对风险应对(Risk Response)(Risk Response)风险减轻风险减轻风险转移风险转移风险自留风险自留风险回避风险回避 风险管理的基本工具描述47中 国 矿 业 大 学风险管理目标水文地质资料分析周边建筑调 查分析气候条件调查分析当地工程经验教训工程结构分解

28、项目实施方案分析风险因素识别风险评价风险应对措施风险动态控制项目风险管理后评价合同条件施工招标风险监控系统设置投保方案应急预案风险管理体系二号线建设建议一号线维护建议某工程风险管理流程48中 国 矿 业 大 学问题问题3：如何进行风险识别？：如何进行风险识别？中 国 矿 业 大 学（一）按项目系统要素进行分析（一）按项目系统要素进行分析仍采用系统分析方法仍采用系统分析方法1项目环境要素风险：政治风险。法律风险。经济风险。自然条件。社会风险。50中 国 矿 业 大 学2 项目系统结构的风险 它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术

29、问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程中可能的各种障碍、异常情况。3项目的行为主体产生的风险（1）业主和投资者。（2）承包商(分包商、供应商)。（3）项目管理者(如监理工程师)。（4）其它方面。例如中介人的资信、可靠性差；政府机关工作人员、城市公共供应部门(如水、电等部门)的干预、苛求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等。51中 国 矿 业 大 学（二）按风险对目标的影响分析（二）按风险对目标的影响分析 1工期风险。2费用风险。3质量风险。4生产能力风险。5市场风险。6信誉风险。7人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。8法律责任。9。社会影响等。52

30、中 国 矿 业 大 学（三）按管理的过程分析（三）按管理的过程分析 1高层战略风险。2环境调查和预测的风险。3决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。4项目策划风险。5技术设计风险。6计划风险，7实施控制中的风险。8运营管理风险。53中 国 矿 业 大 学风险风险因素识别因素识别环环 境境 风风 险险行为主体风险行为主体风险实施过程风险实施过程风险管理过程风险管理过程风险技术系统风险技术系统风险目目 标标 风风 险险图图17172 2 各类风险之间的关系各类风险之间的关系Back54中 国 矿 业 大 学问题问题4：如何进行风险评价？：如何进行风险评价？中 国 矿 业 大 学工程项目风

31、险估计和工程项目风险估计和评价内容评价内容P315风险估计风险估计 风险评价风险评价单一风险因素单一风险因素风险重要性排序风险重要性排序为风险处置提供依据为风险处置提供依据1）风险存在和发生的时间分析。）风险存在和发生的时间分析。2）风险的影响和损失分析（风险发生）风险的影响和损失分析（风险发生-正常状态下的工期、成本值）。正常状态下的工期、成本值）。3）风险发生的可能性分析（概率）。）风险发生的可能性分析（概率）。4）风险级别（）风险级别（ABC分类法）（风险位能分类法）（风险位能风险期望值风险期望值RW=损失损失RH发生概率发生概率EW）。）。5）风险的起因和可控制性）风险的起因和可控制性

32、(人对风险影响的可能性人对风险影响的可能性)分析分析56中 国 矿 业 大 学风险估计风险估计风险事件发生的概率风险事件发生的概率各种风险后果的数值各种风险后果的数值 风险事件状态风险事件状态57中 国 矿 业 大 学风险发生的概率风险发生的概率历史经验数据历史经验数据 理论概率理论概率主观概率主观概率58中 国 矿 业 大 学风险可能性的描述风险可能性的描述等级等级评价评价说明说明A A几乎确定几乎确定在大多情况下，预期会发生在大多情况下，预期会发生B B很可能很可能在大多情况下，可能会发生在大多情况下，可能会发生C C可能可能在某些时候会发生在某些时候会发生D D不大可能不大可能在某些时候

