水务工程管理内控制度模版(DOC 48页).doc

1、 水务工程管理领域内控手册 20xx年5月 目 录第一部分 使用说明 1一 结构说明.1二 标示说明.1三 适用范围.2第二部水务工程建设管理流程图防控措施一览表.3一、 水务工程建设管理一级流程图.3二、 水务工程建设管理二级流程图、风险点及防控措施一览表.4（一）项目建议书4项目建议书管理流程图4项目建议书编制单位选择4项目建议书合同管理5项目建议书编制5项目建议书审批6（二）可行性研究7可行性研究管理流程图7可行性研究编制单位选择7可行性研究合同管理8可行性研究报告编制9可行性研究审批.10（三）初步设计.11初步设计管理流程图.11初步设计编制单位选择.12初步设计合同管理.13初步设

2、计报告编制.14初步设计审批.16（四）施工准备（包括招标设计）.16施工准备（包括招标设计）管理流程图.16征地拆迁.17招标投标.21（五）建设实施.31 建设实施管理流程图30质量控制31进度控制34投资控制35安全控制36（六 ）生产准备.37生产准备管理流程图37管理设施建设37生产资料采购38生产人员培训38（七）竣工验收39竣工验收管理流程图39法人验收39政府验收40工程移交及遗留问题处理42 第一部分使 用 说 明 为全面推进水务工程建设，建立水务工程建设有效风险防控机制，实行岗位风险防范管理，实现水务工程建设“工程安全、资金安全、干部安全，生产安全”的目标，特制定本手册。一

3、、结构说明本手册以水务工程建设管理领域的风险防控机制建设为目标，内容涵盖水务工程建设程序中的项目建议书、可行性研究、初步设计、施工准备 (包括招标设计)、建设实施、生产准备、竣工验收等阶段的主要工作流程和关键环节，并综合考虑了“列入相关规划”的情况。依据有关法律法规、规章制度、技术标准和文件，按照工作流程逐一排查关键环节中可能产生的风险点及所涉对象，确定风险等级，制定防控措施，明确防控措施实施责任主体。本手册分为二个部分。第一部分：使用说明，主要包括手册的结构说明、标示说明及应用说明。第二部分：水务工程建设管理流程图、风险点及防控措施一览表，涉及对象为可能产生风险的主体，责任主体为制定和执行防

4、控措施的主体，一般情况下涉及对象的主体分解到单位或部门的具体人，责任主体只分解到单位。使用单位可根据本单位的具体职能进行适当调整，并进一步分解和落实到人。按照综合控制的原则，有些关键环节中几个风险点对应一项防控措施，有些关键环节中则一个风险点对应几项防控措施，风险点与防控措施并非一一对应。二、标示说明在业务风险排查的基础上，按可能造成的后果进行分析，排查出风险点。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、及危害程度等因素，将风险点由高到低按“一级”“二级”“三级”三个等级进行评估和划分，分别用、进行标示。在手册使用时，使用单位应当结合本单位的实际情况，对风险再次进行评估并经单位领导班子集体审定，对

5、不同等级的风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出高等级风险的防控。三、适用范围本手册适用于有限公司的水务工程建设项目，其他项目可参照使用 第二部分水务工程建设管理流程图、 风险点及防控措施一览表一、水务工程建设管理一级流程图列入相关规划项目建议书 注1、根据现行有关制度，具体工程开展项目建议书或可行性研究之前，应当列入相关规划。 注2、根据现行有关制度，并非每一项工程均需编制项目建议书或可行性研究报告。可行性研究初步设计施工准备（包括招标设计）建设实施生产准备竣工验收 二、水务工程建设管理二级流程图及防控措施一览表（一） 项目建议书项目建议书管理流程图项目法人根据规划提出开展项目建议