33、可能会发生在某些时候可能会发生E E罕见罕见只有在特殊情况下才会发生只有在特殊情况下才会发生59中 国 矿 业 大 学风险发生的后果风险发生的后果风险损失的性质风险损失的性质风险损失范围的大小风险损失范围的大小风险损失的时间分布风险损失的时间分布政治政治经济经济技术技术损失的严重程度损失的严重程度变化幅度和分布情况变化幅度和分布情况突发突发渐变渐变60中 国 矿 业 大 学风险评价风险评价对风险进行比较和评价、排序对风险进行比较和评价、排序从项目整体出发，分析风险事件之间的关系从项目整体出发，分析风险事件之间的关系确定风险评价基准确定风险评价基准确定整体风险水平确定整体风险水平对比对比61中

34、国 矿 业 大 学问题问题5：如何进行风险应对？：如何进行风险应对？中 国 矿 业 大 学风险应对（处置）风险应对（处置）AvoidanceAvoidance 规避规避AcceptanceAcceptance保留保留TransferTransfer转移转移MitigationMitigation减缓减缓Original RiskOriginal Risk原始风险原始风险Remaining RiskRemaining Risk滞留风险滞留风险63中 国 矿 业 大 学风险的分配风险的分配 工程项目风险必须在项目参加者之间进行分配。每个参加者都必须有一定的风险责任。风险分配通常在任务书、责任证书、

35、合同、招标文件等中定义，在起草这些文件的时候都应对风险作出预计、定义和分配。对项目风险的分配，业主起主导作用，因为业主作为买方，起草招标文件、合同条件，确定合同类型，确定管理规则，而承包商、供应商等处于从属的地位。64中 国 矿 业 大 学风险应对措施风险应对措施 1、回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。2、技术措施。3、组织措施。4、保险。5、要求对方提供担保。6、风险准备金。7、采取合作方式共同承担风险。Back65中 国 矿 业 大 学工程实施中的风险控制工程实施中的风险控制 1、风险监控和预警。2、风险发生后应及时采取措施，控制风险影响，降低损失，防止风险的蔓延。3、在风险发生时

36、，执行风险应对计划，保证工程的顺利实施。66中 国 矿 业 大 学奥运工程项目风险奥运工程项目风险67中 国 矿 业 大 学关注重点关注重点所有奥运场馆面对的共性的风所有奥运场馆面对的共性的风险险全局性风险全局性风险!单个项目的风险项目项目2项目项目1项目项目Nr11r12r1mr21r22r2pR1 R2 R m项目群项目群rn1rn2rnw研究重点研究重点68中 国 矿 业 大 学奥运风险管理的理论框架分析风险分析风险建立框架建立框架风险管理的战略和组织框架风险管理的战略和组织框架风险管理规划和工作流程风险管理规划和工作流程识别风险识别风险发现潜在问题，找出可能原因发现潜在问题，找出可能原

37、因评价风险评价风险重要性排序，确定重要风险重要性排序，确定重要风险确定可能性确定可能性确定影响度确定影响度评估风险大小评估风险大小是否接受是否接受风险？风险？应对风险应对风险审核并改进现有措施审核并改进现有措施实施风险处置计划实施风险处置计划沟沟 通通 和和 咨咨 询询监监 控控 和和 检检 查查明确目标明确目标明确风险管理的目标或目标集合明确风险管理的目标或目标集合69中 国 矿 业 大 学界定奥运场馆建设范围及其目标界定奥运场馆建设范围及其目标风险识别，确定重点风险识别，确定重点建立风险结构建立风险结构制定风险处置措施及原则制定风险处置措施及原则第一次研讨会第一次研讨会(2004.2.13

38、(2004.2.13，奥组委，奥组委)各委、办、局意见征集各委、办、局意见征集文献阅读文献阅读项目访谈项目访谈第二次研讨会第二次研讨会(2004.4.19，奥组委，奥组委)工作步骤工作步骤方法方法阶段成果阶段成果R=pI风险分层、分类风险分层、分类建立风险评价模型建立风险评价模型第三次研讨会第三次研讨会(2004.7.25，清华，清华)奥运场馆建设目标风险结构图项目风险评价模型中 国 矿 业 大 学奥运风险应对奥运风险应对规避规避减缓减缓转移转移自留自留改变范围改变范围取消项目取消项目降低风险发生的可能性降低风险发生的可能性控制风险的损失控制风险的损失出售出售发包发包合同合同保险和担保保险和担