6、书工作项目建议书编制单位选择项目建议书合同项目建议书编制项目建议书审批风险点及防控措施一览表11 （项目建议书编制单位选择流程编制单位条件设置环节） 阶段流程关键环节 风险点及等级防控措施项目建议书项目建议书编制单位选 择编制单位条件设置 1、选择与相关人员有关联利益(行政直接下属单位除外，下同)的单位；2、选择资质较低、无资质单位或无充分理由选择不掌握工程和规划主 要资料的单位；1、有关编制单位的选择实行集体决策制度；2、与编制单位有关联利益的关键人员应事先主动申明； 风险点及防控措施一览表12阶段流程关键环节风险点及等级防控措施项目建议书项目建议书合同管理签订合同1、合同关键条款明显不合理

7、， 合同约定工作内容与价格明显偏差，同价明显偏高；2、合同工作内容与与有关要求有重大偏差；1、使用标准合同文本或示范文（标准文件）；2、合同工作内容与价格等应进行论证并保存记录，责任人签字；3、工作内容有重大偏差应经过论证；合同管理1、无充分理由提前或拖延支付合同费用；2、合同费用的调整与合同工作内容的调整明显不匹配；3、与约定的验收标准差距较大的成果通过验收；1、完善支付程序；2、合同变更应进行论证并保存记录，责任人签字；3、完善验收程序，细化验收标准，明确各环节验收责任人并实行分别签署验收意见制度；（项目建议书合同管理流程签订合同环节 合同管理环节）风险点及防控措施一览表13（项目建议书编

8、制流程项目选择环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施 项目建议书项目建议书 编 制 项目选择1、建设项目或建设内不符合国家 有关政策和有关规划；1、不符合有关政策或规划的项的项目应进行论证；2、与项目建设关联度不高的建设内容应进行论证； 风险点及防控措施一览表14 （项目建议书审批流程拟定项目建议书评估意见或审批意见环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施项目建议书项目建议书审批拟定项目建议书评估意见或审批意见1、项目不符合政策或规划；2、项目建议书不满足相关技术标准要求；3、非生产性项目、工程管理设施、非工程措施等投资偏大；4、规避程序；1、重大项目可实行双评估单位制度；2、与被审批（

9、评估）对象有关联利益的人员应事先主动申明并回避；3、项目按照程序及时进行公示；4、评审专家分别签署评审意见、存档；5、审批单位要求评估单位修改评估意见的，应发出书面文件；6、涉及规模 数量 投资等关键问题时，拟定的审批意见与评估意见不一致的 应进行论证并保存记录；7、要求评估单位提出项目建议书不满足相关技术标准的具体处理意见；8、投资估算应有计算的依据，与相关标准有冲突时应有充分理由；（二） 可行性研究可行性研究管理流程图注1、根据现行有关制度，具体工程在编制可行性研究报告时，需要同时编制有关专题报告，如水土保持方案报告书、环境影响评价报告书等。 注2、有关专题报告编制及审批阶段的防控措施可以

10、参考可行性研究的类似要求。项目法人根据项目建议书或规划提出开展可行性研究可行性研究编制单位选择可行性研究合同管理可行性研究报告编制可行性研究审批风险点及防控措施一览表21（可行性研究编制单位选择流程编制单位条件设置环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施可行性研究可行性研究编制 单位选择编制单位条件设置1、选择与相关人员有关联利益的单位；2、选择资质较 低、无资质单位或 无充分理由选择不掌握工程和规划主要资料的单位；1、有关编制单位的选择实行集体决策制度；2、与编制单位有关联利益的关键人员应事先主动申明； 风险点及防控措施一览表22 （可行性研究合同管理流程签订合同环节 合同管理环节）阶段流

11、程关键环节风险点及等级防控措施可行性研究可行性研究合同管理签订合同1、合同有关条款明显不合理，合同约定工作内容与价格明显偏差，合同价明显偏高；2、合同约定工作内容与有关要求有重大偏差；1、使用标准合同文本或示范文本（标准文件）；2、合同报主管部门备案或核准；3、合同工作内容与价格等应进行论证并保存记录，责任人签字；4、工作内容有重大偏差应经过论证；合同管理1、主管部门合同管理以及参 加合同验收的工作人员；2、项目法人合同管理部门以 及参加合同验收的工作人员3、参加合同验收的专家；1、无充分理由提前或拖延支付合同费用；2、合同费用的调整与合同工作内容的调整明显不匹配；3、与约定的验收标准差距较大

12、的成果通过验收；1、完善支付程序；2、合同变更应进行论证并保存记录，责任人签字；3、完善验收程序，细化验收标准，明确各环节验收责任人并实行分别签署验收意见制度； 风险点及防控措施一览表23（可行性研究报告编制流程项目选择环节、技术比较环节、经济比较环节、政策处理规划环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施可行性研究可行性研究报告编制项目选择建设项目或建设内容不符合国家有关政策、有关规划或项目建议书；1、不符合有关政策、规划或项目建议书的项目应进行论证；2、与项目建设关联度不高的建设内容应进行论证；3、有明显倾向性的设计方案，应有比较方案和充分理由；4、投资方案比较，必要时请第三方咨询；5、必

13、要时，技术方案和投资方案分别由不同单位编制；6、主管部门或项目法人对涉及建设项目、建设内容、建设规模、建设标准、方案、投资等关键内容的要求应当以书面形式提出；技术比较缺乏必要的技术方案比较或比较 时有关参数明显不合理、设计方案明显倾向特定人（包 括施工单位、建筑材料与建筑构配件 以及设备的生产厂、供应商）；经济比较1、估算投资明显偏大或偏小，或各方投资比例明显不合理；2、缺乏必要的比较或比较时有关参数明显不合理，或明示（暗示）编制单位选择不合理建设内容、建设规模、建设标准、技术方案；政策处理规划政策处理范围超出实际需要，或实物指标明显偏差较大；或移民征地、拆迁调查记录签字确认等手续不全；1、实

14、物调查结果进行公示；2、审查时应对政策处理范围进行确认；3、建立调查结果核查制度；4、建立和完善调查责任制度，细化调查、审核环节，并由相关责任人签字，留下相关记录；风险点及防控措施一览表24（可行性研究审批流程技术审查（估算评估）环节、行政审批环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施可行性研究可行性研究审批技术审查（估算评估）1、不符合有关评估程序；2、评估单位在报告评估前曾有相关咨询等技术经济活动，或评估专家与评估对象有关联利益；3、未能发现报告中的明显缺陷；1、重大项目可实行双评估单位制度；2、与被审批（评估）对象有关联利益的人员应事先主动申明并回避；3、项目按照程序及时进行公示；4、评

15、审专家分别签署评审意见、存档；5、审批单位要求评估单位修改评估意见的，应发出书面文件；6、涉及规模、数量、投资等关键问题时，拟定的审批意见与评估意见不一致的，应进行论证并保存记录；（三）初步设计 注1、根据现行有关制度，项目实施过程中重大设计变更，应当履行必要的行政审批手续。 注意2、根据现行有关制度，项目批准的建设内容完成后，形成的结余资金用于新增建设内容时，应当履行必要的行政审批手续。 注3、上述工作防控措施可以参考初步设计的类型要求。 初步设计管理流程图 项目法人根据可行性研究提出开展初步设计工作初步设计编制单位选择初步设计合同管理初步设计报告编制初步设计审批 风险点及防控措施一览表31

16、（初步设计编制单位选择流程直接委托环节、招标环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施初步设计初步设计编制单位选择直接委托1、无充分理由或未经审批采用直接委托方式；2、选择与相关人员有关联利益的单位；3、无充分理由选择不掌握工程资料和规划等的单位；4、选择资质、业绩明显不符合工程要求的单位；1、选择方式的过程应有记录，并有责任人签字；2、实行集体决策制度；3、与选择对象有关联利益的关键人员应事先主动申明并回避；招标1、分标明显不合理；2、不按规定编制招标文件；3、评标标准有明显倾向性；4、评标委员会组成不符合规定；5、选择与相关人员有关联利益的单位；6、评标结果不公示；7、明示或暗示投标人以他