39、保预算应急费预算应急费风险应对计划风险应对计划71中 国 矿 业 大 学Thanks AndGood luck!721、Genius only means hard-working all ones life.(Mendeleyer,Russian Chemist)天才只意味着终身不懈的努力。20.8.58.5.202011:0311:03:10Aug-2011:032、Our destiny offers not only the cup of despair,but the chalice of opportunity.(Richard Nixon,American President)命

40、运给予我们的不是失望之酒，而是机会之杯。二二年八月五日2020年8月5日星期三3、Patience is bitter,but its fruit is sweet.(Jean Jacques Rousseau,French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。11:038.5.202011:038.5.202011:0311:03:108.5.202011:038.5.20204、All that you do,do with your might;things done by halves are never done right.-R.H.Stoddard,American

41、 poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行8.5.20208.5.202011:0311:0311:03:1011:03:105、You have to believe in yourself.Thats the secret of success.-Charles Chaplin人必须相信自己，这是成功的秘诀。-Wednesday,August 5,2020August 20Wednesday,August 5,20208/5/20206、Almost any situation-good or bad-is affected by the attitude we bring to.-

42、Lucius Annaus Seneca差不多任何一种处境-无论是好是坏-都受到我们对待处境态度的影响。11时3分11时3分5-Aug-208.5.20207、Although the world is full of suffering,it is full also of the overcoming of it.-Hellen Keller,American writer虽然世界多苦难，但是苦难总是能战胜的。20.8.520.8.520.8.5。2020年8月5日星期三二二年八月五日8、For man is man and master of his fate.-Tennyson人就是人

43、，是自己命运的主人11:0311:03:108.5.2020Wednesday,August 5,20209、When success comes in the door,it seems,love often goes out the window.-Joyce Brothers成功来到门前时，爱情往往就走出了窗外。11:038.5.202011:038.5.202011:0311:03:108.5.202011:038.5.202010、Life is measured by thought and action,not by time.Lubbock 衡量生命的尺度是思想和行为，而不是时

44、间。8.5.20208.5.202011:0311:0311:03:1011:03:1011、To make a lasting marriage we have to overcome self-centeredness.要使婚姻长久，就需克服自我中心意识。Wednesday,August 5,2020August 20Wednesday,August 5,20208/5/202012、Treat other people as you hope they will treat you.你希望别人如何对待你，你就如何对待别人。11时3分11时3分5-Aug-208.5.202013、To d

45、o whatever needs to be done to preserve this last and greatest bastion of freedom.(Ronald Reagan,American President)为了保住这最后的、最伟大的自由堡垒，我们必须尽我们所能。20.8.520.8.5Wednesday,August 5,202014、Where there is a will,there is a way.(Thomas Edison,American inventor)有志者，事竟成。11:01:1911:01:1911:018/5/2020 11:01:19 A

46、M15、Every man is the master of his own fortune.-Richard Steele每个人都主宰自己的命运。20.8.511:01:1911:01Aug-205-Aug-2016、As selfishness and complaint cloud the mind,so love with its joy clears and sharpens the vision.-Helen Keller自私和抱怨是心灵的阴暗，愉快的爱则使视野明朗开阔。11:01:1911:01:1911:01Wednesday,August 5,202017、Do not,fo

47、r one repulse,give up the purpose that you resolved to effect.-Willian Shakespeare,British dramatist不要只因一次失败，就放弃你原来决心想达到的目的。20.8.520.8.511:01:1911:01:19August 5,202018、There is no absolute success in the world,only constant progress.世界上的事没有绝对成功，只有不断的进步。2020年8月5日星期三上午11时1分19秒11:01:1920.8.519、Nothing

48、is more fatal to happiness than the remembrance of happiness.没有什么比回忆幸福更令人痛苦的了。2020年8月上午11时1分20.8.511:01August 5,202020、No man is happy who does not think himself so.Publilius Syrus认为自己不幸福的人就不会幸福。2020年8月5日星期三11时1分19秒11:01:195 August 202021、The emperor treats talent as tools,using their strongpoint to his advantage.君子用人如器，各取所长。上午11时1分19秒上午11时1分11:01:1920.8.5谢谢观看THE END