17、人名义投标，或租借资质证书串标、围标；8、向利益相关者泄露信息1、使用标准招标文件或示范文本（标准文件）；2、分标方案经过论证后，实行集体决策制度；3、招标文件评标标准以及废标条件等经过论证后， 实行集体决策制度；4、评标期间、除在监督下的指定渠道外，中止其他对外联系渠道；5、评标结果公示并说明中标理由及不中标原因；6、重大项目可实行双评委制度；7、推广使用电子招投标系统； 风险点及防控措施一览表32（初步设计合同管理流程签订合同环节、合同管理环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施初步设计初步设计合同管理签订合同1、合同关键条款明显不合理，合同约定工作内容与价格明显偏差，合同价明显偏高；2

18、、合同约定工作内容与投标文件（或相关技术标准） 有重大偏差；1、使用标准合同文本或示范文本（标准文件）；2、合同报上级主管部门备案或核准；3、合同工作内容与价格等应进行论证并保存记录，责任人签字；4、工作内容有重大偏差应经过论证；合同管理1、无充分理由提前或拖延支付合同费用；2、合同费用的调整与合同工作内容的调整明显不匹配；3、与约定的验收标准差距较大的成果通过验收；1、 完善支付序；2、合同变更应进行论证并保存记录，责任人签字；3、完善验收程序， 细化验收标准，明确各环节验收责任人并实行分别签署验收意见制度； 风险点及防控措施一览表33（初步设计报告编制流程项目基本技术参数确定环节、技术比较

19、环节、经济比较环节、概算编制环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施初步设计初步设计报告编制项目基本技术参数确定1、确定的技术参数与项目的实际需要偏差较大或倾向于特定人；2、明示或暗示编制单位选择不符合可研或不合理的建设内容、建设规模、建设标准；1、不符合可研的建设内容应进行论证；2、与项目建设关联度不高的建设内容应进行论证；3、有明显倾向性的设计方案，应有比较方案和充分理由；4、投资方案比较，必要时可请第三方咨询；5、项目法人或主管部门对涉及的建设内容、建设规模、建设标准、方案、投资等关键内容的要求应当以书面形式提出、并报有关部门备案；6、建立与相关人员关联的信用体系；7、概算应有计算的依

20、据，与相关标准有矛盾时应有充分理由；技术比较1、无充分理由，设计方案明显倾向特定人；2、规避必要的方案比较；3、有关参数明显不合理；经济比较1、方案投资明显偏大或偏小；2、明示或暗示设计单位高估冒算；3、缺乏必要的比较；4、有关参数明显不合理；概算编制1、概算投资明显偏大；2、分项投资构成明显不合理；（初步设计报告编制流程政策处理规划环节） 续表阶段流程关键环节风险点及等级防控措施初步设计初步设计报告编制政策处理规划1、土地和地面附属物性质与实际明显不符，土地、地面附属物及赔迁工程征迁范围超出工程实际需要；2、政策处理人口和城集镇拆迁范围超出实际需要，或公益事业（学校、医院等）范围和内容与实际

21、不符等；3、特殊专项工程的拆迁估价明显偏高，或征地拆迁协议明显不合理，有关标准无依据；4、拆迁面积、等级明显与实际不符；5、地面附属物、赔建工程数量（或等级）及拆迁户名、户数明显与实际不符；6、征地面积丈量、地面附属物计量、赔建工程核定、拆迁户户名及户数认定不公开或移民征地、拆迁调查记录签字确认不全；1、将土地和地面附属物性质在图纸上标示并公示，接受社会监督；2、将工程影响范围与土地、地面附属物及赔迁工程征迁范围、政策处理人口和城集镇拆迁范围在图纸标示并公示；3、建立设计人员对拆迁范围进行确认制度；4、将有关拆迁补偿标准进行公示；5、将拆迁估算原则进行公示；6、以村（组）为单位将批准的补偿标准

22、向群众公布；7、建立征地拆迁和政策处理工作档案，并按有关规定进行管理；8、细化计算、复核、审查、批准流程并公示，完善责任人签字手续； 风险点及防控措施一览表34（初步设计审批流程技术审查环节、概算投资评审环节、行政审批环节）阶段流程关键环节等级防控措施初步设计初步设计审批技术审查1、要求被审查单位进驻指定的场所或接受指定的会等服务机构；2、审查程序不符合有关要求；3、审查单位在报告审查前曾有咨询等技术经济活动；4、项目不符合规划（或可研），或无规划（或可研）时，项目缺乏专题论证报告；5、报告不满足相关要求，或未发现报告中的明显缺陷；6、无充分理由拖延出具评估意见；1、与审批（审查）对象有关联利

23、益的关键人员应事先并主动声明并回避；2、及时公示项目已经履行的审批（审查）程序；3、评审专家分别签署单位修改审查意见、存档；4、审批单位要求审查单位修改审查意见的应发出书面文件；5、涉及建设内容、建设规模、建设标准、技术方案、投资等关键问题审批意见与审查意见不一致的，应进行论证并保存记录；6、修改补充初步设计的要求应当发出书面文件；概算投资评审1、要求被审查单位进驻指定的宾馆或接受指定的场所等服务机构；2、投资概算不符合相关标准，或未发现报告中的明显缺陷；3、审查专家与审查对象有关联利益；4、无充分理由拖延出具评估意见；（四）施工准备（包括招标设计）施工准备（包括招标设计）管理流程图征地拆迁项

24、目法人根据初步设计进行施工准备（包括招标设计）征地拆迁范围、标准实地测绘确定征地拆迁面积、数量确定征地拆迁实施招标投标许可不招标招标代理机构的选择资格预审文件、招标文件编制招标公告发布资格预审文件的澄清和修改资格审查委员会确定，组织资格审查资格预审文件接受投标邀请书发布标底编制合同签订许可邀请招标组织现场踏勘和投标预备会招标文件的澄清和修改确定评标委员会，组织评标履行招标准备工作有关手续公开招标资格后审资格审查方式选择资格预审资格预审公告发布征地拆迁补偿费用计算资格预审文件出售征地拆迁补偿协议签订征地拆迁补偿资金拨付开标中标公示定标招标文件出售 风险点及防控措施一览表4-1 （征地拆迁流程征地

25、拆迁补偿费用计算环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施施工准备（包括招标 设计)征地拆迁征地拆迁补偿费用计算1.对征地拆迁户隐瞒 补偿标准或缩小征地拆迁补偿标准；2.无充分理由，对征地拆迁户实行不同的补偿标准；3.征地拆迁补偿费用计算审核程序不清，责任不明确；4.随意调整批准的补偿标准；5，无充分理由调整征地拆迁补偿性质和范围； 6.实物实际补偿量与实际不符；1.以村（组）为单位将批准的补偿标准向群众公布；2.建立征地拆迁和政策处理工作档案，并按有关规定进行管理；3.设置计算、复核、审査、批准流程并公示，并有责任人签字；4.补偿标准变更（增加或减少）应经过论证并集体研究决定，保存记录，存档

26、备查；5.建立定期审计制度，审计周期应根据项目建设周期合理设计；6.由项目法人或地方人民政府选择政策处理监督评估单位，对征地拆迁补偿费用使用进行评估； （征地拆迁流程征地拆迁补偿资金拨付环节） 续表阶段流程关键环节风险点及等级防控措施施工准备（包括招标 设计)征地拆迁征地拆迁补偿资金拨付1.不按时、不足额支付被征地拆迁人的补偿资金； 2.拆借、挪用、转移、滞留、挤占征地拆迁补偿资金；3.征地拆迁补偿资金使用不公开、不透明；4.征地拆迁补偿资金 没有专账核算、专款专用； 5.上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账；1.补偿资金由征地拆迁实施单位直接发放给被拆迁户，或由被拆迁户直接在银行等金融机构

27、领取；2.建立和完善支付流程并公示；3.将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等相关范围内进行公示；4.定期公示征地拆迁补偿资金使用情况，接受社会监督；5.实行征地拆迁补偿资金单独建账、专账核算、专人管理制度，做到专款专用；6.建立征地拆迁和政策处理工作档案，并按有关规定进行管理；7.建立定期审计制度，审计周期应根据项目建设周期合理设计；8.由项目法人或地方人民政府选择政策处理监督评估单位，对征地拆迁补偿费用使用进行评估；9.上级机关或项目法人将资金拨付情况在一定范围公示；（征地拆迁流程征地拆迁补偿协议签订环节、征地拆迁实施环节） 续表阶段流程关键环节风险点及等级防控措施施工准备（包括招标 设

28、计)征地拆迁征地拆迁补偿协议1.协议内容与有关批复文件明显不符；2.签订阴阳征地拆迁协议；1. 实施标准合同文本（示范文本），并建立合同备案制度； 2. 建立征地拆迁和政策处理工作档案，并按有关规定进行管理；3.建立定期审计制度，审计周期应根据项目建设周期合理设计；4.由项目法人或地方人民政府选择政策处理监督评估单位，对征地拆迁补偿协议进行评估；5.由项目法人或地方人民政府选择政策处理监督评估单位 对征地拆迁工作进行评估；6.建立与被拆迁及安置人员定期沟通制度；7.完善移民监理有关制度和监理合同；8.建立利益关联人员申明及回避制度；征地拆迁实施1.实施中，群众反映问题强烈；2.实施过程中，缺乏

29、完整、规范记录； 风险点及防控措施一览表4-2阶段流程关键环节风险点及等级防控措施施工准备（包括招标设计)招标投标招标准备工作1.应招标而不招标，或将项目化整为零规避招标； 2.邀请招标理由不充分，或邀请招标规避程序，或邀请投标的单位范围明显过窄；3.划分标段不合理； 4.不具备自行招标条件而自行招标；5.资格预审程序设置不合理，明显排斥部分潜在投标人；6.应当重新招标时，不重新招标；7.未报主管部门备案1. 招标方式应进行必要的论证，不招标应履行审批程序；2. 建立招标集体决策制，明确责任制；3. 建立标段划分指导意见，完善标段划分论证，并留下记录；4. 建立招标代理回避制度；5. 招标中止

30、、重新招标均履行审批手续；6. 建立自行招标审批制度；7. 招标前应报主管部门备案招标代理机构选择1.与招标代理机构有利益关联；2.招标代理机构的经验和业绩明显不满足工程需要；3.招标代理机构有关文件费用收取明显偏高； 4.收取有关服务费用的单位与提供有关服务的单位不一致；1.建立招标委员会集体选择招标代理机构；2.建立招标代理机构利益关联报告及回避制度；3.建立招标代理机构随机抽选或比选制度；4.选择经验、业绩缺乏的招标代理机构时应当经过论证；5.限制费用收取额度并公示， 推行按印刷费用成本收取有关文件费用，其他费用在招标代理费中开支；6.建立按项目进行招标代理费成本公示制度； （招标投标流

31、程招标准备工作环节、招标代理机构选择环节）阶段流程关键环节风险点及等级防控措施施工准备（包括招标 设计)招标投标资格预审文件（或招标文件）编制1.资质条件或废标条款明显不合理，排斥潜在投标人或倾向特定人（包括代建、咨询、设计、施工、监理、建筑材料与建筑构配件的生产和供应、检测等单位，下同）；2.明示或暗示投标人组成联合体共同投标；3.评标标准明显不合理或倾向特定人或明显妨碍公平竞争；4.资格预审文件（招标文件）未履行必要的审查或审批程序；1.使用标准招标文件或示范文本（标准文件）；2.分标方案、评标标准等招标文件的核心内容应实行集体决策制度；3.废标条件或废标条款在文件中用醒目方式标示，并经主

32、管部门单独审査或备案；4.与联合体任一方有利益关联时，应当申明并回避；招标公告（或资格预审公告或投标邀请书）发布1.内容虚假，影响潜在投标人申请资格预审或者投标的；2.应当发布公告而未发布；3.未通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告，或在不同媒介发布的内容不一致；4.公告发布时限不符合规定要求；5.邀请招标时，邀请范围明显倾向于利益关联者或明显不经济；6.非不可抗力原因，在发布招标公告、投标邀请书后终止招标；7.有关获取资格预审文件（招标文件）的时间和办法的规定明显不合理；1.通过国家规定的媒介发布招标公告，缩小指定媒介范围，完善有关免费制度；2.公告（投标邀请书）发布前需向主

33、管部门备案；3.建立发布公告（投标邀请书）内部审査流程，并在资格预审文件（招标文件）中公布；4.建立邀请招标主管部门审批制度或备案制度；（招标投标流程资格预审文件（或招标文件）编制环节、招标公告（或资格预审公告或投标邀请书）发布环节） 续表（招标投标流程资格预审文件（或招标文件）发售环节、标底编制环节） 续表阶段流程关键环节风险点及等级防控措施施工准备（包括招标 设计)招标投标资格预审文件（或招标文件）发售1.自资格预审文件或者招标文件出售之日起至停止出售之日止，明显少于法定时间；2.无政策依据，以备案、许可、提交相关证书原件、特定人现场购买等条件，限制潜在投标人购买资格预审文件（招标文件）；

34、3.透露购买资格预审文件（招标文件）的潜在投标人名称、数量等可能影响公平竞争的信息；4.资格预审文件出售单位与收款单位不一致；5.非不可抗力原因，在发售资格预审文件或招标文件后终止招标；1.建立网上报名制度；2.建立统一的备案、许可、提交相关证书原件以及购买程序制度；3.建立可追溯的保密制度； 4.逐步建立电子招标投标系统；5.原则上按字数确定资格预审文件（招标文件）价格，逐步推广文件零费用；6.终止招标应当按招标程序进行审查或备案，并按招标的程序公布；标底编制1.泄露标底；2.透露标底单位和人员和地点；3.透露标底编制依据、方法和数据；4.按特定投标人意图设置标底；5.应当公布的标底没有公布

35、；1.建立保密制度； 2.缩短标底编制时限； 3.缩小标底编制人员范围，在开标前，除在监督下的指定渠道外，编标底人员中止其他对外联系渠道；4.建立标底审査制度； 5.技术简单的项目，可推行无标底招标；6.缩短签封标底和开标的时间差；7.在可控范围内，增加标底的随机性；8.建立标底公布制度，接受社会监督；（招标投标流程现场踏勘（或投标预备会）环节、资格预审文件（招标文件）的阶段流程关键环节风险点及等级防控措施施工准备（包括招标 设计)招标投标现场踏勘（或投标预备会）1.非投标人意愿，仅组织部分投标人参加现场踏勘或投标预备会；2.在部分投标人参加现场踏勘和投标预备会的情况下，仅向参加单位透露与招标

36、有关的信息；1.资格预审文件（招标文件）中申明，潜在投标人可以自愿参加现场踏勘或投标预备会，且不因此设置任何歧视；2.建立改变（或取消）现场踏勘或投标预备会有关事项时提前一定时间通知的制度；3.在现场踏勘或投标预备会上口头约定与招标实质要求相关的事项或补充信息，应当及时向所有潜在投标人发出文件； 4.建立参加现场踏勘或投标预备会单位分别签到制度；5.建立投标人不参加现场踏勘或投标预备会备案制度；资格预审文件（招标文件的澄清（或修改）1.资格预审文件（招标文件）的澄清和修改通知拖延时间发出；2.资格预审文件（招标文件）的澄清和修改通知未向所有申请人（投标人）发出； 3.以资格预审文件（招标文件）的澄清和修改通知的名义修改经主管部门审查同意的资格预审文件（招标文件）实质性内容； 4.资格预审文件（招标文件）的澄清和修改通知明显倾向于特定潜在投标人；1.当资格预审文件（招标文件）的澄清或修改通知未在规定的时间发出时，应向所有申请人（投标人）发出缘由申明，并报主管部门备案；2.建立申请人（投标人）收到资格预审文件（招标文件）的澄清和修改通知后确认制度，未确认时，应当留下可以追溯的记录;3.用明显方式标示对资格预审文件（招标文件）的实质性修改部分，并报主管部门审